盧燕，王冠琳，王巖峰，范斌

(國(guó)家海洋局第一海洋研究所　青島　266061)

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海洋調(diào)查的HSE體系建設(shè)要點(diǎn)探討

盧燕，王冠琳，王巖峰，范斌

(國(guó)家海洋局第一海洋研究所青島266061)

隨著我國(guó)海洋調(diào)查工作進(jìn)入新的階段，將以健康、安全與環(huán)境管理一體化，強(qiáng)調(diào)工作前預(yù)防和不斷改進(jìn)為核心的HSE(Health,Safety,Environment)管理體系應(yīng)用于海洋調(diào)查領(lǐng)域，更好地建立健全海洋調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)計(jì)量與質(zhì)量控制體系。文章闡述在海洋調(diào)查中建立HSE管理體系的幾個(gè)要點(diǎn)(包括海洋調(diào)查中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制和績(jī)效評(píng)估)，并討論其在具體實(shí)施中的注意事項(xiàng)。

HSE管理體系；海洋調(diào)查；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；風(fēng)險(xiǎn)控制；績(jī)效評(píng)估

1　引言

海洋調(diào)查是認(rèn)識(shí)、了解海洋的一種重要手段，一般是在指定的觀測(cè)海區(qū)、斷面或固定地點(diǎn)，根據(jù)需求采用相應(yīng)的海洋觀測(cè)儀器進(jìn)行觀測(cè)，來(lái)獲取海洋環(huán)境要素，以分析其空間分布和自然變化規(guī)律[1]。海洋調(diào)查工作是海洋事業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，是開發(fā)和保護(hù)海洋的先導(dǎo)，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)防安全建設(shè)中發(fā)揮著不可替代的作用。新中國(guó)成立以來(lái)，我國(guó)的海洋調(diào)查工作取得了豐碩的成果，基本實(shí)現(xiàn)“普查中國(guó)沿岸、探索三大洋、進(jìn)駐南極洲和北極洲”的目標(biāo)。黨的十八大規(guī)劃出“建設(shè)海洋強(qiáng)國(guó)”的宏偉藍(lán)圖，對(duì)我國(guó)海洋調(diào)查提出更高的要求。國(guó)家海洋局、國(guó)家發(fā)改委等7部門于2015年3月聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)海洋調(diào)查工作的指導(dǎo)意見》，以提高海洋調(diào)查的技術(shù)能力和服務(wù)保障能力；其中強(qiáng)調(diào)海洋調(diào)查計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)與質(zhì)量管理體系的重要性，要求結(jié)合海洋調(diào)查的特點(diǎn)，順應(yīng)時(shí)代潮流，及時(shí)更新和完善海洋調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范海洋調(diào)查儀器設(shè)備量值溯源等質(zhì)量管理，盡快與國(guó)際接軌；促進(jìn)海洋調(diào)查機(jī)構(gòu)的計(jì)量認(rèn)證和海洋調(diào)查人員的資格認(rèn)證，全面提升海洋調(diào)查文化，將質(zhì)量管理體系貫穿整個(gè)海洋調(diào)查之中，以確保精確度。

將海洋調(diào)查任務(wù)與HSE管理體系的運(yùn)行結(jié)合起來(lái)，可以為完成上述目標(biāo)提供良好的支撐和保障[2]。本文主要結(jié)合海洋調(diào)查的最新變化和需求，探討HSE體系的相關(guān)建設(shè)要點(diǎn)。

2　海洋調(diào)查的新需求

海洋立體空間調(diào)查觀測(cè)已經(jīng)從構(gòu)想走向現(xiàn)實(shí)。近年來(lái)，在全球海洋觀測(cè)(GOOS)系統(tǒng)的框架下，國(guó)外海洋調(diào)查的立體調(diào)查觀測(cè)系統(tǒng)已步入成熟的業(yè)務(wù)化運(yùn)行。其中以美國(guó)的綜合海洋觀測(cè)系統(tǒng)(IOOS)為代表，該系統(tǒng)的立體布設(shè)構(gòu)想全面，包括太空衛(wèi)星遙感、地波雷達(dá)、海上調(diào)查船、浮標(biāo)、水下機(jī)器人(ROV)、水下無(wú)人潛器(AUV)、水下滑翔機(jī)(Underwater Glider)、海洋臺(tái)站 、原位傳感器等多手段在內(nèi)，覆蓋區(qū)域面積有幾千平方千米，觀測(cè)數(shù)據(jù)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)傳輸，實(shí)時(shí)處理、分發(fā)和共享。使得海洋調(diào)查時(shí)空覆蓋的有效范圍不斷延展、原位作業(yè)能力不斷增強(qiáng)。我國(guó)科學(xué)家近年在觀測(cè)技術(shù)上也取得較大進(jìn)展，智能化平臺(tái)開始進(jìn)入調(diào)查航次，這對(duì)海洋調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)計(jì)量與質(zhì)量控制體系是一個(gè)全新的挑戰(zhàn)。

隨著國(guó)際大型海洋調(diào)查科研計(jì)劃和觀測(cè)系統(tǒng)的推進(jìn)，我國(guó)海洋調(diào)查觀測(cè)技術(shù)整體水平不斷提升，集中體現(xiàn)在海洋調(diào)查的專業(yè)化程度和精細(xì)化程度不斷提高，特別是海洋地質(zhì)、海洋生物和海洋化學(xué)的原位觀測(cè)和采樣技術(shù)的進(jìn)步，使得正在進(jìn)行的“氣候變化與預(yù)測(cè)計(jì)劃(CLIVAR)”“洋中脊計(jì)劃(InterRidge)”“海山生態(tài)系計(jì)劃(Seamount Ecosystem)”“大陸邊緣計(jì)劃(InterMargins)”和“深部生物圈計(jì)劃(Deep Biosphere)”等取得令人矚目的成果。這就需要我國(guó)在海洋調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)計(jì)量與質(zhì)量控制體系中適應(yīng)原有海洋調(diào)查技術(shù)改進(jìn)和新調(diào)查技術(shù)的出現(xiàn)，提高海洋調(diào)查的規(guī)范性、科學(xué)性和先進(jìn)性。

但目前從事海洋調(diào)查工作的人員和技術(shù)手段無(wú)法滿足全國(guó)海洋調(diào)查工作的新要求，引進(jìn)專業(yè)高端人才和建設(shè)質(zhì)量管理體系迫在眉睫。切實(shí)提高海洋調(diào)查隊(duì)伍的綜合素質(zhì)及作業(yè)能力，使海洋調(diào)查觀測(cè)、資料質(zhì)量控制和數(shù)據(jù)共享與應(yīng)用研究各方合理組織、密切配合，建成一支覆蓋多學(xué)科、具有較高理論功底、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富、綜合能力強(qiáng)的海洋調(diào)查專業(yè)人才隊(duì)伍，以適應(yīng)海洋調(diào)查工作發(fā)展需要。同時(shí)，隨著我國(guó)21世紀(jì)海上絲綢之路戰(zhàn)略的推進(jìn)，國(guó)際公海和深水區(qū)的調(diào)查會(huì)日益增多，必須加快建設(shè)以HSE管理體系為代表的專業(yè)管理體系，在海洋調(diào)查領(lǐng)域趕超先進(jìn)國(guó)家，以滿足建設(shè)海洋強(qiáng)國(guó)的需要。

3　海洋調(diào)查HSE體系建設(shè)要點(diǎn)

HSE管理體系是將職業(yè)健康、安全與環(huán)境管理的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、方針、目標(biāo)、過(guò)程和資源等要素有機(jī)結(jié)合的一個(gè)整體，這些要素通過(guò)分析、調(diào)研、評(píng)估，采取適宜、科學(xué)、提升系統(tǒng)的運(yùn)行模式有機(jī)地結(jié)合在一起，相互關(guān)聯(lián)、相互影響，形成動(dòng)態(tài)管理體系。本文主要針對(duì)海洋調(diào)查HSE體系的建設(shè)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制和績(jī)效評(píng)估，提出幾點(diǎn)設(shè)想。

3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是HSE管理的最基本要素，是一個(gè)連續(xù)的過(guò)程，是以保證工作人員的人身安全為前提，保質(zhì)保量順利完成工作并保持良好環(huán)境的一個(gè)綜合考量。要做好這項(xiàng)工作，首先須考慮風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。經(jīng)過(guò)多年的海上作業(yè)以及與調(diào)查人員的交流，我們對(duì)海洋調(diào)查中可能出現(xiàn)造成人員傷害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境污染的危險(xiǎn)因素概括為以下幾點(diǎn)[3]。

(1)人的因素：關(guān)注所有調(diào)查隊(duì)員和船員的身心狀況、技能水平以及執(zhí)行能力。

(2)船的因素：船舶工作指標(biāo)，如運(yùn)轉(zhuǎn)狀況、動(dòng)力系統(tǒng)狀況、安全保障設(shè)施狀況等。

(3)儀器設(shè)備的因素：儀器設(shè)備的運(yùn)輸物流、儲(chǔ)存介質(zhì)、操作流程和工作環(huán)境，重點(diǎn)評(píng)估常規(guī)作業(yè)常見的有毒有害物質(zhì)、爆炸物質(zhì)、噪聲和輻射(放射性物質(zhì))以及其他在《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》(GB 18218-2009)中所羅列涉及調(diào)查的物品等，還有作業(yè)所必需的設(shè)備輔助裝備，如甲板操控系統(tǒng)、水下遙控機(jī)器人(ROV)遙控系統(tǒng)等。

(4)環(huán)境的因素：工作海區(qū)的自然條件和環(huán)境條件，自然條件包括調(diào)查區(qū)域及周邊的中小尺度天氣系統(tǒng)和較大系統(tǒng)的天氣過(guò)程、海況、流況、潮汐和海底地形等，環(huán)境條件包括工作海區(qū)建造的基礎(chǔ)設(shè)施及工作平臺(tái)等。

在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中常用的技術(shù)方法有故障樹分析方法、HAZOP方法(hazard and perability Study，即危險(xiǎn)與可操作性分析方法)等。海洋調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)示例如表1所示。

表1　海洋調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)示例

3.2風(fēng)險(xiǎn)控制

3.2.1風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)遵循的原則

風(fēng)險(xiǎn)控制，應(yīng)遵循如下原則[4]。

(1)及時(shí)性。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控時(shí)及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)控制時(shí)及時(shí)采取措施，在風(fēng)險(xiǎn)尚未造成巨大損失時(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)或?qū)L(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的范圍內(nèi)。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和應(yīng)急預(yù)案，采取超前或預(yù)先防范的管理。

(2)持續(xù)性。風(fēng)險(xiǎn)控制是貫穿整個(gè)海洋調(diào)查過(guò)程的，由于海上環(huán)境的特殊性，原有的調(diào)查環(huán)境可能發(fā)生變化，新的風(fēng)險(xiǎn)可能出現(xiàn)，原來(lái)的次要風(fēng)險(xiǎn)可能轉(zhuǎn)化成主要風(fēng)險(xiǎn)，所以必須根據(jù)環(huán)境的變化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

(3)可操作性。必須結(jié)合調(diào)查隊(duì)伍和科考船舶的能力和資源狀況合理選擇控制措施，包括主動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)控措施和被動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)處置對(duì)策。

根據(jù)上述原則，應(yīng)對(duì)調(diào)查人員進(jìn)行有針對(duì)性的安全自救和業(yè)務(wù)操作等培訓(xùn)，做到持證上崗；在野外工作時(shí)，時(shí)刻注意人員身心健康、安全措施準(zhǔn)備狀況等，消滅人為因素的安全隱患；對(duì)野外工作環(huán)境進(jìn)行評(píng)估，做好工作場(chǎng)地調(diào)查，避免因環(huán)境因素造成人員傷亡和儀器設(shè)備損失。

3.2.2海洋調(diào)查HSE體系建設(shè)關(guān)注的重點(diǎn)內(nèi)容

(1)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控主要包括外部環(huán)境、作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)和調(diào)查質(zhì)量。在海上調(diào)查時(shí)，對(duì)于外部環(huán)境中氣象條件的風(fēng)險(xiǎn)變化極為敏感，要注重調(diào)查區(qū)域及周邊地區(qū)地面天氣圖、高空天氣圖、衛(wèi)星云圖等準(zhǔn)實(shí)時(shí)資料的持續(xù)收集和分析，關(guān)注相關(guān)區(qū)域的短期、中期、長(zhǎng)期氣象預(yù)報(bào)信息，密切跟蹤附近海區(qū)較大系統(tǒng)的天氣過(guò)程，關(guān)注中、小尺度天氣系統(tǒng)。對(duì)于作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)本身而言，要形成人員安全、儀器安全和資料安全前者優(yōu)先的優(yōu)先級(jí)控制理念，充分發(fā)揮船舶監(jiān)控設(shè)備和現(xiàn)場(chǎng)安全員的監(jiān)控作用，在高空作業(yè)、舷外作業(yè)和高海況作業(yè)時(shí)，要注意加強(qiáng)監(jiān)控力度。調(diào)查儀器設(shè)備要進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)控，以檢驗(yàn)調(diào)查儀器所達(dá)到的技術(shù)指標(biāo)和調(diào)查資料的可靠性：如在極端天氣的惡劣海況作業(yè)時(shí)，觀測(cè)儀器工作的可靠程度和準(zhǔn)確程度，以及相關(guān)收放設(shè)備的安全性能是否完善；又如在不同水深作業(yè)時(shí)觀測(cè)儀器的工作狀況和性能水平是否受到影響，在不同的航行速度下走航觀測(cè)儀器的技術(shù)指標(biāo)能否達(dá)到要求等。注重工作值班日志的記錄監(jiān)督，包括調(diào)查儀器觀測(cè)記錄、資料的初步整理和統(tǒng)計(jì)、觀測(cè)中發(fā)現(xiàn)的特殊情況以及儀器設(shè)備中存在的問(wèn)題等[5-6]。

(2)應(yīng)急管理是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)調(diào)查工作中可能造成危害后果的各種緊急情況制訂應(yīng)急預(yù)案，為保障作業(yè)人員、調(diào)查船舶、觀測(cè)儀器設(shè)備安全及保護(hù)環(huán)境設(shè)施和資源，高效有序、及時(shí)準(zhǔn)確地組織救援工作，減少失誤、降低事故危害，使人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失降到最低而采取的行動(dòng)。應(yīng)急預(yù)案要考慮以下方面內(nèi)容：①評(píng)估常見緊急情況的性質(zhì)、規(guī)模。經(jīng)常遇到的緊急情況包括突發(fā)事件造成的人員傷病，極端天氣作業(yè)操作儀器設(shè)備失控、船舶用電安全事件、易燃易爆試劑泄漏、失火，公海調(diào)查過(guò)程中突遇海盜、涉外爭(zhēng)端事件等。②求救于外援機(jī)構(gòu)的計(jì)劃，其中包括與緊急救援服務(wù)機(jī)構(gòu)的聯(lián)系，這一點(diǎn)在深海、大洋、南極、北極科考時(shí)尤為重要。③設(shè)施內(nèi)外報(bào)警和通信聯(lián)絡(luò)的步驟，明確應(yīng)急指揮中心的地點(diǎn)和組織。④應(yīng)急救援及控制措施，包括搶險(xiǎn)和救護(hù)等。⑤應(yīng)急預(yù)案所需資源(人、物資、設(shè)備)獲得的渠道和方式。在出海工作前需檢查各應(yīng)急措施實(shí)施的有效性以及應(yīng)急物資儲(chǔ)備是否充足，在具體實(shí)施過(guò)程中可根據(jù)具體情況采取違背體系的有效措施來(lái)保障人員和船舶安全，使可能發(fā)生的應(yīng)急情況得以快速處置，在調(diào)查作業(yè)期間還應(yīng)對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行不定期檢查并不斷改進(jìn)。

3.3績(jī)效評(píng)估

在HSE管理體系的運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)過(guò)程中，運(yùn)行效果的核心問(wèn)題是績(jī)效評(píng)估，對(duì)于海洋調(diào)查也是同樣的。通過(guò)海洋調(diào)查作業(yè)績(jī)效評(píng)估，可客觀、公平、公正地精準(zhǔn)分析運(yùn)行HSE管理體系在具體實(shí)施中存在的優(yōu)劣勢(shì)，從中找出體系運(yùn)行的不足，為海洋調(diào)查管理工作的實(shí)施糾正和持續(xù)改進(jìn)提供依據(jù)，從而推動(dòng)HSE管理體系的有效控制及運(yùn)行，達(dá)到海洋調(diào)查在健康、安全與環(huán)境管理方面水平不斷提高的目的。

HSE績(jī)效考核分為指標(biāo)(目標(biāo))考核和過(guò)程考核兩部分。指標(biāo)包含行動(dòng)指標(biāo)、結(jié)果指標(biāo)等，其中行動(dòng)指標(biāo)是衡量為預(yù)防事故發(fā)生需采取的所有行動(dòng)及措施的指標(biāo)，包括調(diào)查作業(yè)安全教育與培訓(xùn)、海上作業(yè)危害識(shí)別與分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與管理、體系實(shí)施與監(jiān)測(cè)、體系審核與評(píng)審等各方面內(nèi)容；結(jié)果指標(biāo)是衡量事故所造成的作業(yè)人員傷亡、儀器設(shè)備損失、海域環(huán)境污染等情況的指標(biāo)，如各類事故發(fā)生率、重大事故和重傷率等。海洋調(diào)查中的績(jī)效評(píng)估應(yīng)充分考慮HSE體系的指導(dǎo)原則和核心要素，既要注重結(jié)果考核也要注重過(guò)程考核；指標(biāo)設(shè)計(jì)應(yīng)易于操作，且具有可比性和延續(xù)性。

在績(jī)效評(píng)估模型的設(shè)計(jì)中要充分考慮海洋調(diào)查工作存在一定隨機(jī)性和模糊性的問(wèn)題，通常采用定量評(píng)估的方法。在實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中，建議結(jié)合具體情況，可采用層次分析法[7]、云模型不確定性定性評(píng)估方法[8]等開展評(píng)估，并盡量克服主觀認(rèn)知程度不同造成的影響。一定要按照體系的要求，做到公開、公平、透明、有理、有據(jù)，確保全員理解。

4　結(jié)論

在海洋調(diào)查工作中引入HSE管理模式，對(duì)于建立健全海洋調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)計(jì)量與質(zhì)量控制體系具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)要關(guān)注人、船、儀器設(shè)備和環(huán)境因素；在風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)要注重及時(shí)性、持續(xù)性和可操作性；在績(jī)效評(píng)估環(huán)節(jié)要注意結(jié)果考核和過(guò)程考核的有效性、雙項(xiàng)并重。通過(guò)引入HSE體系，可有效降低海洋調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生和影響，為海洋調(diào)查工作的順利開展打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

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The Key Points of HSE System Construction in Oceanographic Survey

LU Yan， WANG Guanlin， WANG Yanfeng，F(xiàn)AN Bin

(First Institution of Oceanography， SOA， Qingdao 266061， China)

With the rapid development of oceanographic survey，an HSE management system integrated healthy，safety and environmental management，which emphasized prevention before hand and continuous improvement has been applied in this area，to better establish and improve the oceanographic survey standard measurement and quality control system.In this paper，several key points had been studied，included risk assessment，risk control，and performance appreciation in oceanographic survey.The points required to be paid attention to in practice were also discussed.

Health，safety and environmental management system，Oceanographic survey，Risk assessment，Risk control，Performance appreciation

P71；F273

A

1005-9857(2016)04-0055-04

中央級(jí)公益性科研院所基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金項(xiàng)目(2009G10，0213T02).

盧燕，工程師，研究方向?yàn)楹Ｑ笳{(diào)查與質(zhì)量控制，電子信箱：luy@fio.org.cn