王茂霞（云南大徹建設(shè)監(jiān)理有限公司，云南昆明 650000）

新常態(tài)下PPP模式應(yīng)用存在的問題及對策的探討

王茂霞
（云南大徹建設(shè)監(jiān)理有限公司，云南昆明 650000）

新常態(tài)下吸引社會資本參與到社會公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中來是有效加快我國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的重要手段之一，對PPP合作模式中存在的問題從公共部門以及社會資本兩個角度進行了論述，并針對不足提出了解決問題的對策，從而為我國PPP模式的順利開展提供決策上的支持。

新常態(tài) PPP模式 問題 對策

1 新常態(tài)下PPP模式應(yīng)用存在的問題

通常將社會公共部門與社會資本之間的合作稱為PPP模式，該模式可以有效的緩解基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)過程中的資金緊張局面，在合作的過程實現(xiàn)投資者與社會公共部門的共贏。本文接下來從PPP模式下社會公共部門存在的問題與社會資本存在的問題進行了論述，以供同行商榷。

1.1 公共部門

目前我國在有關(guān)PPP合作模式相關(guān)法律法規(guī)并不完善。從我國PPP模式目前實踐的形式來看，PPP模式良好的運行取決于是否具有良好的法律環(huán)境，但是就目前來看我國缺乏相關(guān)方面的法律法規(guī)，并且在PPP模式運行的各個環(huán)節(jié)都需要法律法規(guī)對其進行完善。PPP項目執(zhí)行的過程中對項目雙方進行約束文件為合同，因而PPP項目是否能夠順利完成在很大程度上取決于雙方是否具有良好的契約精神。但是就目前PPP項目實行的過程來看，政府部門一直處于合同的主動方，缺乏相應(yīng)的契約精神。由于政府部門缺乏專業(yè)的知識以及科學(xué)有效的評估與評價辦法，甚至沿用著較為原始的管理方法，這很容易出現(xiàn)決策上的問題，很多腐敗問題都是這種情況下產(chǎn)生的，進而發(fā)生了代表人民利益的社會公共利益受損，導(dǎo)致了大量的國家財產(chǎn)的流失。經(jīng)過多年的合作實踐我國在PPP模式方面經(jīng)歷了長期的探索和實踐，該環(huán)節(jié)在一定程度上避免了可能產(chǎn)生腐敗的情況，但是在實際項目運行的過程中還是存在著很多實際的問題。目前我國市場正處于發(fā)展轉(zhuǎn)型時期，市場準入制度還不成熟，因而出現(xiàn)了很多社會公共服務(wù)參與的資本魚龍混雜、層次不齊。并且由于對于政府部門監(jiān)管存在很大的問題致使腐敗現(xiàn)象叢生，政府部門對于公共服務(wù)以及其他環(huán)節(jié)存在著諸多的不足，進而導(dǎo)致了較為嚴重的亂收費現(xiàn)象，使得很多私營企業(yè)中飽私囊，嚴重的損害了國家和人民的利益。

1.2 社會資本

從目前我國PPP項目實行的情況來看，社會資本與公共機構(gòu)進行合作所面臨的最大的障礙就是相關(guān)法律法規(guī)制度的建設(shè)與完善。我國在PPP項目合作方式方面的法律法規(guī)還處于空白的狀態(tài)，因而使得目前的合作模式在很多方面存在著機制體制方面的問題。我國基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)具有投資資金額度巨大、利潤回報較少以及投資回報周期較長等特點，企業(yè)的投資大部分來自于政府部門的投資，如果在項目執(zhí)行的過程政府違約，那么企業(yè)就會陷入僵局，如果遇到這種情況中小企業(yè)將面臨巨大的打擊，在很大程度上會出現(xiàn)資金鏈的短缺。但是在很長一段時間以來受到政府部門的影響，我國城市基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)還存在諸多的問題，比如城市的很多基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目，民間資本如果想介入難度非常大，不僅審批較為嚴格，而且在很多方面存在著機制和體制的障礙。PPP項目會經(jīng)歷非常長時間的審批過程和階段，在這個過程追涉及到政府部門的各個環(huán)節(jié)，社會資本參與者往往需要與政府部門的各個環(huán)節(jié)打交道。在PPP項目執(zhí)行的過程中會面臨著各種各樣的風(fēng)險，而我國目前我國的市場情況來看，所面臨的風(fēng)險更加的復(fù)雜多變。從目前我國的情況來看，由于社會基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)由于投資金額巨大、投資回報周期較長因而所面臨的一個最為主要的問題就是融資問題。然而金融機構(gòu)對于中長期的融資項目興趣不高，尤其是隨著我國利率市場的變化，很多機構(gòu)為了躲避金融風(fēng)險，也不愿意參與到PPP項目的融資合作中來。

2 對PPP模式應(yīng)用存在問題的對策與建議

2.1 建立契約制度強化政府部門的契約精神

政府部門契約精神的缺乏是導(dǎo)致社會資本不愿意介入到PPP模式下的根本原因。因而需要建立和完善相應(yīng)的契約制度，對政府部門的職責(zé)進行明確的規(guī)定，并且將政府部門的違約作為相應(yīng)的判據(jù)，并且制定不同程度的違約的辦法，將責(zé)任明確落實到個人。

2.2 完善具體可操作的PPP 投融資管理法律法規(guī)

PPP模式是一種以合同為約束的項目融資與管理的方式，該模式的有效運作依賴于關(guān)于PPP模式相關(guān)法律法規(guī)的建設(shè)與完善，在完善我國PPP模式的法律法規(guī)的過程中需要結(jié)合國際上成功的經(jīng)驗。通過相關(guān)法律法規(guī)制度的建設(shè)使得政府的權(quán)利得到有效的保障，增強投資的信心，同時降低項目執(zhí)行過程中存在的風(fēng)險。

2.3 轉(zhuǎn)化角色制定標(biāo)準化的PPP 項目審批程序

PPP模式的推廣與應(yīng)用需要政府部門的主導(dǎo)與參與，而在這個過程中政府部門是否能夠簡化PPP模式的審批程度是社會資本能否有效參與的重要原因。該模式與傳統(tǒng)的合作模式相比，政府部門實現(xiàn)了由合作過程中的主導(dǎo)部門向與社會資本參與者合作伙伴方向的轉(zhuǎn)變。

2.4 加大對社會資本的政策支持

在當(dāng)前我國的經(jīng)濟環(huán)境下，不論是考慮到我國基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)還是政府部門的社會融資，積極的引進資本參與進來是十分重要的，因而需要政府部門對社會資本進一步的支持。包括在引入社會資本政策方面的支持，優(yōu)先選擇社會資本，以及在征地和稅收方面給予社會資本以幫助和扶持。

2.5 加強識別PPP 項目融資風(fēng)險和制定風(fēng)險分擔(dān)機制

西方國家在PPP模式方面具有成功的經(jīng)驗，在西方的PPP合作模式下，注重的是雙方共同承擔(dān)項目執(zhí)行過程存在的風(fēng)險。在合作的過程中項目投資者考慮的是如何規(guī)避風(fēng)險，只有具備較強的風(fēng)險的分擔(dān)機制才能夠吸引社會資本的積極參與。

2.6 創(chuàng)建科學(xué)的價格形成和財政補貼機制價格制定

在這個過程要盡量減少政府的支出，但是同時要保障社會資本的投資收益，因而可以通過政府部門與社會資本部門之間的合作來確定最終的價格。在價格制定的過程中，政府以及相關(guān)部門要委托專門的機構(gòu)來進行相應(yīng)的價格審查，對于成本進行嚴格控制，建立健全和完善社會公共福利體系，完善價格的聽證制度。使得資本投資者能夠獲得長期穩(wěn)定的投資收入，在這過程中又要保護包社會公共利益。

2.7 成立創(chuàng)新性融資平臺

目前融資困難時PPP模式所面臨的最為主要的問題之一。政府部門可以建立各種各樣的融資平臺以，通過政府的主導(dǎo)作用暢通融資的渠道，有效的吸引社會資本的參與，引導(dǎo)非財政資金的投入，不斷降低融資的成本拓寬融資的渠道。

············

2.8 設(shè)立PPP 項目專業(yè)管理機構(gòu)并提供技術(shù)支持

PPP合作模式一般周期較為漫長，并且市場也存在著較多的變數(shù)，因而需要政府建立健全針對PPP項目的監(jiān)管組織機構(gòu)。通過該機構(gòu)的運作減少PPP模式下可能存在的風(fēng)險同時提高運作的效率，同時政府還可以通過這種方式保證社會資本所提供的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)以及所提供公共服務(wù)的質(zhì)量。

2.9 加快培養(yǎng)PPP 項目投融資專業(yè)人才

PPP運作涉及方面眾多涉及環(huán)節(jié)非常復(fù)雜，并且涉及金融、管理以及財務(wù)等各方面的知識，而目前項目執(zhí)行過程中最為短缺的就是這方面的人才。因而可以通過與高?；蛘呤茄芯繖C構(gòu)展開合作開展針對項目參與人員的培訓(xùn)。同時，制定和完善PPP模式運作的標(biāo)準化流程（如：融資模式、合同結(jié)構(gòu)管理模式、特許經(jīng)營協(xié)議模式、監(jiān)管體系模式、協(xié)調(diào)管理模式等），對項目執(zhí)行的過程提供技術(shù)上的指導(dǎo)和服務(wù)。

3 結(jié)語

隨著我國經(jīng)濟的不斷發(fā)展，社會基礎(chǔ)設(shè)施正在不斷的完善“，一帶一路”項目的開展，吸引社會資本參與到我國基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)過程中來是加快我國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，“一帶一路”項目建設(shè)步伐的有效手段之一，通過對我國PPP模式所面臨問題的論述，指出我國PPP模式發(fā)展過程中所存在的不足，并針對不足提出了相應(yīng)的意見與對策，以期為我國PPP合作模式的政策開展提供一定的參考。

［1］伍迪，王守清.PPP 模式在中國的研究發(fā)展與趨勢［J］.工程管理學(xué)報，2014（6）:75-80.

［2］陳柳欽.PPP: 新型公私合作融資模式［J］.中國創(chuàng)業(yè)投資與高科，2005（6）:69-70.

王茂霞（1974—），男，云南昆明人， 總經(jīng)理，高級工程師，IPMP國際工程項目經(jīng)理、昆明市深基坑工程專家國家注冊監(jiān)理工程師、國家注冊一級建造師、國家注冊安全工程師、國家注冊水利監(jiān)理工程師。