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        制度是博弈的結(jié)果

        2016-11-19 11:51:18黎秀蓉
        中國集體經(jīng)濟(jì) 2016年26期
        關(guān)鍵詞:文化

        摘要:文章在組織框架內(nèi),運(yùn)用博奕論分析方法研究非正式制度文化(意識(shí)形態(tài))的概念、實(shí)施機(jī)制及其對(duì)國家規(guī)模與邊界的決定性作用。文章認(rèn)為,非正式制度即文化(意識(shí)形態(tài)),以第一方懲罰機(jī)制為實(shí)施特征具有最小的信息成本與實(shí)施成本從而決定了國家的最優(yōu)規(guī)模與邊界。

        關(guān)鍵詞:文化:第一方懲罰機(jī)制:治理成本:國家邊界

        一、引言

        要研究非正式制度,首先需要?jiǎng)澐终街贫扰c非正式制度,這種劃分在經(jīng)濟(jì)學(xué)已有文獻(xiàn)中并不清楚(諾思,1990:肖特、韋森,2003;張曙光、丁利,2001;等),由于在制度譜系中,僅以程度作為劃分標(biāo)準(zhǔn),諾思認(rèn)為“非正式規(guī)則與正式規(guī)則的差別只是一個(gè)程度上的問題(諾思,1990)”。按照這樣的理解,正式制度與非正式制度沒有一個(gè)很清晰的邊界,人們?cè)诶斫鈺r(shí)容易出現(xiàn)混淆。

        在筆者看來,組織是制度的載體,制度的本質(zhì)就是合作,所以這里所說的制度就是指組織合作制度(黎秀蓉,2005)。然而,當(dāng)組織誕生的時(shí)候,若果根據(jù)以往的文獻(xiàn)來看,只存在非正式制度,因?yàn)槟菚r(shí)候還沒有國家、政府的存在:但是,實(shí)際上在組織的制度結(jié)構(gòu)中,是可以把正式制度與非正式制度加以區(qū)分的,因?yàn)樗鼈儗?duì)組織施加的影響是不一樣的,它們的實(shí)施方式也很不相同:如果從另一角度來理解,正式制度與非正式制度對(duì)組織合作的功能也很不一樣。所以,筆者認(rèn)為,劃分制度的類型時(shí),更應(yīng)該考慮的是制度的功能、影響和它們的實(shí)施方式,而不應(yīng)該從是否有國家政府來劃分(黎秀蓉,2008)。按照這樣的邏輯,非正式制度:文化(意識(shí)形態(tài))構(gòu)成了本文的研究對(duì)象。

        文化作為一種非正式制度規(guī)則對(duì)于人類社會(huì)的重要性不言而喻,在幾乎所有社會(huì)科學(xué)學(xué)科中都處于重要的位置,然而,文化是什么?文化是通過什么機(jī)制起作用的它與法律等正式制度是什么關(guān)系?為什么現(xiàn)代國家的穩(wěn)定邊界止于民族(文化是民族特征的符號(hào))?本文的研究將填補(bǔ)這些理論上的空白。

        二、博弈模型

        (一)組織合作制度的起點(diǎn)——打破囚徒困境

        已有文獻(xiàn)表明,作為博弈的結(jié)果——制度,打破囚徒困境,走向組織合作是它的基本功能(黎秀蓉,2008)。博弈的戰(zhàn)略式表達(dá)如表1。

        表1中,T>R>P>S:2R>T+S(阿克寒爾歲德,2007)。

        (二)合作收益——達(dá)成合作的前提

        在表1中所列的博弈模型中,納什均衡要在合作時(shí)達(dá)成,合作的收益必須達(dá)到一定的高度,至少應(yīng)該高到大于不合作收益。假設(shè),有一個(gè)額外的合作收益c,使得K+c>T,S+c>P,這樣以來,博弈雙方甲和乙為了自己的最大化選擇,(合作,合作)的納什均衡就會(huì)達(dá)成,這時(shí),甲乙雙方的收益支付(R+c,R+c)達(dá)到集體理性最大化。

        (三)懲罰機(jī)制——達(dá)成合作的連徑

        在上述表1的博弈模型中,博弈的均衡結(jié)果是囚徒困境,而要達(dá)成合作的均衡結(jié)果從而走出囚徒困境,必須采取承諾行動(dòng)。所謂承諾行動(dòng),是指能夠改變博弈的收益支付,進(jìn)而能夠使得博弈結(jié)果不同于以前的某種行動(dòng)措施(張維迎,1996),如果懲罰是這種承諾行動(dòng)的表現(xiàn)形式,那么,只要承諾對(duì)甲乙雙方的不合作行為加以懲罰,如果懲罰額度r>T-R同時(shí)r>P-S,合作的納什均衡結(jié)果就可以達(dá)成,博弈模型詳見表3,

        模型中,額度為r的懲罰是對(duì)不合作行為所施加的,它要求R>T-r并且S>P-r,所以,甲乙雙方理性最大化選擇的結(jié)果,合作戰(zhàn)略就成為必然的選擇,這樣一來(合作,合作)的納什均衡就會(huì)出現(xiàn),博奕參與雙方的收益支付(R,R)就實(shí)現(xiàn)了集體理性支付的最大化。

        由于實(shí)施懲罰承諾的主體不同,懲罰機(jī)制可以具體劃分為以下三種:1第一方懲罰機(jī)制:第一方的含義是指不合作者自己的自我懲罰——當(dāng)然是針對(duì)自己的不合作行為?!昂献魇怯袃r(jià)值的”道德觀念如果深入人心,自然而然,博弈參與者的不合作行為就會(huì)給自己心理上帶來負(fù)效用,也就是說,不合作行為本身會(huì)引起自己良心的極大不安,從而實(shí)現(xiàn)自我懲罰。一般而言,博弈參與者的道德感越強(qiáng),良心上的不安就會(huì)越大,表現(xiàn)出來的懲罰額度就會(huì)越大,當(dāng)然就越有利于出現(xiàn)合作的納什均衡。

        2.第二方懲罰機(jī)制:第二方即為博弈中的受害方,由他作出懲罰承諾。

        3.第三方懲罰機(jī)制:懲罰承諾由一個(gè)中立的第三方——凌駕于博弈雙方之上,實(shí)施對(duì)雙方的不合作行為的懲罰。

        顯而易見,信息問題、懲罰額度以及懲罰承諾的可置信性決定了懲罰機(jī)制的有效性(黎秀蓉,2002)。

        三、文化的概念及其實(shí)施機(jī)制

        (一)文化的概念

        規(guī)范組織成員行為的非正式制度規(guī)則在本文中可以被定義為文化,第一方懲罰機(jī)制——一種自我識(shí)別、自我懲罰、自我實(shí)施的懲罰機(jī)制是文化的基本特征。前已述及,第一方的含義是指不合作方承諾對(duì)自己的不合作行為實(shí)施懲罰,雖然第二方即不合作行為的受害方也可能做出懲罰(比如受害方對(duì)施害方的譴責(zé)),或者由第三方來施加懲罰(又比方常言所謂的唾沫星子淹死人),但它們必須能夠在第一方心理上發(fā)生作用,產(chǎn)生心理上的負(fù)效用,進(jìn)而才能使得懲罰行之有效。總而言之,第一方懲罰機(jī)制是說實(shí)施懲罰的是不合作方自己,這就是第一方的含義,由于它是由不合作者自己自覺自愿所作出的懲罰,當(dāng)然它的信息成本與實(shí)施成本可以達(dá)到最小化。

        (二)文化的起源

        追根溯源,人類的基本存在方式就是組織。在長期演化過程中,組織合作制度越來越穩(wěn)定,而且起到了規(guī)范組織成員行為的基本作用,這體現(xiàn)了人類對(duì)叢林法則的超越。可以認(rèn)為,組織神話和原始宗教的創(chuàng)生可能源于組織成員對(duì)死亡的恐懼和對(duì)組織的依楨,而真正的目的是為了提升組織凝聚力,維護(hù)組織合作制度。一方面,組織初始的非正式制度規(guī)則:文化就這樣形成了,“組織是重要的:合作是有價(jià)值的”——這種基本的價(jià)值觀就這樣被賦予了組織的全體成員:從而使得組織成員可以自律自己的行為。另一方面,組織可以借助于神佑與神罰這種宗教力量,從而可以提高懲罰的可置信性,并增強(qiáng)懲罰力度,以使對(duì)不合作行為的懲罰更加行之有效。

        可以說,文化與人類組織相伴而生,協(xié)同演化?!敖M織目標(biāo)是最重要的”成為文化的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)和組織成員所共享的根植于組織成員的意識(shí)深處的價(jià)值取向,并最終演化為組織成員的集體無意識(shí),每個(gè)組織成員的行為借以得到規(guī)范,文化是一個(gè)組織內(nèi)部不斷灌輸和潛移默化的結(jié)果,組織合作制度的合情性、合理性、合法性必須得到組織成員的普遍認(rèn)同,并成為他們的基本的價(jià)值觀念。在文化形成的過程中,正式制度強(qiáng)制形成的“必須”(Have to)規(guī)范可以轉(zhuǎn)換成“應(yīng)該”(Should)規(guī)范,從而形成一種內(nèi)在的約束力(李漢林等,2005)。從這一角度講,非正式制度(比如文化)與正式制度(比如法律)內(nèi)在是一致的,價(jià)值判斷就隱含在這些制度規(guī)則背后。通過這一價(jià)值判斷,組織成員可以明白什么是對(duì)什么是錯(cuò)、什么是好什么是壞,其行為就可以被導(dǎo)向特定的方向——組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。由此看來,正式制度比如法律只規(guī)定人們行為中那些明確的、重要的、強(qiáng)制性的那一部分規(guī)則,從而使得人們可以穩(wěn)定獲取納什均衡下的合作收益:實(shí)事求是地講,正式制度只是規(guī)定了很少一部分組織面對(duì)的情境,無法明確規(guī)定無法估量、無法預(yù)知的其實(shí)是組織面對(duì)的大部分情境,自然而然,當(dāng)未明確規(guī)定的情境發(fā)生時(shí),組織成員怎樣行動(dòng)呢?毋庸置疑,每時(shí)每刻,抉擇是組織中的每個(gè)成員都必須面臨的,那么,規(guī)范組織成員大部分行為的更重要更普遍的規(guī)范其實(shí)正是非正式的文化:集體無意識(shí)。這種集體無意識(shí)一旦形成,遵守組織合作制度就成為人們一種習(xí)而不察的集體行動(dòng),從而超越了成本——收益算計(jì),

        (三)文化的實(shí)施機(jī)制

        “組織是重要的,合作是有價(jià)值的”,這反映了文化的核心價(jià)值觀,這種價(jià)值觀念表現(xiàn)為組織成員的心理體驗(yàn):一種意義感、情感支持、歸屬感、自我表達(dá)甚至自我實(shí)現(xiàn)等因素,形成組織內(nèi)的價(jià)值共享,也就是說,心理上的正效用正是這種組織文化共享所產(chǎn)生的,即表二中合作所獲得額外的收益c,這個(gè)正效用提高了合作收益支付R+c,由此組織的凝聚力得以形成。這正是實(shí)施第一方懲罰機(jī)制的基本前提:不合作者心理體驗(yàn)到一種自我懲罰(表三中的懲罰額度r就對(duì)應(yīng)著正效用的大小c)——針對(duì)不合作行為本身對(duì)組織的潛在破壞,這正是組織成員從文化共享中所獲得的正效用c轉(zhuǎn)化為負(fù)效用r,具體表現(xiàn)就是焦慮、懊悔、羞愧、負(fù)疚等心理壓力,可以說,正效用c越大,懲罰額度r越大,組織成員感受到的約束力越強(qiáng),第一方懲罰機(jī)制越有效,

        另外,博奕中合作均衡的出現(xiàn)也可能有楨于文化的幫助。Kmps從博弈論的角度,研究了“焦點(diǎn)(Focal Point)”假說與組織文化的關(guān)系。Kreps認(rèn)為,正式的信息交流如果在博弈參與者之間不存在,那他們存在于其中的“環(huán)境”往往能夠暗示他們不約而同地選擇與各自的條件相稱的策略(“焦點(diǎn)”),從而達(dá)到均衡。也就是說,組織中的他們往往能夠形成暗中的共識(shí)——尤其是組織成員在面對(duì)許多可能的均衡解時(shí)——選擇同一個(gè)均衡解中(指派給每個(gè)人)的行動(dòng)策略。組織文化就是這里所說的“環(huán)境”,因?yàn)椴⒉皇撬械慕M織情境都能被組織的正式制度完全預(yù)知完全明確規(guī)定,所以,“公共域(Bal7e1,1989)”總是會(huì)由于不確定性而產(chǎn)生,這樣的話,組織成員可以借助于組織文化,以便在不確定情況下的“公共域”中,能夠輕易地找到?jīng)Q策的“焦點(diǎn)”,從而使得合作均衡能夠更快地實(shí)現(xiàn)。這樣一來,組織成員借助于組織文化,使得他們的行為雖然面臨不確定性但仍然可以預(yù)期,方法就是所有組織成員默契地一致選擇合作均衡——“焦點(diǎn)”。

        四、國家的最優(yōu)規(guī)模與邊界——文化的決定作用

        隨著地域的擴(kuò)張、規(guī)模的擴(kuò)大,組織演進(jìn)到國家形態(tài),合作收益的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性是組織規(guī)模擴(kuò)大與范圍擴(kuò)張的基本動(dòng)力,這來自于抵御外敵的成功可能性、駕御自然、救災(zāi)與保險(xiǎn)有效性的提高、交易的擴(kuò)展、分工的深化等、

        顯而易見,組織規(guī)模的擴(kuò)大與范圍的擴(kuò)張受制于治理成本的大小,組織治理成本的上升制約著組織規(guī)模擴(kuò)大與范圍擴(kuò)張的擴(kuò)展。一般來說,組織合作制度的運(yùn)行要耗費(fèi)一定的資源,這便形成了組織的治理成本,它包括懲罰、信息、立憲制度的實(shí)施成本。

        所以,合作收益與治理成本的權(quán)衡決定了組織的最優(yōu)規(guī)模與邊界。一般認(rèn)為,組織擴(kuò)張的內(nèi)在沖動(dòng)就在于合作收益的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性,比如大英帝國、羅馬帝國,而歷史上這些帝國的崩潰也正是由于治理成本的急劇增加,決定治理成本的最主要因素是懲罰制度成本,由于第三方懲罰機(jī)制(黎秀蓉,2008)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)性,所以,決定組織規(guī)模的往往被認(rèn)為是軍事技術(shù),然而,軍事技術(shù)比中國要強(qiáng)大很多很多的西歐各國,為什么規(guī)模卻比中國小那么多呢?毋庸置疑,治理成本中一個(gè)關(guān)鍵的因素:在組織治理中隱性存在的一種治理成本——第一方懲罰機(jī)制即文化(意識(shí)形態(tài))的治理成本,最終起著關(guān)鍵作用,因?yàn)榈谝环綉土P機(jī)制具有最大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性,但卻具有最小的信息成本和實(shí)施成本,因而,正是文化(意識(shí)形態(tài))——決定著國家最優(yōu)規(guī)?!?,歷史上出現(xiàn)的現(xiàn)代國家(民族國家)就可以得到解釋,同時(shí),由于共享一個(gè)傳統(tǒng)文化,中國的多民族國家存在地相當(dāng)穩(wěn)定,

        五、簡短的結(jié)論

        文化作為一種非正式制度規(guī)則,對(duì)組織成員的影響是“潤物細(xì)無聲”式的潛移默化。事實(shí)上,法律等正式制度只是人類構(gòu)建的制度規(guī)則中的一小部分,猶如冰山之一角浮現(xiàn)在水面之上而為人所熟知:文化等非正式制度規(guī)則沉浸于水面之下從而不為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家所認(rèn)識(shí)。然而,從博弈論的角度來看,文化等非正式制度規(guī)則對(duì)人的行為的規(guī)范作用卻是更加廣泛而深遠(yuǎn),理應(yīng)進(jìn)入制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架,本文的分析即是這樣一種嘗試。

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