【摘要】“一稿多投”是一種學術(shù)與社會現(xiàn)象，無論是對期刊出版者、作者，還是對讀者都有正反兩方面的影響。從法理上分析，我國版權(quán)制度并沒有明確“一稿多投”的法律性質(zhì)。解決“一稿多投”問題要采取綜合措施，一方面相關(guān)部門要完善立法，另一方面期刊出版者要加強管理，保護作者權(quán)利，利用合同模式取得相關(guān)權(quán)利，并通過技術(shù)手段及時發(fā)現(xiàn)“一稿多投”行為，對違約的作者采取必要的處罰措施。

【關(guān)鍵詞】期刊；一稿多投；版權(quán)；合同

【作者單位】朱春花，徐州工程學院學報編輯部。

【基金項目】2016年度江蘇省期刊協(xié)會立項課題“發(fā)揮新媒體傳播優(yōu)勢，提升期刊的傳播能力”（2016JSQKB003號）

“一稿多投”是長期以來困擾期刊出版而又未能妥善解決的問題。據(jù)統(tǒng)計，21世紀以來，“一稿多投”現(xiàn)象呈爆發(fā)式增長[1]。要解決“一稿多投”問題，必須對“一稿多投”的成因、利弊、性質(zhì)等進行分析，對其合理性、合法性做出判斷?！耙桓宥嗤丁标P(guān)乎期刊出版產(chǎn)業(yè)鏈利益關(guān)系的平衡，無論是對“一稿多投”的贊成說、否定說，還是折中說都是不同學者或行業(yè)集團基于自身利益訴求提出的，是權(quán)利博弈的結(jié)果。期刊人對“一稿多投”應做出客觀全面的評價，探究癥結(jié)，找到能夠平衡利益關(guān)系的有效解決辦法。

一、 “一稿多投”的利弊分析

“一稿多投”是學術(shù)失約、學術(shù)不端、學術(shù)腐敗行為，是違背學術(shù)倫理道德與學術(shù)規(guī)范的學術(shù)偏差[2]。“一稿多投”無論在道德范疇上還是法律范疇上都應當被禁止[3]。對“一稿多投”持反對觀點的主要是期刊出版界人士，他們反對的理由包括：耗費了編審專家的精力與時間，霸占了稀缺的版面資源，影響了其他作品的及時發(fā)表，擾亂了期刊出版秩序，造成稿件組織、欄目編排、作者隊伍建設等經(jīng)營管理活動混亂，損害了期刊出版者的“首發(fā)權(quán)”，使期刊的社會聲譽和形象受損，造成期刊閱讀需求萎縮、征訂和銷售量下滑。但是，許多學者對“一稿多投”有不同見解。比如有學者針對“版面占用說”指出，關(guān)于重大事件、重要民生的文章，從中央期刊到地方期刊，都會廣泛宣傳，重復刊登不僅常見，而且合理。另有學者針對“經(jīng)濟受損說”認為，對期刊出版者利益構(gòu)成威脅的，不是“一稿多投”，而是法定許可制度下無序的轉(zhuǎn)載、摘編，沒有期刊出版者可以舉出因為“一稿多投”蒙受經(jīng)濟損失的實證。不少學者還認為“一稿多投”對期刊出版經(jīng)營有積極的意義：可以培養(yǎng)期刊出版者的競爭意識和管理意識，從而改革經(jīng)營模式，促使期刊主動適應市場的變化，縮短出版周期，爭取優(yōu)秀稿源，提高期刊檔次與質(zhì)量；使期刊稿源變得多元化，促使文章的主題與內(nèi)容更加豐富；使期刊編輯對稿件的比較、取舍更加靈活，刊登的“精品”文章增多；使期刊的社會效益與經(jīng)濟效益得到提高。

大多數(shù)作者對“一稿多投”持贊成態(tài)度，認為在沒有特別約定的情況下，“一稿多投”應被視作合法的主權(quán)行為[4]，是作者依法享有的合法權(quán)利[5]。他們認為，“一稿多投”對作者利益的維護體現(xiàn)在以下幾個方面。其一，爭奪發(fā)現(xiàn)權(quán)。學界以發(fā)現(xiàn)權(quán)作為評價學術(shù)水平和學術(shù)影響力的重要指標。不同期刊出版的周期不同，發(fā)表作品的時滯差別甚大，“一稿多投”這種數(shù)學上的運籌優(yōu)選法自然就成了作者的首選[6]。其二，提高傳播時效性。許多作品具有時效性，大多數(shù)作者很難把握每種期刊登載自己作品的時間，于是采取“一稿多投”的“撒網(wǎng)式”投稿。其三，提高稿件被錄用率。一項針對高校教師的調(diào)查表明，60%以上的教師曾經(jīng)“一稿多投”[3]。但“一稿多投”對作者也有不利影響：“一稿多投”行為若曝光，作者的學術(shù)聲望就會受到影響；倘若“一稿多投”的作者被隸屬單位追究責任，就可能面臨暫停職稱評定、評獎，或者受到警告、通報批評等處分；如果作者刻意將“一稿多投”當成攫取多次稿酬的途徑，無形中會降低文章質(zhì)量，使“垃圾文章”增加。

“一稿多投”對讀者利益的影響同樣不可小覷。讀者希望通過閱讀期刊獲得盡可能多的信息，當讀者在不同期刊上讀到同一篇文章，或者是經(jīng)過調(diào)整、重組、嫁接后的相同內(nèi)容文章，不免產(chǎn)生厭惡心理，因為既消耗了時間與精力，又多支出了經(jīng)濟成本?？梢?，“一稿多投”不但會使期刊內(nèi)容同質(zhì)化，而且會使讀者獲取的信息量減少。

二、“一稿多投”的法理分析

期刊是匯編作品，是在原作品基礎(chǔ)上的“二次創(chuàng)作”，期刊出版者只對期刊的“整體”享有版權(quán)，而期刊所刊登作品（除了職務作品、法人作品）的版權(quán)歸原作者所有。期刊出版者行使權(quán)利，不得侵犯原作者的版權(quán)。也就是說，期刊出版者在未擁有合法權(quán)利的前提下，無權(quán)阻止作者對作品版權(quán)的使用，包括作者在將其作品投給一家期刊出版者之后，再將同一件作品投給另一家期刊出版者出版的權(quán)利。

《著作權(quán)法實施條例》第23條規(guī)定：“使用他人作品應當同著作權(quán)人訂立許可使用合同，許可使用的是專有使用權(quán)的，應當采取書面形式，但是報社、期刊社刊登作品除外。”許多期刊出版者據(jù)此認為，期刊出版享有法定的專有使用權(quán)，并結(jié)合《著作權(quán)法實施條例》第24條“專有使用權(quán)的內(nèi)容由合同約定，合同沒有約定或者約定不明的，視為被許可人有權(quán)排除包括著作權(quán)人在內(nèi)的任何人以同樣的方式使用作品”的規(guī)定認為，期刊出版者無須與作者訂立書面合同就享有專有使用權(quán)，屬于“合同沒有約定或者約定不明”的情況，所以有權(quán)禁止作者將同一件作品再投給其他期刊發(fā)表。但是，專有使用權(quán)屬于合同授權(quán)，而非法定授權(quán)，若作者將專有使用權(quán)授予期刊出版者，作者與期刊出版者之間必須有授權(quán)的合意，作者要有將專有使用權(quán)授予期刊出版者行使的明確意思表達；作者向期刊投稿，只是希望作品通過期刊出版的途徑發(fā)表，不意味著將專有使用權(quán)授予了期刊出版者?！吨鳈?quán)法實施條例》第23條“但是報社、期刊社刊登作品除外”的規(guī)定，給版權(quán)理論和期刊出版實踐造成了誤導?！丁粗鳈?quán)法〉第三次修改草案送審稿》（以下簡稱《送審稿》）第54條第1款規(guī)定“許可使用的權(quán)利是專有使用權(quán)的，許可使用合同應當采取書面形式”，可見，法律沒有賦予期刊出版者取得專有使用權(quán)無須與作者訂立書面合同的特權(quán)。

有學者認為，《著作權(quán)法》第33條第1款規(guī)定的“30日”是法定的作者與期刊出版者雙方承諾的期限，作者若沒有收到稿件被采用的通知書，可以將同一作品再投他刊，但如果在期限之內(nèi)將同一作品投給他刊就是“一稿多投”的行為。并強調(diào)，反對作者在國家法律要約期刊出版者的法定承諾期限內(nèi)“一稿多投”，是國家法律要約的核心所在[2]。然而，《著作權(quán)法》第33條第1款并沒有明確列出禁止作者在30日內(nèi)“一稿多投”的具體內(nèi)容，“30日”對“一稿多投”的約束只是對法律規(guī)定的個人判讀，不是具有法律效力的司法解釋。如果“30日”是排除作者“一稿多投”行為的法定期限的話，那么作者在收到采用通知后于期限內(nèi)或者期限外能否將同一作品再投他刊呢？顯然，《著作權(quán)法》和《著作權(quán)法實施條例》都沒有提供確切的答案。《著作權(quán)法》第33條第1款的規(guī)定無配套的責任條款，是無強制性的。如果作者與期刊出版者沒有約定，難以判定“一稿多投”的法律性質(zhì)。況且，“稿件發(fā)出之日”是極難掌握的時間點，由法律規(guī)定有強制性的合同雙方具體權(quán)利義務的履行期限是不恰當?shù)腫7]。

為了防止“一稿多投”，期刊出版者往往在稿約中規(guī)定“來稿必須注明是專稿”或者“凡向本刊投稿者，不得再投他刊”。版權(quán)合同是雙務合同，由“要約”與“承諾”兩部分構(gòu)成。有學者認為，稿約屬于要約，作者投稿則是承諾，雙方構(gòu)成合同法律關(guān)系，“一稿多投”是作者對所承諾的稿約內(nèi)容的違背，是違約行為。但是，如果將稿約視為要約，把作者的投稿看作承諾，作者與期刊出版者構(gòu)成合同法律關(guān)系的話，那么為了履行合同義務，期刊出版者對作者的來稿就必須接受和發(fā)表，而不論作品是否能通過審稿，這不符合邏輯。稿約的本質(zhì)不是要約，而是要約邀請，作者的投稿才是要約，稿件通過期刊出版者的審查，決定采用，則是對發(fā)表作者的作品的承諾。一些期刊出版者在稿約中還有諸如“本刊審稿周期為（2個月、3個月，或者更長時間），在此期限內(nèi)作者不得將稿件再投他刊”的表述。有學者認為，稿約中規(guī)定的期限屬于《著作權(quán)法》第33條第1款“雙方另有約定的除外”規(guī)定的情形。其實，正如前文分析，期刊出版者單方面發(fā)布的稿約針對不特定的作者，不具備構(gòu)成雙務合同的條件，對作者是沒有約束力的。

三、規(guī)制“一稿多投”的策略

“一稿多投”紛爭的癥結(jié)在于立法的不完善，目前許多解決方案提了出來。比如，有學者建議為期刊出版者設立首發(fā)權(quán)，認為首發(fā)權(quán)的確立可以在相當大的程度上有效制約“一稿多投”行為[8]。其實不然，首發(fā)權(quán)只能保證期刊出版者對作品的“首發(fā)”，而不能阻止“首發(fā)”之后的“再發(fā)”。另外，如果同一作品在不同期刊“同時”發(fā)表，何來首發(fā)權(quán)？期刊出版者對抗“一稿多投”最有效的辦法還是要獲得專有出版權(quán)或者專有使用權(quán)?！端蛯徃濉返?8條第2款規(guī)定，期刊出版者可以通過授權(quán)獲得專有出版權(quán)，進而聲明禁止其他報刊的轉(zhuǎn)載或者刊登。在期刊出版者享有專有出版權(quán)的情況下，作者“一稿多投”，就屬于侵權(quán)行為。但是，《送審稿》沒有對期刊出版者回復作者是否錄用稿件的期限做出規(guī)定，這不利于作者權(quán)利的維護。1985年，文化部曾在《圖書、期刊版權(quán)保護試行條例實施細則》第13條第5款規(guī)定，大型期刊或?qū)W術(shù)性期刊收到稿件后，30天內(nèi)如不能決定是否采用，應通知作者已收到稿件，并延至3個月內(nèi)通知作者是否采用。這種規(guī)定關(guān)照了期刊出版者和作者雙方的利益，值得立法借鑒。

合法的合同權(quán)利高于法定權(quán)利[9]。在我國現(xiàn)行版權(quán)制度下“一稿多投”并不違法，期刊出版者制約“一稿多投”的最有效辦法就是通過約定取得專有出版權(quán)或?qū)Ｓ惺褂脵?quán)。如果期刊出版者參照《著作權(quán)法實施條例》第23條關(guān)于“但是報社、期刊社刊登作品除外”的規(guī)定，認為可以想當然地享有并行使專有出版權(quán)或者專有使用權(quán)，只能是自己欺騙自己，這在《送審稿》第48條第2款、第54條第1款有非常明確的規(guī)定。期刊出版者與作者的約定要明確、清晰，避免對相關(guān)問題沒有約定或者約定不明，內(nèi)容包括審稿時限、用稿刊期、什么情況下允許或者不允許“一稿多投”，以及許可的是何種權(quán)利、許可使用的地域范圍、文字種類、使用方式、使用期限等。期刊存在“網(wǎng)下”與“網(wǎng)上”兩種出版途徑，法律未明確這兩種途徑發(fā)表作品是否為同種使用作品的方式，就可能出現(xiàn)作者將在紙質(zhì)期刊發(fā)表的文章再通過網(wǎng)絡發(fā)表，或者將網(wǎng)絡發(fā)表的文章再由紙質(zhì)期刊發(fā)表的情況。為了防止可能發(fā)生的糾紛，期刊出版者必須與作者就作品的“網(wǎng)上”和“網(wǎng)下”使用方式做出明確約定。

期刊出版者總是把“一稿多投”亂象的矛頭指向作者，很少從期刊出版管理不科學、不規(guī)范方面找原因。目前，部分期刊出版者對稿件的收登、存檔、審稿、回復等失于管理，沒有完善的制度規(guī)范，隨意性很大，等到出現(xiàn)“一稿多投”問題，卻向作者發(fā)難。為了解決“一稿多投”問題，期刊出版者必須加強編輯出版全流程的科學管理工作。比如，制訂明確的審稿回復期限，并廣而告知；又比如，采用電子投稿系統(tǒng)，使作者能及時了解初審、復審、外審、終審等各環(huán)節(jié)的情況；還比如，要慎選審稿專家，因為高水平的審稿專家不僅有較強的責任心，能嚴格按照期刊出版的程序、標準辦事，而且經(jīng)驗豐富，能夠及時發(fā)現(xiàn)“一稿多投”“一稿多登”問題。

總體而言，“一稿多投”弊大于利，在大力倡導學術(shù)誠信的背景下，作者要加強學術(shù)道德修養(yǎng)，主動積極地維護與期刊出版者的合作關(guān)系，避免“一稿多投”。對于已經(jīng)將專有出版權(quán)、專有使用權(quán)授予一家期刊出版者又將稿件投向另一家期刊的作者，期刊出版者除了要采取曉以利害、批評教育、追回稿酬、拉入“黑名單”、必要時公開曝光等措施，還可以訴諸法律維權(quán)，甚至可以向?qū)W術(shù)道德委員會、學術(shù)資助機構(gòu)，以及作者所屬單位反映問題。對于多次發(fā)生“一稿多投”問題的作者單位，期刊出版者可以采取一定的反制對策。比如，限制刊登這些單位的稿件數(shù)量，或者有節(jié)制地封殺這些單位的來稿等。期刊出版者要注重運用科技手段及時發(fā)現(xiàn)“一稿多投”“一稿多發(fā)”問題。比如，可以利用CNKI的學術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)將來稿與已發(fā)稿件比對，排除相同或相似的稿件。此外，期刊出版者之間還可以建立論文投錄信息交換查詢系統(tǒng)，發(fā)現(xiàn)和過濾“一稿多投”行為。

[1]詹啟智. 一稿多發(fā)現(xiàn)象：基于作品本質(zhì)特征的研究[J]. 學術(shù)界，2013（2）.

[2]劉大乾. “一稿多投”淺析──“合法授權(quán)”“依法使用”是防止“一稿多投”行為的最佳良方[J]. 中國科技期刊研究，2007（2）.

[3]徐莉. 論期刊社與作者的權(quán)利沖突[J]. 河南科技大學學報（社會科學版），2011（6）.

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[6]馬建平. 一稿多投正當性的法理分析及其權(quán)利規(guī)制[J]. 現(xiàn)代出版，2012（5）.

[7]管育鷹. 《著作權(quán)法》中與出版相關(guān)的問題探討[J]. 中國版權(quán)，2012（3）.

[8]馬建平，張莉. 試論報刊的首發(fā)權(quán)[J]. 湖北第二師范學院學報，2013（7）.

[9] 詹啟智. 應依法有效地規(guī)制一稿多投權(quán)利[J]. 現(xiàn)代出版，2013（1）.