文/趙勇 高思嘉

美國高校智庫的發(fā)展特點及其話語權(quán)提升之策

文/趙勇 高思嘉

智庫作為一種相對穩(wěn)定的、獨立于政府決策體制的“外腦”，已經(jīng)成為現(xiàn)代政府公共決策鏈的重要環(huán)節(jié)，不斷地推進政府決策的民主化和科學化。根據(jù)美國賓夕法尼亞大學外交政策研究所發(fā)布的最新《全球智庫指數(shù)報告》顯示，2014年全球有6618家智庫，分布在182個國家和地區(qū)，其中美國擁有各種類型智庫1830家，位居世界首位。就影響力而言，美國也是全球智庫領(lǐng)域的絕對領(lǐng)導者，前10名中有6家美國智庫。

從發(fā)展歷程上來看，美國智庫最早出現(xiàn)于20世紀初期，1916年政府研究所（布魯金斯學會的前身）的創(chuàng)立被視為是美國現(xiàn)代智庫的起源。20世紀60-80年代，美國政治、經(jīng)濟、文化進入轉(zhuǎn)折期，越戰(zhàn)、水門事件、日本和歐盟經(jīng)濟的崛起、第三世界的民族解放運動、美蘇爭霸等一系列因素促成了智庫在美國的大規(guī)模涌現(xiàn)。目前，一半以上的美國智庫都是在這一時期建立的。美國智庫被稱為除立法、行政、司法和媒體之外的“第五種權(quán)力”“美國政府的外腦”以及“影子內(nèi)閣”等，這些“稱號”都折射出智庫對美國內(nèi)政外交政策發(fā)揮著獨特的作用。

高校智庫是美國智庫的主要類型之一，依托大學的多學科綜合優(yōu)勢，其在美國公共政策制定過程中發(fā)揮著越來越重要的作用，成為國家治理體系中不可或缺的組成部分。翻開歷史，美國很多內(nèi)政外交政策背后都有高校智庫的身影，如普林斯頓大學公共和國際事務學院針對冷戰(zhàn)后及“911事件”后的世界局勢撰寫的《普林斯頓計劃》為美國兩黨勾勒了未來國家政策的走向。哈佛大學貝爾?？茖W與國際事務研究中心“原子管理項目”提出的相關(guān)建議使美國政府每年投入10億美元用于維護全球的核安全。斯坦福大學國際安全和合作中心發(fā)布的《伊朗的核與導彈潛力》報告則成為奧巴馬政府放棄在東歐部署導彈防御系統(tǒng)的主要論據(jù)。

與美國高校智庫相比，我國高校智庫整體還處于萌發(fā)期，由于缺乏相對穩(wěn)定、科學的組織架構(gòu)與管理機制，在政策制定領(lǐng)域還沒有充分發(fā)揮出優(yōu)勢。本文對具有較高影響力的美國高校智庫進行了調(diào)研，重點分析了美國高校智庫的發(fā)展特點及其話語權(quán)提升的策略，寄希望于為我國高校智庫的發(fā)展提供有益的啟示。

美國高校智庫的發(fā)展概況

20世紀初期，隨著現(xiàn)代國際關(guān)系研究的興起，美國研究型高校逐漸將關(guān)注的焦點擴大到國際關(guān)系領(lǐng)域，對美國外交戰(zhàn)略提供建議，成為美國推行國家戰(zhàn)略和外交政策的智力支撐。美國史上最早出現(xiàn)的高校智庫是于1919 年創(chuàng)建的斯坦福大學的胡佛研究所。目前，胡佛研究所與布魯金斯學會、蘭德公司并稱為美國最大的三家智庫。

隨著美國經(jīng)濟、科技等各方面的發(fā)展，高校智庫的社會空間得到不斷的拓展，社會各界對其重視度越來越高。2006年，美國普林斯頓大學公共和國際事務學院發(fā)表題為《普林斯頓計劃》的國家安全報告。該報告引起了國際社會的極大關(guān)注，并對后來奧巴馬政府的外交政策制定起到重要作用。這無疑顯示了高校智庫在美國發(fā)展中的地位。在美國政府的高度重視和支持下，高校智庫在國家治理體系中發(fā)揮著越發(fā)重要的作用。同時，其國際影響力也越來越大。根據(jù)《全球智庫指數(shù)報告》公布的高校智庫排名中，全球共有45家高校智庫上榜，其中美國高校智庫有12家。從影響力來看，國際排名前10位的高校智庫中，有6家來自美國。

美國高校智庫的發(fā)展特點

1.強勢研究領(lǐng)域與優(yōu)勢學科互為倚重

優(yōu)勢學科是高校智庫的深厚根基和依托，如斯坦福大學胡佛研究所憑借其在國內(nèi)經(jīng)濟政策、國際事務、環(huán)境研究領(lǐng)域的研究而著稱，胡佛研究所這幾個領(lǐng)域的世界排名都位于前列，而這些學科恰是斯坦福大學的優(yōu)勢學科。在美國最為權(quán)威的USNEWS世界大學2015年度分專業(yè)排名中，斯坦福大學的經(jīng)濟學與商科、環(huán)境與生態(tài)學都排名世界第3位。正是背靠斯坦福大學強大的學科優(yōu)勢，胡佛研究所的政策研究才有了深厚的根基，而胡佛研究所的政策研究又將斯坦福大學的基礎研究成果進一步地外顯推廣。

2.籌資渠道多元化，保持研究獨立性

資金是一個組織得以運行的重要保障和前提。通過構(gòu)建多元化的經(jīng)費籌措渠道，美國高校智庫最大限度保持了財政上的獨立，從而在運作上不過分依賴于幾個較大的出資者而被他們的利益所影響。同時，多元豐富的籌資渠道使得高校智庫不用為了謀取商業(yè)回報而迎合資助者的要求。美國高校智庫的資金來源渠道主要有研究項目經(jīng)費、出版物和學術(shù)會議所得經(jīng)營收入、基金會的捐贈以及企業(yè)和個人的資助等。其中，社會捐贈是高校智庫最主要的資金來源，美國高校智庫享受免稅的優(yōu)惠政策，同時社會對高校智庫的捐贈也可以享受免稅待遇。

斯坦福大學胡佛研究所的資金主要來自斯坦福大學日常的機構(gòu)建設撥款、個人的捐贈、基金會的支持及相關(guān)研究成果的收入。其中，主要的資金來自胡佛支持者的各種捐贈，包括馬丁·安德森、威廉·凱·布朗特等個人以及各種基金會，如S.D.貝克特爾基金會、瓊帕金斯基金會、費爾韋瑟基金會等。2014年8月，研究所共收到了4.95億美元的投資捐助，其中包括了0.51億美元的儲備資金。由于2017年新大樓的建設以及2019年的100周年活動，研究所的資金流動都有了明顯的增長，2013-2014年財政年度預算收入達到5613萬美元，預算支出4720萬美元。

3.聚集校內(nèi)研究力量，吸納校外智力資源

校內(nèi)外協(xié)同研究是美國高校智庫發(fā)展的重要特點之一，美國高校智庫不僅匯聚了全校的優(yōu)勢研究力量，同時還借助校外的智力資源，聘請國內(nèi)外知名高?；蛘块T的專家學者作為專業(yè)智庫的客座研究員，推動國際合作，實現(xiàn)優(yōu)勢組合，形成校內(nèi)校外協(xié)同攻關(guān)。胡佛研究所有141名常駐研究人員，在其研究領(lǐng)域擁有很高的知名度，其中有不少研究人員曾獲得過其領(lǐng)域的著名獎項。此外，胡佛研究所設置了杰出訪問學者、訪問學者和國家研究員、國家安全事務研究員等訪問項目。

4.以基礎資政信息數(shù)據(jù)為保障，采取跨學科的研究方式

高校智庫的決策支撐研究基礎在于對各種相關(guān)信息的篩選比對和研判掌握豐富準確翔實的第一手資料至為關(guān)鍵。圖書館的文獻資源和情報分析網(wǎng)絡為美國高校智庫的研究工作提供了充足的保障。胡佛研究所擁有屬于自己的圖書檔案館，收集、保存并對外提供20世紀以來全球政治、經(jīng)濟、社會變化的珍貴資料。聘請專業(yè)數(shù)據(jù)管理人員來對其資源進行采集、管理和分析，提高了研究工作效率。哈佛大學貝爾?？茖W與國際事務中心則將其研究人員按項目進行劃分，并且以項目為單位發(fā)布研究成果。目前，該中心共有14個進行中的研究項目，涵蓋了有關(guān)國際安全、能源環(huán)境等方面的問題。研究小組成員來自研究中心、哈佛大學，以及其他美國高水平大學或研究機構(gòu)，每個組成員的學科背景也不僅僅局限于同一學科。

5.立足美國國家發(fā)展，關(guān)注全球性、戰(zhàn)略性議題

美國高校智庫的研究不但涉及美國國內(nèi)經(jīng)濟、社會及其改革問題，而且很多的議題都是全球性、戰(zhàn)略性問題，這與其機構(gòu)宗旨有一定的關(guān)系。哈佛大學貝爾?？茖W與國際事務研究中心肩負兩項主要任務，一是圍繞國際安全危機，以及科學、技術(shù)、環(huán)境政策與國際事務綜合性議題開展研究，并在相關(guān)政策性研究上保持領(lǐng)先地位；二是在以上研究領(lǐng)域培養(yǎng)未來的領(lǐng)導者。斯坦福大學胡佛研究所則致力于追求穩(wěn)定的和平，改善人類生存條件，限制政府干預私人生活。斯坦福大學胡佛研究所則致力于追求穩(wěn)定的和平，改善人類生存條件，限制政府干預私人生活。哥倫比亞大學地球研究所的研究宗旨則是面向全球與居民相關(guān)的復雜性問題，包括氣候變化、環(huán)境污染、貧困、疾病和資源可持續(xù)利用等，特別關(guān)注可持續(xù)發(fā)展與全球貧困人口的需求。

6.成果傳播途徑多樣化，打造高端智庫品牌

美國高校智庫在國際話語權(quán)與外交博弈中發(fā)揮重要的作用，而這種權(quán)力的獲得與其成果傳播密切相關(guān)。除了定期出版期刊外，還利用早餐會、座談會、研討會等形式發(fā)布智庫的研究成果，與政府、企業(yè)、大眾進行廣泛的交流，使更多群體了解智庫成果的目標和思想精髓所在，通過引導輿論和社會思潮達到最終影響政府決策的目的。另外，他們還開展企業(yè)咨詢，出席國會聽證會，推廣了其研究成果，而且提高了其社會知名度，營造了自身品牌，從而促進了高校智庫的市場化發(fā)展。

斯坦福大學貝爾?？茖W與國際事務研究中心創(chuàng)辦的《國際安全》季刊，重點關(guān)注4個方面：當前國際安全政策相關(guān)議題分析、國際關(guān)系的相關(guān)理論研究、歷史事件的分析研討、科技與國際安全問題研究。此外，中心研究人員也會以時事簡訊、政策簡報等快捷的傳播方式來發(fā)表最新的研究成果。同時，同時，在世界各大知名報刊上也時常刊有中心研究人員的文章發(fā)表，如《國家利益》《華盛頓郵報》《波士頓郵報》《美國大西洋月刊》等。

近年來，隨著互聯(lián)網(wǎng)的飛躍發(fā)展，網(wǎng)絡新媒體也成為高校智庫的一個重要研究成果傳播渠道，如哥倫比亞大學地球研究所的博客“大地之聲”、斯坦福大學胡佛研究所的在線雜志“Defining Ideas”（定義思想）等。通過多樣化的媒體途徑，這些高校智庫潛在全球范圍內(nèi)移默化地構(gòu)建著美國的軟實力和輿論傳播網(wǎng)絡。

美國高校智庫的話語權(quán)提升之策

從社會空間上來看，智庫被認為是一個介于政治、知識、經(jīng)濟、媒體之間的新興領(lǐng)域。不同類型智庫所依托的領(lǐng)域不同，同時其提升其話語權(quán)的策略也存在一定差異。高校智庫更多地依托于知識生產(chǎn)領(lǐng)域，憑借大學較強的獨立性、充足的人才資源、廣泛的國際交流等優(yōu)勢，在全球智庫市場上不斷地提升其國際學術(shù)話語權(quán)、社會輿論引導力，以及政府決策滲透力。

1.創(chuàng)新觀點積極涌現(xiàn)，不斷提升學術(shù)地位

高校智庫是由專家學者和知識分子組成的研究機構(gòu)，其創(chuàng)新能力的高低直接決定著智庫成果的質(zhì)量及其影響力。有美國學者曾指出，美國很多政策來源并不是來自政黨政客或者財團。相反，這些觀點大多來自全國各地的高校智庫和其他研究機構(gòu)，而高校研究機構(gòu)與其他研究機構(gòu)相比，在人才培養(yǎng)和學科研究相互結(jié)合的條件下，更容易啟發(fā)思維創(chuàng)造知識，從而產(chǎn)生出富有創(chuàng)造性的思想成果和政策，進而提供政策決策者參考。高校智庫成功的基礎就是持續(xù)不斷地生產(chǎn)出符合社會發(fā)展趨勢、能夠解決經(jīng)濟社會中重大戰(zhàn)略問題的新思想、新觀點、新理論和新知識。

在創(chuàng)新思想的引領(lǐng)下，美國高校智庫通過國際合作、成果發(fā)表、人才培養(yǎng)等途徑逐漸培育其在國際學術(shù)界的影響力。哈佛大學貝爾?？茖W與國際事務研究中心目前開展了14個研究項目，其中較為著名的是“哈佛國際氣候變化協(xié)議項目”，它是“京都議定書”之后較有影響力的氣候談判計劃。該項目于2007年啟動，吸引了阿根廷、澳大利亞、中國、歐洲、印度、日本和美國的很多優(yōu)秀學者參與，重點研究國內(nèi)外氣候政策的框架和制度因素。

2.有效利用媒體資源，多渠道引導社會思潮

智庫不僅僅是作為政府智囊而存在的，其存在的很大一部分價值在于引導社會思潮和輿論、培育社會公眾的政治參與意識。高校智庫對社會輿論的引導力主要是通過對其創(chuàng)新成果的傳播和推廣來形成。隨著高校智庫的新思想、新觀點、新理論和新知識逐步被學術(shù)圈所認可和接受，高校智庫和學術(shù)界還會通過各路媒體和網(wǎng)絡把這些創(chuàng)新成果介紹給社會普通民眾和政府官員，這將會對整個社會產(chǎn)生潛移默化的巨大影響。

自20世紀90年代以來，隨著信息傳播的全球化網(wǎng)絡化發(fā)展和智庫之間競爭的日趨激烈，美國高校智庫逐漸加強傳播其研究成果的力度，采取多種方式和渠道影響社會輿論，從而引導社會思潮，以此對政府部門的公共決策施加影響。為了保持與媒體的良性互動關(guān)系，斯坦福大學胡佛研究所設立了媒體研究員項目，允許平面媒體和廣播媒體人員短期在胡佛研究所訪問，媒體研究員可以通過研討會和非正式會議與胡佛研究所的學者交流信息和觀點，可以運用胡佛研究所提供的一切研究工具。

3.學者政要角色變換，促進研究成果切實應用

美國是世界各國智庫中起源最早、數(shù)量最多、影響力最大的國家，其中“旋轉(zhuǎn)門”式人才交流機制是美國智庫成熟、發(fā)達的關(guān)鍵因素。所謂“旋轉(zhuǎn)門”是指智庫成員的身份在政要與學者之間變換。高校智庫的學者到政府擔任要職，從研究者轉(zhuǎn)變?yōu)闆Q策者和執(zhí)政者，同時，卸任的許多官員也會到高校從事政策研究。

貝爾?？茖W與國際事務研究中心主任是哈佛大學約翰肯尼迪行政學院的格雷厄姆·阿利森教授，其先后擔任過助理國防部長、國防政策委員會委員、外交關(guān)系理事會委員等美國國家核心行政部門的領(lǐng)導職務。同時，中心還聘請了全球一些知名的離職高官和學者作為高級研究人員，如澳大利亞前總理陸克文、世界銀行前行長佐利克等。此外，中心成立了國際委員會作為機構(gòu)的咨詢部門，其成員都是國際業(yè)界資深專家，如國際委員會成員沃爾克在擔任奧巴馬政府經(jīng)濟復蘇顧問委員會主席時，其提出的“禁止商業(yè)銀行從事高風險交易活動”建議為奧巴馬總體關(guān)于銀行自營交易政策的制定奠定了基礎。為此，奧巴馬總統(tǒng)特意將該政策命名為“沃爾克規(guī)則”。

結(jié)語

近年來，隨著政治民主化和決策科學化進程的加快，我國政府的決策咨詢制度也在不斷地完善和成熟，無論是中央政府還是地方政府在進行重大決策時越來越重視向?qū)＜疫M行咨詢。2015年初，國務院印發(fā)了《關(guān)于加強中國特色新型智庫建設的意見》，對高校智庫的發(fā)展也提出了新要求。

誠然，美國高校智庫影響力的產(chǎn)生依賴于其生存的特定的政治、經(jīng)濟和文化土壤，國內(nèi)高校智庫不可能也沒有必要照搬美國模式。但是，我們可以從其“內(nèi)外兼修”的發(fā)展特點上獲得啟示和借鑒，從而尋找到一條提高國內(nèi)高校智庫影響力的現(xiàn)實途徑。

國內(nèi)高校可以通過新型智庫建設凝練特色學科建設重大任務，推進人事制度和科研評價改革，提升教師隊伍能力素養(yǎng)，突破高校內(nèi)外部機制體制壁壘，促進內(nèi)外部創(chuàng)新力量有機融合，充分釋放創(chuàng)新要素的活力?？傊瑖鴥?nèi)高校應將新型智庫建設作為創(chuàng)建世界一流大學和一流學科的契機，增強學校在國家建設和社會發(fā)展中的話語權(quán)和影響力，爭做國家前行航程中的瞭望者。

（趙勇系中國農(nóng)業(yè)大學圖書館副研究館員，高思嘉系中國農(nóng)業(yè)大學圖書館碩士研究生；摘自《智庫理論與實踐》2016年第2期；原題為《內(nèi)外兼修：美國高校智庫的發(fā)展特點及其話語權(quán)提升之策》）