劉旭偉，鄒友平

(江西洪屏抽水蓄能有限公司，江西靖安330603)

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洪屏電站施工階段的執(zhí)行概算和合同執(zhí)行管理

劉旭偉，鄒友平

(江西洪屏抽水蓄能有限公司，江西靖安330603)

江西洪屏抽水蓄能電站施工區(qū)域廣，地質(zhì)結(jié)構(gòu)復(fù)雜，地下水極其豐富，防滲體系要求高，電站建設(shè)面臨許多投資控制的難點和重點。針對這些問題，通過編制執(zhí)行概算、合同執(zhí)行分析等措施，對設(shè)計、變更、索賠、完工結(jié)算等投資控制的核心進(jìn)行了有效的管控，使得工程各項投資在概算費用內(nèi)，實現(xiàn)了投資控制的目標(biāo)。

投資控制；施工階段；合同執(zhí)行分析；洪屏抽水蓄能電站

洪屏抽水蓄能電站(以下簡稱“洪屏電站”)總裝機容量4×300 MW，靜態(tài)總投資為420 895.80萬元，工程總投資為518 804.20萬元。籌建期工程于2010年6月開工，主體工程于2012年2月1日開工，預(yù)計首臺機組在2016年6月投產(chǎn)發(fā)電，2016年12月底工程完工。

1 電站建設(shè)投資控制的難點與重點

1.1 電站施工地質(zhì)結(jié)構(gòu)復(fù)雜，防滲面積大

(1)地質(zhì)條件方面。洪屏電站輸水發(fā)電系統(tǒng)地質(zhì)構(gòu)造較復(fù)雜，主要受斷層、節(jié)理發(fā)育程度和性狀控制，斷層滲透性較強，地下廠房洞室群的滲漏量較大。上水庫庫區(qū)存在各類斷層39條，較大斷層9條；下水庫庫區(qū)及壩址區(qū)共揭露大小斷層112條；擠壓破碎帶46條；輸水線路揭露斷層共67條，較大斷層有8條，施工爆破控制不好，極易造成大量的超挖超填現(xiàn)象。引水系統(tǒng)上下豎井處的巖體完整性差，均有3條斷層且?guī)r性軟硬相間，開挖采用反井鉆機進(jìn)行導(dǎo)井施工，極易產(chǎn)生偏斜，給工程投資控制帶來極多不可預(yù)見的因素。

(2)水情及水文方面。上、下水庫多年平均降水量分別為1 631.3、1 663.4 mm，年降水主要集中在3月～9月，約占全年降水量的83%，其中4月～8月占全年的69%左右。工程區(qū)域降雨較為頻繁，實際有效施工天數(shù)相對較少，造成正常施工受限。因上水庫主壩獅子口大沖溝沿輸水線路附近蜿蜒通過，沖溝終年流水，是山體地下水的主要補給來源之一，輸水線路地下水極其豐富，地下廠房開挖期間的涌水量約為5 000～7 000 m3/d。電站施工階段，進(jìn)廠交通洞、廠房等施工區(qū)域經(jīng)常發(fā)生涌水現(xiàn)象，出水量均達(dá)到380 m3/h，對施工安全、質(zhì)量、進(jìn)度等均造成影響，使得工程建設(shè)成本大幅提升。

(3)上庫庫盆防滲方面。上庫庫盆防滲區(qū)域面積為14萬m2，整個庫盆有大小斷層十余條，庫盆底部滲漏通道較多，采用了墊層填筑、過渡料填筑、粘土鋪蓋、反濾料填筑、石渣回填、無砂混凝土墊層、混凝土面板、帷幕灌漿、土工膜、土工布等十余種形式的立體防滲體系，施工階段粘土料源的挑選，防滲方案的選擇，土工膜、布的鋪設(shè)等施工工藝是水庫蓄水成敗的關(guān)鍵，也是投資控制的重點。

1.2 施工區(qū)域無法封閉，可用于施工地塊較少

(1)現(xiàn)場管理方面。電站建設(shè)區(qū)域內(nèi)有一條長12.85 km的對外交通道路，是當(dāng)?shù)卮迕駥ν饴?lián)絡(luò)的主要通行道路，因而電站建設(shè)區(qū)無法封，給安全管理造成極大困難，對正常施工干擾極大。此外，秀峰河是縣城及當(dāng)?shù)鼐用裆钏?，電站建設(shè)施工排水均排往下水庫秀峰河內(nèi)，施工廢水凈化處理難度極大，是正常施工的制約因素。

(2)道路交通施工方面。道路交通工程里程達(dá)25 km。其中，上下庫連接公路長12 km，彎曲徑小、大小彎道近百余處，邊坡陡峭，懸崖陡壁多，地質(zhì)多為強風(fēng)化砂巖；汛期常發(fā)生邊坡大面積坍塌、道路堵塞等情況，對上庫區(qū)域的施工造成很大影響，變更工程量大、索賠風(fēng)險大。

(3)施工布置方面。工程分上、下庫兩個主要施工區(qū)，其中大部分施工項目、施工工作量集中在下庫施工區(qū)。由于受到地形等客觀條件的制約，下庫施工區(qū)可直接利用的施工、拼裝、堆存場地十分有限，給施工組織造成很大困難。

1.3 電站施工期間外部環(huán)境發(fā)生較大變化

(1)物價上漲方面。電站開工建設(shè)伊始，就遇上國家宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)整，導(dǎo)致工程建設(shè)材料價格大幅度上漲，漲幅均超過50%以上，造成施工成本大幅提升，致使施工單位合同價格低于成本價格，給投資控制帶來了極大的壓力。

(2)人員配置方面。電站建設(shè)期間正逢國家基本建設(shè)高峰，人工工資逐年大幅度提升，電站建設(shè)地處偏僻的山區(qū)，作業(yè)環(huán)境惡劣，有水電施工經(jīng)驗的人力資源匱乏。此外，電站主體工程上水庫、地下廠房兩個標(biāo)段施工單位武警水電部隊體制發(fā)生改變，自2012年起主要承擔(dān)國家應(yīng)急項目施工，不再參與水電市場的競爭，造成現(xiàn)場管理能力不斷下降，給工程建設(shè)帶來極大壓力。

2 投資動態(tài)控制采取的方法與主要措施

洪屏電站設(shè)計概算批復(fù)的年限為2008年，較工程完工需經(jīng)歷近十年時間；同時，電站場內(nèi)交通里程長、水工建筑物開挖及混凝土澆筑量大、防滲區(qū)域面積大、輸水系統(tǒng)鋼襯里程長，使得電站投資必須采用精細(xì)化手段進(jìn)行管控方可實現(xiàn)投資總體目標(biāo)。電站主要采取了編制執(zhí)行概算和合同執(zhí)行分析的方式來防范、降低、消除、彌補各種外界因素對投資控制工作的影響，建立了一套行之有效的投資控制方法。

2.1 編制執(zhí)行概算，監(jiān)控各單項投資偏差

2.1.1 執(zhí)行概算編制作用及要求

洪屏電站主體工程及主要設(shè)備、材料采購，均為公開招標(biāo)方式經(jīng)評審擇優(yōu)選定承包人，合同簽訂以后，工程投資管理即由靜態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)閯討B(tài)。為有效控制工程投資，實現(xiàn)從可行性研究設(shè)計概算到完工結(jié)算各階段的投資偏差能夠時時得到監(jiān)控，為公司管理層組織招標(biāo)設(shè)計審查，變更方案技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較提供可靠、科學(xué)的保障，并可確保年度投資計劃完成，年度資金計劃準(zhǔn)確，合理確定工程建設(shè)融資進(jìn)度及規(guī)模等，就必需編制執(zhí)行概算。

為保證執(zhí)行概算編制的可靠性，需在主體工程及主機設(shè)備招標(biāo)完成后3個月編制完成，編制基本要求如下：

(1)執(zhí)行概算的編制應(yīng)根據(jù)工程建設(shè)實際情況，綜合考慮工程項目實施中可能存在的各種風(fēng)險，包括地質(zhì)變化、設(shè)計變更等因素，留有風(fēng)險控制余地。

(2)項目劃分。執(zhí)行概算二級及以上項目設(shè)置，應(yīng)與設(shè)計概算保持一致。其中，施工輔助工程中的施工交通工程和建筑工程中的交通工程按單位工程設(shè)置三級項目的，應(yīng)與設(shè)計概算保持一致。

(3)價格水平。執(zhí)行概算的基礎(chǔ)價格、取費水平(含按比例計取項目)應(yīng)與設(shè)計概算保持一致；已完工的項目按完工結(jié)算價格計列；已招標(biāo)或已簽訂合同的項目按招標(biāo)價格或合同價格計列。

(4)工程量。已完工的項目按完工結(jié)算工程量計列；樞紐工程項目工程量以招標(biāo)設(shè)計工程量為基礎(chǔ)，考慮工程實際情況，經(jīng)分析計算確定。

(5)已批準(zhǔn)的變更項目。相應(yīng)變更費用直接列入執(zhí)行概算對應(yīng)項目中。

2.1.2 以單項概算可控確保設(shè)計概算可控

依據(jù)簽訂合同價格，對比分析執(zhí)行概算、設(shè)計概算、合同價之間的差異及其產(chǎn)生原因，從而達(dá)到以單項概算可控確保設(shè)計概算可控，合理預(yù)留索賠額度，計算甲供材料價差，控制合同結(jié)算金額的目標(biāo)。

(1)執(zhí)行概算與設(shè)計概算主要對比可研方案及技施階段方案的差異，對比單項概算項目名稱及其工程量，分析技施階段與可研階段施工方案引起的工程量差異、單價差異，執(zhí)行概算與設(shè)計概算費用變化，尤其是對道路工程、房屋建筑工程等方案變化較大可能單項超概的項目，通過對比分析明確了投資控制的關(guān)鍵點、可能引起的風(fēng)險點，出現(xiàn)風(fēng)險點后如何進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，同時設(shè)置單項超概預(yù)警機制，動態(tài)調(diào)整執(zhí)行概算，確保了洪屏電站絕大部分單項概算均控制在設(shè)計概算之內(nèi)。

(2)執(zhí)行概算與合同主要按照標(biāo)段劃分對比合同價(不含備用金)、甲供材價差、變更(已結(jié)算、已明確、預(yù)計)、預(yù)留費用(索賠、計日工、其他)，分析招標(biāo)人提供條件是否得以兌現(xiàn)、投標(biāo)施工組織按照工程實際是否能確保安全、質(zhì)量及進(jìn)度、設(shè)計方案是否經(jīng)濟(jì)合理，各標(biāo)段主要項目單價是否低于實際施工成本，能否滿足現(xiàn)場連續(xù)施工等，通過對比分析明確合同管理的重點，可能產(chǎn)生索賠的風(fēng)險點，設(shè)計變更能否最大程度地體現(xiàn)功能價值，使得投資計劃目標(biāo)清晰，合同與概算科目對應(yīng)清晰，合同結(jié)算目標(biāo)明可控。

2.2 編制合同執(zhí)行分析，動態(tài)控制合同結(jié)算金額

2.2.1 編制合同執(zhí)行分析的作用

工程建設(shè)“責(zé)、權(quán)、利”均通過合同約定得以實現(xiàn)。洪屏電站工程建設(shè)管理將合同管理作為其核心，建立了月度開展合同執(zhí)行情況分析制度，認(rèn)真研究合同執(zhí)行過程中可能出現(xiàn)的各種問題、各種風(fēng)險。針對合同執(zhí)行中人工成本、工程量、設(shè)計方案、施工組織方案變化及甲供材核銷等投資管控核心內(nèi)容進(jìn)行技術(shù)、經(jīng)濟(jì)比較，要求對各類可能涉及投資大幅度增加的設(shè)計變更、變更設(shè)計等項目，要求必須有事前的方案研究、多方的溝通和計劃，各類經(jīng)濟(jì)問題的技術(shù)支撐材料必須齊全。

梳理合同執(zhí)行存在的難點、問題，使得合同管理清晰，既保證了發(fā)包人利益又保障了承包人權(quán)益；同時避免了可能產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)糾紛。截至2015年底的不完全統(tǒng)計：因技術(shù)、經(jīng)濟(jì)比較，優(yōu)化設(shè)計變更、優(yōu)化施工組織設(shè)計共節(jié)約投資近3 000萬元。

2.2.2 加強合同執(zhí)行管理，確保合同規(guī)模在概算范圍內(nèi)

(1)編制合理的招標(biāo)控制價，控制合同規(guī)模。洪屏電站把編制招標(biāo)控制價作為合同管理的重要工作來抓：首先，要求工程技術(shù)部門把好招標(biāo)圖紙審查關(guān)；其次，計劃合同部門要進(jìn)行市場價格調(diào)研，對招標(biāo)控制價的編制依據(jù)、基礎(chǔ)價格、類似工程造價等進(jìn)行多維度審查，對招標(biāo)圖紙、工程量清單、計量規(guī)則等進(jìn)行技術(shù)審查，建立設(shè)計單位、工程技術(shù)部門、計劃合同部門、法律專責(zé)等多級審查流程，同時合理考慮各類風(fēng)險，并與執(zhí)行概算對比，確定合同規(guī)模在概算范圍內(nèi)。

(2)每月分析履約情況，加強過程控制。每月月初編制好上月所有簽訂合同執(zhí)行情況分析報告、甲供材核銷專題報告，并召開履約情況通報會，指出問題，提出措施并及時解決。合同執(zhí)行情況分析包括：已完項目工程量及費用與合同情況進(jìn)行對比分析、合同清單主要減少項目工程量及費用、剩余項目工程量及費用與合同情況進(jìn)行對比分析、剩余項目可能存在的設(shè)計優(yōu)化、剩余項目執(zhí)行存在的難點重點、后續(xù)可能提出的變更及索賠項目、預(yù)測合同項目的最終投資額、合同概算、合同執(zhí)行存在的問題及建議等較為全面的內(nèi)容，實現(xiàn)了合同管理“心中有數(shù)”。

(3)建立履約存在問題例行處理機制。建立健全“合同履約問題處理日”例行處理機制，每周參建單位有關(guān)部門集中辦公一天，專題處理有關(guān)變更、索賠事項。一般變更索賠事項，會議討論確定處理原則，由監(jiān)理、業(yè)主相關(guān)人員集中審核；重大變更索賠事項，“研究日”提出議案及說明，按“三重一大”程序決策，處理周期大幅縮短，及時確定投資費用，減小投資控制目標(biāo)控制的不確定性。

(4)加強完工結(jié)算管理。制訂年度合同項目完工、合同完工結(jié)算計劃。召開協(xié)調(diào)會制訂詳盡計劃，組織開展驗收、完工工程量復(fù)核、結(jié)算文件編制等工作，確?？⒐を炇蘸?個月內(nèi)竣工結(jié)算，并完成審計定案，盡早固化各合同項目的投資。

3 結(jié) 語

水電工程投資控制管理是一項系統(tǒng)工程，對于工程實施階段編制執(zhí)行概算及進(jìn)行合同執(zhí)行情況分析非常必要。洪屏電站通過這兩項工作的開展，發(fā)現(xiàn)和總結(jié)了投資控制管理上存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，促使投資管理不斷完善，提升了電站投資效益。

(責(zé)任編輯 陳 萍)

Management on Investment Budget Control and Contract Execution in Construction Stage of Hongping Pumped-storage Power Station

LIU Xuwei, ZOU Youping

(Jiangxi Hongping Pumped Storage Co., Ltd., Jing’an 330603, Jiangxi, China)

The construction of Hongping Pumped-storage Power Station is faced with many difficulties in investment control as wide construction area, complex geological structure, extremely rich groundwater and high demand on seepage control system. To solve these problems, the investments in project design, changes, claims and completion settlement are effectively controlled through preparing executing budget and analyzing contract execution. These measures make the project investment within budgetary estimate of costs and achieve the goal of investment control．

investment control; construction stage; contract execution analysis; Hongping Pumped-storage Power Station

2016- 06- 17

劉旭偉(1975—)，男，江西南昌人，經(jīng)濟(jì)師，從事抽水蓄能電站造價管理工作．

TV512；TV743(256)

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0559- 9342(2016)08- 0013- 03