張俐 李祖超 黃楊

英國高校博士生導師隊伍質(zhì)量保障機制及其對我國的啟示

張俐 李祖超 黃楊

介紹了英國高校經(jīng)過長期探索建立的較完善的博士生導師隊伍質(zhì)量保障機制，包括資格認定與任職、角色培育與培訓以及考核評估等，指出其運行過程中有國家政策的積極引導、中介機構(gòu)的有力監(jiān)督、高校機制環(huán)境的主導及導師個人意志的驅(qū)使，上述因素共同推動著高校博士生導師隊伍質(zhì)量保障機制的有效運行。認為該機制在保障博士生導師隊伍建設(shè)與博士生培養(yǎng)質(zhì)量方面發(fā)揮著重要作用。分析了英國的這些做法對我國高校完善博士生導師遴選、培訓、考核評估等方面的借鑒價值。

英國高校；博士生導師；研究生教育；培養(yǎng)質(zhì)量

質(zhì)量保障在管理學中主要是指在質(zhì)量體系內(nèi)實施并按需要進行的有策劃的系統(tǒng)的活動[1]。而英國高校博士生導師隊伍質(zhì)量及其質(zhì)量保障體系又聞名于世。筆者從機制和制度視角出發(fā)，側(cè)重分析英國高校博士生導師的資格認定、角色培訓與考核評估制度，探究英國高校博士生導師隊伍質(zhì)量保障機制的運行狀況，在此基礎(chǔ)上，吸取英國高校的成功經(jīng)驗，為我國博士生導師隊伍建設(shè)提供借鑒。

一、英國高校博士生導師隊伍質(zhì)量保障機制

（一）博士生導師資格認定

英國高校博士生導師崗位對申請者的職稱沒有硬性規(guī)定。不論是講師、助理教授（高級講師）、教授，還是一定級別的研究人員，只要是正在從事教學研究工作的高校教師都有資格申請。

英國高校的博士生導師是一個流動工作崗位，不帶博士生就不能稱為博士生導師。各高校對博士生導師申請者都有各自的要求和規(guī)定，但普遍看重申請者是否具備指導博士生的經(jīng)驗、能力及科研實力。例如，牛津大學規(guī)定，博士生導師首先是一名教學科研人員，能夠保證完整指導一屆博士生，在某研究領(lǐng)域有一定實力及信譽，熟悉研究生教育[2]。倫敦大學學院對博士生首席導師與副導師的要求略有不同，首席導師必須在博士生所提交計劃的領(lǐng)域擁有學術(shù)專長，有至少一次完整指導博士生學術(shù)研究或博士生培養(yǎng)的經(jīng)驗，試用期教師擔任首席博士生導師，必須獲得至少有兩次博士生指導經(jīng)歷導師參與的博士生指導小組的支持。對副導師的要求相對簡單，即在博士生所提交計劃的領(lǐng)域擁有學術(shù)專長，且熟悉博士研究的標準[3]。

博士生跨學科研究對導師多元化指導的需求，使得跨學院、跨機構(gòu)的外來專家在滿足條件的基礎(chǔ)上也能擔任導師。例如，愛丁堡大學規(guī)定，與博士生研究相近學科的校外專家、教師也可以擔任導師，但是必須通過培訓委員會和院長的認可。而劍橋大學工程學系規(guī)定，由英國皇家學會或者劍橋?qū)W院研究基金資助的校外研究人員也有資格擔任導師，但要有三年以上的博士后研究經(jīng)歷[4]。而諾丁漢大學則規(guī)定特聘教授和講師、剛退休的教授和榮譽教授等不能擔任首席導師，但可作為副導師參加聯(lián)合指導小組指導博士生的學習和研究[5]。

（二）導師角色培訓

英國高校十分重視培育博士生導師在博士生教育中的角色與責任，并通過建立培訓制度等培育導師的崗位意識、前沿洞察力及團隊管理能力。

多數(shù)高校都設(shè)有專門的培訓機構(gòu)，負責給博士生導師提供培訓服務(wù)。如牛津大學的學習研究所、劍橋大學的個人與職業(yè)發(fā)展中心、利茲大學的教師培訓與發(fā)展中心等[6]。格拉斯哥大學針對博士生導師有培訓研習會、個人發(fā)展項目、指導技術(shù)培訓、導師發(fā)展課程等多種培訓項目，并且考慮到導師們的不同情況，每年會對所有博士生導師組織一次基礎(chǔ)講習會，也會為經(jīng)驗不足的導師及準備申請博士生導師崗位的教師組織一次講習會[7]。

高校普遍重視博士生導師角色培育、導師責任介紹、博士生指導技術(shù)培訓。愛丁堡大學規(guī)定新博士生導師必須參與新導師培訓，培訓內(nèi)容主要包括兩個方面：一是了解資助機構(gòu)、學校、學生對他們的期盼；了解學校規(guī)章制度、管理機制和獲得經(jīng)費支持的途徑等。二是由資深的博士生導師傳授經(jīng)驗，深入了解在博士生培養(yǎng)和自身發(fā)展不同階段導師的責任、將面臨的挑戰(zhàn)，以及如何應(yīng)對各項挑戰(zhàn)等[8]。對在職博士生導師，除了強化導師角色與責任的基礎(chǔ)性培訓外，學校還專門組織其他方面的培訓，如集中研討有關(guān)博士生培養(yǎng)的問題及學科發(fā)展趨勢等。牛津大學學習研究所每年舉辦一次研討會，集中探討博士生教育問題，交流培養(yǎng)經(jīng)驗。

監(jiān)督檢查制度是保證培訓要求落實的重要手段。英國高校建有針對博士生導師培訓的檢查和獎懲制度。格拉斯哥大學要求所有博士生導師至少每五年參加一次培訓研習會，研究生院辦公室負責監(jiān)督和檢查導師參與培訓研習會的情況，五年還沒有完成一次培訓的博士生導師，研究生院有權(quán)限制其招收新的博士研究生[7]。

（三）博士生導師考核

英國高校對博士生導師的考核主要有年度考核、晉升考核兩種，其中將考核結(jié)果與晉升掛鉤的制度是有效保障博士生導師隊伍質(zhì)量的重要手段。目前實行的績效性評價考核體系，主要從教學、科研、行政服務(wù)三個方面對導師進行考核，詳細的考核指標由各學校按需設(shè)置。倫敦大學的教師晉升考核在教學、科研和行政服務(wù)三個一級指標下設(shè)多個二級指標（詳見表1）。在博士生導師的晉升考核中，尤其注意考核導師對學生培養(yǎng)的投入與成績。由于博士生導師晉升考核的結(jié)果與其去留、職稱晉升、工資待遇直接相關(guān)，因此，博士生導師們不得不高度重視晉升考核，尤其是在“非升即走”的制度下，博士生導師面臨下崗危機，只能積極提升研究能力、積累科研成果，并保證博士生的培養(yǎng)質(zhì)量。

表1 倫敦大學導師晉升考核指標體系構(gòu)成

二、英國高校博士生導師隊伍質(zhì)量保障的支撐體系

（一）英國政府、中介機構(gòu)的引導與監(jiān)督

1.頒布法案、制定標準，引導高校博士生導師質(zhì)量保障工作

英國政府相關(guān)職能部門并沒有專門出臺針對高校博士生導師質(zhì)量保障的規(guī)定，而是以頒布相關(guān)法案、設(shè)定標準、撥款的方式，引導高校加強博士生導師隊伍質(zhì)量保障工作。英國高等教育質(zhì)量保障署分別在1999年和2004年頒布了兩版《高等教育學術(shù)水平和標準施行規(guī)則》[7]，其中單列一章對博士生導師的角色、責任做出了明確的規(guī)定，特別要求高校保證所有導師和博士生都能夠通過書面的指南了解到導師的全部職責，保證導師對博士生提供指導的質(zhì)量不會受到其他職責與因素的影響[10]。

2.強大的中介評估機構(gòu)監(jiān)督博士生導師質(zhì)量保障工作

英國高等教育一直秉持高度自治的傳統(tǒng)，政府并不直接插手高等教育。英國高等教育外部質(zhì)量保障體系對高校質(zhì)量有直接的影響力，他們由高等教育基金委員會、高等教育質(zhì)量保障署、專業(yè)團體和社會組織等組成。高等教育基金委員會是政府與高校之間的重要橋梁，負有分配各高校教育經(jīng)費、監(jiān)督高校內(nèi)部質(zhì)量建設(shè)的職責。獲得該基金委員會經(jīng)費支持的高校都必須接受英國科研評估考核，該考核結(jié)果除與學校所獲教育經(jīng)費額度直接掛鉤外，也影響著基金會基金分配及工商界、慈善團體和其他機構(gòu)對學校研究的資助。因此，英國高校都十分重視該項評估。

英國科研評估考核與高校博士生導師及其團隊科研質(zhì)量有密切關(guān)系。例如，英國2008年的科研評估考核，要求相關(guān)高等教育機構(gòu)提交2001～2007年研究成果的證明材料，評估指標包括科研教師其科研成果產(chǎn)出情況、研究生培養(yǎng)及獎學金情況、獲得的研究經(jīng)費、研究硬件環(huán)境、個人或團隊獲得的榮譽、博士生導師及其管理隊伍的發(fā)展等[11]。2002年英國下議院科學技術(shù)委員會發(fā)表的報告充分認可了該科研評估考核的積極作用，指出該考核刺激了高校的研究管理工作，確保了資助基金真正用在了卓越研究的領(lǐng)域[12]。

（二）英國高校內(nèi)部機制環(huán)境的支持

1.學術(shù)自由、教授治校的制度根基

“學術(shù)自由、教授治?！笔怯咝５膫鹘y(tǒng)制度，教授們通過參與評議會、科研委員會、學術(shù)委員會等各種委員會的形式，在學科設(shè)置、課程設(shè)計、教學等高校學術(shù)事務(wù)決策方面發(fā)揮著較大的影響力。這種制度使得博士生導師選拔、晉升考核以及終身教職評估能夠做出權(quán)威和公正的選擇，較好地保證考核制度運行的質(zhì)量，真正選拔優(yōu)秀的博士生導師[13]。教授治校的影響力主要體現(xiàn)在教授聯(lián)合組織與校內(nèi)行政、校外權(quán)力干預進行“較量”的過程中，教授組織能夠利用權(quán)力為博士生導師隊伍質(zhì)量保障建設(shè)爭取更好的條件的同時，保證博士生導師隊伍質(zhì)量建設(shè)較少受行政勢力干預。

2.高校內(nèi)部質(zhì)量保障機制的主導作用

英國高校大都建有較完善的內(nèi)部質(zhì)量保障制度，對內(nèi)主持開展學校自我評估和質(zhì)量保障工作。博士生教育質(zhì)量是高校質(zhì)量保障建設(shè)的重要內(nèi)容，而博士生導師對博士生教育質(zhì)量的直接作用和核心影響力，促使博士生導師質(zhì)量保障工作被各高校列為教育質(zhì)量保障的重要項目而不斷推進，通過制定章程、設(shè)立組織機構(gòu)、開展質(zhì)量自我評估等推動博士生導師隊伍質(zhì)量保障工作。如諾丁漢大學制定的質(zhì)量手冊，自1995年以來經(jīng)過多次修改，其中有專門章節(jié)對博士生導師的任命、導師責任作了明確的規(guī)定。牛津大學2006年設(shè)立了教育專委會和科研專委會負責研究生教育質(zhì)量保障工作。專委會依據(jù)高等教育質(zhì)量保障署的相關(guān)規(guī)定還制定了《牛津大學質(zhì)量評估手冊》，對研究生招生，研究設(shè)施環(huán)境，導師指導質(zhì)量監(jiān)督、評估、反饋作了詳細規(guī)定[14]。

（三）英國高校博士生導師的意志驅(qū)動

英國高校博士生導師隊伍質(zhì)量保障機制的有效運作，除與外部干預、校內(nèi)相關(guān)機制有著密切關(guān)系外，博士生導師作為質(zhì)量建設(shè)的直接主體，其意志取向與高校質(zhì)量保障目標的契合度極大影響著機制運行的實際效果。導師意志與高校質(zhì)量保障目標越契合，越有利于質(zhì)量保障制度的落實。英國高校面向世界招聘優(yōu)秀教師，通過激烈的競爭選拔出的教師綜合素質(zhì)較高，能成為博士生導師的教師更是優(yōu)中選優(yōu)，博士生導師群體往往擁有較高的自我成就動機和自我實現(xiàn)意識，在保證自身質(zhì)量方面有較高的自主性。

英國高校以制度營造競爭環(huán)境，積極發(fā)掘博士生導師們的進步意志，從而促使導師意志與高校質(zhì)量保障的目標契合。高校利用各種激勵與考核機制，激發(fā)博士生導師的競爭意識，博士生導師與高校質(zhì)量保障目標極易產(chǎn)生共鳴。高校又從環(huán)境、培訓等方面對博士生導師提供支持，這種雙管齊下的方式推動著博士生導師隊伍質(zhì)量保障機制的運行，打造出了世界一流的博士生導師隊伍。

三、對我國的幾點啟示

（一）完善高校博士生導師遴選制度，挑選優(yōu)秀者擔任博士生導師

1.科學設(shè)置博士生導師選拔標準，嚴格把好遴選質(zhì)量關(guān)

博士生導師遴選是加強博士生導師隊伍建設(shè)的首要環(huán)節(jié)，高校應(yīng)該建立由專業(yè)人員組成的選拔委員會，明確博士生導師任職標準。盡量量化某些關(guān)鍵性標準[15]，如年齡、職稱、學位、教學、科研、指導經(jīng)驗，尤其突出博士生導師崗位的要求，加強對申請者科研項目、科研經(jīng)費以及研究生培養(yǎng)經(jīng)驗的審查，嚴把遴選質(zhì)量關(guān)，排除非學術(shù)因素的影響。

2.打破博士生導師正高職稱要求，優(yōu)化博士生導師隊伍結(jié)構(gòu)

當前，我國高校的優(yōu)秀中青年教師隊伍已經(jīng)壯大起來，他們中間不少佼佼者了解學術(shù)前沿、具備一定的科研創(chuàng)新實力和研究生指導經(jīng)驗，完全具備擔任博士生導師的資格和水平[16]。目前有些高校已放寬了對博士生導師的正高級職稱要求，但仍有很多高校把具有教授專業(yè)技術(shù)職務(wù)作為選聘博士生導師的硬性條件。應(yīng)吸引中青年副教授參與博士生導師崗位的競爭，這不僅能使學術(shù)研究更具活力，同時也會讓資深教授們產(chǎn)生“后生可畏”的壓力，不斷提高自身水平和博士生指導質(zhì)量。

（二）完善高校博士生導師培訓制度，強化博士生導師崗位意識

我國當前的博士生導師培訓仍存在重視人員參與、忽視培訓效果，重視新任博士生導師培訓、忽視在崗博士生導師培訓等問題。博士生導師培訓是一項長期的工作，必須將導師培訓與學校發(fā)展規(guī)劃聯(lián)系起來，設(shè)立專門的導師培訓部門，組建專業(yè)的導師培訓團隊，聘請專家參與博士生導師培訓項目、內(nèi)容設(shè)計，突出博士生導師崗位要求和本校博士生培養(yǎng)特色，倡導終身學習，明確規(guī)定博士生導師參加培訓的要求，并將培訓結(jié)果列為博士生導師薪酬與晉升等的參考要素，從而有力激發(fā)博士生導師參與培訓的積極性。

（三）完善高校博士生導師考核評估制度，保障博士生培養(yǎng)質(zhì)量

考核制度無疑已成為保證博士生導師質(zhì)量的重要手段[17]。我國博士生導師考核制度尚不完善，有的高校實行了博士生導師招生資格審核制度，但博士生導師的考核只有最初的博士生導師遴選考核，沒有后期持續(xù)性的考核制度，且不少高校博士生導師的任職是終身制，一旦成為博士生導師，除非觸犯國法校規(guī)或本人自動申請離職，一般不會丟掉博士生導師頭銜，正是這種永久性“安全保護”滋生了一大批無論文、無課題、無科研經(jīng)費的博士生導師。為了激發(fā)他們的競爭精神和危機意識，保證博士生導師隊伍的學術(shù)活力，我國高校應(yīng)該打破博士生導師的終身制，完善博士生導師評價考核機制。

1.建立博士生導師考核機制

為保證博士生導師隊伍的高水平，必須引入博士生導師的評價考核機制，對他們的工作進行定期考評。考核周期不宜過長或過短，一般以三年較為適宜。首先，由高校研究生院制定博士生導師考核的總要求，如“研究生導師質(zhì)量保障考核細則”等，各學院在不改變總規(guī)定的前提下，可根據(jù)學院發(fā)展需求細化評價標準。其次，科學設(shè)定考核內(nèi)容及評價標準。博士生導師考核不同于一般教師考核，其考核不僅關(guān)注導師個人發(fā)展，更重視導師在博士生培養(yǎng)方面的工作，博士生培養(yǎng)質(zhì)量是衡量博士生導師崗位職責落實的根本。具體可從導師個人學術(shù)水平、科研支撐條件、博士生培養(yǎng)的投入與成績等方面開展考核。導師個人學術(shù)水平主要考核導師近三年發(fā)表學術(shù)論文、出版專著、科研獲獎等方面的情況；科研支撐條件主要考核導師爭取科研項目、科研經(jīng)費的情況；博士生培養(yǎng)的投入與成績主要考核指導博士生時間、學位論文指導質(zhì)量等。博士生培養(yǎng)質(zhì)量考核可通過導師自評、發(fā)放學生問卷等方式進行，保證考核的公平性。

2.建立博士生導師的動態(tài)管理機制

以學院為單位將博士生導師考核結(jié)果錄入檔案，作為導師薪酬調(diào)整、崗位晉升等的依據(jù)。對于在考核中成績優(yōu)異，尤其是在博士生培養(yǎng)過程中表現(xiàn)突出、考核優(yōu)秀的導師給予相應(yīng)表彰或獎勵。同時對于考核結(jié)果不合格的導師給予警告，對于連續(xù)兩次考核不合格的導師，可取消其招收博士生的資格。國內(nèi)部分高校已經(jīng)在進行該方面的改革，如2005年某“985工程”高校45名博士生導師“下崗”，打破了用人制度中存在的教師職務(wù)終身制。2007年另一所“985工程”高校5名在崗博士生導師因考評不合格，被撤銷博士生導師資格，該大學在此前已進行的三次評估中，已有11名博士生導師“下崗”。2013年某“985工程”高校對博士生導師進行崗位化管理，500名無經(jīng)費、無課題、無成果的博士生導師面臨“下崗”，該大學的這項改革一定程度上還原了博士生導師是一個崗位的本來面目。博士生導師考核與淘汰制度還需在建立基礎(chǔ)考核制度的基礎(chǔ)上進一步完善，應(yīng)考慮學科的差異性，按照學科類別設(shè)置考核評價標準。

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[2]University of Oxford.New supervisors[EB/OL].[2015-09-12] https：//www.learning.ox.ac.uk/supervision/supervisor/new/.

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[4]林杰.英美國家研究生導師資格認定制度管窺[J].學位與研究生教育，2007（9）：74-77.

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[11]Research Assessment Exercise.Introduction to the RAE 2008 submissions[EB/OL].[2015-08-18].http：//w ww.rae. ac.uk/submissions/intro.aspx.

[12]Research Assessment Exercise.Background to the RAE 2008[EB/OL].[2015-09-12].http：//www.rae.ac.uk/aboutus/background.asp.

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（責任編輯 劉俊起）

張俐，中國地質(zhì)大學研究生院學位辦副處長，研究員，武漢430074；李祖超，中國地質(zhì)大學高等教育研究所副所長，教授，武漢430074；黃楊，中國地質(zhì)大學高等教育研究所碩士研究生，武漢430074。

10.16750/j.adge.2016.05.017

國家社會科學基金（教育學）項目“擔當實現(xiàn)中國夢重任的拔尖創(chuàng)新人才成長規(guī)律與路徑研究”（編號：BIA130074）