王銀生，李生彬，趙文元，寧雪婷

(蘭州交通大學(xué)，甘肅 蘭州 730070)

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蘭州市排污權(quán)交易之初始排污權(quán)分配研究

王銀生，李生彬，趙文元，寧雪婷

(蘭州交通大學(xué)，甘肅 蘭州 730070)

指出了排污權(quán)初始分配的公平性和有效性是排污權(quán)交易制度順利推行的基礎(chǔ)，分析了初始排污權(quán)的幾種分配模式，并對蘭州市在排污權(quán)交易試點階段初始排污權(quán)分配模式選擇提出了建議。

排污權(quán)交易；初始排污權(quán)；分配模式

1 蘭州市排污權(quán)交易實踐

蘭州市是有現(xiàn)代工業(yè)特色的區(qū)域性中心城市，經(jīng)過長期以來的建設(shè)與發(fā)展初步形成了以石油化工、裝備制造、農(nóng)產(chǎn)品加工、醫(yī)藥生物、能源電力、冶金有色和高新技術(shù)為主體，門類比較齊全的工業(yè)體系，成為全國重要的石油化工、冶金有色和裝備制造業(yè)基地，同時也成為西部重要的原材料工業(yè)基地和黃河上游最大的工業(yè)城市。由于工業(yè)化的快速發(fā)展以及對環(huán)境問題認(rèn)識上的缺乏，再加上蘭州市本身是一個處在南北兩山之間，東西狹長型的城市，使其產(chǎn)生的污染物尤其是大氣污染物不利于有效的擴散，導(dǎo)致環(huán)境污染問題較為突出，對人們的工作、生活、學(xué)習(xí)以及當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的生產(chǎn)狀況等都產(chǎn)生了直接的影響，因此協(xié)調(diào)環(huán)境保護與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系成為了一項重要的工作。2014年蘭州市建立了排污權(quán)交易市場并制定了詳細(xì)的實施細(xì)則和管理辦法， 2014年12月1日蘭州環(huán)境能源交易中心開始運營，主要負(fù)責(zé)排污單位初始排污權(quán)指標(biāo)的核定，審核污染物總量出讓方、受讓方交易資格及交易的真實性，確定交易方式、交易過程監(jiān)督和市級統(tǒng)籌的主要污染物排污權(quán)的儲備、出讓工作。推動環(huán)境資源配置向市場化運作的過渡。對蘭州市行政區(qū)域內(nèi)的新、改、擴建工業(yè)企業(yè)排污項目所涉及的二氧化硫、氮氧化物、化學(xué)需氧量、氨氮四項主要污染物排污權(quán)進行有償使用和交易，并且于2015年4月15日正式出臺了基準(zhǔn)價格分別為4.80元/kg、4.80元/kg、10元/kg、10元/kg，其中，蘭州新區(qū)的排污企業(yè)可在成交價款總額的基礎(chǔ)上減免30%，三縣及紅古區(qū)的排污企業(yè)可在成交價款總額的基礎(chǔ)上減免20%，上述優(yōu)惠后的最終成交價格不得低于確定的基準(zhǔn)價格，基準(zhǔn)價格即日起試行兩年。2015年4月28日，蘭州市首場排污權(quán)交易拉開帷幕，6家石油和化工等企業(yè)通過排污權(quán)交易電子競價系統(tǒng)，順利完成甘肅省首場排污權(quán)交易工作。截至2015年底，通過3次7場公開掛牌競拍，完成138.17 t二氧化硫、199.66 t氮氧化物、15.29 t化學(xué)需氧量、1.41 t氨氮的現(xiàn)場拍賣，累計交易額達(dá)到327.32萬元，標(biāo)的物歷史單項最高溢價率達(dá)到了212.5%。

2 蘭州市排污權(quán)交易初始排污權(quán)分配模式的選擇

初始排污權(quán)的分配不僅涉及企業(yè)的成本，而且關(guān)系到社會有關(guān)團體的利益，在很大程度上決定了排污權(quán)交易制度的運行效率。國際上通用的排污權(quán)初始獲取模式有4種：即無償領(lǐng)取、固定價格出售、公開拍賣和混合分配模式。蘭州市對初始排污權(quán)的分配采用有償分配的模式，并于2014年11月11日出臺了《蘭州市排污權(quán)有償使用交易管理辦法》、《蘭州市排污權(quán)有償使用交易資金管理規(guī)定》。

2.1 無償分配模式

無償分配是由環(huán)境保護行政主管部門依據(jù)相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)來分配排污指標(biāo)，并且將這些指標(biāo)以排污權(quán)許可證的形式給予排污企業(yè)。通過無償獲取的排污權(quán)在一定程度上使排污企業(yè)有了一筆可以在交易市場上交易的資產(chǎn)，所以對排污企業(yè)來說便于接受，有助于緩解企業(yè)的抵觸心理，也利于排污權(quán)交易制度的推行。然而，環(huán)境保護行政主管部門在實際工作中不能較為周全的考慮到排污企業(yè)的實際情況，企業(yè)之間的排污水平和治污能力缺乏動態(tài)的比較競爭機制，環(huán)保部門難以讓排污權(quán)初始分配實現(xiàn)動態(tài)優(yōu)化，最終必然在運行過程中導(dǎo)致效益的實際損失，不能實現(xiàn)公平與效益的兼顧[1]。在國內(nèi)外的排污權(quán)交易實踐中，無償分配方式依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)有兩種：一是根據(jù)歷史產(chǎn)量或排污水平來進行分配，被稱作祖父繼承制，即環(huán)境保護行政主管部門在總量控制目標(biāo)限制下，根據(jù)現(xiàn)存企業(yè)某一歷史年份的產(chǎn)量或排污量直接進行分配；另一種方式是依據(jù)現(xiàn)實的產(chǎn)量水平或排污量來分配，也就是說，環(huán)境保護行政主管部門按照總量指標(biāo)和預(yù)計的產(chǎn)量水平，計算單位產(chǎn)量的允許排污數(shù)量，作為標(biāo)準(zhǔn)的參考標(biāo)準(zhǔn)，然后再根據(jù)確定的標(biāo)準(zhǔn)向企業(yè)分配相應(yīng)數(shù)量的排污權(quán)。美國在洛杉磯綜合利用計劃、汽油中鉛減少項目計劃等政策中多以第一種方式為依據(jù)進行初始排污權(quán)的無償分配。

2.2 固定價格出售

標(biāo)價出售是由環(huán)境保護行政主管部門制定一個合理的價格來進行初始排污權(quán)的出售。目前制定出售價格的依據(jù)有兩種：一種是以排污企業(yè)進行環(huán)境污染治理的成本為依據(jù)來實行價格的制定；另外一種是將社會成本和排污企業(yè)的私人成本之間的差額作為依據(jù)來實行出售價格的制定。因為對初始排污權(quán)在經(jīng)濟層面上明確一個科學(xué)合理的價格對于環(huán)境保護行政主管部門來說是有困難的，所以導(dǎo)致上述的兩種依據(jù)在實際的操作過程中很難實現(xiàn)[2]。假如對初始排污權(quán)制定了過高的價格來進行出售，必將使排污企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營成本大幅度增加，對那些超污、重污的排污企業(yè)失去了約束和限制作用，在一定程度上對企業(yè)的正常生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)劃產(chǎn)生了負(fù)面的影響；相反，對初始排污權(quán)制定了過低的價格來進行出售，將會對那些無污、低污的排污企業(yè)失去政策激勵作用，同時也失去了作為一種價格參照的作用。所以初始排污權(quán)價格定的不合理，將不能體現(xiàn)出排污權(quán)的市場價值，甚至?xí)?dǎo)致交易市場的混亂。伊勝萍、李壽德對初始排污權(quán)的主導(dǎo)思想與確定價格的困難性從理論的角度出發(fā)進行了深入的分析與研究[3]，黃桐城、施圣煒對初始排污權(quán)的如何定價問題從期權(quán)的層面上進行了深入的探討[4],就當(dāng)前對初始排污權(quán)的如何定價問題的研究狀況來說，雖然取得了一些研究成果，但大多還是偏重于定性方面的理論研究，很少甚至沒有定量方面的研究。

2.3 公開拍賣模式

公開拍賣模式下，政府將固定數(shù)量的可容許排污權(quán)許可進行拍賣。由于區(qū)域環(huán)境承載總量不同，導(dǎo)致各個地區(qū)的可供出售的許可數(shù)也不盡相同。進行拍賣時，各個排污企業(yè)可根據(jù)自身治污能力和財務(wù)實力等在各種可能的價格下對所需要的許可數(shù)量進行投標(biāo)。然后，政府通過拍賣競標(biāo)數(shù)量和各自的價格與預(yù)期收益進行比較，計算出價格，最終使求購數(shù)量同出售數(shù)量相等[8]。公開拍賣雖然加重了排污企業(yè)的負(fù)擔(dān)，但使得分配效率大大提高，同時形成了一個確定的拍賣價格，在一定程度上給排污企業(yè)進行排污權(quán)交易提供了參考信息，有助于排污權(quán)交易市場的更加完善，目前許多學(xué)者就這種分配方式進行了深入的研究與探討。肖江文等在一級密封價格拍賣方式的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了排污權(quán)交易制度中初始排污權(quán)分配的不完全信息靜態(tài)博弈模型，并且總結(jié)出參與以公開拍賣為方式進行初始排污權(quán)分配的排污企業(yè)越多，環(huán)境保護行政主管部門所獲得的利益也就越多[5]。在美國“酸雨計劃”[6]的實施過程中，他們對一部分的排污指標(biāo)進行公開拍賣并且收到了很好的效果。以公開拍賣的方式進行初始排污權(quán)的分配是一種科學(xué)有效的方式，它促使經(jīng)濟效益好、技術(shù)設(shè)備先進、治理環(huán)境污染費用低的排污企業(yè)在公開拍賣中獲得更多的初始排污權(quán)。相反，如果一個排污企業(yè)它的經(jīng)濟效益差、技術(shù)落后或升級緩慢、治理環(huán)境污染的成本高，那么就在公開拍賣中處于劣勢，可能會取得很少量的初始排污權(quán)，為了維持企業(yè)自身生產(chǎn)運營的正常進行，他們必須在排污權(quán)交易市場中以一定的價格從其他企業(yè)手中購買。通過這種方式在一定程度上刺激了這些排污企業(yè)在技術(shù)升級、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整以及工藝設(shè)備方面的革新。在排污權(quán)交易市場中經(jīng)濟效益好、技術(shù)設(shè)備先進、治理環(huán)境污染費用低的排污企業(yè)作為排污權(quán)的出讓方通過交易獲得了更多的資金，將這些資金反過來又用于技術(shù)的改進，有利于當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境容量資源的合理配置和環(huán)境污染問題治理的成本最小化。

2.4 混合分配模式

混合分配機制，是指在初始排污權(quán)的分配過程中采取多種不同的分配方式，如免費分配方式和有償分配方式的混合使用。實際上，不同國家和地區(qū)在進行排污權(quán)有償使用交易過程中，結(jié)合經(jīng)濟發(fā)展階段和環(huán)境保護工作的具體實施情況，初始排污權(quán)的分配方式必然有一個過渡階段，過渡時期應(yīng)該采用混合分配機制。在排污權(quán)交易計劃的初期，為了減少實行的阻力，可以實行排污權(quán)的免費分配，再將它進一步劃分成若干個階段，在國家指導(dǎo)政策的基礎(chǔ)上適當(dāng)調(diào)整免費分配的比例來兼顧地區(qū)發(fā)展差異。嘉興市和紹興市采用對初始排污權(quán)進行有償分配的方式，湖北省采用的是依據(jù)排污企業(yè)通過環(huán)境影響評價審批的時間為節(jié)點實行無償與有償結(jié)合的方式。

3 結(jié)語

公平有效地對初始排污權(quán)進行分配是構(gòu)建排污權(quán)一級市場的關(guān)鍵。蘭州市的排污權(quán)交易制度還處于起步階段，與我國沿海城市相比，經(jīng)濟相對落后， 更應(yīng)該平衡經(jīng)濟增長與環(huán)境排污之間的矛盾。在排污權(quán)初始分配實踐中，建議蘭州市在進行排污權(quán)交易試點工作之初采用免費分配模式，以降低企業(yè)的資金壓力，也有助于排污權(quán)交易制度的推行；排污權(quán)交易市場的正常運作后，排污權(quán)初始分配可考慮逐步從無償分配向有償分配過度，即采用混合分配模式，在這個過程中可以分成幾個短期階段，每個階段適當(dāng)調(diào)整無償分配和有償分配比例，適當(dāng)比例的初始排污權(quán)有償分配從外部給企業(yè)壓力，有利于排污權(quán)交易指導(dǎo)的推行；在排污權(quán)試點工作進入深水區(qū)后，隨著排污權(quán)交易市場的逐漸成熟，排污企業(yè)進行工藝流程、生產(chǎn)設(shè)備的改造升級，環(huán)境污染低的生產(chǎn)發(fā)展格局逐步形成，環(huán)境容量資源優(yōu)化配置，由混合分配模式逐步過渡到公開拍賣分配模式是一個較好的選擇?？傊?，要通過不斷的體制和機制創(chuàng)新實踐，靈活的選擇初始排污權(quán)的分配模式，確實維護排污權(quán)交易的公開、公平和公正原則，從而更加高效有序地控制污染、改善環(huán)境。

[1]高 鑫，潘 磊.從社會資本角度探索創(chuàng)新排污權(quán)初始分配模式[J].生態(tài)經(jīng)濟，2010(5):34～37.

[2]張 丹.排污權(quán)交易制度若干法律問題研究[D].北京：中國青年政治學(xué)院，2010.

[3]李壽德，伊勝萍.排污權(quán)交易思想及其初始分配與定價問題探析[J].科學(xué)學(xué)與科技技術(shù)管理，2002，23(1)：69～71.

[4]施圣煒，黃桐城.期權(quán)理論在排污權(quán)初始分配中的應(yīng)用[J].中國人口·資源與環(huán)境，2005，15(1)：52～55.

[5]肖江文，羅云峰，趙 勇，等. 初始排污權(quán)拍賣的博弈分析[J]. 華中科技大學(xué)學(xué)報，2001(9):37～39.

[6]Douglas Russell. Environmental Challenges and Opportunities of the Evolving North American Electricity Market [EB/OL]. http://www.cec.org/. June,2002.

Study on the Initial Emission Permits Allocation of Emission Tradingin Lanzhou

Wang Yinsheng，Li Shengbin，Zhao Wenyuan，Ning Xueting

(LanzhouJiaotongUniversity,Lanzhou,Gansu730070,China)

This articlepointed out thatthe fairness and efficiency of initialemissions permits allocation is the basis for the smooth implementation of emissions trading system.It analyzedseveral allocationmodel of initial emission permits, and proposedsuggestionsforallocation mode selectionin the pilot stage of tradable permitsinLanzhou.

emission trading;initial emissions permits; allocation model

2016-08-01

王銀生(1991—)，男，蘭州交通大學(xué)碩士研究生。

X196

A

1674-9944(2016)18-0111-02