楊文芳，劉海泳

（1.重慶科技學(xué)院法政與經(jīng)貿(mào)學(xué)院，重慶　401331；2.東卡羅萊納大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，美國　430074）

國際生產(chǎn)分工、環(huán)境規(guī)治與中國工業(yè)污染：
——基于聯(lián)立方程模型GMM估計(jì)方法的經(jīng)驗(yàn)研究

楊文芳1，劉海泳2

（1.重慶科技學(xué)院法政與經(jīng)貿(mào)學(xué)院，重慶401331；2.東卡羅萊納大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，美國430074）

基于環(huán)境政策內(nèi)生模型，建立聯(lián)立方程模型，應(yīng)用GMM估算方法，以二氧化硫排放量作為環(huán)境指標(biāo)，就國際分工、環(huán)境規(guī)治對我國工業(yè)污染的影響進(jìn)行了實(shí)證研究。研究結(jié)果表明國際生產(chǎn)分工有助于清潔生產(chǎn)技術(shù)在我國的推廣使用，從而技術(shù)效應(yīng)對于減少二氧化硫的排放量有積極作用。同時(shí)，國際生產(chǎn)分工使得我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)陷入低端過度制造業(yè)的陷阱，從而促進(jìn)了我國二氧化硫排放量的增加。我國環(huán)境管理機(jī)構(gòu)采取的稅收政策和污染治理措施，都有助于我國二氧化硫排放量的減少，由于排污費(fèi)過低，未能有效增加排污成本，使得污染治理效應(yīng)高于環(huán)境稅收效應(yīng)。因此，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)服務(wù)業(yè)化，提高在國際生產(chǎn)分工地位，加強(qiáng)排污稅收力度，是減少我國工業(yè)污染的關(guān)鍵。

產(chǎn)品內(nèi)國際生產(chǎn)分工；環(huán)境稅收效應(yīng)；污染治理效應(yīng)

20世紀(jì)90年代尤其是加入WTO以來，我國參與國際生產(chǎn)分工的程度不斷深化和細(xì)化，憑借自身廉價(jià)豐富的勞動(dòng)力資源積極參與國際生產(chǎn)分工中的制造環(huán)節(jié)，成為“世界工廠”。與此同時(shí)，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的資源環(huán)境問題日益突出，煤炭消耗量從1995年的13.7億噸增長到2012年的35.3億噸，平均年增長率為8.7%，成為第一大煤炭消耗國。石油消耗量由1995年的1.5億噸增長到2012年的4.7億噸，成為全球第二大石油消費(fèi)國。在消耗巨量能源的同時(shí)，環(huán)境污染問題日益嚴(yán)重，我國70%的水資源受到污染，其中50%的水受到重度污染。大氣污染也日益嚴(yán)重，全國范圍內(nèi)重度霧霾天氣多次出現(xiàn)，與水污染、大氣污染相關(guān)的癌癥患者急劇增多，各省均出現(xiàn)了數(shù)量眾多的癌癥村。國際生產(chǎn)分工對于我國環(huán)境污染有何影響？我國環(huán)境管理措施有何效果？本文試圖對這些問題作出回答。

一、文獻(xiàn)綜述

關(guān)于國際生產(chǎn)分工對一國環(huán)境影響的理論模型，根據(jù)其理論假設(shè)和研究內(nèi)容，其歷史演變可以分為古典國際生產(chǎn)分工模型、環(huán)境政策外生模型和環(huán)境政策內(nèi)生模型。

古典國際生產(chǎn)分工模型理論思想承襲李嘉圖的比較優(yōu)勢理論和要素稟賦理論。這種理論的代表人物為Black huest（1977）[1]、Grubel（1975）[2]、Koop（1979）[3]。這些模型大多假設(shè)將環(huán)境當(dāng)做一種生產(chǎn)投入要素，分析生產(chǎn)分工對一國福利的影響，大多認(rèn)為，在包含了環(huán)境要素的國際生產(chǎn)分工模型中，各方參與國際生產(chǎn)分工是有利于各國福利提高的。古典國際生產(chǎn)分工模型將產(chǎn)出作為一個(gè)國家福利的唯一指標(biāo)，將環(huán)境僅僅作為一種投入要素，而沒將其作為居民的需求考量，也排除了一個(gè)國家采用環(huán)境政策來控制污染、改善環(huán)境質(zhì)量的可能性。

古典要素稟賦理論模型認(rèn)為，要素稟賦會(huì)影響國際生產(chǎn)分工。資本充裕的國家在資本密集型產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢，因而應(yīng)該生產(chǎn)污染密集型產(chǎn)品，而勞動(dòng)豐裕的國家會(huì)的國家會(huì)生產(chǎn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，因而會(huì)生產(chǎn)清潔型產(chǎn)品（Blackhuest，1977；Grubel，1975）。但是如果在比較優(yōu)勢中加入環(huán)境政策差異，就會(huì)使比較優(yōu)勢發(fā)生改變。環(huán)境政策的差異會(huì)吸引資本以FDI的形式在南北國家間出現(xiàn)轉(zhuǎn)移，從而使南北產(chǎn)業(yè)分工出現(xiàn)逆轉(zhuǎn)（Koop，1979）。

20世紀(jì)70—90年代以來，隨著國際生產(chǎn)分工的深化，廣大發(fā)展中國家環(huán)境日益惡化和西方發(fā)達(dá)國家環(huán)境的持續(xù)改善同時(shí)發(fā)生，經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識到南北國家之間環(huán)境政策的差異所導(dǎo)致的國際生產(chǎn)分工，可能是南北國家環(huán)境差異的主要原因。根據(jù)是否將環(huán)境政策內(nèi)生化，其理論模型可分為環(huán)境政策外生模型和環(huán)境政策內(nèi)生模型。

環(huán)境政策外生模型主要包括環(huán)境污染避難所假說（pollution haven hypothesis）、向底線賽跑假說（race to bottom hypothesis）和南北生產(chǎn)分工模型。代表的文獻(xiàn)主要包括Grossman&Helpman（1991）[4]、Nancy&Wheeler（1992）[5]、Grossman&Krueger（1993）[6]。這些模型一般假設(shè)南北方的環(huán)境政策差異是既定的，南北方國家均采取污染稅來控制污染，北方國家采取更為嚴(yán)厲的環(huán)境政策，即北方國家的污染稅率高于南方國家。在雙方通過貿(mào)易達(dá)到均衡后，污染產(chǎn)業(yè)在北方國家將萎縮，而在南方國家將擴(kuò)大。環(huán)境政策外生模型將環(huán)境政策外生或者只是把環(huán)境簡單地假設(shè)為與收入相關(guān)的變量，只考慮了商品市場，未考污染排放的供需平衡問題，因而只是局部均衡模型。

環(huán)境政策內(nèi)生模型在外生模型的基礎(chǔ)上，建立了包含商品市場均衡和污染排放供需均衡的模型。代表性的文獻(xiàn)主要有Randy&Henderson（2000）[7]、Sumeet（2001）[8]、Copeland&Taylor（2004）[9]。他們將環(huán)境的需求假設(shè)為人均收入的增函數(shù)，將污染當(dāng)做一種公共產(chǎn)品，而污染的供給受政府環(huán)境政策的控制，環(huán)境政策嚴(yán)格程度又與收入正相關(guān)，在最終商品市場和污染排放市場均衡時(shí)，污染排放與收入負(fù)相關(guān)，從而較好地解釋了發(fā)達(dá)國家環(huán)境變好和環(huán)境庫茲涅茲曲線拐點(diǎn)出現(xiàn)的內(nèi)在機(jī)制。

在國際分工模式確定下來之后，國際生產(chǎn)分工分工會(huì)對一國的環(huán)境產(chǎn)生直接效應(yīng)和間接效應(yīng)。直接效應(yīng)就是國際生產(chǎn)分工帶來的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)，即該國會(huì)專業(yè)分工于某些特定的產(chǎn)業(yè)，使該國某種產(chǎn)業(yè)占產(chǎn)出的比例會(huì)較高。間接效應(yīng)包括四種效應(yīng)，即：規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)、收入效應(yīng)和法規(guī)效應(yīng)。規(guī)模效應(yīng)指當(dāng)該國專業(yè)分工于某產(chǎn)業(yè)后，專業(yè)出口該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品，由于市場的擴(kuò)大，生產(chǎn)規(guī)模變大（Werne，Copeland&Taylor，2004[10]）；技術(shù)效應(yīng)主要來自于環(huán)境政策內(nèi)生模型，對于接受污染產(chǎn)業(yè)的南方國家，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期，主要使用高污染的技術(shù)。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定水平和污染達(dá)到一定閥值后，公眾對于環(huán)境的需求加強(qiáng)，進(jìn)而會(huì)采用法規(guī)迫使企業(yè)轉(zhuǎn)向使用清潔技術(shù)，而技術(shù)的改進(jìn)不但能提高能源利用效率，而且會(huì)加速產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，從而減少污染的排放（Shafik，1994[11]），而且技術(shù)效應(yīng)的積極作用遠(yuǎn)比想象中的大（Dean，2002[12]；Werne，Copeland&Taylor，2004）。收入效應(yīng)，即隨著人們收入的提高，會(huì)提高對環(huán)境質(zhì)量的要求。國外的經(jīng)驗(yàn)研究表明發(fā)達(dá)國家的環(huán)境收入彈性存在先低后高的規(guī)律（Wolfgang& Levinson，2002[13]）。在西方政治體制下，居民對于環(huán)境的有效需求能有效地轉(zhuǎn)化為政府的環(huán)境政策，即收入的提高會(huì)導(dǎo)致環(huán)境法規(guī)效應(yīng)。所謂法規(guī)效應(yīng)，就是政府通過制定和提高環(huán)境法，提高污染稅率來提高企業(yè)排污成本，或者采用法律來禁止排污，從而有利于環(huán)境的改善（Copeland&Taylor，2004）。

我國的學(xué)者也從國際貿(mào)易和國際分工的角度就兩者對于我國環(huán)境污染的影響進(jìn)行了實(shí)證研究，應(yīng)瑞瑤、周力（2006）[14]基于“污染避難所”理論，對FDI與我國環(huán)境污染的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證分析，認(rèn)為FDI是我國工業(yè)污染的格蘭杰原因，并且與我國工業(yè)污染呈U型的“環(huán)境污染曲線”。沙文兵、石濤（2006）[15]利用我國30個(gè)省市面板數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)了外商直接投資的環(huán)境效應(yīng)，認(rèn)為外商投資對我國環(huán)境有負(fù)面效應(yīng)。王詢、張為杰（2011）[16]利用全國1993—2009年東、中、西部的省市面板數(shù)據(jù)，利用誤差修正模型實(shí)證研究了工業(yè)污染與經(jīng)濟(jì)增長、環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系，認(rèn)為東部和中部環(huán)境庫茲涅茨曲線成立，而西部地區(qū)污染水平呈倒N型。東部地區(qū)的第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展造成了工業(yè)污染水平上升，中部地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)并沒有造成工業(yè)污染水平上升；環(huán)境規(guī)制效果在東部和中部地區(qū)明顯降低了工業(yè)污染水平，而在西部地區(qū)作用相對較小。黃娟、田野（2012）[17]利用我國東部11個(gè)沿海省市1992—2010年間的面板數(shù)據(jù)，基于聯(lián)立方程模型就自由貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證研究，認(rèn)為規(guī)模效應(yīng)增加了二氧化硫排放，而結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)有利于減少二氧化硫排放。田素妍、周力和苗玲（2011）[18]基于聯(lián)立方程模型，利用2000—2008年中國工業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)實(shí)證分析了不同國際貿(mào)易模式的環(huán)境效應(yīng)，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易均不能協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長與污染總量的矛盾關(guān)系。為了減少環(huán)境污染，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式優(yōu)于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易優(yōu)于水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

以上研究對于理解參與全球經(jīng)濟(jì)對我國環(huán)境效應(yīng)具有一定的啟示意義。本文在前人研究基礎(chǔ)上，著重考察國際生產(chǎn)分工和政府采取環(huán)境政策對我國環(huán)境的影響。在以下兩個(gè)方面進(jìn)行了創(chuàng)新：（1）在研究內(nèi)容上，完整考察了國際生產(chǎn)分工影響環(huán)境的6種效應(yīng)。尤其是考察了我國面對環(huán)境污染問題采用了收取排污費(fèi)的事前措施和污染治理的事后措施，即環(huán)境稅收效應(yīng)和污染治理效應(yīng)。（2）在研究方法上，因?yàn)楦髯兞恐g存在雙向的因果關(guān)系，本文采用了聯(lián)立方程模型，不僅僅實(shí)證了國際分工對環(huán)境的各種效應(yīng)，還論證了這些效應(yīng)的影響因素，因而對于理解影響環(huán)境的各種因素更全面。

二、分析框架、模型選擇與變量說明

（一）分析框架

國際分工對環(huán)境影響的理論模型均建立在國際分工為產(chǎn)業(yè)間分工假設(shè)的基礎(chǔ)上，這與現(xiàn)實(shí)中的產(chǎn)品內(nèi)國際生產(chǎn)分工模式存在很大的差別。在產(chǎn)品內(nèi)國際生產(chǎn)分工模式下，發(fā)達(dá)國家根據(jù)自身的技術(shù)優(yōu)勢、全球銷售渠道優(yōu)勢和品牌優(yōu)勢，多參與在產(chǎn)品的研發(fā)、設(shè)計(jì)、組裝和銷售環(huán)節(jié)，而發(fā)展中國家多專業(yè)分工于制造、加工環(huán)節(jié)，從而形成了所謂的制造-服務(wù)國際生產(chǎn)分工形態(tài)（張婕、張媛媛、莫揚(yáng)，2013[19]）。中國作為全球最大的制造業(yè)外包承接國，處于國際生產(chǎn)分工的制造環(huán)節(jié)，這種分工可能使我國因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)陷入過度低端制造業(yè)化。從而通過規(guī)模效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)兩種途徑對我國的工業(yè)污染產(chǎn)生負(fù)面作用。除此之外，參與國際生產(chǎn)分工，通過產(chǎn)業(yè)的前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)，國外先進(jìn)的技術(shù)將向我國擴(kuò)散和溢出效應(yīng)，從而有助于我國采用清潔技術(shù)。與此同時(shí)，國際生產(chǎn)分工有力促進(jìn)了我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，隨著人們收入水平的提高，對于環(huán)境的要求將提高，從而有助于環(huán)境的改善。

面臨日益嚴(yán)重的環(huán)境污染問題和公眾對環(huán)境要求的提高，我國環(huán)境當(dāng)局采取了兩種措施來抑制污染加重和改善環(huán)境。一方面，通過向排污企業(yè)征收排污費(fèi)，增加企業(yè)排污成本來抑制污染物的排放量，即發(fā)生了所謂的環(huán)境法規(guī)效應(yīng)；另一方面，對于已經(jīng)排出的污染物積極開展治理來改善環(huán)境，即所謂的污染治理效應(yīng)；這兩種效應(yīng)中，前者是通過事前措施來抑制污染排放，而后者是通過事后的補(bǔ)救措施來改善環(huán)境。值得注意的是，收取排污費(fèi)措施在直接影響污染排放的同時(shí)，也可因環(huán)境政策的變化引起我國生產(chǎn)分工的比較優(yōu)勢變化，進(jìn)而影響國際生產(chǎn)分工，國際生產(chǎn)分工再對污染排放產(chǎn)生作用。而加強(qiáng)污染治理投入，直接影響污染排放。

圖1　國際生產(chǎn)分工與環(huán)境污染的互相影響

（二）計(jì)量模型的設(shè)定與變量說明

根據(jù)環(huán)境政策內(nèi)生模型和上述分析可知，國際生產(chǎn)分工對于環(huán)境的影響并不是單方面的。環(huán)境的惡化帶來嚴(yán)厲的環(huán)境法規(guī)，而環(huán)境法規(guī)會(huì)對國際生產(chǎn)分工產(chǎn)生要素稟賦效應(yīng)，即提高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)會(huì)使得環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)低的國家在生產(chǎn)污染性產(chǎn)品方面具有比較優(yōu)勢，進(jìn)而影響國際生產(chǎn)分工。因而國際分工與環(huán)境之間存在雙向的影響關(guān)系。鑒于以上各因素的因果雙向關(guān)系，本文擬采用以下的聯(lián)立方程來進(jìn)行實(shí)證研究，來分析國際生產(chǎn)分工、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、環(huán)境法規(guī)與污染排放之間的關(guān)系：

方程（1）為污染方程，用來分析產(chǎn)品內(nèi)國際生產(chǎn)分工下污染排放的決定因素。表達(dá)式中包括PGDP的一次項(xiàng)和二次項(xiàng)，根據(jù)EKC理論認(rèn)為環(huán)境污染與人均收入之間存在倒U關(guān)系，即污染水平是人均收入的二次函數(shù)，這說明最初污染水平會(huì)隨著人均收入的增加而提高，到達(dá)一定水平后，將隨著人均收入的增加而減少。本文在污染方程中引入人均收入的二次項(xiàng)，目的就是驗(yàn)證我國人均收入與污染水平之間是否存在二次函數(shù)關(guān)系。如果存在二次函數(shù)關(guān)系，說明EKC在我國已經(jīng)成立，存在著收入效應(yīng)。第三項(xiàng)解釋變量為污染強(qiáng)度，即單位產(chǎn)出污染物的排放量，表示了我國生產(chǎn)技術(shù)清潔程度，用這一項(xiàng)表示國際生產(chǎn)分工的技術(shù)效應(yīng)。第四項(xiàng)解釋變量為工業(yè)增加值，用來檢驗(yàn)我國工業(yè)發(fā)展規(guī)模對排污水平的影響，即規(guī)模效應(yīng)對我國污染的影響。第5項(xiàng)為工業(yè)占總產(chǎn)出的比例，用來分析結(jié)構(gòu)效應(yīng)。第6項(xiàng)為垂直專業(yè)化指數(shù)，用來表示我國參與國際產(chǎn)品內(nèi)程度對污染水平的影響。第7項(xiàng)為解釋變量為排污費(fèi)收入，用來表示我國的環(huán)境法規(guī)效應(yīng)，即檢驗(yàn)我國通過增加排污成本來減少排污水平的效果。第8項(xiàng)為我國環(huán)境治理投資完成額，用來表示我國環(huán)境治理效應(yīng)。

方程（2）為稅收效應(yīng)方程，由環(huán)境政策內(nèi)生模型，污染排放物量越大，公眾收入水平越高，對清潔環(huán)境的需求越高，對于排污的懲罰越嚴(yán)厲。因此我們假設(shè)，排污費(fèi)的征收與污染水平和收入水平有關(guān)。

方程（3）為技術(shù)效應(yīng)方程，假設(shè)我國清潔技術(shù)水平與人均GDP、勞動(dòng)資本比、排污費(fèi)收入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、我國參與產(chǎn)品內(nèi)國際生產(chǎn)分工程度和國際貿(mào)易額有關(guān)。

方程（4）為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)方程，因變量為工業(yè)占總產(chǎn)出的比例，表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。解釋變量為人均GDP、我國參與產(chǎn)品內(nèi)國際生產(chǎn)分工程度、勞動(dòng)資本比、排污費(fèi)收入和治污投資完成額。

（三）變量說明

以上聯(lián)立方程中的各變量的定義和含義如下表所示：

表1　相關(guān)變量的定義與說明

其中，VSS的計(jì)算方法參照Hummels（2001）的計(jì)算方法，其計(jì)算公式為：

其中X為總出口量，Mi為i部門進(jìn)口的中間商品，Yi是i產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)出，Xi為i部門的出口量，AM是進(jìn)口的中間產(chǎn)品的依存系數(shù)矩陣，AD國內(nèi)消耗系數(shù)矩陣，XV為出口向量。由上式可知垂直專門化指數(shù)表示進(jìn)口中間投入品中用于生產(chǎn)出口商品的那部分占總出口的份額，理論上來說，垂直專門化指數(shù)的值介于0和1之間，該值越接近于0，表示進(jìn)口的中間投入品用于出口的越少；該值越接近于1，表示進(jìn)口的中間投入品用于出口的越多。實(shí)際上該指數(shù)反映了一國從國外進(jìn)口的中間投入品加工成成品后再將之出口的程度，即參與產(chǎn)品內(nèi)國際生產(chǎn)分工的程度。

（四）數(shù)據(jù)來源

模型的各變量中，二氧化硫排放量、人均GDP、工業(yè)污染治理投資完成額、工業(yè)產(chǎn)業(yè)增加值均來自歷年統(tǒng)計(jì)年鑒，排污費(fèi)數(shù)據(jù)根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站數(shù)據(jù)整理得出，污染強(qiáng)度、勞動(dòng)資本比、工業(yè)占總產(chǎn)出的比例根據(jù)統(tǒng)計(jì)年鑒歷年數(shù)據(jù)計(jì)算整理得出，VSS值根據(jù)Hummels（2001）計(jì)算方法測算出。

三、模型檢驗(yàn)與實(shí)證分析

（一）實(shí)證方法與模型具體設(shè)定

在對聯(lián)立方程模型進(jìn)行估算之前，需要應(yīng)用階條件和秩條件來考察方程組是否可識別。在以上聯(lián)立方程中有4個(gè)內(nèi)生變量（即M=4），前定變量有7個(gè)（即K=7），根據(jù)階條件和秩條件，各方程識別情況如下表：

表2　聯(lián)立方程識別條件判定

由表1中的階條件可知，方程（1）、（3）屬于恰好識別情形，而方程（2）、（4）屬于過度識別情形。由于階條件為可識別的必要非充分條件，秩條件才是識別的充分必要條件，我們還須結(jié)合秩條件判別方程的可識別情形。在秩條件下，只有方程（1）中K-k=m-1，且R（A）=M-1，為恰好識別情形。而其他三個(gè)方程均為K-k>m-1，且R（A）=M-1，為過度識別情形。

在對聯(lián)立方程進(jìn)行估計(jì)的方法中，本文選擇了動(dòng)態(tài)廣義矩估計(jì)方法（GMM：generalized method of moments）。GMM估計(jì)方法允許隨機(jī)誤差項(xiàng)存在異方差和序列相關(guān)，且不需知道擾動(dòng)項(xiàng)的確切分布，參數(shù)估計(jì)量比其它參數(shù)估計(jì)方法更合乎實(shí)際，GMM估計(jì)量還非常穩(wěn)?。ǜ哞F梅，2006[19]）。按照GMM估計(jì)法，本文選擇各因變量的滯后一期作為工具變量來去除殘差可能存在的自相關(guān)問題。本文運(yùn)用Eviews6.0軟件采用動(dòng)態(tài)GMM估計(jì)方法得到對聯(lián)立方程模型的估計(jì)結(jié)果，見表3。

（二）實(shí)證結(jié)果分析

從表3的估算結(jié)果來看，根據(jù)殘差診斷檢驗(yàn)，四個(gè)方程的擬合優(yōu)度均在0.95以上，聯(lián)立方程模型設(shè)定合理，較好地解釋了各解釋變量。DW統(tǒng)計(jì)值接近2，說明不存在明顯的一階自相關(guān)；JB統(tǒng)計(jì)值小，說明殘差服從正態(tài)分布。綜合來看，估算結(jié)果是穩(wěn)健的。

1.對污染方程的回歸分析

由估算結(jié)果來看，logPgdp和的回歸系數(shù)均顯著異于零，分別為2.187和-5.724，說明二氧化硫的排放量與人均GDP之間存在二次函數(shù)關(guān)系，即以二氧化硫排放量為度量的環(huán)境庫茲涅茲曲線在我國成立，并且已經(jīng)處于拐點(diǎn)的右側(cè)，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展我國的環(huán)境有望得到持續(xù)改善。污染強(qiáng)度的回歸系數(shù)顯著異于零，為-3.081，說明污染強(qiáng)度每提高1個(gè)百分點(diǎn)，將使二氧化硫的排放量下降3.081個(gè)百分點(diǎn)，技術(shù)效應(yīng)對于我國污染排放減排具有重要貢獻(xiàn)。Igdp和instr的回歸系數(shù)都顯著為正，分別為1.256和1.023，說明我國工業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模每增長1個(gè)百分點(diǎn)，將帶動(dòng)二氧化硫的排放量增加1.256%，而工業(yè)占GDP的比例每提高1個(gè)百分點(diǎn)，二氧化硫的排放量將增加1.023%，規(guī)模效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)均對我國環(huán)境惡化起作用。這是因?yàn)槲覈诋a(chǎn)品內(nèi)國際生產(chǎn)分工中多處于制造環(huán)節(jié)，而產(chǎn)品的研發(fā)、設(shè)計(jì)、銷售多為西方發(fā)達(dá)國家占據(jù)。而制造環(huán)節(jié)多為高能耗、高污染，這種分工模式使得我國產(chǎn)業(yè)容易陷入低端的過度制造業(yè)，因此經(jīng)濟(jì)規(guī)模和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)都造成了污染的加重。logRegu和logEnin的回歸系數(shù)都顯著為負(fù)，分別為-0.893和-2.061，這說明環(huán)境稅收的效應(yīng)比污染治理的效應(yīng)要強(qiáng)，即對污染的防范措施效應(yīng)不及“先污染后治理”的效果。這可能與我國污染稅率過低，導(dǎo)致企業(yè)排污成本遠(yuǎn)低于排污收益，排污費(fèi)的收取遠(yuǎn)未能達(dá)到抑制排污的目的。我們將排污費(fèi)與GDP的比值作為污染稅率的話，我國的污染稅率在近年雖然逐漸提高，但是2012年最高也才0.2%，相比企業(yè)所納的稅收微不足道，加上排污費(fèi)的征收不力，導(dǎo)致排污費(fèi)遠(yuǎn)不能激勵(lì)企業(yè)減少污染排放。

表3　聯(lián)立方程估計(jì)結(jié)果

2.污染稅收效應(yīng)的分析

從污染稅收效應(yīng)方程的估計(jì)結(jié)果我們看到，logpoll和loggdp的回歸系數(shù)均顯著為正，分別為4.135和2.041，這說明污染排放量每增加1%，排污費(fèi)將提高4.135%。而人均GDP每提高1個(gè)百分點(diǎn)，排污水率為2.041。這說明我國政策制定者對于污染的破壞反應(yīng)比對人們對環(huán)境的需求反應(yīng)更靈敏。這是因?yàn)橐环矫嫖廴九欧胚^大過多，比人們對環(huán)境的需求更容易顯性；另一方面，我國政治制度安排，使得收入效應(yīng)引致的環(huán)境需求難以在政府的政策法規(guī)上顯現(xiàn)出來。

3.技術(shù)效應(yīng)方程的分析

在技術(shù)效應(yīng)方程中，各變量的回歸系數(shù)均顯著異于零。其中l(wèi)ogPcap、logInstr、logPgdp的回歸系數(shù)為正，分別為1.090、0.192、0.052，說明資本的深化、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，都使得我國生產(chǎn)技術(shù)變得更不清潔。其中資本深化對污染強(qiáng)度的提高作用最大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)其次，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平最小。之所以如此，可能在于隨著經(jīng)濟(jì)水平發(fā)展，資本的深化帶了的是工業(yè)技術(shù)的進(jìn)步，這些技術(shù)可能有助于提高生產(chǎn)率，但卻消耗更多的能源，排放出更多污染物。在我國參與國際生產(chǎn)分工過程中，導(dǎo)致我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在陷入過度低端制造業(yè)化，這種制造業(yè)為主的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)使得我國整體單位產(chǎn)出的污染排放量也增加，即提高了我國污染強(qiáng)度。logRegu、VSS和logtrade的回歸系數(shù)分別為-0.177、-0.071和-0.027，并且顯著異于零，這說明排污費(fèi)、垂直專業(yè)化指數(shù)和貿(mào)易額每提高1%，污染強(qiáng)度分別下降0.177%、0.071%和0.027%，說明排污費(fèi)的征收雖然比排污收益低，但是企業(yè)還是有動(dòng)力轉(zhuǎn)向使用清潔技術(shù)。而參與國際生產(chǎn)分工和國際貿(mào)易，分別通過產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)聯(lián)系和資本品貿(mào)易促進(jìn)了國外清潔技術(shù)在我國的推廣使用，從而降低了我國的污染強(qiáng)度。

4.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)分析

在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方程中，Vss和logPcap、logEnin回歸系數(shù)為正，分別為0.057、0.074和0.025，顯著異于零。說明我國參與國際生產(chǎn)分工的垂直專業(yè)化指數(shù)、我國人均資本和治污投入每提高1個(gè)百分點(diǎn)，我國工業(yè)占總產(chǎn)出的比例將分別提高0.057%、0.074%和0.025%。logPgdp和logregu的回歸系數(shù)分別為-0.034和-0.027，說明這我國人均GDP和排污費(fèi)每提高1個(gè)百分點(diǎn)，將使得我國工業(yè)占比下降0.034%和0.027%。人均GDP的提高使得工業(yè)占比下降，這說明我國已經(jīng)逐漸步入工業(yè)化后期，一方面，經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度，人們對服務(wù)的需求會(huì)逐漸上升，刺激消費(fèi)性服務(wù)發(fā)展。另一方面，在工業(yè)化后期，隨著市場規(guī)模擴(kuò)大，分工越來越細(xì)，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)逐漸從制造業(yè)中分離出來，推動(dòng)了新興服務(wù)業(yè)的發(fā)展。排污費(fèi)的提高降低工業(yè)占比，可能是排污費(fèi)的提高，加大了工業(yè)企業(yè)排污成本，使得原來打算進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)，因?yàn)榕盼圪M(fèi)而減少了污染企業(yè)的投資。

四、實(shí)證結(jié)論與政策建議

產(chǎn)品內(nèi)的國際生產(chǎn)分工成為現(xiàn)代分工的主要形式，這種分工形式在改變一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的同時(shí)，也帶來了環(huán)境污染在發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間轉(zhuǎn)移的問題。中國政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展以后，對日益嚴(yán)重的環(huán)境問題格外關(guān)注，分別采取了收取排污費(fèi)的事前預(yù)防措施和事后的污染治理措施。本文基于環(huán)境政策內(nèi)生模型，建立聯(lián)立方程模型，采用GMM估算方法，就產(chǎn)品內(nèi)國際分工、環(huán)境規(guī)治對我國工業(yè)污染的影響進(jìn)行了實(shí)證研究，得到以下結(jié)論：

1.國際生產(chǎn)分工的收入效應(yīng)，已經(jīng)使得以二氧化硫排放量為度量指標(biāo)的環(huán)境庫茲涅茲曲線在我國成立，并且我國已經(jīng)處于拐點(diǎn)的右側(cè)。規(guī)模效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)促進(jìn)了我國二氧化硫排放量的增加，技術(shù)效應(yīng)、稅收效應(yīng)和排污治理效應(yīng)都有助于減少我國二氧化硫排放量，并且污染物排放量的治理效應(yīng)高于稅收效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)。

2.我國的排污稅對于污染排放量反應(yīng)比對人均收入的反應(yīng)要靈敏，原因可能在于環(huán)境執(zhí)法部門對于稅收利益的關(guān)注甚于公眾對于環(huán)境的需求，但這種利己的行為卻是有助于利他目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

3.國際生產(chǎn)分工促進(jìn)了我國清潔技術(shù)的廣泛使用，同時(shí)，也使得我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)陷入過度低端制造業(yè)化，前者有助于我國工業(yè)二氧化硫排放量的減少，而后者與之相反。

以上的研究結(jié)果具有以下政策含義：

1.國際生產(chǎn)分工中，積極承接服務(wù)外包，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)向以現(xiàn)代服務(wù)業(yè)為主的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。在服務(wù)-制造國際分工形態(tài)的當(dāng)前，我國在積極參與國際生產(chǎn)分工的同時(shí)，應(yīng)避免過度介入制造環(huán)節(jié)而使國際生產(chǎn)分工成為我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的阻礙。我國應(yīng)大力發(fā)展服務(wù)外包，特別是與制造業(yè)緊密相關(guān)的生產(chǎn)性服務(wù)外包，使得我國在國際生產(chǎn)分工中不僅僅局限于高科技產(chǎn)品的加工和組裝環(huán)節(jié)，還能夠參與到高科技產(chǎn)品的研發(fā)和設(shè)計(jì)等環(huán)節(jié)中去，形成制造業(yè)與服務(wù)業(yè)的良性互動(dòng)機(jī)制，積極培育現(xiàn)代生產(chǎn)服務(wù)業(yè)，使之逐漸成為我國經(jīng)濟(jì)的主體部分，是我國污染減少的根本之舉。

2.加大排污懲罰力度，提高排污成本，抑污和治污并舉，是我國環(huán)境管理的應(yīng)有之策。提高排污費(fèi)的法定標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)排污收費(fèi)執(zhí)法是事前抑制污染排放增加的有效措施。同時(shí)，應(yīng)對于污染積極開展治理，在政府加大對城市污水廢氣處理產(chǎn)業(yè)投資之余，應(yīng)采用優(yōu)惠稅收甚至是補(bǔ)貼的優(yōu)惠政策，吸引社會(huì)資金加入到環(huán)保產(chǎn)業(yè)中。箏

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International Production Specialization，Environmental Governance and Industrial Pollution

YANG Wen-fang1，LIU Hai-yong2
（1.Chongqing University of Science&Technology，Chongqing 401331；2.East Carolina University，United States of America 430074）

Based on environmental policy Endogenous model，Taken sulfur dioxide emissions as environmental indicators，This paper has established simultaneous equations model，applied GMM estimation method to make a empirical study of international production specialization environmental regulations governing on the impact of industrial pollution.The results show that international production specialization helps to promote the use of cleaner production technologies in China，so that technical effect is positive in reducing sulfur dioxide emissions.Meanwhile，the international production specialization induced China’s industrial structure into the trap of low-end excessive-manufacturing，which increase China’s sulfur dioxide emissions.Tax policies and pollution control measures taken by China’s environmental management agency，will help to reduce the amount of sulfur dioxide emissions.As sewage charges has failed to increase the sewage costs effectively，the effects of pollution investment is more obvious than that of pollution tax.Therefore，developing industrial services，promoting the status in international production specialization，raising sewage tax，is the key to reduce China’s industrial pollution.

intra-product international production specialization；environment tax effect；pollution investment effec

F062.2

A

1007-0672（2016）03-0014-07

2015-10-08

本研究得到國家社會(huì)科學(xué)基金西部項(xiàng)目《全球價(jià)值鏈下中國企業(yè)突破低端鎖定的策略研究》（項(xiàng)目批準(zhǔn)號：13XJL005）和重慶科技學(xué)院博士科研啟動(dòng)基金項(xiàng)目《新型工業(yè)化指標(biāo)的構(gòu)建與測算》的資助。

楊文芳，男，湖北潛江人，副教授，研究方向：國際生產(chǎn)分工，全球價(jià)值鏈治理，資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)；劉海泳，男，山西長治人，美國東卡羅納大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，研究方向：資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)。