趙好 桑金琰 安麗潔 李輝

（山東理工大學商學院，山東淄博 255012）

要素市場扭曲對全要素生產率的影響研究

趙好 桑金琰 安麗潔 李輝

（山東理工大學商學院，山東淄博 255012）

在能源領域中，要素市場扭曲是制約能源產業(yè)持續(xù)發(fā)展的重要因素。為了提高能源產業(yè)的全要素生產率，必須重視對要素市場扭曲的研究，判斷我國能源行業(yè)與企業(yè)層面是否存在明顯的相對扭曲現象，進而為糾正市場扭曲，提高全要素生產率提供參考依據。本文對要素市場扭曲對全要素生產率的影響進行研究，并提出相應的政策建議，期望對加快能源產業(yè)市場化改革，實現穩(wěn)定能源供應有所幫助。

要素市場扭曲 全要素生產率 能源產業(yè)

1　研究背景與現狀

1.1研究背景

隨著我國工業(yè)經濟的快速發(fā)展，促使能源需求壓力進一步增大，為推動我國社會經濟可持續(xù)發(fā)展，必須加大能源安全保障力度。從經濟學范疇來看，要想實現產出增加，則必須增加要素資源投入或提升全要素生產率（簡稱“TFP”）。從當前形勢來看，我國能源市場扭曲是制約能源產業(yè)市場化改革的重要因素，主要表現在以下兩個層面：在能源行業(yè)中，煤炭、石油開采、石油加工以及電力作為能源四大行業(yè)，受市場化程度、產品價格調控等差異因素的影響，造成能源行業(yè)之間存在市場扭曲；在能源企業(yè)中，同一行業(yè)的企業(yè)有可能面臨著要素資源價格、稅收政策等方面的不同待遇，造成企業(yè)間的市場扭曲。

要素市場扭曲對能源產業(yè)的TFP提升能夠產生至關重要的影響，所以必須對要素市場扭曲程度進行科學測度，研究其對能源產業(yè)TFP的影響，進而為加快能源產業(yè)市場化改革，促進能源經濟持續(xù)發(fā)展提供可靠依據。

1.2研究現狀

張曙光（北京天則經濟研究所學術委員會主席）等人在2010年時，從政治經濟學的角度，對我國要素市場扭曲的原因及其對財富轉移的影響進行了論證，并得出了如下結論：在增長與穩(wěn)定這兩項經濟政策的導向下，要素市場的管制隨之產生，同時廉價生產要素的大量涌現，不僅刺激了投資和生產規(guī)模的擴大，還提升了國內產品在國際市場中的競爭力。趙自芳等人將全國30余個省市的制造業(yè)作為研究對象，通過測算后得出如下結果：若是可以在短時期將要素市場的扭曲徹底消除，并在保持投入不變的前提下，能夠使全國制造業(yè)的產出提升11個百分點；張杰人等經過研究后發(fā)現，要素市場扭曲帶來了大量的尋租商機，由此使得企業(yè)在科學技術領域的投入大幅度減少，地區(qū)的要素市場越不完善，要素市場扭曲對企業(yè)科學技術領域的抑制效應就越大。

2　要素市場扭曲對全要素生產率的影響

2.1研究框架

2.1.1要素市場扭曲測度

表1　要素誤置的具體情況

對相應產品的邊際成本或收入產出進行測算，將其與現實市場價格進行比較，構建起市場相對扭曲程度計算模型。具體如下：

2.1.2要素市場扭曲與要素資源誤置、TFP的關系分析模型

通過估計的方法可以獲得各個層面的市場扭曲程度，以此為依據，分析市場扭曲對資源配置及TFP的影響。在具體分析前，需要進行以下兩個條件的假設：一是，假設企業(yè)全都采用三種要素投入，即代表資本要素的K、代表勞動力要素的L和代表中間投入的M，鑒于M的種類比較繁雜，很難獲得實際的價格水平，加之K和L是扭曲比較嚴重的兩大要素，所以，本次分析中，假定M不存在市場扭曲；二是，假設在對扭曲進行糾正時，總成本的函數形式不變，換言之，相關系數不會隨著要素投入數量的增減而發(fā)生改變。

①要素市場扭曲與要素資源誤置。設企業(yè)已經扭曲的資本要素投入為iK，消除扭曲的最優(yōu)配置為，扭曲程度為iKγ，同時假定L、 M及TFP的數量均保持不變，由此可得到如下關系式：。式中，F（）表示企業(yè)有和無扭曲時，資本要素的投入量的函數關系；（）Q表示企業(yè)的生產函數，資源誤置量可用下式表示：。分析結果表明，iKΔ＞0時，要素資源呈現出投入過度的現象，此時應當在現有的基礎上減少投入；iKΔ＜0時，說明最優(yōu)投入量有所不足，此時，為保證要素生產率，應當加大投入量。通過上述過程，可對勞動力要素的資源誤置量進行分析，兩者的過程基本一致，在此不進行累述。

②要素市場扭曲與TFP關系。由上文的假設可知，在對行業(yè)或企業(yè)的市場扭曲進行糾正的過程中，企業(yè)層面的TFP不會發(fā)生改變，所以，市場扭曲對TFP的影響主要體現在要素資源在企業(yè)或是行業(yè)的配置上，由此對能源產業(yè)的總體TFP造成了一定的影響。為使糾正市場扭曲對TFP影響的模擬更加合理，在模擬時，遵循要素投入成本不變的基本原則，并以能源產業(yè)中四個最具代表性的子行業(yè)作為對象進行分析。設資本要素扭曲被糾正之后，企業(yè)i的新產出量為，在資本投入不變的前提下，對資源進行優(yōu)化配置后得到的新產出量也用下式表示。按照上述分析方法，可獲得勞動力要素扭曲糾正之后行業(yè)或企業(yè)新的總產出量。

2.2實證研究

2.2.1研究步驟

本文選取1999-2007年的能源產業(yè)相關數據進行研究，數據來源于《中國統計年鑒》、《中國能源統計年鑒》以及中國工業(yè)企業(yè)數據庫，其中工業(yè)企業(yè)包括煤炭、石油開采、石油加工、電力四大行業(yè)企業(yè)。與TFP相關變量分別為產出、資本、勞動力、中間投入。產出變量（Y）是指企業(yè)總產量；資本變量（K）表示企業(yè)固定資產凈值年均余額；中間投入變量（M）表示工業(yè)中間投入量，屬于成本函數的相應變量；勞動力（L）為企業(yè)從業(yè)人員總量。根據上述計算公式，以及所獲取的相關數據，對行業(yè)層面與企業(yè)層面的產品市場相對扭曲、要素市場相對扭曲進行分別測度，而后再分析企業(yè)層面市場扭曲對行業(yè)層面市場扭曲測度的影響，通過糾正企業(yè)層面市場相對扭曲，進而衡量要素市場扭曲對TFP的影響。

2.2.2研究結果

在獲取行業(yè)層面與企業(yè)層面的兩維度相關數據之后，對要素資源誤置情況進行估量，并模擬糾正市場扭曲，判斷市場扭曲對全要素生產率的影響。具體研究結果如下：

①要素市場扭曲與資源誤置。通過分析后發(fā)現，價格并不是引起要素市場扭曲的主要原因，要素的數量才是造成市場扭曲的真正原因，即企業(yè)在要素的投入上，由于判斷失誤導致投入過高或不足，未能完全依據TFP的標準進行各種資源的配置，從而使得高效率的企業(yè)得到了更多的資源，其產出也隨之大幅度增加，而效率較低的企業(yè)因為獲得的資源較少，致使產出也隨之減少。鑒于此，下面以能源產業(yè)中的四大行業(yè)為例，并按照上文中的公式，對其資源誤置的情況進行估計，詳情如表1所示。

由表1中的相關數據結果可知看出，各個行業(yè)都存在著資源誤置的現象，因此，糾正市場扭曲可以使我國能源產業(yè)的產出及TFP獲得增長。

②要素市場扭曲與TFP。能源產業(yè)的TFP水平受投入產出的扭曲影響，所以可從企業(yè)層面入手，對要素市場扭曲進行糾正，進而得出糾正市場扭曲后能源產業(yè)的全要素生產率增長程度，以及扭曲糾正對全要素生產率增長的貢獻程度。具體如下：在企業(yè)間產品市場、要素市場的相對扭曲糾正層面，其糾正后的TFP增長率分別為0.74%、19.93%，對TFP增長的貢獻率分別為1.96%、50.31%；在行業(yè)間產品市場、要素市場的相對扭曲糾正層面，其糾正后的TFP增長率分別為4.63%、9.32%，對TFP增長的貢獻率分別為12.53%、24.67%。由此可以看出，對企業(yè)間和行業(yè)間的要素市場扭曲進行糾正，對促進企業(yè)、行業(yè)的TFP提高有著重大影響。

3　政策建議

3.1提高對要素市場扭曲的重視程度

從我國目前的總體情況上看，要素與能源這兩大類資源均呈現出了較為緊張的趨勢，為了確保國內能源產業(yè)的穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展，必須對該產業(yè)所面臨的要素市場扭曲問題給予高度的關注和重視，并進一步加快推進市場化改革，在建立健全相關制度的基礎上，逐步完善市場環(huán)境，借此來降低要素市場的扭曲程度，在不增加要素投入的前提下，確保能源的有效供應。

3.2明確要素市場改革重點

應當對要素市場化改革的方向及改革的重點內容加以明確，在改革方向上，除了要對價格進行適當地調控之外，還應當積極培育要素資源自由配置的公平環(huán)境，以能源產品為例，應先對其定價機制加以完善，并在不影響行業(yè)發(fā)展的基礎上，適度降低行業(yè)門檻，借此來激活行業(yè)內部企業(yè)之間的有序競爭，并將培育具有一定競爭能力的市場主體作為中長期行業(yè)發(fā)展的重點；對于資本要素市場而言，應當逐步加快金融機構的建設速度，從而使資本要素可以通過多元化的方式進行市場供給，并為國內的中小企業(yè)多提供一些合適的資本資源渠道；在勞動力要素方面，除了要加大對他們的崗位培訓力度之外，還應放開戶籍的限制，并適當加強社保，多為勞動力提供一些就業(yè)的機會，促進其在不同行業(yè)或是企業(yè)之間的優(yōu)化配置；在稅負方面，建議政府有關部門加快出臺一些稅收優(yōu)惠政策，借此來降低中小企業(yè)的稅負，使此類企業(yè)能夠將更多的資金投入到生產經營當中，進而推動企業(yè)持續(xù)發(fā)展。

4　結語

通過研究表明，企業(yè)層面的市場扭曲會直接影響行業(yè)間的市場扭曲程度，在造成要素市場相對扭曲的原因中，要素價格并非主要因素，而資源配置才是關鍵因素，這是因為企業(yè)的邊際收入產出越高，其要素價格越高。同時，市場環(huán)境不完善、政府的過度干預是造成資源配置扭曲的主要因素，所以必須從完善市場環(huán)境和加快能源產業(yè)市場化改革的層面入手，降低要素市場扭曲對TFP的影響。

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桑金琰（1973—），女，山西侯馬人，副教授，碩士生導師，研究方向：技術創(chuàng)新與可持續(xù)發(fā)展。