杭帆，郭劍雄

（陜西師范大學(xué)西北歷史環(huán)境與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展研究院，西安　710062）

人口轉(zhuǎn)型與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的演進(jìn)

杭帆，郭劍雄

（陜西師范大學(xué)西北歷史環(huán)境與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展研究院，西安710062）

伴隨工業(yè)化進(jìn)程的一個典型化事實是人口生產(chǎn)由數(shù)量偏好向質(zhì)量偏好的轉(zhuǎn)型。正是這一人口轉(zhuǎn)型，帶來了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的劃時代存在，也區(qū)分了工業(yè)化經(jīng)濟(jì)取代傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)超越工業(yè)化經(jīng)濟(jì)的工業(yè)化兩個階段。需要強(qiáng)調(diào)的是，沒有人口轉(zhuǎn)型形成的人力資本內(nèi)生化機(jī)制，不可能有工業(yè)化高級階段的推進(jìn)和現(xiàn)代化的完成。人口轉(zhuǎn)型的經(jīng)驗事實表明，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展已進(jìn)入加速現(xiàn)代化進(jìn)程的新階段。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段；人口轉(zhuǎn)型；B-M-T轉(zhuǎn)折點；工業(yè)化

一、引言

經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長期過程呈現(xiàn)階段化特征是顯見的歷史事實。馬克思的社會形態(tài)演化學(xué)說和羅斯托（Rostow，W.W.，2001[1]）的經(jīng)濟(jì)增長階段理論的廣泛傳播和應(yīng)用，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段存在性的最具影響力的理論化證明。經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段劃分的結(jié)果，會因所持標(biāo)準(zhǔn)或尺度的不同而不同。依據(jù)生產(chǎn)力水平及其相關(guān)聯(lián)的人與人之間利益關(guān)系結(jié)構(gòu)的差異，馬克思將人類社會的演進(jìn)區(qū)分為原始社會、奴隸社會、封建社會、資本主義社會和共產(chǎn)主義社會等形態(tài)；羅斯托關(guān)于傳統(tǒng)社會、起飛前提條件、起飛、走向成熟和大眾高消費時代的不同經(jīng)濟(jì)增長階段，則是源于技術(shù)成熟度的增長動力和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差別化的劃分結(jié)果。

如果把人類社會的生產(chǎn)區(qū)分為產(chǎn)品（服務(wù)）生產(chǎn)和人口生產(chǎn)兩個類別，那么，前述兩種劃分方法都是從產(chǎn)品（服務(wù)）生產(chǎn)領(lǐng)域的某些特征性事實著眼的。20世紀(jì)90年代以來，將人口內(nèi)生化問題引入經(jīng)濟(jì)增長模型的一些學(xué)者（Becker，Murphy and Tamura，1990[2]；Galor and Weil，2000[3]；盧卡斯，2003[4]；等）注意到，工業(yè)化前后人口生產(chǎn)的量質(zhì)偏好結(jié)構(gòu)迥然不同。換言之，他們注意到了人口生產(chǎn)偏好結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段變化之間的聯(lián)系。本文所強(qiáng)調(diào)的是，基于人口內(nèi)生的經(jīng)濟(jì)增長理論，把人口轉(zhuǎn)型作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段劃分的標(biāo)準(zhǔn)不僅是可行的，而且對于正在推進(jìn)現(xiàn)代化建設(shè)的發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體發(fā)展政策的適當(dāng)選擇更有裨益。

需要特別指出的是，本文所強(qiáng)調(diào)的人口轉(zhuǎn)型與人口學(xué)的人口變遷的含義不同。人口變遷僅涉及人口生產(chǎn)數(shù)量方面的變化規(guī)律①即由高出生率、高死亡率的低人口增長率，向高出生率、低死亡率的高人口增長率，再向低出生率、低死亡率的低人口增長率的演進(jìn)。。其實，人口生產(chǎn)不僅存在數(shù)量方面，同時涉及質(zhì)量方面。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段，人口生產(chǎn)的數(shù)量-質(zhì)量關(guān)系結(jié)構(gòu)不同。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的低級階段，主要表現(xiàn)為數(shù)量偏好結(jié)構(gòu)（高生育率和低人力資本積累率）；而在發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)階段，主要表現(xiàn)為質(zhì)量偏好結(jié)構(gòu)（低生育率和高人力資本積累率）。本文所謂的人口轉(zhuǎn)型，指人口生產(chǎn)的數(shù)量偏好結(jié)構(gòu)向質(zhì)量偏好結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變。

二、人口轉(zhuǎn)型與經(jīng)濟(jì)發(fā)展兩大時代的劃分

在馬爾薩斯（Malthus，Thomos R.）世界，存在著人口生產(chǎn)數(shù)量偏好和維持生存水平的人均收入之間的一種動態(tài)均衡。馬爾薩斯（1992）[5]認(rèn)為，人口增長率是人均收入的增函數(shù)，且存在一個最低生存水平，當(dāng)人均收入高于這一水平時，人口增長率大于0，反之則小于0。相反，人均收入增長率是人口增長率的減函數(shù)，即在技術(shù)和總產(chǎn)出既定的條件下，生育率的提高會降低人均收入水平，使人均收入向維持生存水平趨近。因此，在馬爾薩斯理論所刻畫的世界中，技術(shù)進(jìn)步所帶來的生產(chǎn)能力的提高，只會導(dǎo)致人口的增加，而不能改變真實人均收入①馬爾薩斯模型的突出優(yōu)點是，能夠在人口和技術(shù)沖擊下預(yù)測到不變的生存消費水平的存在?；蛘哒f，在一個人均收入保持不變的世界中，人口增長本身就能測量生產(chǎn)增長，從而也能測量技術(shù)變化率。[4]113-179，人均收入長期收斂于僅可維持生存的低水平陷阱②從人類社會最早期開始直到19世紀(jì)初左右，世界人口以及商品和服務(wù)的產(chǎn)出量大致以不變的速度緩慢增長著。人均收入水平大致維持在600美元左右（1985年美元），窮國與富國的人均收入差距不超過±200美元。[4]113-179。應(yīng)當(dāng)說，馬爾薩斯理論是用來解析具有超穩(wěn)態(tài)結(jié)構(gòu)的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的有效工具。

工業(yè)革命的興起和工業(yè)化的推進(jìn)，完全改變了馬爾薩斯世界，也終結(jié)了馬爾薩斯理論的生命。第一，在工業(yè)革命發(fā)生并成功推進(jìn)的國家或地區(qū)，人均收入出現(xiàn)快速和持續(xù)增長。以1985年美元計，1800年美國的人均GDP為870美元，到1900、1950和1990年，分別增長到3943、8772和18054美元。1990年與1800年相比，先行工業(yè)化國家人均GDP的增長均超過了15倍，有的甚至超過20倍。后起的工業(yè)化國家或地區(qū)，人均收入的變動也顯現(xiàn)了同樣的趨勢[4]181。第二，在這些國家或地區(qū)，人口增長率并未與人均收入增長率同步提高，相反卻下降了。1871—1901年間，英格蘭和威爾士婦女的生育率下降了26個百分點；1920—1930年、1960—1972年，美國婦女的生育率分別降低24和38個百分點；生育率的類似變化同樣發(fā)生在日本、中國臺灣省等國家和地區(qū)的工業(yè)化高速推進(jìn)時期（見圖1）。人均收入高速增長經(jīng)濟(jì)體的生育率下降趨勢至今一直在延續(xù)著。比如，美國家庭戶均人口數(shù)1970年是3.33人，1980年減少為2.76人，2003年進(jìn)一步降至2.57人[6]181。第三，與此同時，以受教育程度衡量的人口質(zhì)量或人力資本水平顯著改善。圖1同時提供了美國、英國、日本和中國臺灣省的與生育率變化同期的受教育人口增長率數(shù)據(jù)。另據(jù)資料，1920年美國完成高中教育和4年及以上大學(xué)教育的人數(shù)的百分比分別是16.4%和3.3%；到1960年，這兩項數(shù)據(jù)成為41%和7.7%；2003年則分別高達(dá)84.6%、27.2%[6]301。

圖1　不同國家（地區(qū)）不同歷史時期的生育率和受教育水平變化

工業(yè)化及其人均收入持續(xù)、快速增長過程中生育率下降和人均人力資本水平提高的規(guī)律性變化，同樣可以在世界各國的橫截面數(shù)據(jù)中觀察到。美國等高收入國家20世紀(jì)80年代的人口增長率大多低于10‰，有的僅為2‰-3‰，甚至等于0。1985年，這些國家的人口平均受教育年數(shù)介于6.3年—11.8年之間。與此形成顯著反差的是巴基斯坦和非洲一些低收入國家，它們同期的人口增長率高達(dá)25‰以上，而人均受教育年限一般低于4.3年，個別國家甚至不到1年。處于中等收入水平的國家或地區(qū)，人口增長率和人均受教育程度也介于前述兩類國家之間（見表1）。如果說，發(fā)達(dá)國家的現(xiàn)狀大體上展示了發(fā)展中國家未來的情景，那么工業(yè)化過程中人口生產(chǎn)數(shù)量偏好向質(zhì)量偏好的轉(zhuǎn)變就可以視為一條普適性規(guī)律。

表1　不同發(fā)展水平國家（地區(qū)）的人口增長率和平均受教育年限[8]

貝克爾（Becker，Gary S.2005）的家庭效用函數(shù)理論，為工業(yè)化進(jìn)程中的人口轉(zhuǎn)型現(xiàn)象提供了頗具說服力的解釋。在貝克爾看來，家庭的滿足并非消費品的一元函數(shù)，孩子的數(shù)量和質(zhì)量均可以成為父母效用的來源。在不同的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，子女?dāng)?shù)量和質(zhì)量的邊際效用對父母的意義是不同的。決定孩子數(shù)量效用和質(zhì)量效用差異的因素有：人均收入水平及由此決定的時間價值，子女?dāng)?shù)量與質(zhì)量的影子價格，人力資本投資的貼現(xiàn)率等。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，前述諸因素的變化會導(dǎo)致來自孩子數(shù)量效用的下降，來自孩子質(zhì)量效用的提高。因此，生育率下降和人力資本的提高，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展推進(jìn)到一定階段的必然現(xiàn)象。

如果說人口生產(chǎn)數(shù)量偏好和質(zhì)量偏好的差異，是反映傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)時代和工業(yè)經(jīng)濟(jì)或現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)時代之間本質(zhì)差異的特征性事實之一，那么人口生產(chǎn)的不同偏好結(jié)構(gòu)，無疑可以作為區(qū)分傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)和其后起經(jīng)濟(jì)形態(tài)的一種衡量指標(biāo)。

三、“B-M-T轉(zhuǎn)折點”與工業(yè)化的階段轉(zhuǎn)換

（一）“B-M-T轉(zhuǎn)折點”

Becker，Murphy和Tamura（1990）把人力資本投資作為經(jīng)濟(jì)增長的核心問題，“不論是馬爾薩斯模型還是新古典模型都沒有重視人力資本的作用，然而事實證明，目前，人力資本投資與經(jīng)濟(jì)增長之間存在著極為密切的關(guān)系?！盵2]并認(rèn)為，一個經(jīng)濟(jì)落后的國家要進(jìn)入到成熟發(fā)展階段，最重要的因素并不是物質(zhì)資本，而是人力資本[2]。人力資本投資收益率被設(shè)定為人力資本存量的正函數(shù)。當(dāng)人力資本存量較少或低于某一臨界水平時，對現(xiàn)有人力資本進(jìn)行投資的收益率也較低，此時人力資本的投資很少發(fā)生；反之，則會出現(xiàn)相反的結(jié)果。由此，人力資本的初始存量，被認(rèn)為決定著一個國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的走向?；谝粋€人獲取新知識的能力與他已經(jīng)具備的知識正相關(guān)的基本事實，與物質(zhì)資本不同，人力資本投資的回報率被設(shè)定為遞增。

在“Becker-Murphy-Tamura模型”中，聯(lián)結(jié)生育率與人力資本積累率之間關(guān)系的直接因素是人力資本投資收益率。人力資本投資收益率的高低反映著時間價值的變化，時間價值又體現(xiàn)為生產(chǎn)和養(yǎng)育孩子的成本或價格。這意味著較高的人力資本回報率可以產(chǎn)生一種由于孩子成本提高而對生育率的替代效應(yīng)；另一方面，人力資本投資收益率的提高將降低未來消費的貼現(xiàn)率，從而會激發(fā)家庭對其子女的人力資本投資。這樣，生育率的下降和人力資本積累率的增長就會成為一種共生現(xiàn)象。在更深的層次，生育率與人力資本積累率關(guān)系的決定因素是一個社會人力資本的存量規(guī)模。在人力資本稀缺的社會，人力資本投資的收益率相對于增加子女?dāng)?shù)量的收益率要低；而當(dāng)人力資本豐裕的時候，對人力資本投資的收益率則會高于增加孩子數(shù)量的收益率。因此，在人力資本存量極其有限的社會中，人們選擇較高的生育率，并且對每一個孩子的投資較少；相反，則會呈現(xiàn)低生育率與高人力資本積累率伴行的結(jié)果。盡管在人力資本存量豐?；蛳∪钡纳鐣校肆Y本積累率和生育率的關(guān)系結(jié)構(gòu)不同，但二者間總是負(fù)向關(guān)聯(lián)的①盧卡斯強(qiáng)調(diào)了與生育率相關(guān)的人力資本的特定含義。“人力資本是個寬泛的術(shù)語，它所涵蓋的認(rèn)知成就范圍包括從基礎(chǔ)的科學(xué)發(fā)現(xiàn)直道兒童學(xué)會怎樣閱讀和用馬耕作?！谌魏我粋€真社會中，知識積累將同時采取這兩種極端方式以及二者之間任何一種可能性，但只有第二種極端才能幫助我們解釋生育的減少”。[4]163-164。

“Becker-Murphy-Tamura模型”描述了兩種發(fā)展穩(wěn)態(tài)：一是高生育率、低人力資本積累率和低人均收入水平的“馬爾薩斯穩(wěn)態(tài)”；一是低生育率、高人力資本積累率和高人均收入水平的持續(xù)增長穩(wěn)態(tài)。一個國家或經(jīng)濟(jì)體處于何種發(fā)展?fàn)顟B(tài)，Becker、Murphy和Tamura認(rèn)為，取決于其在發(fā)展起步階段所擁有的人力資本存量。若初始存量水平很低，由于未來消費的貼現(xiàn)率大于人力資本投資的收益率，即

其中，Rh表示人力資本投資回報率，nu表示生育率，[α(nu)]-1表示父母對每個子女純粹的利他程度，它等于未來消費的折現(xiàn)率。

人力資本投資一般不會成為家庭的理性決策，此時，收入增長的結(jié)果是較大的家庭規(guī)模和不變的人均收入。當(dāng)初始人力資本存量大于某一臨界水平時，公式（1）中的關(guān)系就會顛倒過來，人力資本投資和人均收入將不斷增長，而生育率轉(zhuǎn)為下降?？梢姡珺ecker，Murphy和Tamura把人力資本的存量水平視作決定一個國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展基本走向的關(guān)鍵因素。一個國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展要跳出“馬爾薩斯陷阱”進(jìn)入持續(xù)增長階段，必須使其人力資本存量的積累達(dá)到這樣一種水平，在這一水平上，

滿足（2）式的人力資本存量水平是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個非穩(wěn)態(tài)點。低于這一點的人力資本存量水平，由于公式（1）的作用，經(jīng)濟(jì)發(fā)展會退回到落后狀態(tài)；人力資本存量越過這一點，經(jīng)濟(jì)發(fā)展就會在人力資本的驅(qū)動下逃離馬爾薩斯陷阱。因此，達(dá)到人力資本投資收益率等于該項投資未來消費貼現(xiàn)率的人力資本存量水平，是區(qū)分人口數(shù)量偏好的落后均衡與人口質(zhì)量偏好的發(fā)達(dá)均衡的臨界點。此點可稱為“B-M-T轉(zhuǎn)折點”。

圖2　B-M-T轉(zhuǎn)折點圖

（二）工業(yè)化的階段及其演進(jìn)

經(jīng)濟(jì)發(fā)展即傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的演進(jìn)，這一演進(jìn)亦即工業(yè)化過程。如果把工業(yè)化經(jīng)濟(jì)也看作一種獨立的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，那么經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全過程涉及傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)、工業(yè)化經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)繼起更迭的三大成長階段。這三大階段的三種經(jīng)濟(jì)形態(tài)之間存在著顯著的差別。

勞動和土地此類稟賦性資源構(gòu)成傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)函數(shù)的基本投入。由于土地在總量上近似于常數(shù)，人口總量在不斷增加，人均土地趨于縮小。因此，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)中人均產(chǎn)出增長的源泉，只能依賴于土地節(jié)約型技術(shù)的發(fā)明和應(yīng)用。在給定勞動和土地的資源結(jié)構(gòu)下，土地節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步的適宜方向必然是在稀缺土地上密集使用豐裕且廉價的勞動，亦即采用勞動密集型技術(shù)。受收益遞減規(guī)律制約，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的人均產(chǎn)出在勞動投入的邊際產(chǎn)出等于零時達(dá)于均衡。由于如下兩個方面的原因，這種均衡會形成一種長期穩(wěn)態(tài)：在土地的約束下，勞動密集型技術(shù)進(jìn)步的空間狹小且效率較低，其難以推動人均產(chǎn)出持續(xù)和較大幅度增長；人口生產(chǎn)的馬爾薩斯機(jī)制（生育率偏好）在不斷稀釋人均土地的同時，又吞噬了有限技術(shù)進(jìn)步帶來的人均產(chǎn)出增長。

工業(yè)化經(jīng)濟(jì)以資本和勞動為基本投入，人均產(chǎn)出是人均資本裝備水平的正函數(shù)。其他條件不變，該生產(chǎn)函數(shù)人均產(chǎn)出的最大值止于人均資本的邊際報酬等于零時。若無技術(shù)進(jìn)步發(fā)生，此時的人均產(chǎn)出將形成一種均衡。不同于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)，由于資本-勞動比的變化，工業(yè)化經(jīng)濟(jì)人均產(chǎn)出高于維持生存水平。由于物質(zhì)資本的邊際報酬同樣服從遞減規(guī)律，因此人均資本無法成為人均產(chǎn)出持續(xù)增長的源泉。在長期，人均產(chǎn)出的穩(wěn)態(tài)增長率取決于技術(shù)進(jìn)步率。

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的突出特征是人力資本進(jìn)入其生產(chǎn)函數(shù)。借鑒內(nèi)生增長理論“AK模型”的相關(guān)思想，將物質(zhì)資本和人力資本合并為廣義資本“K”，用A來表示現(xiàn)代技術(shù)，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)總量生產(chǎn)函數(shù)可記為Y＝AK；人均產(chǎn)出函數(shù)即為y＝Ak。在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，人力資本的邊際報酬被設(shè)定為遞增，因此，廣義資本“K”的邊際報酬非遞減。若技術(shù)度量的是資源的產(chǎn)出效率，那么在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，技術(shù)變量A取正值且顯著大于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)和工業(yè)化經(jīng)濟(jì)之時。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)人均產(chǎn)出增長率既決定于廣義資本積累率，同時與現(xiàn)代技術(shù)進(jìn)步率正相關(guān)。由于廣義資本收益路徑的非凹性質(zhì)，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)人均產(chǎn)出不存在短期均衡解。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)態(tài)結(jié)構(gòu)特征是：在技術(shù)不變時，人均產(chǎn)出增長率等于人均廣義資本積累率①不考慮廣義資本的折舊。；存在技術(shù)進(jìn)步時，人均產(chǎn)出增長率等于人均廣義資本積累率與技術(shù)進(jìn)步率之和。

從發(fā)展的起點和終點考慮，工業(yè)化經(jīng)濟(jì)只是一種演化過渡形態(tài)。這一形態(tài)肩負(fù)著超越傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)低水平陷阱和走向高收入且持續(xù)增長的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)軌道兩大使命?；蛘哒f，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)過渡到工業(yè)化經(jīng)濟(jì)和工業(yè)化經(jīng)濟(jì)過渡到現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)構(gòu)成工業(yè)化過程兩個次級發(fā)展階段。這兩個次級發(fā)展階段之間的重要區(qū)別是，發(fā)展的基本驅(qū)動力量有差異。具體表現(xiàn)在：第一，在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)向工業(yè)化經(jīng)濟(jì)過渡階段，物質(zhì)資本的廣泛應(yīng)用及其深化是決定因素；而在工業(yè)化經(jīng)濟(jì)向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的演化過程中，人力資本要素更具決定性意義②人力資本的引入并不排斥物質(zhì)資本的作用，相反，還會強(qiáng)化物質(zhì)資本的作用。。第二，前一過渡階段存在的物質(zhì)資本深化型技術(shù)屬于報酬遞減型技術(shù)，后一過渡期人力資本引入的廣義資本深化型技術(shù)則是報酬遞增型技術(shù)。第三，在前一階段中，由于技術(shù)的非技能偏態(tài)或低技能偏態(tài)性質(zhì)，人力資本投資回報率低于該項投資未來消費的貼現(xiàn)率，因而不存在對人口轉(zhuǎn)型的激勵。后一階段的技術(shù)類型呈明顯的技能偏態(tài)特征，人力資本投資的有利性顯現(xiàn)且呈日漸強(qiáng)化趨勢，人口質(zhì)量偏好替代數(shù)量偏好的經(jīng)濟(jì)環(huán)境生成。

顯然，沒有人力資本的引入，不可能出現(xiàn)工業(yè)化的第二個演進(jìn)階段；沒有人口轉(zhuǎn)型形成的人力資本內(nèi)生化機(jī)制，不可能有工業(yè)化第二個階段的持續(xù)推進(jìn)和現(xiàn)代化的最終完成。因此，是否實現(xiàn)人口轉(zhuǎn)型，可以作為工業(yè)化不同發(fā)展階段的表征，同時，也可以作為觀察一個國家經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化實際進(jìn)程的主要指標(biāo)。

表2　1990年以來中國的人均GDP、人口自然增長率和人均受教育年限

四、人口轉(zhuǎn)型與中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展新階段的到來

對于一個落后經(jīng)濟(jì)體來說，[α(nu)]-1＝Rh的人力資本臨界存量水平是如何積累起來的？Becker，Murphy和Tamura（1990）以及盧卡斯（2003）都認(rèn)為，來自一系列技術(shù)進(jìn)步和制度變革諸如使用煤資源方法的改進(jìn)，更發(fā)達(dá)的鐵路和海洋運(yùn)輸，對外貿(mào)易，減少價格管制等的外在沖擊，是促發(fā)一個落后社會進(jìn)行人力資本積累的原始動力，因為這些事件增加了對人力資本的需求。一個國家或社會是否經(jīng)歷這些外在沖擊，在很大程度上被解釋為“機(jī)遇”或“運(yùn)氣”。“時機(jī)和巨大的沖擊的發(fā)生需要相當(dāng)?shù)倪\(yùn)氣，才能給人力資本和物質(zhì)資本以足夠大的推動。但是這看似不可能發(fā)生的事情確實發(fā)生在千年歷史過程中。我們認(rèn)為西方世界在中世紀(jì)開始處于領(lǐng)先，部分地取決于西方國家在技術(shù)和政治改革上‘幸運(yùn)’的時機(jī)”[2]。

與西方世界相比，中國這種幸運(yùn)的機(jī)遇來得較晚。20世紀(jì)70年代末的市場化經(jīng)濟(jì)體制改革，極大地激發(fā)了經(jīng)濟(jì)主體的收入創(chuàng)造動機(jī)，刺激了人們對收入創(chuàng)造手段和能力的巨大需求，物質(zhì)資本積累和技術(shù)進(jìn)步的加速，國內(nèi)生產(chǎn)總值和人均收入呈現(xiàn)持續(xù)和高速增長。與此同時，人力資本投資回報率大幅度上升①有關(guān)研究顯示，城鎮(zhèn)教育投資收益率，1988年為3.8%（李實、李文彬，1994年，全國樣本）；1995年是5.73%（賴德勝，1998年，全國11省市樣本）；1999年達(dá)到8.1%（李實、丁賽，2003年）。[9]152，人力資本積累率加快，人均受教育年限顯著提高，國家人力資本存量規(guī)模迅速擴(kuò)大②胡鞍鋼、門洪華的資料顯示，中國的總?cè)肆Y本存量1980年為27億人年，1990年是41.7億人年，1999年提高到60億人年，1999年是1980年的2.22倍。侯風(fēng)云的研究顯示，1980年，中國的人力資本總量是2825.58億元，1990年為8597.65億元，2001年達(dá)到40989.93億元，2001年是1980年的14.51倍。[9]50，[10]。與此同時，人口生育率下降，特別是進(jìn)入20世紀(jì)90年代末以后，農(nóng)村居民的意愿生育水平在行政性控制措施漸近減弱的情況下轉(zhuǎn)變，農(nóng)民家庭的一孩率和兩孩率比例明顯提高。表2表明，中國經(jīng)濟(jì)已開始進(jìn)入低生育率、高人力資本積累率和高人均收入增長率的發(fā)展階段。據(jù)此，我們可以判斷，中國總體經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)越過“B-M-T轉(zhuǎn)折點”，即在中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)階段，人力資本存量水平超過了滿足[α(nu)]-1＝Rh關(guān)系的臨界值。中國經(jīng)濟(jì)已實現(xiàn)超越“馬爾薩斯穩(wěn)態(tài)”的“起飛”。

與早期發(fā)展階段相比，越過“B-M-T轉(zhuǎn)折點”的中國經(jīng)濟(jì)，面臨著過去不曾有的諸多有利發(fā)展條件：第一，由于國民生育偏好的普遍轉(zhuǎn)變，收入增長將產(chǎn)生人均物質(zhì)資本的快速增長，導(dǎo)致國民經(jīng)濟(jì)中物質(zhì)資本的迅速深化。第二，日益提高的投資回報率，激發(fā)國民人力資本投資的巨大需求，而生育率的降低和人均收入的增長，又為人力資本投資創(chuàng)造出極其有利的環(huán)境。特別值得強(qiáng)調(diào)的是，生育率下降對農(nóng)村居民人力資本投資的積極影響。這時，人力資本的積極變化表現(xiàn)在兩個方面受教育和培訓(xùn)人口數(shù)量的增加（廣化）及人均受教育和培訓(xùn)程度的提高（深化）。第三，人力資本逐步取代物質(zhì)資本成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要動力。這一轉(zhuǎn)變的積極意義是，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，降低經(jīng)濟(jì)發(fā)展對自然資源的壓力。適應(yīng)這一發(fā)展環(huán)境的變化，配套的發(fā)展政策應(yīng)是調(diào)整教育結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)高等教育的大眾化，普遍提高國民的文化技術(shù)素質(zhì)。

同時應(yīng)當(dāng)注意到，進(jìn)入新的發(fā)展階段也會面臨一些新問題的挑戰(zhàn)。比如，“人口數(shù)量紅利”逐漸消失，勞動力成本開始上升，勞動密集型產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢不復(fù)存在；人力資本驅(qū)動的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)比重逐漸加大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨向高度化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的這一變化與原有勞動力素質(zhì)之間難以對接的矛盾凸顯。換言之，人口生產(chǎn)的轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變并非相互獨立的事件。人口轉(zhuǎn)型推動著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變也成為人口轉(zhuǎn)型的一種拉力。成功的發(fā)展政策應(yīng)是實現(xiàn)二者間的有效銜接與協(xié)同推進(jìn)。

唯有著眼于人口質(zhì)量的提升，用“人口質(zhì)量紅利”來彌補(bǔ)“人口數(shù)量紅利”的消失，提高勞動者技能及人力資本水平，才能保證產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級從勞動密集型產(chǎn)業(yè)向資本密集型產(chǎn)業(yè)、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)過渡。提高勞動者的教育水平、職業(yè)技能、創(chuàng)新能力，才是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的保證。在推進(jìn)“科教興國”、“可持續(xù)發(fā)展”、“人才強(qiáng)國”戰(zhàn)略和建設(shè)創(chuàng)新型工業(yè)化國家的過程中，貫徹優(yōu)先投資于人的全面發(fā)展的戰(zhàn)略理念。箏

[1]（美）W·W·羅斯托.經(jīng)濟(jì)增長的階段非共產(chǎn)黨宣言[M].北京：中國社會科學(xué)出版社，2001.

[2]Becker，Gary S.，Kevin M.Murphy and Mark M.Tamura：Human Capital，F(xiàn)ertility，and Economic Growth[J].Journal of Political Economy，1990，98（5）：734-754.

[3]Galor，Oded and David N.Weil：Population，Technology，and Growth：From Malthusian Stagnation to the Demographic Transition and Beyond[J].The American Economic Review，2000，90（4）：806-828.

[4]（美）小羅伯特·E·盧卡斯.經(jīng)濟(jì)發(fā)展講座[M].南京：江蘇人民出版社，2003.

[5]（英）馬爾薩斯.人口原理[M].北京：商務(wù)印書館，1992.

[6]陳奕平.人口變遷與當(dāng)代美國社會[M].北京：世界知識出版社，2006：102，301.

[7]（美）加里·斯坦利·貝克爾.家庭論[M].北京：商務(wù)印書館，2005：177-180.

[8]（美）查爾斯·I·瓊斯.經(jīng)濟(jì)增長導(dǎo)論[M].北京：北京大學(xué)出版社，2002：176-179.

[9]侯風(fēng)云.中國人力資本投資與城鄉(xiāng)就業(yè)相關(guān)性研究[M].上海：生活讀書新知三聯(lián)書店、上海人民出版社，2007.

[10]胡鞍鋼，門洪華.中美日俄印有形戰(zhàn)略資源比較兼論旨在“富國強(qiáng)民”的中國大戰(zhàn)略[J].戰(zhàn)略與管理，2002（2）：26-41.

Demographic Transition and the Evolution of Economic Development Stage

HANG Fan，GUO Jian-xiong
（Northwest Institution of Historical Environment and Social Economic Development，Shaanxi Normal University，Xi an 710062，China）

The transformation of population production from the number preference to quality preference is one typical fact with the industrialization process，it has an epoch making significance to traditional economy and modern economy，also distinguishes the two stages between the industrialized economy replacing traditional and modern economy transcending industrialized.It should be emphasized that，it is impossible to push the senior industrialization and finish the modernization without endogenous mechanism of human capital from demographic transition.Therefore，the fact shows that the Chinese economic has been entering one new stage of the accelerated modernization course.

Economic Development Stage；Demographic transition；B-M-T kickpoint；Industrialization

-05

A

1007-0672（2016）03-0008-06

2015-12-23

國家社會科學(xué)基金項目“城鎮(zhèn)化背景下現(xiàn)代農(nóng)民的成長機(jī)制及政策環(huán)境研究”（14BJY031）。

杭帆，女，江蘇丹陽人，陜西師范大學(xué)博士研究生，研究方向：人口轉(zhuǎn)型與經(jīng)濟(jì)發(fā)展；郭劍雄，男，陜西府谷人，陜西師范大學(xué)教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：人力資本與農(nóng)業(yè)發(fā)展。