徐晨琛　孫丹霞　鐘思

（華中師范大學(xué)圖書館，湖北武漢430079）

高校圖書館OA學(xué)術(shù)期刊資源眾籌機(jī)制研究?

徐晨琛孫丹霞鐘思

（華中師范大學(xué)圖書館，湖北武漢430079）

借鑒互聯(lián)網(wǎng)眾籌模式，提出基于高校圖書館參與的OA學(xué)術(shù)期刊資源眾籌模式，建立OA學(xué)術(shù)期刊資源服務(wù)平臺，并探討了OA學(xué)術(shù)期刊資源眾籌的實(shí)現(xiàn)機(jī)制。

OA開放存取期刊高校圖書館眾籌

網(wǎng)絡(luò)信息時代，知識的更新日新月異?？蒲腥藛T希望第一時間獲取最新的信息資訊，同時也希望自己的科研成果能夠快速發(fā)表，并能夠第一時間在世界范圍內(nèi)傳播和交流。然而，傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)期刊出版模式卻不能完全滿足當(dāng)前科研人員的需求，論文的發(fā)表和期刊數(shù)據(jù)庫的更新均存在不同程度的滯后現(xiàn)象，使得科研人員無法在第一時間發(fā)表成果和獲取最新信息。另一方面，研究機(jī)構(gòu)主辦的期刊和高校學(xué)報都被數(shù)據(jù)庫供應(yīng)商收購、數(shù)字加工并最終在高校圖書館售賣其使用權(quán)，而數(shù)據(jù)庫使用費(fèi)卻以每年10%-20%的幅度上漲，高額的費(fèi)用使得許多圖書館無力購買，從而阻礙了科研人員的使用?？茖W(xué)家們已經(jīng)認(rèn)識到他們的成果應(yīng)該被公布，而不是被封閉，越來越多的研究機(jī)構(gòu)不再愿意把期刊數(shù)據(jù)賣給數(shù)據(jù)庫供應(yīng)商，而更愿意對公眾免費(fèi)開放，以擴(kuò)大學(xué)術(shù)影響力。

開放存取是一種通過互聯(lián)網(wǎng)自由獲取和利用學(xué)術(shù)作品的全新學(xué)術(shù)傳播機(jī)制，它的出現(xiàn)和蓬勃發(fā)展，恰好能夠滿足網(wǎng)絡(luò)信息時代科研人員對學(xué)術(shù)文獻(xiàn)發(fā)表、傳播和使用的需求，也成為圖書館應(yīng)對期刊數(shù)據(jù)庫漲價的有力武器。

1　開放存取期刊的利用現(xiàn)狀

隨著開放存取（Open Access，OA）運(yùn)動的發(fā)展，開放存取期刊（簡稱OA期刊）發(fā)展迅速，其數(shù)量和質(zhì)量均不斷上升，對OA期刊的整合利用也日漸受到關(guān)注。

1.1開放存取期刊概況

OA期刊是一種免費(fèi)的網(wǎng)絡(luò)期刊，旨在使所有用戶都可以通過因特網(wǎng)無限制地訪問期刊全文。OA期刊一般采用作者付費(fèi)出版、讀者免費(fèi)獲得、無限制使用的運(yùn)作模式，論文版權(quán)由作者保留[1]。OA期刊既可以是新創(chuàng)辦的電子版期刊，也可以是由已有的傳統(tǒng)期刊轉(zhuǎn)變而來的。根據(jù)學(xué)術(shù)期刊的開放程度，可將開放存取期刊分為完全開放存取期刊和部分開放存取期刊；根據(jù)學(xué)術(shù)期刊的開放時間則可分為即時開放存取期刊和延遲開放存取期刊。在論文質(zhì)量控制方面，采用嚴(yán)格的同行評審制度。據(jù)統(tǒng)計(jì)，全世界發(fā)行的學(xué)術(shù)期刊中約有2.1萬種為同行評閱、審稿的高質(zhì)量期刊，其中有6%（約1200種）已經(jīng)成為OA期刊，目前正在以每月大約30～50種的速度增長。經(jīng)過多年的發(fā)展，許多OA期刊具有較高的影響因子，這些期刊已具有相當(dāng)?shù)膶W(xué)術(shù)價值和實(shí)用價值[2]。

1.2開放存取期刊資源的組織與利用

雖然OA期刊資源越來越豐富，但因其組織的分散性而影響其使用，因此對OA期刊資源的組織和整合尤為重要。目前，在OA學(xué)術(shù)期刊資源的組織和揭示方面，國外主要有DOAJ（開放存取期刊目錄）和Open J-Gate等。國內(nèi)比較知名的有中國教育圖書進(jìn)出口公司開發(fā)的Socolar和中科院主管的中國科技期刊開放獲取平臺（China Open Access Journals，COAJ）等。這些OA期刊資源整合平臺為用戶獲取開放存期資源提供了極大的便利，但也仍存在許多的不足之處，如檢索功能有待加強(qiáng)，延時開放存取期刊與部分開放存取期刊所占比重比較大等問題[3]。

除此之外，國內(nèi)外一些高校圖書館也開展了對OA期刊資源的組織和揭示工作。在對我國39所“985工程”高校的圖書館網(wǎng)站進(jìn)行調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，幾乎所有985高校圖書館均不同程度地揭示了開放存取資源，開放存取資源已經(jīng)引起了高校的廣泛重視，越來越多的高校圖書館開始重視和利用OA資源。在揭示方式上，有的高校圖書館是在網(wǎng)站首頁明確設(shè)置“開放存取資源”或是“免費(fèi)資源”的鏈接，有的則是分散于數(shù)據(jù)庫、電子期刊列表中，有的需要讀者自行查找，但所有高校圖書館都是通過建立鏈接的方式進(jìn)行組織和揭示，讀者通過鏈接進(jìn)入不同的開放存取資源網(wǎng)站，經(jīng)常需要在多個網(wǎng)站之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換，加之許多用戶對開放存取資源并不了解，使得開放存取資源的利用效率不高。在收錄數(shù)量上，僅9所985高校圖書館鏈接了21個以上開放存取站點(diǎn)，近一半高校圖書館只鏈接了5個以下開放存取資源，總體來看，提供給用戶的開放存取資源略顯不足[4]。

高校圖書館對OA期刊資源的利用雖很重視，但存在對OA資源組織揭示的程度不高，提供的開放存取資源數(shù)量有限、且圖書館“各自為政”等問題，使得OA期刊的利用效果參差不齊，資源重復(fù)建設(shè)、利用率不高。有研究表明，開放存取資源的檢索效率是高校學(xué)生用戶關(guān)注的重點(diǎn)[5]。然而目前的現(xiàn)狀卻是用戶為了獲得特定的文獻(xiàn)資源不得不在幾個不同的OA資源平臺之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換，檢索效率低，用戶體驗(yàn)差。因此，迫切需要建立一個統(tǒng)一的檢索平臺，將OA資源網(wǎng)站匯集起來，為用戶提供一站式檢索服務(wù)。

2　O A學(xué)術(shù)期刊資源眾籌模式的提出

建立網(wǎng)絡(luò)期刊的研究機(jī)構(gòu)和高校學(xué)報越來越多，OA學(xué)術(shù)期刊資源也越來越豐富，倘若高校圖書館能利用自身對于資源組織和揭示的優(yōu)勢，對分散在網(wǎng)絡(luò)上的OA期刊資源進(jìn)行收集、整理、加工，建立OA期刊資源一站式服務(wù)平臺，就可以滿足用戶對OA資源的檢索需求，豐富高校圖書館館藏資源，應(yīng)對期刊數(shù)據(jù)庫供應(yīng)庫商壟斷、漲價的壓力。在“互聯(lián)網(wǎng)+”環(huán)境下，我們借助眾籌的理念來解決這個問題。

2.1OA學(xué)術(shù)期刊資源眾籌模式

OA學(xué)術(shù)期刊資源種類數(shù)量龐大，如何有效的重組和利用不是一個圖書館能完成的，“眾籌模式”為高校圖書館聯(lián)合建設(shè)OA期刊資源一站式服務(wù)平臺提供了思路。

眾籌一詞，最早起源于美國?，F(xiàn)在所熟知的眾籌模式是項(xiàng)目發(fā)起人通過互聯(lián)網(wǎng)發(fā)布籌款項(xiàng)目并募集資金，出資人可以自由選擇出資金額，并依據(jù)出資額分享收益。眾籌模式以項(xiàng)目發(fā)布為起點(diǎn)，發(fā)起人在一定的背景和環(huán)境下發(fā)現(xiàn)需求，發(fā)起項(xiàng)目，出資人提供支持（人力、物力、財力等），并最終分享成果[6]。

借鑒眾籌的運(yùn)行模式，OA學(xué)術(shù)期刊資源眾籌模式由一個高校圖書館擔(dān)任牽頭館，牽頭館在全國高校圖書館發(fā)起OA學(xué)術(shù)期刊資源眾籌，號召各高校圖書館參與OA學(xué)術(shù)期刊資源的搜集和編目，集合參與高校圖書搜集的OA期刊資源，建成大的資源庫，最后設(shè)計(jì)統(tǒng)一的檢索界面，建設(shè)OA學(xué)術(shù)期刊資源服務(wù)平臺，所有參與建設(shè)的高校圖書館都可以共享資源庫中的OA期刊資源，實(shí)現(xiàn)共建共享，從而促進(jìn)OA學(xué)術(shù)資源的交流和利用，如圖1。

圖1　高校圖書館的OA學(xué)術(shù)期刊資源眾籌模式

要實(shí)現(xiàn)基于高校圖書館的OA學(xué)術(shù)期刊資源眾籌，一方面需要有足夠的OA資源，另一方面，需要有愿意參加的圖書館。而眾籌的一個主要功能就是激勵各高校圖書館主動參與項(xiàng)目建設(shè)，只有貢獻(xiàn)有效期刊數(shù)據(jù)、參與資源建設(shè)的單位，才能共享平臺的OA資源。通過眾籌項(xiàng)目的激勵和良性循環(huán)，實(shí)現(xiàn)OA期刊資源的可持續(xù)發(fā)展。

2.2OA學(xué)術(shù)期刊資源服務(wù)平臺

眾籌的實(shí)現(xiàn)要基于平臺的建設(shè)，牽頭館組織搭建OA學(xué)術(shù)期刊資源服務(wù)平臺，參與館貢獻(xiàn)資源、技術(shù)，為用戶提供OA學(xué)術(shù)期刊資源一站式檢索服務(wù)。

平臺分為前臺和后臺兩個部分。前臺是用戶界面，主要功能有：①為用戶提供學(xué)科分類導(dǎo)航和OA期刊資源檢索。全面收錄重要的OA期刊資源，力求覆蓋所有學(xué)科，為用戶提供論文檢索、期刊檢索、期刊瀏覽等檢索途徑。②個性化增值服務(wù)。根據(jù)用戶的個性化需求，提供個性化訂閱、RSS推送、期刊推薦等服務(wù)。③OA知識的宣傳和交流功能。用戶可以通過該平臺，了解OA的基本知識和發(fā)展動態(tài)，也可以與他人進(jìn)行互動交流。

建設(shè)圖書館采集、組織、加工OA期刊資源的方法工具主要包括：搜索機(jī)器人的嵌入，編目元數(shù)據(jù)格式標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，目標(biāo)資源數(shù)據(jù)本地組織存儲，資源URL牽引策略（源網(wǎng)站心跳優(yōu)先），眾籌用戶管理等。

3　OA學(xué)術(shù)期刊資源眾籌的實(shí)現(xiàn)機(jī)制

由眾多高校圖書館參與的OA學(xué)術(shù)期刊資源眾籌，涉及到牽頭館、參與館以及OA期刊等主體，為了協(xié)調(diào)各部分的關(guān)系，更好的建設(shè)完善平臺的功能，有必要構(gòu)建一套良好的運(yùn)行保障機(jī)制。

3.1眾籌項(xiàng)目確立

通過研究發(fā)現(xiàn)，眾籌一般以項(xiàng)目發(fā)布為起點(diǎn)，由發(fā)起人發(fā)起項(xiàng)目。為利于平臺建設(shè)，OA學(xué)術(shù)期刊資源的眾籌可以由牽頭的高校圖書館依托項(xiàng)目和其在圖書館界的號召力，發(fā)起資源眾籌；也可以是由圖書館聯(lián)盟發(fā)起。

眾籌項(xiàng)目以高校圖書館共建合作、共享互惠為宗旨，以豐富的OA學(xué)術(shù)期刊資源為基礎(chǔ)，以眾籌的理念為引領(lǐng)，以信息技術(shù)為保障，構(gòu)建OA學(xué)術(shù)期刊資源眾籌服務(wù)平臺，實(shí)現(xiàn)對OA資源的充分利用和廣泛交流。體現(xiàn)了圖書館在OA資源整合利用方面的優(yōu)勢，建設(shè)高校圖書館自己的資源陣地，共同應(yīng)對期刊數(shù)據(jù)庫漲價的困境。眾籌項(xiàng)目的建設(shè)任務(wù)是構(gòu)建以高校圖書館為參與單位的OA學(xué)術(shù)期刊資源眾籌機(jī)制，建設(shè)OA學(xué)術(shù)期刊資源服務(wù)平臺，指導(dǎo)各高校圖書館推廣、利用OA資源，開展多樣化、多層面的館員培訓(xùn)和交流活動。

3.2組織保障

為了保障項(xiàng)目運(yùn)行持續(xù)、有效，需要建立完善的組織結(jié)構(gòu)。成立OA學(xué)術(shù)期刊資源眾籌平臺領(lǐng)導(dǎo)小組，由發(fā)起館和幾個牽頭館組成，負(fù)責(zé)平臺項(xiàng)目的統(tǒng)籌規(guī)劃、資源配置、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、培訓(xùn)交流、目標(biāo)考核等。下設(shè)資源采集組、編目組、技術(shù)組和讀者服務(wù)組等業(yè)務(wù)小組，負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù)的開展實(shí)施。領(lǐng)導(dǎo)小組對不同業(yè)務(wù)小組的崗位職責(zé)要有明確的要求和規(guī)定，以便各參與單位能夠保質(zhì)保量地完成相關(guān)工作。

（1）資源采集組。主要負(fù)責(zé)OA學(xué)術(shù)期刊資源的搜集和審核。目前，OA學(xué)術(shù)期刊主要有以下幾種來源：開放存取期刊站點(diǎn)；學(xué)術(shù)出版社提供的開放存取期刊；機(jī)構(gòu)庫提供的開放存取期刊；各種知識庫提供的開放存取期刊等。平臺來源期刊的搜集應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌規(guī)劃，合理分工，建立OA期刊收錄標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則，對于完全OA期刊和即時OA期刊應(yīng)該予以收錄，對于延時OA期刊通常予以收錄，對于部分OA期刊，則具體情況具體分析；選擇質(zhì)量控制較好的、被引用率和影響因子較高的OA期刊。

現(xiàn)階段，高校學(xué)生用戶仍然存在著傳統(tǒng)的思維定式，他們?nèi)匀徽J(rèn)為被傳統(tǒng)期刊刊載的文章“質(zhì)量更有保障”。在沒有權(quán)威的開放存取評價指標(biāo)的情況下，被傳統(tǒng)期刊刊載仍舊是反映文獻(xiàn)質(zhì)量的一項(xiàng)參考因素[5]。因此，在平臺建設(shè)初期，考慮先以搜集各學(xué)術(shù)出版社提供的開放存取期刊為主，如985、211高校的學(xué)報、CSSCI期刊等用戶熟知的優(yōu)秀期刊，以吸引更多讀者關(guān)注和使用平臺。

（2）編目組。OA期刊實(shí)質(zhì)上也是電子期刊，因此在編目與著錄時應(yīng)該遵循《CALIS聯(lián)機(jī)合作編目手冊》《AACR2》、CONSER（CatalogingManual（Module31）《CatalogingInternetRe?sources：AManualandPracticalGuide，2ndedition》和《ISBD（ER）》等著錄標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。不同來源的OA期刊其元數(shù)據(jù)屬性揭示的程度不同，在編目與著錄時要解決不同類型元數(shù)據(jù)的統(tǒng)一描述問題。為了便于OA期刊資源的利用，在編目時要注意揭示期刊信息的完整性和準(zhǔn)確性；重點(diǎn)注意要著錄OA期刊的主頁地址，以便將用戶直接引向該刊主頁下，而不是該刊所在數(shù)據(jù)庫的主頁。當(dāng)一種OA期刊可以通過多種途徑獲得時，它就會有多個電子地址。著錄時應(yīng)該首選廣泛著錄可得的檢索地址，而不是提供機(jī)構(gòu)的檢索地址。顯示給讀者的頁面能夠?yàn)橛脩籼峁┲苯雍兔赓M(fèi)的檢索[7]。

（3）技術(shù)組。①主要負(fù)責(zé)平臺的設(shè)計(jì)開發(fā)，根據(jù)用戶使用情況，不斷優(yōu)化平臺用戶體驗(yàn)；②相關(guān)技術(shù)方案的確定，由于OA期刊分散在全球不同的網(wǎng)站上，各自所在的數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)各異，遵循的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、收割協(xié)議也不同，想要將這些資源進(jìn)行整合利用，需要研究并確定對不同類型、不同來源OA期刊資源的采集技術(shù)、元數(shù)據(jù)收割技術(shù)、統(tǒng)一描述、動態(tài)跟蹤等技術(shù)方案；③平臺日常運(yùn)行維護(hù)，如平臺資源有效性保障等，由于OA期刊資源來源于網(wǎng)絡(luò)，隨時都有可能發(fā)生變化，如何及時獲知變更信息，以保障平臺上鏈接的OA期刊的有效性就變得十分重要。

（4）讀者服務(wù)組。主要負(fù)責(zé)平臺的讀者咨詢、讀者培訓(xùn)、活動組織、宣傳推廣等。如為讀者提供在線咨詢服務(wù)，根據(jù)讀者使用情況為平臺建設(shè)提出修改建議；為各高校圖書館提供平臺使用方法、技巧的培訓(xùn)；在高校圖書館進(jìn)行宣傳，號召更多的圖書館參與平臺的共建共享；在平臺建成后，在讀者中進(jìn)行廣泛宣傳，讓更多的用戶知曉平臺，利用平臺。

3.3參與機(jī)制

眾籌項(xiàng)目發(fā)起館發(fā)起OA學(xué)術(shù)期刊資源的眾籌，并介紹平臺的目的和任務(wù)，各高校圖書館自愿參與眾籌，并根據(jù)自身的特點(diǎn)和優(yōu)勢，申請加入不同業(yè)務(wù)小組，由領(lǐng)導(dǎo)小組審核后進(jìn)行統(tǒng)一的調(diào)配和分工。凡參與眾籌（平臺建設(shè)）的圖書館，才可以共享平臺的OA資源。即參與眾籌的單位共同出資出力、共享平臺資源。因此，整個項(xiàng)目主要涉及到發(fā)起館、參與館以及OA期刊3個主體。

對于眾籌發(fā)起館，應(yīng)該首先具有一定的技術(shù)力量和領(lǐng)導(dǎo)優(yōu)勢，能夠提出整個平臺的設(shè)計(jì)方案并在高校圖書館界進(jìn)行組織和推廣。發(fā)起館可以依托科研項(xiàng)目進(jìn)行眾籌，也可以依托已有的圖書館組織，如CALIS、師范院校圖書館聯(lián)盟等組織進(jìn)行眾籌。

對于參與館，根據(jù)自身特點(diǎn)申請加入不同的工作小組，根據(jù)工作小組的具體任務(wù)，設(shè)置專門的崗位和人員，來保障相關(guān)工作的完成。參與平臺建設(shè)的館員應(yīng)該積極參與平臺組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，了解平臺的整體規(guī)劃和建設(shè)思路，明確工作內(nèi)容，保障工作質(zhì)量。

對于平臺收錄的OA期刊，平臺與期刊建立共建共享關(guān)系，平臺為期刊提供發(fā)布平臺，期刊遵守平臺的收錄協(xié)議。收錄的期刊在出版前后需按照各自的“開放政策”將論文全文上網(wǎng)供讀者免費(fèi)閱讀，并有義務(wù)在本平臺上免費(fèi)提供過刊的全文電子版，或者將全文的其他儲存形式提供給平臺，用于免費(fèi)開放。各收錄期刊須維護(hù)好本期刊網(wǎng)站并保證穩(wěn)定性，網(wǎng)址如發(fā)生變更，應(yīng)及時通知平臺。

3.4考核激勵

建立考核辦法和激勵措施。一方面保障平臺的服務(wù)質(zhì)量，另一方面，激勵更多的圖書館參與其中，吸引更多的優(yōu)秀期刊開放存取。

（1）凡是參與平臺建設(shè)的高校圖書館可以共享平臺上的OA資源。

（2）為參與平臺建設(shè)的高校圖書館員提供學(xué)習(xí)、交流的機(jī)會，定期舉辦研討會，開展學(xué)術(shù)交流等活動，為館員職業(yè)發(fā)展提供機(jī)會和平臺。

（3）平臺提供期刊推薦、新刊推薦等功能，有利于期刊的宣傳和推廣，擴(kuò)大學(xué)術(shù)影響，拓展科研投稿人員，提高期刊影響力（總被引頻次、影響因子等）。

4　結(jié)語

筆者提出了OA學(xué)術(shù)期刊的眾籌模式，建立了以高校圖書館為參與單位的OA期刊資源眾籌機(jī)制。通過建設(shè)OA學(xué)術(shù)期刊資源服務(wù)平臺，使高校圖書館不斷豐富館藏資源、創(chuàng)新服務(wù)模式、提高服務(wù)能力。全國高校圖書館分工合作，共建共享，借助互聯(lián)網(wǎng)眾籌思維，建立高校圖書館自己的資源陣地，降低期刊資源的購置成本，打破數(shù)據(jù)庫供應(yīng)商的資源壟斷，在互聯(lián)網(wǎng)時代求得新的發(fā)展。

[1]百度百科.開放存取[EB/OL].http：//baike.baidu.com/link? url=eaab0yiSTyKne0umGGgp_ItogG3lYepC_gZduV4B7dU uWR5GyjzrTssqwBCz_-aS1Ds5eDUafrw8Zr5GzuWnZq，2015-12-20.

[2]高金晶，陳秀英.開放存取與高校圖書館期刊資源建設(shè)[J].情報探索，2007（10）：41-42.

[3]陳蔚麗，陳如好.國內(nèi)外三大開放存取期刊資源整合平臺的比較分析[J].圖書館學(xué)研究，2013（1）：64-67.

[4]楊琳，鄒小筑.我國高校圖書館開放存取資源的開發(fā)利用研究[J].新世紀(jì)圖書館，2014（3）：39-43.

[5]晁亞男，畢強(qiáng)，滕廣青.高校學(xué)生用戶開放存取知識需求分析[J].中國圖書館學(xué)報，2013（1）：63-69.

[6]范家琛.眾籌商業(yè)模式研究[J].企業(yè)經(jīng)濟(jì)，2013（8）：72-75.

[7]黃扶敏，等.基于圖書館OPAC系統(tǒng)的OA期刊資源整合問題研究[J].四川圖書館學(xué)報，2009（3）：50-53.

徐晨琛女，1986年生。碩士，館員。研究方向：知識服務(wù)、數(shù)字資源等。

孫丹霞女，1988年生。碩士，館員。研究方向：資源建設(shè)、資源評估等。

鐘思女，1986年生。碩士，館員。研究方向：新聞出版眾籌。

G250.73

*本文系2015年華中師范大學(xué)信息化應(yīng)用自主科研項(xiàng)目“OA學(xué)術(shù)期刊資源眾籌平臺開發(fā)及應(yīng)用”（項(xiàng)目編號：CCNU15IT0108）研究成果之一。

（2016-06-20；責(zé)編：姚雪梅。）