中原工學院法學院 張金艷

綠色發(fā)展理念下專利制度創(chuàng)新的必要性及研究進路

中原工學院法學院 張金艷

一、綠色發(fā)展理念的提出

綠色發(fā)展理念是十三五規(guī)劃“創(chuàng)新、協(xié)調、綠色、開放、共享”五大理念之一，著力解決經(jīng)濟社會發(fā)展中人與自然的和諧問題。該理念是可持續(xù)發(fā)展理念在中國的具體化，與我國之前提出的科學發(fā)展觀、和諧社會建設中的人與自然和諧理念一脈相承。綠色發(fā)展理念是反思與應對經(jīng)濟發(fā)展過程中生態(tài)環(huán)境問題的一種全新的發(fā)展理念。聯(lián)合國教科文組織在20世紀90年代就指出，發(fā)展越來越被看作是社會靈魂的一種覺醒。真正的發(fā)展應該是遠遠超出“滿足人類生存”基本訴求的可持續(xù)發(fā)展。肇始于西方黑色文明時期的現(xiàn)代生態(tài)環(huán)境問題促使人類反思并認識到，傳統(tǒng)的不可持續(xù)發(fā)展模式使物質經(jīng)濟大力發(fā)展的同時產(chǎn)生了愈發(fā)嚴重的生態(tài)環(huán)境問題，并反過來制約經(jīng)濟社會的發(fā)展，只有與大自然和諧相處、尊重自然規(guī)律的發(fā)展才能實現(xiàn)發(fā)展的永續(xù)性。在解決環(huán)境問題與經(jīng)濟發(fā)展的關系方面，在經(jīng)歷了要發(fā)展還是要環(huán)保的針鋒相對的激烈討論后，兼顧經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護的積極樂觀論即可持續(xù)發(fā)展論在20世紀80年代粉墨登場，經(jīng)過國際環(huán)境宣言的確認與推廣，如今可持續(xù)發(fā)展已由最初的戰(zhàn)略口號化為各國的具體行動。尊重大自然、與自然和諧相處的綠色發(fā)展觀也早就融入我黨的發(fā)展理念和政策文件中。我國經(jīng)濟發(fā)展同樣正經(jīng)歷著由傳統(tǒng)不可持續(xù)發(fā)展模式向可持續(xù)發(fā)展模式轉型的關鍵時期。以往以大量消耗資源、破壞環(huán)境為代價的傳統(tǒng)發(fā)展模式越來越成為制約我國經(jīng)濟社會發(fā)展的沉重負擔。

隨著大眾生態(tài)環(huán)保意識的進一步提升和物質生活水平的提高，百姓渴望藍天和凈水的呼聲越來越高。生態(tài)環(huán)境問題不僅是經(jīng)濟社會問題，更是民生問題。為進一步解決生態(tài)環(huán)境問題，黨的十六屆三中全會提出了堅持以人為本，樹立全面、協(xié)調、可持續(xù)的發(fā)展觀，即科學發(fā)展觀。其中作為“五個統(tǒng)籌”之一的“統(tǒng)籌人與自然和諧發(fā)展”就是科學發(fā)展觀中關于生態(tài)環(huán)境保護與生態(tài)文明建設的重要體現(xiàn)。2006年10月，中共十六屆六中全會審議通過了《關于構建社會主義和諧社會若干重大問題的決定》，其中，人與自然之間和諧相處是和諧社會建設總要

求之一。2003年中央9號文件首次提及生態(tài)文明，2007年十七大把生態(tài)文明作為全面建設小康社會的新要求，2012年，黨的十八大將將生態(tài)文明首次作為一種文明形態(tài)和發(fā)展理念寫進黨的報告中，將生態(tài)文明建設納入五位一體的發(fā)展布局，可見國家進一步解決生態(tài)環(huán)境問題的決心。2015年黨的十八屆五中全會《建議》提出綠色發(fā)展理念，依然著力解決人與自然的和諧問題，目的是建設資源節(jié)約和環(huán)境友好的美麗中國，它關系到經(jīng)濟社會發(fā)展的底色和方向。《建議》提出，必須堅持節(jié)約資源和保護環(huán)境的基本國策，堅持可持續(xù)發(fā)展，堅定走生產(chǎn)發(fā)展、生活富裕、生態(tài)良好的文明發(fā)展道路，加快建設資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會，形成人與自然和諧發(fā)展現(xiàn)代化建設新格局，推進美麗中國建設，為全球生態(tài)安全做出新的貢獻。這與我國提出的科學發(fā)展觀、和諧社會建設中人與自然和諧相處等發(fā)展理念是一脈相承的，是可持續(xù)發(fā)展理念在中國的具體化，共同實踐于我國生態(tài)文明和美麗中國建設中。

二、綠色發(fā)展理念下對傳統(tǒng)專利制度優(yōu)化的必要性

隨著以氣候危機為突出表現(xiàn)的生態(tài)環(huán)境問題愈演愈烈，希望借以通過政治、經(jīng)濟、法律、技術、教育、資金等綜合手段解決環(huán)境問題的呼聲越來越高。鑒于技術和法律制度在解決生態(tài)環(huán)境問題過程中的重要作用，當代生態(tài)環(huán)境問題的解決必須從對現(xiàn)有技術和法律制度等根本影響因素的審視與解決開始。事實上，近年來生態(tài)環(huán)境問題的進一步惡化也引發(fā)了人們關于技術和法律制度生態(tài)化的思考。由于技術在生態(tài)環(huán)境保護中的重要作用，由此也催生了大量關于科技發(fā)展與環(huán)境倫理、知識產(chǎn)權生態(tài)化、綠色專利制度的研究與討論。

國外關于法律生態(tài)化的研究始于20世紀70年代，大陸法系國家在德國民法典、瑞士民法典、荷蘭民法典的修訂過程中紛紛將與環(huán)境問題相關的環(huán)境理念融入民法典對其進行“綠化”。關于知識產(chǎn)權制度，國外學者從法學、管理學、經(jīng)濟學等多個領域和現(xiàn)行專利制度遭遇的挑戰(zhàn)、存在的弊端、綠色技術對促進人類社會可持續(xù)發(fā)展所起的重要作用等方面分別對專利制度、專利交易、專利戰(zhàn)略等展開較為充分的討論和研究。當知識產(chǎn)權的客體尤其是受專利法保護的某些技術及產(chǎn)品對地球生態(tài)、自然環(huán)境及生物多樣性日益產(chǎn)生現(xiàn)實與潛在破壞與威脅時，從環(huán)保主義角度出發(fā)，就同樣有必要對現(xiàn)代知識產(chǎn)權尤其是專利制度提出“綠化”要求。一方面，生態(tài)環(huán)境保護需要綠色技術支撐，另一方面，綠色技術的創(chuàng)新與廣泛推廣又離不開專利制度的激勵與保障。只有合理、良好的專利制度安排才能更好地激勵綠色技術創(chuàng)新，進一步引領技術范式的革新，從而更好地解決生態(tài)環(huán)境問題，促進經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展。所以，生態(tài)環(huán)境保護與專利保護是相輔相成、相互促進的辯證關系，而不是互相矛盾、水火不容的，而兩者和諧共生的前提是專利制度設計必須是科學、合理的，符合綠色發(fā)展理念和生態(tài)文明建設要求的。這就需要審視、解決目前專利制度自身存在的不合理的制度缺陷，基于生態(tài)環(huán)境保護的要求進行優(yōu)化，才能真正實現(xiàn)二者的并行不悖、和諧共生、相輔相成。

而審視目前我國乃至全球的專利制度設計，無不以傳統(tǒng)私權保護為核心，在保護私權與維護公益權衡中雖然也通過對專利權的限制進行制度設計，但更多傾向于對私權本身的保護，較少涉及對生態(tài)環(huán)境利益的兼顧。從我國專利制度的主要內容及近年來幾次修訂的核心內容可見一斑。最近的專利法修訂案草案中的內容亦沒有更多關于環(huán)境保護方面的內容，無疑令人失望。誠然，專利權本身的私權屬性決定了對權利人全方位私權保護是激勵創(chuàng)新的重要手段，但是在環(huán)境問題愈演愈烈、專利技術轉化率低甚至閑置的情況下，是否應基于生態(tài)環(huán)境保護這一公共利益出發(fā)對傳統(tǒng)專利制度進行適度優(yōu)化，在私權保護與公益兼顧方面做到有效兼容與相輔相成呢？當生態(tài)環(huán)境保護成為全人類共同面臨、必須解決的問題時，基于公共利益考慮，包括專利制度在內的法律制度生態(tài)化就成為必然，因為在關系生死存亡的公共利益面前，任何對私權的過分保護都是反自然、反生態(tài)的，也是違反可持續(xù)發(fā)展理念和生態(tài)文明時期的環(huán)境倫理觀的。美國學者康芒納指出，現(xiàn)代科技的失控是造成環(huán)境惡化的根源，現(xiàn)代科技雖然是經(jīng)濟上的勝利，但卻是生態(tài)學上的失敗。我們必須審視傳統(tǒng)專利制度在解決生態(tài)環(huán)境問題中

存在的制度障礙，基于生態(tài)環(huán)境保護要求進行適度優(yōu)化，在保護私權與維護公共利益之間尋求最好的平衡。也就是說，只有體現(xiàn)生態(tài)環(huán)保要求的專利技術及專利制度才是符合生態(tài)文明建設要求和綠色發(fā)展理念、創(chuàng)新發(fā)展理念的良好技術與制度。而這就是我們所講的生態(tài)技術、綠色技術、綠色專利。只有進行生態(tài)技術與專利制度創(chuàng)新，才能真正促進生態(tài)文明建設。

目前，國內學者也從生態(tài)技術創(chuàng)新、氣候危機下的特殊專利制度設計、能源革命背景下的能源技術及相應法律制度創(chuàng)新等角度展開了充分研究與探討。在建設生態(tài)文明的今天，傳統(tǒng)專利制度面臨一系列挑戰(zhàn)，其創(chuàng)新與優(yōu)化勢在必行。這也是構建作為發(fā)展綠色技術戰(zhàn)略和政策的定型化、法制化及將綠色技術付諸實施的重要工具和保障手段的綠色技術法律制度的重要一環(huán)。遺憾的是，雖然理論界對綠色技術創(chuàng)新的關注與研究已有50多年的歷史，但是以往主要關注綠色技術變革本身，較少關注與其密切相關的法律制度變革，這不僅影響專利制度生態(tài)化進程，同時也是推動其變革與創(chuàng)新的誘因。目前，共同關注與解決生態(tài)環(huán)境問題、進行法律生態(tài)化已是國際大勢所趨，并有各國不斷嘗試法律生態(tài)化、專利制度生態(tài)化的實踐，應盡快結合存在問題、借鑒先進經(jīng)驗，進一步對我國專利制度進行完善與優(yōu)化。

三、綠色發(fā)展理念下專利制度創(chuàng)新的研究進路及要點

如何在綠色發(fā)展理念視域下，基于生態(tài)環(huán)境保護的角度去審視和優(yōu)化現(xiàn)有的專利制度，對其進行適度生態(tài)化，是環(huán)境法與知識產(chǎn)權法共同面臨的課題。

本文認為，應立足于生態(tài)環(huán)境保護這一全球共同關注的問題，在綠色、創(chuàng)新等新發(fā)展理念指導下，通過對生態(tài)環(huán)境保護與專利制度之間關系的梳理，從生態(tài)環(huán)境保護、可持續(xù)發(fā)展等全新的視角重新審視和深刻剖析傳統(tǒng)專利制度在生態(tài)環(huán)境保護方面存在的缺位及斷層，進而論證專利制度生態(tài)化的必要性與可行性，結合國外專利法生態(tài)化及綠色專利制度構建的實踐與探索，立足我國專利制度的現(xiàn)狀，最終提出優(yōu)化我國專利制度的相關建議，以期為我國環(huán)境法律制度與知識產(chǎn)權法律制度完善及我國生態(tài)文明建設、知識產(chǎn)權強國建設有所裨益。具體研究進路及要點如下：

首先，應研究生態(tài)環(huán)境問題與專利保護的關系，為綠色發(fā)展理念下的專利制度優(yōu)化尋找契合點。應通過對目前生態(tài)環(huán)境問題的表現(xiàn)、特點及成因的梳理，進一步指出生態(tài)環(huán)境保護、可持續(xù)發(fā)展與專利技術及專利保護之間的辯證關系。在生態(tài)環(huán)境問題成因的分析方面，除傳統(tǒng)因素外，應重點分析傳統(tǒng)的反自然、反生態(tài)的技術范式在生態(tài)環(huán)境問題形成中的推波助瀾作用，進而揭示生態(tài)環(huán)境保護與技術綠色化的必然聯(lián)系。其次是對專利制度基本理論的介紹，應分析專利制度保護私權的本質及基于公共利益對專利權的限制等，為生態(tài)環(huán)境保護與專利制度優(yōu)化建立鏈接。最后應論證生態(tài)環(huán)境保護對傳統(tǒng)專利制度的具體挑戰(zhàn)與影響，進而論證基于生態(tài)環(huán)境保護的專利制度優(yōu)化的必要性。應主要從環(huán)境保護一體化、可持續(xù)發(fā)戰(zhàn)略、環(huán)境倫理道德觀和傳統(tǒng)技術范式革新、知識產(chǎn)權生態(tài)化的客觀要求等方面具體論證。在專利制度生態(tài)化的可行性方面，主要從專利制度的內在法理和倫理基礎、全球可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的進一步推進、法律生態(tài)化及專利制度生態(tài)化的國際大趨勢等方面展開。

其次應梳理國內外基于生態(tài)環(huán)境保護的專利制度改革實踐介評。應主要圍繞目前國外主要關注與研究的綠色專利快速審查制度與綠色專利強制實施許可制度等綠色技術專利制度展開。首先應對綠色技術與綠色專利的提出及基本內涵等基本問題進行研究。其次應重點圍繞綠色專利快速審查制度與綠色專利強制實施許可制度的立法及實施概況、存在問題進行展開。國外改革實踐，主要結合國際公約及美國、英國、日本、韓國等西方發(fā)達國家及我國在專利制度生態(tài)化及綠色專利制度構建方面所進行的有益探索，總結其在專利制度生態(tài)化方面積累的有效經(jīng)驗，檢視目前存在的主要問題，為我國綠色發(fā)展理念下專利制度的進一步優(yōu)化提供借鑒。在對國外綠色專利制度改革實踐進行評價的基礎上應重點探討我國綠色專利制度建設的現(xiàn)狀及存在的主要問題。在綠色專利快

速審查制度方面，還存在制度依托法律不健全、制度本身有缺陷、制度實施的外部環(huán)境缺乏等問題。綠色專利強制實施許可方面則面臨國際間環(huán)境法律責任分擔困難、發(fā)達國家不予配合等外部實施環(huán)境困境及制度本身設計的相關問題等。

再次是基于生態(tài)環(huán)境保護的專利制度優(yōu)化的具體建議。這是研究的落腳點，也是研究的重點和難點。首先，應提出解決問題的基本思路和指導思想以及在對相關制度進行完善時必須要考慮的因素。堅持立足于我國綠色、創(chuàng)新發(fā)展理念及我國綠色專利制度建設現(xiàn)狀，把握專利制度優(yōu)化的界限，考量專利制度創(chuàng)新的正當性，并通過運用一定的法律經(jīng)濟學范式中的成本收益分析法，針對存在的具體問題，提出具體的制度完善建議。關于綠色專利快速審查制度，主要從完善立法、加強制度建設、優(yōu)化外部實施環(huán)境等方面完善；而綠色專利強制實施許可制度，則主要從自身制度的優(yōu)化與完善、替代方案的選取、其他配套制度的跟進等方面進行完善。

研究的主要觀點及對策建議如下：（1）揭示當前國際生態(tài)環(huán)境保護與專利制度生態(tài)化的發(fā)展趨勢，明確了我國綠色、創(chuàng)新等新發(fā)展理念及生態(tài)文明建設對專利制度優(yōu)化的必然要求，指出基于生態(tài)環(huán)境保護對我國專利制度進行優(yōu)化的必要性與迫切性。（2）根據(jù)國外綠色專利改革實踐，提出可供借鑒的經(jīng)驗，同時分析與指出了目前專利制度改革實踐重點困境與問題，為我國綠色專利制度創(chuàng)新提供借鑒與啟示。（3）立足我國綠色、創(chuàng)新發(fā)展理念和生態(tài)文明、知識產(chǎn)權強國建設背景，結合目前我國生態(tài)文明建設及環(huán)境法律制度、專利法律制度的現(xiàn)狀，針對目前存在制度需求及不足，結合國外綠色專利制度建設經(jīng)驗與啟示，明確專利制度創(chuàng)新的指導思想，有針對性進行專利制度完善與創(chuàng)新。此外，應圍繞進一步發(fā)揮綠色技術專利制度在激勵綠色技術創(chuàng)新方面的制度保障功能，探索遺傳資源保護專利制度、生物技術專利保護制度等其他綠色專利制度的生態(tài)化重構、環(huán)境法與知識產(chǎn)權法及其他部門法之間的有效銜接與彌合等領域，進一步進行研究展望。

本文系河南省社會科學規(guī)劃項目“基于生態(tài)環(huán)境保護的專利制度優(yōu)化研究”（2014BFX023）和河南省教育廳人文社會科學研究項目“新常態(tài)下的河南省低碳經(jīng)濟研究”（2016-zc-101）的階段性成果】