魏艷琴

我國是中小企業(yè)的大國，實(shí)行創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略，急需大批的科技創(chuàng)新型中小企業(yè)作支撐。20世紀(jì)90年代以來，科技創(chuàng)新型中小企業(yè)越來越受到世界各國重視，中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于整個(gè)社會(huì)的創(chuàng)新有著不可替代的作用。美國的中小企業(yè)已成為美國技術(shù)創(chuàng)新的重要源泉，美國的中小企業(yè)創(chuàng)造的技術(shù)創(chuàng)新成果和新技術(shù)，在數(shù)量上占全國的55%以上，中小企業(yè)人均技術(shù)創(chuàng)新是大企業(yè)的2.5倍。中國65%的發(fā)明專利、75%以上的技術(shù)創(chuàng)新和80%以上的新產(chǎn)品開發(fā)都由中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)，[1]我國企業(yè)的中小企業(yè)已成為名符其實(shí)的技術(shù)創(chuàng)新生力軍。但是我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有其自身難以克服的缺陷，在發(fā)展過程中遭遇了不少困難，需要政府的大力扶持。美德日三家促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策，為我國制定相關(guān)政策提供了有益的經(jīng)驗(yàn)與啟示。

一、中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中優(yōu)勢(shì)和被扶持的需要

中小企業(yè)相對(duì)于大企業(yè)更有進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力。據(jù)有關(guān)資料顯示，從上世紀(jì)70年代至今，無論在發(fā)達(dá)國家還是在發(fā)展中國家，中小企業(yè)占現(xiàn)有企業(yè)總數(shù)的比例普遍都達(dá)到90%以上，甚至在有“大企業(yè)王國”之稱的美國已超過了95%以上。我國中小企業(yè)占到企業(yè)總數(shù)的99%。中小企業(yè)之所以能在激烈競(jìng)爭(zhēng)中獲得生存和發(fā)展，究其原因，除了各國給予了優(yōu)惠的政策以外，主要還有賴于自身具有技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)生優(yōu)勢(shì)。

（一）規(guī)模小，機(jī)制靈活，應(yīng)變能力強(qiáng)

中小企業(yè)規(guī)模小、經(jīng)營決策權(quán)高度集中，多數(shù)為獨(dú)資或簡(jiǎn)單的股份有限公司，股權(quán)結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單。第一股東絕對(duì)控股的情況較多。由于經(jīng)營者對(duì)千變?nèi)f化的市場(chǎng)反應(yīng)靈敏，實(shí)行所有權(quán)與經(jīng)營管理權(quán)合一， 管理程序簡(jiǎn)捷而有效，有利于企業(yè)快速作出決策。其次，中小企業(yè)員工人數(shù)較少，組織結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，個(gè)人在企業(yè)中的貢獻(xiàn)容易被識(shí)別，因而便于對(duì)員工的激勵(lì)。可見，中小企業(yè)在經(jīng)營決策和人員激勵(lì)方面與大企業(yè)相比具有更大的彈性和靈活性，對(duì)不斷變化的市場(chǎng)反應(yīng)更加迅速。

（二）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率高

面臨市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)大壓力，中小型企業(yè)，特別是小微企業(yè)敢于冒險(xiǎn)，不安于現(xiàn)狀，時(shí)刻保持著對(duì)新技術(shù)的高度敏銳和技術(shù)創(chuàng)新的沖動(dòng)，積極開發(fā)具有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品，占領(lǐng)各種市場(chǎng)縫隙，從而使很多中小型企業(yè)成為新技術(shù)開發(fā)的重要源泉。有“船小好掉頭”的優(yōu)勢(shì)，它們往往是將新技術(shù)應(yīng)用于產(chǎn)品生產(chǎn)的先驅(qū)，是集群創(chuàng)新的推動(dòng)力量。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相比大企業(yè)有更高的效率。

（三）中小企業(yè)更容易進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的科技創(chuàng)新活動(dòng)

大量資料表明，中小企業(yè)比大企業(yè)更適于進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)，中小企業(yè)通過與高校和科研機(jī)構(gòu)合作進(jìn)行研發(fā)，來提升和充分利用自有技術(shù)資源，開發(fā)新技術(shù)和新產(chǎn)品，能夠迅速將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。

（四）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量多，分布廣，配合大型企業(yè)共同創(chuàng)新

中小企業(yè)遍布世界各地，經(jīng)營范圍相當(dāng)廣，經(jīng)營項(xiàng)目相當(dāng)豐富，幾乎涉及經(jīng)濟(jì)社會(huì)和生活的各個(gè)方面，因此中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量多，分布廣。

中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中雖然有它的自身特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)，但也有其弱勢(shì)的狀況。我國的中小企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營普遍存在著企業(yè)投入規(guī)模小，產(chǎn)品技術(shù)含量低，生產(chǎn)能力分散，籌措資金困難，資信程度不高，技術(shù)人員數(shù)量少，低水平重復(fù)建設(shè)等問題，相當(dāng)一部分國內(nèi)中小企業(yè)經(jīng)營步履艱難，從而技術(shù)創(chuàng)新困難較大。為了使我國中小企業(yè)能夠適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需要，有必要借鑒國際成功經(jīng)驗(yàn)對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要政府的積極扶持。

二、發(fā)達(dá)國家促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的扶持政策

（一）美國：通過立法，規(guī)范和鼓勵(lì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

美國是一個(gè)法制國家，其扶持中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新也從法律上予以保證。美國政府非常重視對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的立法保護(hù)，制定和實(shí)施了一系列與中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)或?qū)ｉT的法律，形成了相對(duì)獨(dú)立的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的健全法律體系。主要有： 《反壟斷法》、《專利法》、《小企業(yè)法》、《機(jī)會(huì)均等法》、《貝赫-多爾法》、《小企業(yè)經(jīng)濟(jì)政策法》、《小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法》、《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》、《綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)力法》、《國家競(jìng)爭(zhēng)技術(shù)轉(zhuǎn)移法》、《加強(qiáng)小企業(yè)研究發(fā)展法》、《小企業(yè)擔(dān)保信貸法》、《中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》、《技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力法》等，建立了一個(gè)涉及多方面、多角度的法律體系。這些法律就中小企業(yè)的科技計(jì)劃的設(shè)立與實(shí)施、技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)推廣、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面進(jìn)行了全面的規(guī)范。

（二）德國：政府安排專項(xiàng)基金，資助中小企業(yè)的科技創(chuàng)新和提高職工的素質(zhì)水平

中小企業(yè)是德國重要的經(jīng)濟(jì)支柱，在德國技術(shù)創(chuàng)新中的有著獨(dú)特作用，在德國，2/3的專利技術(shù)是中小企業(yè)研究出來并申請(qǐng)注冊(cè)的。政府安排專項(xiàng)基金，資助中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)開發(fā)。德國政府為了促進(jìn)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)改造制定了《中小企業(yè)研究與技術(shù)政策總方案》等有關(guān)文件，同時(shí)設(shè)立專項(xiàng)科技開發(fā)基金，加大對(duì)中小企業(yè)科技開發(fā)的資助。為提高中小企業(yè)科研開發(fā)和技術(shù)革新的能力，全國建立了160多個(gè)技術(shù)研究協(xié)會(huì)。政府還設(shè)立了中小企業(yè)開發(fā)促進(jìn)基金，對(duì)中小企業(yè)的科研開發(fā)項(xiàng)目和科研開發(fā)人員進(jìn)行費(fèi)用補(bǔ)助和投資補(bǔ)助。近年來德國在促進(jìn)中小企業(yè)創(chuàng)新方面出臺(tái)了一系列資助政策，包括推出中小企業(yè)創(chuàng)新核心計(jì)劃（ZIM）、歐洲重建基金（ERP）、中小企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目計(jì)劃、東部創(chuàng)新能力計(jì)劃、創(chuàng)新代金券和數(shù)字德國2015計(jì)劃。

德國政府對(duì)中小企業(yè)的創(chuàng)新支持還表現(xiàn)在在對(duì)職工技術(shù)教育方面的培訓(xùn)，各地都有政府部門開辦的職業(yè)技術(shù)教育中心，經(jīng)費(fèi)由政府撥款。為當(dāng)?shù)刂行∑髽I(yè)培訓(xùn)學(xué)徒工，對(duì)中小企業(yè)職工進(jìn)行知識(shí)更新改行培訓(xùn)。政府也安排一些中小企業(yè)就近到有條件的大企業(yè)培訓(xùn)職工，在必要時(shí)提供資助。

（三）日本：產(chǎn)、學(xué)、官相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟援助中小企業(yè)科技開發(fā)及成果轉(zhuǎn)化

中小企業(yè)是日本技術(shù)創(chuàng)新的重要力量。日本中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制的很重要一個(gè)特點(diǎn)是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中融入產(chǎn)、學(xué)、官相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟。日本是世界上最早提出“產(chǎn)學(xué)官”合作研發(fā)并且發(fā)揮得最好的國家。日本在確立產(chǎn)（企業(yè)）、學(xué)（大學(xué)）、官（政府）合作體制的過程中，十分注意突出科技型中小企業(yè)的主體地位，同時(shí)改組“學(xué)”、“官”的研究體制以使之更好地發(fā)揮支援中小企業(yè)加強(qiáng)科技創(chuàng)新的服務(wù)功能。在政府誘導(dǎo)下，建立以科技同經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的創(chuàng)新觀念為前提，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以實(shí)現(xiàn)商業(yè)利潤為目標(biāo)，以企業(yè)為主體，以大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)為輔助的民間性科研開發(fā)體系。許多日本企業(yè)采取了市場(chǎng)緊跟戰(zhàn)略;將新發(fā)明快速轉(zhuǎn)化為新商品;加速產(chǎn)品的更新?lián)Q代;站在“巨人”的肩膀上，開發(fā)“近親”技術(shù);善于找到“空缺”，及時(shí)了解消費(fèi)者需求而又無人生產(chǎn)的產(chǎn)品，優(yōu)先開墾市場(chǎng)產(chǎn)品的 ?“荒地”，獨(dú)辟蹊徑，出奇制勝。日本政府作過調(diào)查，創(chuàng)新周期在一個(gè)月以下者，大企業(yè)僅占0.1%，中小企業(yè)則為9.7%;創(chuàng)新周期在三個(gè)月以下者，大企業(yè)占6.3%，中小企業(yè)則高達(dá)29.3%;特別是由于近年來由風(fēng)險(xiǎn)投資培育出的高新技術(shù)中小企業(yè)大量涌現(xiàn)。[2]

（四）美德日三國對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新扶持的共同政策

美國、德國、日本作為科技強(qiáng)國和經(jīng)濟(jì)大國，在扶持中小企業(yè)科技創(chuàng)新領(lǐng)域已經(jīng)形成獨(dú)具特色的技術(shù)創(chuàng)新政策體系，在立法支持、管理機(jī)構(gòu)、融資支持及創(chuàng)新服務(wù)支撐等方面積累了大量的成功經(jīng)驗(yàn)。

1.健全的管理機(jī)構(gòu)。美德日為扶持中小企業(yè)發(fā)展，均在政府經(jīng)濟(jì)部門下設(shè)有中小企業(yè)管理機(jī)構(gòu)和地方分支機(jī)構(gòu)。中小企業(yè)管理局是美國政府管理和服務(wù)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的專門機(jī)構(gòu)。1954年，聯(lián)邦德國政府成立了工業(yè)研究協(xié)會(huì)工作聯(lián)合委員會(huì)。該組織共有108個(gè)研究協(xié)會(huì)，為5萬多家中小企業(yè)提供幫助和服務(wù)，提高中小企業(yè)的總體技術(shù)創(chuàng)新水平。日本的中小企業(yè)主要由通產(chǎn)省和厚生省負(fù)責(zé)主管，下設(shè)中小企業(yè)廳。日本政府建立技術(shù)顧問制度，在全國設(shè)立200多個(gè)公立試驗(yàn)機(jī)構(gòu)，聘用技術(shù)上有豐富經(jīng)驗(yàn)的專家、工程技術(shù)人員擔(dān)任顧問，以幫助中小企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品開發(fā)研究。

2.良好的融資體系。美德日為解決中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資金瓶頸，紛紛采用財(cái)政補(bǔ)貼、貸款援助（包括擔(dān)保、貼息、低息、保險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)投資等）、稅收優(yōu)惠等間接融資方式。

3.建立中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)服務(wù)體系。重視創(chuàng)新社會(huì)服務(wù)體系的是發(fā)達(dá)國家扶持中小企業(yè)創(chuàng)新政策的重要特征。美國在信息咨詢方面，政府建立了小企業(yè)信息中心，向小企業(yè)提供技術(shù)創(chuàng)新信息。政府還建立數(shù)百個(gè)制造技術(shù)中心，幫助中小企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)的開發(fā)利用、轉(zhuǎn)讓以及成果化。日本有大量的民間中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，為中小企業(yè)提供服務(wù)。德國建立了比較完整的專利系統(tǒng)，并利用專利系統(tǒng)和專利法為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)。

三、美德日三國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策扶持對(duì)我國的啟示

（一）應(yīng)盡快構(gòu)建一個(gè)較為完善的扶持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的法律體系

我國現(xiàn)在盡管出臺(tái)了《中小企業(yè)促進(jìn)法》，已有了促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化法、技術(shù)合同法等有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的法律法規(guī)，但條文表述的不十分具體、明確，法律責(zé)任規(guī)定的模糊，力度不夠。我國應(yīng)對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各種支持以及相關(guān)的法律責(zé)任等方面作出明確而具體的法律規(guī)定。如高科技風(fēng)險(xiǎn)投資法、技術(shù)創(chuàng)新基金法、科研機(jī)構(gòu)法、成果轉(zhuǎn)讓和使用等方面立法，及時(shí)出臺(tái)“產(chǎn)學(xué)研促進(jìn)法”，全面促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

（二）構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新體系，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研用相結(jié)合

中小企業(yè)與高等院校和科研院所合作，不僅可以大大提高高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化率，更能使中小企業(yè)快速實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。發(fā)揮政府主導(dǎo)作用，鼓勵(lì)中小企業(yè)與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合開展技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)產(chǎn)、學(xué)、研、用合作，推動(dòng)中小企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)組建技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟，共同研究與開發(fā)，逐步建立以“企業(yè)為主體，市場(chǎng)為導(dǎo)向，產(chǎn)學(xué)研用相結(jié)合”的支撐體系和長效機(jī)制。要建立產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制; 要制定產(chǎn)學(xué)研用專項(xiàng)扶持政策;要設(shè)立產(chǎn)學(xué)研用合作專項(xiàng)引導(dǎo)資金;建立產(chǎn)學(xué)研信息交流服務(wù)平臺(tái)。

（三）加大對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)政支出

一是加大政府對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的專項(xiàng)資金直接資助，如風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助、投資保障，創(chuàng)業(yè)基金、科技開發(fā)基金等;二是大力實(shí)施中小企業(yè)新技術(shù)新產(chǎn)品創(chuàng)新的稅收減免，如擴(kuò)大研究開發(fā)支出的減免稅比例， 推行加速折舊等;三是提供中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)惠貸款，采用財(cái)政貼息貸款和低息貸款;四是加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)新產(chǎn)品的政府采購力度;五是對(duì)少數(shù)起點(diǎn)高、具有較廣創(chuàng)新內(nèi)涵、預(yù)計(jì)投產(chǎn)后具有較大市場(chǎng)需求的新興產(chǎn)業(yè)的項(xiàng)目，政府可采取資本金投入方式。

（四）拓寬中小企業(yè)融資渠道，加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的金融支持

我國應(yīng)建立多層次、多渠道的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的融資平臺(tái)。一是大力發(fā)展中小金融機(jī)構(gòu)，包括村鎮(zhèn)銀行、小額貸款公司等，完善中小企業(yè)金融服務(wù)體系;二是推動(dòng)各大商業(yè)銀行積極設(shè)立與中小企業(yè)金融相適應(yīng)服務(wù)專營機(jī)構(gòu);四是采取措施建立健全中小企業(yè)經(jīng)營安全網(wǎng)，如實(shí)行特別貸款制度和中小企業(yè)破產(chǎn)對(duì)策貸款等;五是對(duì)創(chuàng)新較好中小企業(yè)以資本市場(chǎng)直接融資為主，包括發(fā)行股票、企業(yè)債券等。

（五）培育和完善科技中介服務(wù)體系

要建立以政府部門為龍頭，各類民間商會(huì)、協(xié)會(huì)為橋梁，社會(huì)服務(wù)中介為依托的科技中介服務(wù)體系。中介服務(wù)機(jī)構(gòu)要為中小企業(yè)提供技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓、技術(shù)信息交流、新技術(shù)推廣、技術(shù)培訓(xùn)、直接技術(shù)服務(wù)等各種技術(shù)服務(wù);同時(shí)還要為中小企業(yè)提供法律咨詢、融資擔(dān)保、人員培訓(xùn)、管理咨詢、人才交流、鑒定檢驗(yàn)等全方位的中小企業(yè)社會(huì)化服務(wù)體系。要大力發(fā)展為中小企業(yè)服務(wù)的民間協(xié)會(huì)和中介機(jī)構(gòu)，更多地依靠市場(chǎng)手段開展工作，使其真正成為溝通政企、為企業(yè)服務(wù)的中介組織。要充分利用科研院所、大企業(yè)改革的有利時(shí)機(jī)，加快建立面向中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的區(qū)域性、專業(yè)性服務(wù)體系，同時(shí)建設(shè)一批國家技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)中心。要建立政府扶持，中介服務(wù)參與的中小企業(yè)培養(yǎng)基地，有步驟、有計(jì)劃地對(duì)中小企業(yè)經(jīng)營管理者和員工進(jìn)行培訓(xùn)。

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