陳玉筠

【摘 要】卷煙行業(yè)在我國自1890年發(fā)展至今，卷煙科研技術成果日益增多，企業(yè)在投入大量人力和成本進行卷煙技術研發(fā)之后，如何保護來之不易、價值非凡的科研成果需要專利的保駕護航。而專利保護工作的開展和高效保證均離不開專利檢索。

【關鍵詞】專利；專利檢索；卷煙技術

卷煙自1890年進入中國商品市場，其在國內實行工業(yè)化制造大概適于1893年。直至今日，中國卷煙產量已位于世界各國的首位。龐大的規(guī)模以及穩(wěn)定的需求，支撐著國內煙草行業(yè)的高度景氣。

在此背景下，為保證卷煙行業(yè)的健康、快速發(fā)展，我國卷煙行業(yè)每年投入大量的成本進行技術研究和科技創(chuàng)新。因此，在國家知識產權戰(zhàn)略的指導下，對技術成果和科研成績進行專利保護已成為國內外煙草企業(yè)的必然選擇。其中，不論是專利申請之前、專利審批過程中，還是專利授權之后，專利檢索是專利人員甚至科研人員必需掌握的重要技能。本文將針對卷煙技術的專利檢索從檢索對象與檢索范圍、專利檢索的主要步驟、其它檢索方式等多個方面進行分析。

1 檢索對象與檢索范圍

檢索是檢索人員根據檢索目的，在充分理解檢索對象之后在一定范圍內的信息查詢過程?？梢灾溃瑢z索對象的恰當理解是準確、高效地進行檢索的前提。不同類型的檢索對應的檢索對象和檢索范圍均有所不同。

按照檢索目的的不同，專利檢索可以分為法律狀態(tài)檢索、查新檢索、專利性檢索、侵權檢索、技術貿易檢索和專利戰(zhàn)略檢索等。在這些檢索分類中，法律狀態(tài)檢索、查新檢索和專利性檢索為最為常用、也是最為基礎的檢索內容。另外由于查新檢索中的專利查新與專利性檢索類似，因此下面將從專利性檢索方面來描述專利檢索的主要步驟。

2 專利檢索的主要步驟

本章主要從專利性檢索出發(fā)來討論，其他檢索類型在大致內容上相似。對于全面的專利性檢索而言，大體分為以下幾個部分。

2.1 檢索前的準備

檢索前，需要閱讀相關技術文件并確認檢索范圍，并進行初步檢索。在正式開始檢索之前，檢索著應當詳細閱讀相關技術文件，了解與技術文件相關的技術背景、存在的技術問題、待檢索技術文件的技術手段、預期的技術效果以及可能涉及其實施方式或實施例。

在充分了解待檢索技術文件之后，初步分析待檢索技術文件的技術范圍，由此確定檢索的文獻范圍。另外，在進行專利性檢索時，一般針對檢索對象的權利要求進行檢索，而權利要求分為獨立權利要求和從屬權利要求，由于獨立權利要求范圍最大，因此也應當以獨立權利要求為檢索對象開始進行檢索。

在進行專利性檢索之前，可以針對專利申請的申請人、發(fā)明人基于簡單的在先文獻進行適當的追蹤檢索。此外，在此階段還可以通過簡單的關鍵詞對待檢索技術文件進行初步檢索，以獲取相關的分類信息和關鍵詞信息。假設，現(xiàn)對申請?zhí)枮?01510045745.4的《一種卷煙過濾嘴及卷煙》進行專利性檢索，見圖1，通過初步瀏覽可知其分類號為A24D3/04。通過分類號的檢索或者查詢可知，圖2中A24D3/04的類名（含義）為以形狀或結構為特征的煙油濾芯，并給出了該分類號上部、大類、小類、大組、小組分別的含義，有助于后續(xù)的實施檢索工作。

2.2 實施檢索

實施檢索階段進一步分為確定檢索要素、選擇檢索資源、表達檢索要素、構建檢索式檢索和瀏覽檢索結構這五個分步驟。

2.2.1 確定檢索要素

在具體分析待檢索的技術方案以后，從中抽取用于進行檢索的檢索要素。檢索要素是指在待檢索的技術方案當中，能夠體現(xiàn)一定技術含義的技術特征，包括屬于現(xiàn)有技術的技術特征和體現(xiàn)創(chuàng)新點或創(chuàng)造點的技術特征。

而在評價待檢索對象的新穎性和創(chuàng)造性時，可以根據新穎性和創(chuàng)造性評價的方法來確定基本檢索要素。對于技術方案中某些檢索要素，如果檢索到一篇或多篇對比文件具有全部這些檢索要素，則這些對比文件就存在否定該待檢索技術方案的新穎性或創(chuàng)造性的可能。但是，如果缺少其中的任何一個檢索要素，則這種可能性往往并不存在。上述這些檢索要素的缺失與否會影響待檢索技術方案的新穎性或創(chuàng)造性的，即可認為是該待檢索技術方案的基本檢索要素。

如果待檢索的技術方案是專利申請的一項權利要求，可以通過其前序部分和特征部分分析確定基本檢索要素。例如，現(xiàn)對申請?zhí)枮?01510045745.4的《一種卷煙過濾嘴及卷煙》進行專利性檢索，其獨立權利要求1為：

1.一種卷煙過濾嘴，其特征在于，在所述過濾嘴一端端面上或靠近所述端面的過濾嘴內添加相變儲熱材料，所述相變儲熱材料的相變溫度為15～90℃。

圖3為專利申請的附圖，其中，“其特征在于”前面部分內容“一種卷煙過濾嘴”為該獨立權利要求1的前序部分，同時也是該獨立權利要求1要求保護的主題名稱。從該主題名稱“卷煙過濾嘴”中基本可以確定“卷煙”和“過濾嘴”為基本檢索要素?！捌涮卣髟谟凇焙竺娌糠謨热荨霸谒鲞^濾嘴一端端面上或靠近所述端面的過濾嘴內添加相變儲熱材料，所述相變儲熱材料的相變溫度為15～90℃”為該獨立權利要求1的特征部分，然而，根據檢索者所掌握的現(xiàn)有技術，特征部分內容并非完全屬于本專利申請的創(chuàng)新點。權利要求中的“相變儲熱材料”可以確定為現(xiàn)有技術的內容，至于權利要求中限定“相變儲熱材料的相變溫度為15～90℃”，由于限定的為溫度范圍，范圍值是否破壞專利申請的專利性還需根據具體對比文件內容進行分析。因此，為避免漏檢，數值類特征在檢索時可無需理會。至此，基本可以確定“在所述過濾嘴一端端面上或靠近所述端面的過濾嘴內添加相變儲熱材料”為本專利申請的區(qū)別技術特征。然而由于該區(qū)別技術特征部分較長，若確定“過濾嘴端面上添加相變儲熱材料”或者“過濾嘴內添加相變儲熱材料”為基本檢索要素，則可能出現(xiàn)檢索要素過多，導致檢索范圍過小的問題。此處我們選取“相變儲熱材料”作為基本檢索要素，雖然它是現(xiàn)有技術，但其與上述區(qū)別技術特征是密切相關的。

2.2.2 選擇檢索資源

檢索者在進行專利檢索時，應當根據檢索任務的要求，例如檢索對象的類型、目標專利文獻的性質、國別、年代、數據庫等，選擇使用一個或者多個檢索數據庫。一般而言，在進行專利性檢索時，可以優(yōu)先選擇綜合性專利數據庫，如esp@cenet、德溫特數據庫、soopat等，這類數據庫通常包括多國的專利文獻，尤其是主要專利國家或地區(qū)，如美國、中國、日本、歐洲等。若在綜合性專利數據庫中沒有檢索到可以破壞檢索對象的新穎性或創(chuàng)造性的專利文獻，則可以根據檢索對象的特點進一步地檢索單一性專利數據庫，例如SIPO網站、JPO網站、KIPO網站等。需要說明的是，若是需要針對特定國家或地區(qū)的專利或專利申請進行專利檢索時，通常首先選擇包括該國家或地區(qū)專利文獻的比較全面的數據庫。在檢索時，關于檢索資源的選擇應當做到靈活多變，并結合自身檢索經驗進行調整，以求達到高效的檢索。

本文章為了簡單易懂，將選擇soopat數據庫進行檢索并分析。

2.2.3 表達檢索要素

在確定基本檢索要素之后，為了有效地進行全面檢索，需要根據相應檢索系統(tǒng)或搜索引擎的特點，采用合適的檢索入口表達這些基本檢索要素。一般，每個基本檢索要素都應當盡可能地從分類號、關鍵詞等多個方面進行表達。對于特殊技術領域，還存在著另外的表達檢索方式，如化學領域中化合物的化學結構式、生物領域中的核酸和氨基酸序列、通信領域的通信協(xié)議等。

對于關鍵詞表達，一般從形式、意義和角度三個層次進行完善。形式上的完善體現(xiàn)在考慮關鍵詞的各種拼寫方式、不同詞性等，例如卷煙的英文為cigarette、過濾嘴的英文為filter；意義上的完善體現(xiàn)在考慮關鍵詞的同義詞、近義詞、行話、俗語、上下位概念等，如卷煙可以表達為香煙、紙煙、煙卷等，過濾嘴可以表達為濾嘴、濾棒等，相變儲熱材料可以表達為儲熱材料、有機相變材料、相變潛熱、儲熱裝置等。角度上的完善需要從該關鍵詞所要解決的技術問題、所采用的技術方案、獲得的技術效果等方面考慮選取關鍵詞，例如相變儲熱材料的效果為吸收熱量，因此關鍵詞可以選取為吸熱。

對于分類號表達，目前IPC是最主要的分類體系，使用它可以檢索到絕大部分專利文獻，因此本文在分類號表達一塊也采用IPC分類體系。

在確定權利要求的基本檢索要素及其表達之后，檢索者可以填寫一張如下的檢索要素表，見表1：

上述申請?zhí)枮?01510045745.4的《一種卷煙過濾嘴及卷煙》，所確定的“卷煙”、“過濾嘴”和“相變儲熱材料”三個基本檢索要素的表達方式分析如下：

“卷煙”除了可以采用上述的香煙、紙煙、煙卷等中文關鍵詞表達外，還包括cigarette、cigar、tobacco等英文關鍵詞。另外，“卷煙”還可以采用IPC分類號A24D3/04、A24D1/02、A24D3/06、A24D1/00、A24D1/04等。

“過濾嘴”同樣可以采用關鍵詞濾嘴、濾棒、filter、percolator、leach、strainer等，還有分類號A24D3/02、A24D3/16、A24D3/14、A24F13/06等。

“相變儲熱材料”并非主題名稱提取的要素，因此應當通過關鍵詞表達。對于這個基本檢索要素，可以采用儲熱材料、有機相變材料、相變潛熱、儲熱裝置等關鍵詞。另外，由于這個要素由區(qū)別特征“在所述過濾嘴一端端面上或靠近所述端面的過濾嘴內添加相變儲熱材料”簡化提取得來，因此也可以從區(qū)別特征中選取檢索詞，比如“端面”、“靠近”、“添加”等。再者，由于該區(qū)別特征是用來解決吸煙時口腔常有熱辣感的技術問題，以及達到對煙氣進行降溫和過濾，降低吸煙的熱辣感的技術效果，可以從這兩方面進行選取檢索詞，例如“熱辣感”、“灼燒感”、“降溫”、“過濾”、“灼熱”（Hot sen？，Burning，cool+，filter+，scorching？？）。

一種卷煙過濾嘴及卷煙確定三個基本檢索要素經多次調整后表達結果如下表2：

2.2.4 構建檢索式檢索

構建檢索式主要涉及以下兩個方面的問題：同一檢索要素本身的不同表達方式的使用；不同檢索要素之間的組合。

對于同一檢索要素，一般來說，為了檢索更準確，應當進行相邏輯“與”，但是若為了檢索更全面，同一檢索要素的不同表達方式應該進行邏輯“或”。而對于一個技術方案包含多個基本檢索要素，例如上述卷煙方案中包括“卷煙、過濾嘴、相變儲熱材料”（簡稱要素A、B、C），通常按照如下的方式組合不同的檢索要素：先進行全要素組合檢索，即A&B&C，如果沒有獲得合適的檢索結果，在考慮部分要素組合檢索，如A&B、A&C、B&C。

另外，除了要確定檢索要素的組合方式外，還需要根據已獲得的對比文件（專利文獻）以及對待檢索對象的新穎性和創(chuàng)造性的評價預期進行檢索要素和要素組合的選擇。例如，對于一個只有三個基本檢索要素（A、B、C）的技術方案來說，理論上至少包括如下幾種要素組合方式：

（1）檢索具有基本檢索要素的A和B的現(xiàn)有技術文獻D1，之后重點檢索具有基本檢索要素B和C的現(xiàn)有技術文獻D2。

（2）檢索具有基本檢索要素的A和B的現(xiàn)有技術文獻D1，之后重點檢索具有基本檢索要素A和C的現(xiàn)有技術文獻D2。

2.2.5 瀏覽檢索結果

當輸入檢索式開始檢索之后，需要逐篇瀏覽檢索結果，檢索者從檢索結果中查找最密切相關的專利文獻。瀏覽時，一般需要將附圖瀏覽和文字瀏覽相結合。

對于附圖瀏覽，一般通過查看專利文獻的摘要附圖或者說明書附圖來進行初步判斷，以得到與待檢索對象附圖最接近的文獻。而對于文字瀏覽，為加快瀏覽速度，一般首先重點關注高亮的關鍵詞部分，有助于提高瀏覽的效率。

下面通過對待檢索技術方案“一種卷煙過濾嘴及卷煙”進行具體檢索來說明本文章中2.2.4節(jié)和2.2.5節(jié)的內容，具體如下：

首先進行全要素檢索，此處選擇將檢索要素“卷煙”通過IPC分類號表達，檢索式為：FLH：（A24D3/04 or A24D1/02 or A24D3/06 or A24D1/00 or A24D1/04）and （濾嘴 or 濾棒） and （相變儲熱材料），檢索結果如下，得到一件國內專利（本文章僅以國內檢索舉例說明），也即待檢索的專利申請，如圖4：

從上述結果可以看出，由于檢索式的檢索范圍太過狹窄，導致檢索結果的數量太少。因此，將檢索式修改為：FLH：（A24D3/04 or A24D1/02 or A24D3/06 or A24D1/00 or A24D1/04）and（濾嘴or濾棒），不在加入檢索要素“相變儲熱材料”，修改檢索式后得到檢索結果大大增加，達到2050件。此時，由于檢索結果數量巨大，可以考慮進一步縮小檢索范圍，進行更準確的定位，如修改檢索式為：FLH：（A24D3/04 or A24D1/02 or A24D3/06 or A24D1/00 or A24D1/04）and（濾嘴 or 濾棒） and （降溫），檢索得到的專利文獻數量降到了12件，此時便可對這12件專利文獻從附圖和文字兩方面進行瀏覽，找出能影響待檢索對象新穎性和創(chuàng)造性的對比文件。假設在12件文獻中仍未找到合適的對比文件，還可以進一步更改檢索式，如修改為：FLH：（A24D3/04 or A24D1/02 or A24D3/06 or A24D1/00 or A24D1/04）and（濾嘴 or 濾棒）and（降溫 or 端面 or 灼燒感 or 過濾 or 吸熱 or 材料）。

通過不斷地調整檢索式，從檢索結果中找出相關的對比文件。假設最后找到的對比文件D1為從檢索式：FLH：（A24D3/04 or A24D1/02 or A24D3/06 or A24D1/00 or A24D1/04）and（濾嘴 or 濾棒）的檢索結果中找出，即檢索要素A和B的組合，此時，還應當進行檢索要素A和C，或者檢索要素B和C的組合，例如檢索要素“過濾嘴”和“相變儲熱材料”的組合，其表達式可以為：FLH：（A24D3/02 or A24D3/16 or A24D3/14 or A24F13/06）and （相變材料）；或者檢索要素“卷煙”和“相變儲熱材料”的組合，其表達式可以為：FLH：（A24D3/04 or A24D1/02 or A24D3/06 or A24D1/00 or A24D1/04 ）and（相變材料 or 儲熱材料 or 相變潛熱 or 儲熱裝置），從而找出對比文件D2。

需要注意的是，當瀏覽過的檢索結果明顯不相關時，還需要考慮調整檢索策略。

2.3 對比分析判斷

在檢索得到合適的對比文件/專利文獻之后，應當根據對比文件/專利文獻對待檢索對象的專利性進行分析評價。

需要注意的時，在進行新穎性評價時，應當遵循單獨對比原則，即一件對比文件與待檢索對象單獨對比，若對比文件全部公開待檢索對象的技術特征，則待檢索對象不具有新穎性，否則，待檢索對象具有新穎性。而不能將兩件以上的對比文件的內容結合來評價待檢索對象的新穎性。

與評價新穎性不同，在進行創(chuàng)造性評價時，可以將兩件以上領域相同或相近的對比文件的內容相結合來評價待檢索對象的新穎性。因此，不具有新穎性的待檢索對象一定不具有創(chuàng)造性，但是不具有創(chuàng)造性的待檢索對象可能具有新穎性。

2.4 調整檢索策略再次檢索

隨著檢索的進行，檢索這一般需要根據檢索結果以及對待檢索對象的專利性的評價預期作出檢索策略的調整，之后再次進行檢索。檢索策略調整一般包括：（1）調整基本檢索要素；（2）調整檢索系統(tǒng)/數據庫，即調整檢索資源；（3）調整檢索要素的表達方式；（4）調整檢索要素的組合方式。

2.5 中止檢索

對于無效檢索或者專利性檢索，若檢索者檢索到了足以否定全部權利要求的新穎性和創(chuàng)造性的對比文件之后，檢索者便可以中止檢索，但往往此時的檢索可能不是全面的檢索。這時，如果隨后發(fā)現(xiàn)已獲得的對比文件不能否定待檢索對象的新穎性或創(chuàng)造性時，例如無效對方進行了權利要求的合并或者提供了證據進行反駁后，檢索者應當進行補充檢索。

3 結語

本文主要從檢索對象與檢索范圍、專利檢索的主要步驟、其它檢索方式等多個方面針對卷煙技術進行專利檢索與分析，希望卷煙行業(yè)的企業(yè)或者從業(yè)人員可以從本文章中收獲到專利檢索相關知識，并利用專利檢索為卷煙技術的科研立項、技術成果確權和香煙產品的市場布局作出指導和規(guī)劃。

[責任編輯：湯靜]