王樹文　王佳麗　王輝

摘要 “洋垃圾”是當(dāng)前最嚴(yán)重的全球環(huán)境問題之一。我國作為“洋垃圾”的主要輸入國，生態(tài)環(huán)境安全正遭受嚴(yán)重的威脅。海關(guān)管控“洋垃圾”的力度和水平是影響“洋垃圾”走私進(jìn)境規(guī)模及其生態(tài)環(huán)境破壞程度的關(guān)鍵因素。雖然我國海關(guān)對“洋垃圾”的管控水平不斷提高，但相比“洋垃圾”數(shù)量龐大的走私規(guī)模和日趨嚴(yán)重的環(huán)境污染，現(xiàn)有的海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管控舉措無法保障減少乃至杜絕“洋垃圾”進(jìn)境目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。本文從“洋垃圾”的品類細(xì)分、對生態(tài)環(huán)境造成的可能污染分類開始，結(jié)合“洋垃圾”污染的實(shí)際案例，總結(jié)出我國海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管控缺失的危害，提出基于AHP（Analytic Hierarchy Process）層次分析方法，對“洋垃圾”海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級評判，將“洋垃圾”海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素從企業(yè)和貨物兩個(gè)方面分解為四個(gè)因素，以此來分析“洋垃圾”的海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。采用多級模糊綜合評判法確定各指標(biāo)權(quán)重并構(gòu)建“洋垃圾”海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等級評判模型，并以2013年海關(guān)“綠籬”行動對該模型進(jìn)行可行性驗(yàn)證，進(jìn)而提煉出海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管控三大體系，即海關(guān)監(jiān)管、海關(guān)稽查和海關(guān)緝私風(fēng)險(xiǎn)管控體系，并據(jù)此總結(jié)出這三個(gè)層面的風(fēng)險(xiǎn)管控措施，每層措施又分別給出相應(yīng)的分級動態(tài)調(diào)整管控手段。這些海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管控措施和手段對于防止“洋垃圾”進(jìn)境對我國生態(tài)環(huán)境的破壞起到積極的作用。

關(guān)鍵詞 “洋垃圾”；生態(tài)環(huán)境；海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管控；AHP等級評判

中圖分類號 X327 文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A 文章編號 1002-2104（2016）05-0022-10 doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2016.05.003

“洋垃圾”非法越境轉(zhuǎn)移的跨國性質(zhì)及其對一國生態(tài)環(huán)境的嚴(yán)重危害，使得國際社會已經(jīng)將“洋垃圾”視為國際廢物貿(mào)易發(fā)展的毒瘤和最嚴(yán)重的全球環(huán)境問題之一。綠色和平組織調(diào)查指出每年有50000kt以上的危險(xiǎn)廢物正從發(fā)達(dá)國家運(yùn)往亞非拉等地的發(fā)展中國家，中國是主要受害國。中國海關(guān)僅2014年查扣192kt進(jìn)境“洋垃圾”，是上年的3.3倍，這些洋垃圾主要包括電子廢物、舊服裝、廢特種紙、廢塑料、廢金屬等。我國作為“洋垃圾”的主要輸入國，生態(tài)環(huán)境安全正遭受嚴(yán)重威脅。國外電子垃圾流入使我國廣東貴嶼鎮(zhèn)的土壤重金屬濃度超標(biāo)10-1338倍不等，水源呈強(qiáng)酸性，超過90%的居民健康受損，呼吸道疾病、肺炎甚至癌癥高發(fā)，部分拆解女工的新生兒皮膚漆黑且很快夭折。雖然20世紀(jì)80年代以來，圍繞這一國際公害的多邊環(huán)境協(xié)議相繼簽訂，但受多種因素影響，“洋垃圾”越境轉(zhuǎn)移態(tài)勢依然不斷惡化，作案手法日益隱蔽，規(guī)模不斷擴(kuò)大，造成的環(huán)境污染也愈加嚴(yán)重。

中國海關(guān)自1993年首次查獲“洋垃圾”走私案件后，相繼采取多項(xiàng)措施提高管控水平。但中國海關(guān)現(xiàn)行的重點(diǎn)固體廢物分類裝運(yùn)等風(fēng)險(xiǎn)防范措施，無法有效應(yīng)對“洋垃圾”日趨嚴(yán)重的走私態(tài)勢與不斷擴(kuò)大的生態(tài)環(huán)境危害，亟需借助新的風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制防止“洋垃圾”非法進(jìn)境，進(jìn)而防止“洋垃圾”對我國生態(tài)環(huán)境造成的危害。因此，研究打擊“洋垃圾”非法進(jìn)境以保護(hù)本國生態(tài)環(huán)境有著非常重要的意義。但目前國學(xué)術(shù)界在“洋垃圾”對我國生態(tài)環(huán)境的影響這一領(lǐng)域的研究非常薄弱，通過海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管控視角下的模型與體系構(gòu)建來防止“洋垃圾”非法入境方面，學(xué)術(shù)界更是處于研究空白。為此，本文嘗試在梳理“洋垃圾”品類及其污染生態(tài)環(huán)境過程的基礎(chǔ)上，通過“洋垃圾”污染生態(tài)環(huán)境的現(xiàn)實(shí)事件分析，基于層次分析法（AnalyticHierarchy Process，簡稱AHP）對“洋垃圾”海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行評判，并通過中國海關(guān)實(shí)施“綠籬”行動前的指標(biāo)予以驗(yàn)證，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)等級構(gòu)建出防范“洋垃圾”的海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管控體系及分級管控措施。

1 文獻(xiàn)梳理與理論框架

1.1 文獻(xiàn)梳理

關(guān)于“洋垃圾”入侵輸入國后對當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境的影響，目前國內(nèi)外學(xué)者僅有少量的研究。如D S Paraschiv研究危險(xiǎn)廢物自由流動造成環(huán)境條件的扭曲和不公平問題。Ana Klenovsek和Gorazd Mesko認(rèn)為非法廢物貿(mào)易破壞環(huán)境，危害人和動物，提出了生態(tài)種族主義問題。Jack Sullivan關(guān)注電子廢物在尼日利亞拉各斯的積累，指出焚燒、掩埋、棄置的電子廢物深刻影響當(dāng)?shù)氐耐寥?、水源和大氣質(zhì)量，全球傾倒和非正規(guī)回收引出環(huán)境道德問題。國內(nèi)學(xué)者吳思斌從重金屬污染、廢棄塑料污染、化學(xué)物質(zhì)污染和其他污染四個(gè)方面分析了國外電子垃圾流入造成的環(huán)境污染危害；黃俊亮指出固體廢物進(jìn)境將污染成本和治理成本外部化，損害公共福利，其中非法轉(zhuǎn)移的“洋垃圾”造成更為嚴(yán)重的環(huán)境污染公害。

關(guān)于海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管控的國內(nèi)外研究成果較為豐富。國外學(xué)者的研究主要集中在以某一具體海關(guān)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別、評價(jià)及控制方面的模型構(gòu)建。例如，M.F Milazzo等以意大利港口城市墨西拿為例，海關(guān)對風(fēng)險(xiǎn)的識別及控制主要關(guān)注特殊地理位置和產(chǎn)業(yè)特質(zhì)等，判斷危險(xiǎn)品進(jìn)入概率并結(jié)合相應(yīng)數(shù)據(jù)建立模型以提供評價(jià)方法。Laura A.McLay和Rebecca Dreiding為美國海關(guān)與邊境保護(hù)局制定了以風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)的集裝箱安檢初級篩選框架，提出基于閾值的多層次策略。國內(nèi)相關(guān)研究側(cè)重對海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管控的宏觀探索，構(gòu)建了一些風(fēng)險(xiǎn)識別與評估的初步模型框架。例如，賈曄清運(yùn)用模糊神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建海關(guān)對包含經(jīng)濟(jì)活動、生態(tài)環(huán)境和社會活動在內(nèi)的非傳統(tǒng)安全的風(fēng)險(xiǎn)識別模型，借助層次分析法將所識別風(fēng)險(xiǎn)特征化。黃亞妙利用層次分析法對海關(guān)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了定性分析。謝淑芳為海關(guān)企業(yè)誠信建立評價(jià)指標(biāo)。但上述研究沒有將所涉指標(biāo)完全抽象化和數(shù)量化，且缺少系統(tǒng)的定量跟進(jìn)措施。

然而，將海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管控與防治“洋垃圾”對生態(tài)環(huán)境危害相結(jié)合的研究國內(nèi)外尚處于空白。只有部分學(xué)者或者單純從應(yīng)對“洋垃圾”的角度或者從海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管控的角度提出對策，且主要是宏觀政策方面的研究。如雒書鴻等認(rèn)為有效應(yīng)對“洋垃圾”難題不能依靠國際公約締約國的自發(fā)履約，中國自身需要積極防治其非法進(jìn)境。盡管《巴塞爾公約》被譽(yù)為全球民主和環(huán)境正義的里程碑，但I(xiàn)chinose Daisuke等運(yùn)用ARDL模型研究指出以《巴塞爾公約》為代表的危險(xiǎn)廢物貿(mào)易統(tǒng)一禁令是一種低效的環(huán)境政策。Mehreen Iqbal等在對巴基斯坦電子垃圾流入問題的研究中強(qiáng)調(diào)政策干預(yù)的重要性。劉文佳和姜青新指出海關(guān)應(yīng)當(dāng)牽頭相關(guān)部門聯(lián)合打擊非法廢物貿(mào)易。但當(dāng)前中國海關(guān)對“洋垃圾”的管控主要是根據(jù)情報(bào)分析或領(lǐng)導(dǎo)批示開展專項(xiàng)治理，尚未形成常態(tài)化的風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制。