李 成， 王火紅， 董文鴛， 王 娟

(嘉興學院 圖書館，浙江 嘉興 314001)

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區(qū)域科技服務資源共享機制探究

李 成， 王火紅， 董文鴛， 王 娟

(嘉興學院 圖書館，浙江 嘉興 314001)

強化科技服務資源開放共享，推動協(xié)同創(chuàng)新體系發(fā)展已經成為時代的主題。論文從科技服務資源共享的機制入手，借助委托代理理論探討了科技服務資源共享開放中的委托代理關系和存在的委托代理問題，并提出了改進科技服務資源共享機制的可能路徑為：用“市場”精神改造委托代理制度，增加委托者的剩余索取權和市場行為，以“經濟人”原則設計激勵約束制度。

科技資源； 開放共享； 運行機制； 管理模式

0 引 言

我國的科技資源共享工作從上世紀90 年代末始逐步開展起來并取得了一定成效[1]，但總體來看，我國科技資源特別是區(qū)域科技服務資源共享難和使用效率不高問題仍然是社會關注的“老大難”問題[2]。據對嘉興市“精英引領計劃”引進的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領軍人才的調查，62.5%受調查者認為本單位的科技服務資源不能滿足需要，72.8%受調查者是通過朋友介紹才獲得外部所需科技服務資源的，這充分說明我國特別是市(區(qū))對科技服務資源共享的需求仍然十分強烈，但是由于未能及時建立有效的運行機制，使原本由國家、省已經建成的科技資源網絡服務平臺的優(yōu)勢難以發(fā)揮。因此，我們需進一步審視和反思科技服務資源共享問題，探索建立區(qū)域科技服務資源共享機制，對加快國家創(chuàng)新體系建設具有重要意義。

1 科技服務資源共享現狀

1.1 科技服務資源共享涵義

科技服務資源目前尚未形成統(tǒng)一定義，一般認為就是創(chuàng)新服務主體為提升創(chuàng)新能力具有支撐性、輔助性的創(chuàng)新服務過程中所運用的各種科技資源[3]，科技服務資源主要指基于信息網絡、運用現代科技知識、技術和分析方法，向社會提供智力服務和支撐的科技資源，包括科學數據、科技文獻、科學儀器設備、研究實驗基地、實驗試劑、檢測與中試、咨詢與服務和自然科技資源等等。科技服務資源共享機制是以政府部門為主導，面向科技創(chuàng)新需求，圍繞促進科技資源開放共享和高效利用所構建的支持和服務系統(tǒng)，共享機制包括決策、效率、公平和激勵機制等?？萍挤召Y源具有稀缺性是要求其共享的根本原因[4]，科技服務資源的共享機制不僅要有人才、制度，還要有市場的保障，因此探討科技服務資源共享機制時，市場定位也就成了市場經濟對科技服務資源共享和配置的必然要求[5]。

1.2 區(qū)域科技服務資源共享概述

1.2.1 國外主要發(fā)達國家的實踐

國外主要發(fā)達國家常見的科技服務資源共享機制主要有三種模式。①政策驅動式。美國是采取這一模式的代表。美國主要通過建立法律和制度保障體系來促進公益性科學數據的共享，成立了專門技術中心來推動科技信息的共享和科技成果的轉化工作[6]。②項目驅動式。歐盟是采取這種方式的代表。歐盟提出了創(chuàng)建歐洲研究區(qū)的理念，通過建立多國共建共享的研究區(qū)域和科研基礎設施，促進科技研發(fā)與成果轉化。③儀器驅動式。采用這種方式比較有代表性的是日本和印度。日本政府出臺了“設備共用，接受民間委托”等一系列相應的條例政策，有效地促進了“產、學、研”各環(huán)節(jié)之間的互動，提高了科技儀器的使用效率。歐美等發(fā)達國家將立法與管理相結合，通過制定完善的共享法律法規(guī)體系來保證科技資源共享開放有效運行，在資源共建共享方面積累了成功的經驗。如英國采用了集中型科研管理體制并實施了全過程型科技項目信息共享機制；美國對國家投資獲取的科學數據采取“完全開放”的共享政策，美國國家科學基金會構建了FASTLANE項目管理電子系統(tǒng)來完成相關的科技項目的信息內部及對外的信息共享。但是，由于技術因素和社會與人文因素的影響，科技與信息資源共建共享在各國的發(fā)展仍然是不平衡的。

科技資源共享的經濟和社會效益是國外研究文獻所關注的重點，資源共享計劃的成本效益分析、共享系統(tǒng)的經濟特性、效率的評估等是開展共享項目必須考慮的因素。國外學者對科技資源共享機制的研究一般建立在實證研究的基礎上，在對特定區(qū)域資源共享系統(tǒng)的研究中，更多地體現出區(qū)域發(fā)展需求，及資源共享的環(huán)境因素和區(qū)域協(xié)同問題。相對來說，有關科技資源共享機制的理論研究少些，少數文獻則指出了現有共享機制建設存在的問題及變革方向。

1.2.2 國內科技服務資源共享開放的探索

我國科技資源建設和開放共享大致經歷了三個階段。1949～1992年為科技資源建設的積累階段[7]。這一階段我國在許多科學領域組織開展了觀測、探測、調查和試驗研究工作，搶救了一批珍稀、特有、瀕危的自然科技資源，逐步擁有了一批重要科技基礎設施，積累了大批寶貴的科學數據和重點領域科技文獻。1993-2000年為科技資源整合共享探索階段。1993年中科院地球科學部建立了大氣資料中心，實現了大氣科研項目資料的無償使用；1997年在北京、上海、廣東等地建立了科學儀器設備協(xié)作共用試點，2000年組建了國家科技圖書文獻中心，科學儀器和科技圖書文獻的共享試點工作逐步展開。2001年以后為科技資源平臺搭建階段。2001年啟動了氣象科學數據共享試點工作，2002年啟動了國家科技基礎條件平臺建設試點，2004年發(fā)布了《2004-2010年國家科技基礎條件平臺建設綱要》，2006年發(fā)布了《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020 年)》和2008年頒布實施的《科學技術進步法》都對科技資源共享做出了規(guī)定。截止2013年，研究實驗基地和大型科學儀器設備、自然科技資源、科學數據、科學文獻、科技成果轉化、網絡科技環(huán)境等六大國家級科技基礎條件平臺已投入使用[8]，環(huán)渤海、長三角、泛珠三角、東北、西南、華中、西北七大區(qū)域協(xié)作共用網已基本建成，依托于各個區(qū)域和各個省市已經建立起相對完善的儀器設備共享服務體系[9]，對外開展了類型多樣、各具特色的服務，為科技、經濟發(fā)展提供了有效支撐。

盡管我國在推進科技資源開放共享方面取得了積極發(fā)展，但是在各級地方政府構建的科技資源共享平臺的運行和推廣實踐中仍然普遍存在著重建設、輕運行、少推廣等運行機制不健全等，具體表現在：①資源分散、監(jiān)管虛化的問題還沒有得到根本解決，大量用公共財政投入的科技資源仍局限于部門、地方內部使用。②共享平臺間各自為戰(zhàn)、不能與其他資源有效協(xié)同與整合，社會需求和平臺供給不能得到有效對接，提高了科技公共服務成本。③缺乏科技資源共享的激勵機制和共享環(huán)境，科技資源擁有單位仍然普遍缺乏共享的積極性，資源共享難仍突出。如，對嘉興市“共享與區(qū)域整體規(guī)劃、共享與市場聯(lián)動、共享與創(chuàng)新主體意識、共享與信息暢通機制存在障礙”的調查,受調查者認為這是制約嘉興市科技服務資源共享的主要因素，僅有27.3%的受調查者享受過科技服務資源共享，73.3%受調查者表示不了解本地有科技創(chuàng)新服務平臺。

針對上述科技服務資源共享中存在的問題，雖然有的學者認識到新的社會經濟、制度、科技環(huán)境要求資源共享機制發(fā)生變革，但對影響共享的因素缺乏從理論角度的深入分析，在所提出的機制構建策略多屬于籠統(tǒng)性建議，缺乏完整的運行機制構建模型設計，在應用新的工具方法和指導共享機制實踐尤為欠缺。

2 科技服務資源共享問題產生的原因

只有正確認識和找到科技服務資源“共享難”的癥結，才能提出破解科技服務資源共享難的策略?，F以高校大型儀器設備的開放共享為原型來探討科技服務資源開放共享中的代理關系及存在委托代理風險。

2.1 現行共享模式中的委托代理關系分析

委托代理理論是新制度經濟學中一個重要的理論模型，委托-代理制度是以契約委托他人經營的一種制度形式，在委托-代理契約中包涵幾個因素：委托人、代理人、委托職責和權益、委托經營目標等內容[10]。在科技服務資源共享領域中，我國科技資源需要方、政府、資源提供方之間存在著一個多層級復雜契約關系，是一種特殊的委托代理關系。這種多重委托一代理結構包括3個層面(見圖1)。

圖1 科技服務資源協(xié)同共享的委托代理關系

第一層委托代理關系存在于全體公民(資源需要者)與政府科技管理部門之間，政府作為公共利益的代表，社會需要者與政府之間有一種隱性的契約關系，政府成為所需要共享服務的“中間代理人”。第二層委托代理關系存在于政府與科技資源提供方之間，政府將科技資源共享目標委托給科技資源提供方來行使，科技資源提供方成為資源需要者的“二代理人”。第三層委托代理關系則為科技資源提供方的內部運作關系，委托方掌控著科技服務資源的人事、投資、制度和激勵權，為整個單位的科技資源的總體使用績效承擔責任；而作為代理人的科技資源服務技術人員是科技服務資源管理、使用、開放工作績效的主體，他們不是獨立法人，但對運行機制和服務績效承擔責任。

2.2 不完全代理所產生委托代理問題

在科技服務資源共享的委托代理關系中，由于存在著不完全代理和信息不對稱等原因，代理人有可能為追求自身目標利益而犧牲委托人利益，因而產生委托代理問題。

(1) 市場失靈。社會對科技服務資源共享服務具有很大的需求，面對巨大的需求和強大的社會輿論，為什么擁有科技資源較多的高校和科研院所并沒有出現有效的市場供給？①對于資源提供方來說，其共享開放服務對于整個社會而言仍具有較強的間接“公益性”，在高校和科研院所這樣非市場競爭的等級分權制度結構環(huán)境中，資源提供方對價格(市場)機制不敏感，反而認為共享意味著失去自己對資源的占有優(yōu)先權，采取不共享的策略，從而導致市場供給失靈。②對于資源需求方而言，由于多頭委托和不完全委托等弱委托的存在，造成了很多科技資源對外封閉和共享價格不透明，需要具有社會關系和專業(yè)的背景知識才能共享到資源，這抑制了需求方使用共享資源的積極性，從而導致需求失靈。③對于科技資源共享的服務人員來說，由于科技資源共享有著與科研創(chuàng)新類似的特點并且存在地區(qū)之間、部門之間和行業(yè)之間的相互封閉，加大資源需求者與科技資源共享的服務人員的談判和監(jiān)督執(zhí)行難度，特別是對于政府用行政方式要求開放共享的科技資源，科技資源共享服務人員完全可以用一種消極的態(tài)度來對待，造成共享開放服務的市場供給和需求都難以實現，社會總收益下降。

(2) 管理失效。各級政府都在不斷推動科技資源共享，但為什么在科技資源共享開放中仍然出現“政策失效”現象？①政府在科技資源共享中缺乏頂層設計，制定的各種形式制度規(guī)則缺乏可操作性和公眾監(jiān)督，特別是在現在事業(yè)單位工資總額包干的背景下，導致政府鼓勵開放的政策失效或者管理措施的低效率和無效率。②由于資源提供方管理者對科技資源共享無剩余索取權和弱委托關系的存在，資源提供方自然會利用委托人信息優(yōu)勢，在工作中會盡量降低盡職工作可能給自己帶來的利益損失，從而導致“管理失靈”。③政府對科技資源提供方激勵行為是建立在某些政府官員而非初始委托人(資源需求者)利益最大化基礎之上，這會直接影響共享合約運作效率，同時對于科技資源共享結果，政府官員亦不承擔多少責任，這也限制了激勵政府成員的動力，從而出現政策失效。

2.3 產生委托代理問題的原因解析

在科技服務資源共享代理關系之中，為什么會有上述委托代理風險存在？這是因為，要使代理人目標與委托人目標一致，在傳統(tǒng)的委托代理理論中要有一個重要的命題前提，這個前提就是必須立足于私有產權，在我國科技服務資源大多為公有產權的前提下來分析代理問題與傳統(tǒng)委托代理理論的假設不一致或者說是存在悖論的。正是由于立足私有產權和市場化運營出了問題，才引發(fā)了一系列的與傳統(tǒng)委托代理不一致的后果。因此，要解決委托代理問題，就要改變委托代理模型中的委托代理關系，增加委托者的剩余索取權和市場行為，以“經濟人”原則設計激勵約束制度。

3 改進科技服務資源協(xié)同共享機制的對策

3.1 構建以“第三方”為主體的市場運作機制

從前述可以看出，市場不足是引起現行科技服務資源開放共享委托代理問題的主要方面。因此，構建以“第三方”為核心的科技服務資源共享服務模型(見圖2)，就是用市場機制來改進科技服務資源共享的委托代理關系，增加共享的代理效度和強度。

圖2 “第三方”科技服務資源共享服務模型

所謂“第三方”模式，是以經濟和市場的眼光看待區(qū)域科技服務資源的管理和使用，以完全契約方式委托“第三方”進行區(qū)域科技服務資源開放管理，“第三方”利用契約所約定的責權利和其在市場信息方面的優(yōu)勢，一手托資源，一手托市場，實現區(qū)域科技服務資源的市場化運營服務?！暗谌健笨梢允蔷哂歇毩⒎ㄈ说目萍挤諏I(yè)機構，也可以是政府建立的實行經濟效益獨立核算的科技創(chuàng)新服務共享平臺。

整個機制模型主要依靠市場化機構運作與協(xié)調，“第三方”是整個共享模型的核心所在，第三方搭建共享信息平臺，負責共享工作的實際運作?？萍假Y源提供方以完全契約的形式將本單位的科技資源委托“第三方”來托管，科技資源需求方以完全契約的形式委托“第三方”來代理科技資源共享的使用，政府科技管理部門以完全契約的形式委托“第三方”來代理科技資源共享的日常管理。這樣政府、資源提供方和資源需求方和“第三方”形成了委托-代理關系。

資源提供方通過簽訂托管協(xié)議與“第三方”授權代理資源的經營權，實現資源的所有權與經營權分離。第三方通過專業(yè)團隊對資源進行市場化運營，通過合理的工作機制和以契約明確的利益分配機制與資源提供方形成利益共同體。從托管協(xié)議生效開始，資源提供方的二級單位就成為“第三方”的資源共享用戶，除約定的使用數外還須支付一定共享費用，這就有效監(jiān)督資源提供方的二級部門和具體服務人員的行為?？萍挤召Y源依托“第三方”根據市場與客戶的需求提供開放共享和技術服務，雙方在利益驅動下會盡可能的提高共享策略，徹底改變了財政經費供給的科技服務資源使用過程中存在的“誰買誰管，誰管誰用”的“個體作坊式”狀況。

資源需求方與第三方簽訂共享代理契約，形成具有約束力的委托-代理關系。在利益驅動下，委托方根據代理方的服務及政府確立的最高限價內按照市場機制選擇代理方，同時第三方也必須遵循在政府的指導價下明確收費標準，通過價格發(fā)現功能促進供給和需求的協(xié)調，加快科技服務資源的共享速度。作為政府科技管理部門的代理方，第三方根據政府的委托契約開發(fā)區(qū)域科技服務資源的共享信息網絡，對科技資源提供方和需求方的共享使用情況進行質量評估和績效分析，并向政府提供基本數據，同時參與政府組織的科技服務資源配置環(huán)節(jié)的論證工作。第三方按照契約的約定獲得政府給予的報酬。

燃煤電廠捕集技術：從燃燒類型劃分，主要分為燃燒后捕集、燃燒前捕集、富氧燃燒三種途徑。燃燒后捕集是現階段的主流方向，目前第一代二氧化碳捕集技術已趨于成熟。

當然所提出的“第三方” 模型的著眼點是將財政投入科技資源當作是非公益性資源進行共享，對于這種思路和新的探索，需要政府加強宏觀調控并不斷實踐和總結完善。

3.2 構建“一張網”加強信息傳導

在市場交易活動中，信息對稱與否直接影響相關利益主體的決策。因此，以信息整合為中心構建區(qū)域“一張網”，就是要通過增加信息傳遞效度，消除資源共享中的信息不對稱和人為因素干擾等道德風險。

所謂“一張網”模式，是從市場出發(fā)，利用第三方(中介)實現共享信息的“一站式”服務?！耙粡埦W”可以是區(qū)域共享信息中心或者前述的“第三方”機構，“一張網”負責收集、分類、加工和整理共享信息，接受資源主體的共享反饋，發(fā)現并解決共享中存在的問題，對共享反饋信息進行深度挖掘，為政府部門宏觀決策提供依據。區(qū)域“一張網”模式解決了共享中存在信息渠道不暢通及共享意識不強的問題。

信息傳導是保證科技服務資源開放共享并協(xié)調內部運行，建立科技服務資源共享系統(tǒng)信息傳導機制目的是實現信息共享基礎上的信息協(xié)同，可以按照“一張網絡覆蓋、一個信息平臺、一套反饋機制、一套評價辦法”的思路進行建設?！耙粡埦W”應盡可能以國家和省為區(qū)域建設，擴大信息輻射范圍和共享范圍，避免共享數據庫的各自為陣和信息孤島的存在。

有效的共享信息傳導機制應包括共享信息監(jiān)測、信息整合、信息擴散、信息反饋功能[12]。對數據庫整合與信息傳導機制建設同樣重要，利用數據倉庫技術對全國目前已建成的共享數據庫重新組織、存儲、管理、提取、融合就能提高數據綜合性程度和信息共享程度，就能消除共享數據庫重復且不同數據庫之間不能兼容的狀況。選擇合適的信息擴散制度及信息擴散的行動規(guī)范，包括信息擴散的流程、原則以及擴散過程中的責任、義務和權力的規(guī)定等，是共享信息傳導機制建設的重要環(huán)節(jié)。對共享反饋信息的利用需要從信息挖掘技術、決策支持技術、人員素質培養(yǎng)等方面進行加強，通過對共享反饋信息的分析挖掘為政府組織協(xié)調工作提供決策依據。

3.3 設置“創(chuàng)新券”營造激勵約束機制

從激勵理論的視角，委托人設置恰當的激勵和約束機制來鼓勵和限制代理人的行為，能有效解決代理問題?！皠?chuàng)新券”模型主要針對科技服務資源共享存在共享意識淡薄、市場失靈現象問題，從市場角度拉動科技資源的共享需求。

所謂“創(chuàng)新券”模式，是政府針對科技型中小微企業(yè)普遍存在的創(chuàng)新資源缺乏、經濟實力有限、創(chuàng)新需求不足而設計發(fā)行的科技代金券，是一種事前補貼企業(yè)、事后兌現服務的政府購買方式和以需求導向的新型創(chuàng)新政策工具[13]。創(chuàng)新券由政府向資源需求方發(fā)放，需求方用創(chuàng)新券向“第三方”服務平臺購買共享服務，“第三方”服務平臺持創(chuàng)新券到政府部門兌現?！皠?chuàng)新券”模式具有降低企業(yè)創(chuàng)新成本，增加對科技服務資源共享的需求；調動高校和科研院所服務企業(yè)的積極性，增加對科技資源共享的供給；彌補前述完全市場運營模型下政府調控不足的問題，提高政府科技投入的使用績效，強化對科技資源共享各方的激勵。

由于科技服務資源共享市場存在市場失靈現象，需要政府通過有效干預手段進行修正和彌補，因此共享激勵約束機制建設的目的在于通過各項制度安排實現市場機制與政府調控機制的協(xié)調運行。政府在科技資源共享中主要是統(tǒng)籌規(guī)劃和宏觀調控，通過市場導向的頂層設計，對高等院校和科研院所以契約授權明確其科技資源開放的目標，通過引入專業(yè)機構進行市場化運營，在政府與市場間建立有效的利益分配機制和信息反饋機制，使政府的委托目標成為代理人的剛性約束，減少制度彈性空間。

營造鼓勵資源共享的人文環(huán)境是建立激勵約束機制的重要內容。政府要完善科技資源共享服務政策體系，開展知識產權保護活動，廣泛宣傳科技資源共享服務領域新的服務模式、代表性機構、典型人物和活動，營造全社會關注科技共享服務的環(huán)境。同時也需要建立有效的約束機制，增強懲罰效度。運用評估體系對高校、科研院所等資源提供方進行效益評價，將評價結果作為該單位今后購置科技資源的重要依據。建立嚴密的“創(chuàng)新券”使用管理流程，對資源需求方與“第三方”虛高價格或者共謀套取創(chuàng)新經費的行為進行懲處和重點風險防范。建立矛盾預警機制，避免利益訴求中的腐敗現象，使各層面利益訴求有據可依，確保共享的有序開展。

4 結 語

面對創(chuàng)新型國家建設和區(qū)域經濟發(fā)展對科技資源協(xié)同共享的要求，創(chuàng)新科技資源共享的有效運行機制具有重要意義?？萍挤召Y源協(xié)同共享開放市場存在市場失靈、管理失效、信息不對稱與代理人的道德風險，為實現科技服務資源協(xié)同共享開放的最優(yōu)目標，在設計科技服務資源共享開放的制度體系時，必須創(chuàng)新共享開放代理組織體系，以市場化思路改變共享開放市場上的博弈格局，必須完善共享開放信息傳遞機制，抑制代理者的敗德行為，必須建立科學的利益分配與有效的激勵約束機制，才能有效地推動科技資源協(xié)同共享事業(yè)的發(fā)展。

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Research on the Sharing Mechanism of Regional Science and Technology Service Resources

LICheng,WANGHuo-hong,DONGWen-yuan,WANGJuan

(Library of Jiaxing University, Jiaxing 314001, China)

Strengthening the open share of scientific and technological service resources, and promoting the development of collaborative innovation system has become the theme of the times. Starting with the sharing mechanism of science and technology service resource, this paper applies principal-agent theory to discuss the principal-agent relationship and the principal-agent problems, which exist in the open share of science and technology service resources. Then it puts forward possible paths to improve sharing mechanism of science and technology service resources i.e., using “market” spirit to reform the principal-agent system, increasing consignors’ residual claim rights and market behavior, using “economic man” principle to design incentive and restraint system.

science and technology resources; open share; operating mechanism; management mode

2015-11-18

嘉興市軟科學研究項目(2014AZ53003)

李 成(1971-)，男，四川鹽亭人，研究員，主要從事實驗室建設與管理工作。Tel.:13505732668；E-mail:lc@mail.zjxu.edu.cn

G 642.0

A

1006-7167(2016)08-0262-05