蔡亞慶，王曉兵，楊軍，羅仁福

（1. 社會(huì)資源研究所，北京 100164；2. 北京大學(xué)現(xiàn)代農(nóng)學(xué)院，北京 100871；3. 中國(guó)科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所，北京100101；4. 對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)，北京 100029）

我國(guó)農(nóng)戶貧困持續(xù)性及決定因素分析——基于相對(duì)和絕對(duì)貧困線的再審視

蔡亞慶1，王曉兵2，3*，楊軍4，羅仁福2，3

（1. 社會(huì)資源研究所，北京 100164；2. 北京大學(xué)現(xiàn)代農(nóng)學(xué)院，北京 100871；3. 中國(guó)科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所，北京100101；4. 對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)，北京 100029）

我國(guó)的扶貧戰(zhàn)略自改革開(kāi)放以來(lái)獲得了巨大成功，農(nóng)戶貧困率降低十分顯著，但隨著扶貧的深入，消除剩余貧困的難度也不斷增大。基于浙江、湖北、云南三省1 362戶農(nóng)戶持續(xù)10年的微觀調(diào)研面板數(shù)據(jù)，綜合采用統(tǒng)計(jì)指標(biāo)和計(jì)量模型方法，分析了我國(guó)農(nóng)戶貧困的持續(xù)性特征及其主要影響因素。研究表明，雖然我國(guó)農(nóng)戶貧困主要是暫時(shí)性的，但隨著貧困標(biāo)準(zhǔn)的提高，持續(xù)性貧困人口比例將顯著增加，且區(qū)域分布不均衡，東西部在貧困的廣度和深度上都存在顯著差異。農(nóng)戶個(gè)體的人力資本和社會(huì)資本是其脫離持續(xù)性貧困的重要影響因素。此外，減少社會(huì)排斥將促進(jìn)弱勢(shì)農(nóng)戶提高社會(huì)資源積累，有助于農(nóng)戶脫離長(zhǎng)期貧困。分散收入風(fēng)險(xiǎn)，也有利于農(nóng)戶擺脫長(zhǎng)期貧困。除了人力資本、社會(huì)排斥性、收入風(fēng)險(xiǎn)等對(duì)農(nóng)戶貧困持續(xù)性產(chǎn)生影響外，地區(qū)資源稟賦，尤其是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件差異會(huì)對(duì)農(nóng)戶持續(xù)性貧困產(chǎn)生顯著影響。當(dāng)農(nóng)戶長(zhǎng)期處于貧困，這表明其脫離貧困的難度更大，可行能力被剝奪的程度更深，應(yīng)當(dāng)是扶貧政策關(guān)注的重點(diǎn)。

貧困；農(nóng)戶；持續(xù)性；區(qū)域差異

蔡亞慶， 王曉兵， 楊軍， 羅仁福. 我國(guó)農(nóng)戶貧困持續(xù)性及決定因素分析——基于相對(duì)和絕對(duì)貧困線的再審視［J］. 農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化研究， 2016， 37（1）: 9-16.

Cai Y Q， Wang X B， Yang J， Luo R F. The persistence of poverty and its determinants: Evidence under the absolute and relative poverty line［J］. Research of Agricultural Modernization， 2016， 37（1）: 9-16.

然而，在新時(shí)期我國(guó)農(nóng)村扶貧形勢(shì)發(fā)生了很大變化，呈現(xiàn)出一些不同于過(guò)去的新特征，農(nóng)村扶貧開(kāi)發(fā)面臨新的挑戰(zhàn)［3］。這種挑戰(zhàn)性主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面，一方面，我國(guó)的貧困人口具有脆弱性，極易受到外界沖擊重新陷入貧困之中［4］。如果按照世界銀行的貧困線計(jì)算，在2001-2004年這3年間，我國(guó)農(nóng)村有大約1/3的人口曾經(jīng)至少有一次陷入消費(fèi)貧困狀態(tài)，這一數(shù)字是當(dāng)年貧困人口的2倍［5］。2000-2004年甘肅省一直處于非貧困狀態(tài)的農(nóng)戶僅占32.4%，這表明在此期間該省有2/3的農(nóng)戶曾經(jīng)陷入貧困中［6］。

另一方面，我國(guó)農(nóng)戶貧困分布區(qū)域分化明顯，剩余的貧困人口主要集中在西部偏遠(yuǎn)地區(qū)，已有減貧的手段難以湊效。中國(guó)社會(huì)科學(xué)院在2006年進(jìn)行的一項(xiàng)全國(guó)抽樣調(diào)查表明，我國(guó)東、中、西部貧困戶比重之比為1∶2.64∶4.69。而且持久性貧困主要發(fā)生在西部地區(qū)的脆弱人群之中。從地區(qū)間比較來(lái)看，持久貧困戶的比例在沿海地區(qū)、東北地區(qū)和中部地區(qū)都小于5%，而在西部地區(qū)則超過(guò)了20%。采用每天1美元消費(fèi)貧困線，地區(qū)之間比較也具有相似的結(jié)果，即在脆弱人群中，西部地區(qū)持久貧困人口比例是其他省份的2-3倍。

隨著處于暫時(shí)性貧困的家庭不斷脫貧，剩下的家庭幾乎是處于長(zhǎng)期貧困的家庭，這些家庭脫貧的難度要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于暫時(shí)性貧困家庭。有研究表明我國(guó)農(nóng)村存在貧困代際傳遞現(xiàn)象，父輩貧困的子女也有較大可能無(wú)法擺脫貧困［7］。從扶貧政策角度看，我們更應(yīng)關(guān)注長(zhǎng)期貧困家庭的脫貧問(wèn)題，更多從改善貧困家庭的教育、健康和生產(chǎn)性支持的角度推動(dòng)今后的扶貧工作［8-9］。那么，我國(guó)農(nóng)戶持續(xù)性貧困的情況究竟如何？不同度量指標(biāo)下，不同區(qū)域農(nóng)戶貧困持續(xù)性是否存在顯著差異？什么因素影響貧困的持續(xù)性？對(duì)這些問(wèn)題的準(zhǔn)確回答不僅有助于更好的識(shí)別和瞄準(zhǔn)貧困，而且對(duì)扶貧政策的制定具有重要意義。然而，囿于數(shù)據(jù)和方法的限制，已有研究往往基于國(guó)家貧困線分析我國(guó)的持續(xù)性貧困問(wèn)題；而且在2011年之前，我國(guó)國(guó)家貧困線不僅低于世界水平，而且低于世界上大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家的貧困標(biāo)準(zhǔn)，因此已有研究通常低估我國(guó)貧困的持續(xù)性。同時(shí)，我國(guó)地區(qū)經(jīng)濟(jì)差異巨大，在統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)下分析我國(guó)的貧困持續(xù)性問(wèn)題，往往無(wú)法準(zhǔn)確捕捉貧困持久性區(qū)域特征及其影響因素。

本研究基于1995-2004年浙江、湖北、云南三省1 362個(gè)農(nóng)戶的微觀調(diào)研面板數(shù)據(jù)，綜合采用統(tǒng)計(jì)指標(biāo)和計(jì)量模型分析的方法，分析了我國(guó)農(nóng)戶貧困持續(xù)性特征及其主要影響因素，探討按照不同的貧困標(biāo)準(zhǔn)測(cè)度的貧困率、貧困的持續(xù)性問(wèn)題和區(qū)域性特征，同時(shí)我們實(shí)證分析影響貧困的持續(xù)性的要素，為國(guó)家在“十三五”期間制訂貧困地區(qū)“精準(zhǔn)扶貧”政策提供理論基礎(chǔ)和決策依據(jù)。

1 研究方法

1.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

基礎(chǔ)數(shù)據(jù)是來(lái)自農(nóng)業(yè)部固定觀察點(diǎn)的調(diào)研數(shù)據(jù)，此數(shù)據(jù)庫(kù)涵蓋來(lái)自31個(gè)省級(jí)行政區(qū)（不包括臺(tái)灣、香港和澳門）的超過(guò)22 000個(gè)家庭的基本數(shù)據(jù)。本文將使用來(lái)自浙江、湖北和云南三個(gè)省的數(shù)據(jù)以代表我國(guó)不同類型的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)區(qū)。其中，浙江位于我國(guó)東部，是較富裕的省份之一；湖北省代表中部以及中等收入地區(qū)；而云南則位于西部，是我國(guó)相對(duì)貧困的省份之一。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)，2004年浙江、湖北和云南三省人均地區(qū)生產(chǎn)總值分別為23 942元、10 500元和6 733元。樣本選取采取分層抽樣的方式選取調(diào)研村。具體而言，首先，根據(jù)人均年凈收入，將各個(gè)縣分為高、中、低三個(gè)級(jí)別。然后，從上述三個(gè)級(jí)別的分組中，根據(jù)地貌（平原、丘陵或者山地）、位置（城市，郊區(qū)或遠(yuǎn)郊）和經(jīng)濟(jì)特征（如生產(chǎn)特點(diǎn)）來(lái)選擇調(diào)研村莊。最后，采取隨機(jī)抽樣的方式獲得各村家庭樣本。

扣除損失樣本，使用數(shù)據(jù)涵蓋32個(gè)村莊1 362戶農(nóng)戶連續(xù)10年（1995-2004年）的面板數(shù)據(jù)。每一個(gè)家庭數(shù)據(jù)涵蓋個(gè)人、家庭、農(nóng)場(chǎng)特征以及勞動(dòng)時(shí)間分配等詳細(xì)信息。本文使用官方的全國(guó)消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)（CPI）將收入、消費(fèi)、資產(chǎn)和轉(zhuǎn)移支付等貨幣變量轉(zhuǎn)換成1995年價(jià)格。鄉(xiāng)村調(diào)查同時(shí)提供了有關(guān)資源稟賦、就業(yè)、生產(chǎn)以及福利和社會(huì)指標(biāo)等信息。我們對(duì)家庭財(cái)富的衡量基于家庭總凈收入，該變量定義為家庭總現(xiàn)金收入扣除家庭經(jīng)營(yíng)費(fèi)用、運(yùn)輸費(fèi)用和稅收支出。其中，自身所有的住房和自給自足型消費(fèi)的估算值不包括在內(nèi)；家庭總現(xiàn)金收入包括各項(xiàng)補(bǔ)貼，親友資助，財(cái)產(chǎn)所得以及家庭經(jīng)營(yíng)收入等。

1.2 變量選擇

本研究被解釋變量表示農(nóng)戶貧困持續(xù)性狀況。農(nóng)戶從未貧困（y=0），到短期貧困（y=1）再到持續(xù)貧困（y=2），雖然在持續(xù)時(shí)間上是離散變量，但是數(shù)據(jù)具有很明顯的等級(jí)性。即以上三種狀態(tài)是貧困程度不斷加深的過(guò)程。

解釋變量包括農(nóng)戶家庭特征（人口、教育和社會(huì)資本等），農(nóng)戶生產(chǎn)特征（土地、生產(chǎn)性資產(chǎn)和種植結(jié)構(gòu)等）和村莊特征（自然條件、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)等）方面的一些變量。解釋變量的具體描述性統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表1。

表1 解釋變量描述性統(tǒng)計(jì)Table1 Descriptive statistics of variables

人力資本對(duì)家庭貧困狀態(tài)起到至關(guān)重要的作用。多數(shù)研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)家庭貧困狀況和家庭規(guī)模以及撫養(yǎng)負(fù)擔(dān)高度相關(guān)，本研究將以家庭人口數(shù)以及家庭撫養(yǎng)和贍養(yǎng)人口比例來(lái)度量這兩個(gè)指標(biāo)。教育一直被認(rèn)為是提高人力資本以及幫助農(nóng)戶脫貧的最為有效的手段，我們將以家庭中受過(guò)初、中、高等教育勞動(dòng)力比例來(lái)度量家庭成員受教育狀況。一般而言，家庭成員健康狀況是度量家庭人力資本的重要指標(biāo)，囿于數(shù)據(jù)限制，本研究將缺乏該指標(biāo)。

家庭社會(huì)資本衡量了一個(gè)家庭從社會(huì)獲取自身發(fā)展資源的能力。我們將用有無(wú)城鎮(zhèn)戶口和家中是否有村干部這兩個(gè)虛擬變量來(lái)度量家庭社會(huì)資本。在我國(guó)，城鎮(zhèn)戶口是一種社會(huì)保障的代言，在這里我們將家中有任何一位成員為城鎮(zhèn)戶口的家庭定義為1，否則為0。農(nóng)戶家中如果有村干部，意味著較強(qiáng)的社會(huì)動(dòng)員能力和較廣泛的人際關(guān)系，因此也是度量家庭社會(huì)資本的重要變量。同樣我們定義家中有任何成員為村干部的家庭為1，否則為0。

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)仍然是農(nóng)村家庭重要的收入來(lái)源，我們將度量農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況對(duì)農(nóng)戶貧困持續(xù)性的影響，反應(yīng)該特征的指標(biāo)包括農(nóng)戶土地經(jīng)營(yíng)規(guī)模，家庭生產(chǎn)性資產(chǎn)，農(nóng)戶家庭是否以糧食為唯一作物以及家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)多樣性指數(shù)（HHI）等。其中，前兩項(xiàng)主要度量農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)財(cái)產(chǎn)對(duì)貧困持續(xù)性的影響，后兩項(xiàng)則度量風(fēng)險(xiǎn)分散機(jī)制對(duì)農(nóng)戶貧困持續(xù)性的影響。

我國(guó)農(nóng)戶貧困具有明顯的地域特征，我們將用一系列社會(huì)經(jīng)濟(jì)及自然地理指標(biāo)度量資源、區(qū)域差異對(duì)貧困的影響。其中反映社會(huì)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的勞動(dòng)力就業(yè)指標(biāo)（年工作少于300天勞動(dòng)力比例）、地區(qū)人口密度（取村莊單位面積常駐居民自然對(duì)數(shù)）、村莊人均收入以及人口遷移狀況（遷出村莊居民比例）和反應(yīng)自然地理狀況的村莊位置（是否位于郊區(qū)虛變量）和地形條件（平原、山區(qū)虛變量）指標(biāo)被納入其中。

1.3 計(jì)量模型

貧困被視為基本可行能力的剝奪，這些基本可行能力既包括衣食住房，也包括必要的醫(yī)療，受教育的權(quán)利等。學(xué)者對(duì)持續(xù)性貧困影響因素的量化研究表明，人力資本短缺、物質(zhì)資源不足、社會(huì)結(jié)構(gòu)制約和社會(huì)排斥等因素可以部分或不同程度地解釋持續(xù)性貧困的成因。對(duì)我國(guó)少數(shù)民族地區(qū)的一項(xiàng)研究表明自然條件惡劣、人力資本不足和制度不完善是造成少數(shù)民族地區(qū)農(nóng)戶發(fā)生持續(xù)性貧困的重要原因。根據(jù)前期研究和本文的研究目標(biāo)，我們?cè)O(shè)定計(jì)量模型為：

被解釋變量Yij表示農(nóng)戶貧困持續(xù)性狀況。解釋變量包括農(nóng)戶人力資本（Hij）、農(nóng)戶社會(huì)資源（Sij）、農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)特征（Aij）、當(dāng)?shù)厣鐣?huì)環(huán)境（Vj）、自然條件（Nj）以及隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)（eij）的信息矩陣。

由于數(shù)據(jù)具有很明顯的等級(jí)性，即三種貧困狀態(tài)是貧困程度不斷深化的過(guò)程。因此，我們將采用Ordered Probit模型對(duì)（1）式進(jìn)行估計(jì)，模型設(shè)置為：

其中，y*是不能觀測(cè)的，我們所能觀測(cè)的是

其中，μ1=4

回歸量變化的邊際影響為：

本研究關(guān)心長(zhǎng)期貧困的決定因素，即Prob（y=2）時(shí)的情形，顯然其概率變化與β有相同的符號(hào)。

1.4 貧困度量

現(xiàn)有研究對(duì)中國(guó)貧困緩解的幅度、當(dāng)前的貧困程度和規(guī)模，特別是關(guān)于中國(guó)不同地區(qū)的貧困程度的意見(jiàn)非常不一致［10］。有關(guān)貧困的種種定義，尤其是有關(guān)絕對(duì)貧困和相對(duì)貧困之間的爭(zhēng)論，并不是簡(jiǎn)單的概念之爭(zhēng)，而是有著深刻的政策意涵［11］。本研究將同時(shí)采用世行推薦人均1美元貧困線以及省際相對(duì)貧困線兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)分析貧困的動(dòng)態(tài)性及其決定因素。其中，前者基于人們生計(jì)維持的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算得出，因而可視為絕對(duì)貧困線。

基于“生計(jì)維持”的概念，絕對(duì)貧困是一種最低的生存狀態(tài)，處于絕對(duì)貧困線之下的人基本生活需求都難以滿足。絕對(duì)貧窮線是與福利措施彼此獨(dú)立的關(guān)于貧困分布的估計(jì)，它需要不斷更新以表現(xiàn)達(dá)到最低生活標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)際成本。此外，對(duì)絕對(duì)貧困線的計(jì)算，可能會(huì)引入測(cè)量誤差，如當(dāng)引入最低食物攝入量這一概念來(lái)計(jì)算一籃子食物組成時(shí)存在省際差異。我國(guó)的國(guó)家貧困線一直是基于絕對(duì)貧困線劃分的，相對(duì)于不斷上升的收入和期望來(lái)講，我國(guó)2011年之前的官方貧困線似乎過(guò)低，中國(guó)城市和農(nóng)村的貧困狀況遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局以收入為標(biāo)準(zhǔn)測(cè)量的貧困發(fā)生率［12-13］。因此，為修訂前期研究對(duì)我國(guó)貧困人口的低估，本研究采用世界銀行人均每天消費(fèi)1美元的標(biāo)準(zhǔn)以分析絕對(duì)貧困線下我國(guó)貧困的持續(xù)性及其影響因素。雖然世界銀行在2008年將貧困標(biāo)準(zhǔn)從人均每天消費(fèi)1美元上調(diào)為1.25美元，由于本研究數(shù)據(jù)基于1995-2004年，因此仍以此期間世行定的人均消費(fèi)1美元為標(biāo)準(zhǔn)。

基于“基本需求”的概念，處于相對(duì)貧困線之下的人是指距離社會(huì)正常生活水平仍有較大差距。在富裕國(guó)家的相對(duì)貧困的人，即使其絕對(duì)收入按世界標(biāo)準(zhǔn)是高的，也會(huì)在可行能力上處于非常不利的狀態(tài)［14］。因此，大多數(shù)國(guó)家規(guī)范性的共識(shí)認(rèn)為，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，社會(huì)成員應(yīng)普遍從中受益。但是相對(duì)貧窮線的缺點(diǎn)是，在樣本中，其隨時(shí)間推移的變化，與福利措施發(fā)展呈高度相關(guān)性。早期的研究都表明更廣的收入分布將導(dǎo)致按人頭計(jì)算的貧困率上升，并引發(fā)對(duì)測(cè)算不公平的批評(píng)而不是對(duì)貧困本身［15-16］。相對(duì)貧困已經(jīng)被我國(guó)部分學(xué)者用于度量貧困并用于對(duì)貧困動(dòng)態(tài)變化的研究，但是目前大多數(shù)研究在全國(guó)范圍內(nèi)采用統(tǒng)一的相對(duì)貧困標(biāo)準(zhǔn)，而且通常以低收入水平作為相對(duì)貧困指標(biāo)。事實(shí)上我國(guó)省域之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異巨大，因此將數(shù)據(jù)集內(nèi)各省調(diào)整后的人均凈收入中位數(shù)的二分之一定義為相對(duì)貧困線，以研究相對(duì)貧困線下的貧困持續(xù)性及影響因素。

本文將利用兩種基于凈收入的貧困線，即人均凈收入中位數(shù)的二分之一測(cè)度相對(duì)貧困和世界銀行人均1美元貧困線來(lái)度量絕對(duì)貧困展開(kāi)分析。此外，為了避免討論適當(dāng)?shù)葍r(jià)規(guī)模，所有家庭成員采用同樣的權(quán)重。也有研究指出兩條貧窮線均基于家庭，可以避免同一家庭成員的等效收入之間的依賴關(guān)系［17］。各省相對(duì)貧困線是基于樣本計(jì)算的，以避免一省收入增長(zhǎng)造成對(duì)其他省份的影響。

2 結(jié)果與分析

2.1 不同貧困線標(biāo)準(zhǔn)及相應(yīng)貧困率

基于各省收入水平計(jì)算的相對(duì)貧困線標(biāo)準(zhǔn)表現(xiàn)出較強(qiáng)的縱向與橫向差異性（表2）。1995-2004年隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，盡管三省的相對(duì)貧困線具有波動(dòng)性，但總體都呈上升趨勢(shì)，即隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，相對(duì)貧困線會(huì)隨之上升。與此同時(shí)，省域之間相對(duì)貧困線相差較大，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的浙江省相對(duì)貧困線是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平處于中等水平的湖北省相對(duì)貧困線的2-3倍，是經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后的云南省相對(duì)貧困線的3-4倍，與各省經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異相當(dāng)。與國(guó)際貧困線相比，浙江省的相對(duì)貧困線高于人均1美元的標(biāo)準(zhǔn)，湖北相對(duì)貧困線標(biāo)準(zhǔn)逐漸接近并于2003年超越了國(guó)際貧困線，只有云南省相對(duì)貧困標(biāo)準(zhǔn)始終低于國(guó)際貧困線水平。我國(guó)新修訂的貧困線相當(dāng)于國(guó)際貧困線的標(biāo)準(zhǔn)，即人均每天消費(fèi)1美元。而之前的國(guó)家貧困線，按照不變價(jià)格計(jì)算僅為新訂貧困線的一半。前期極低的國(guó)家貧困線標(biāo)準(zhǔn)只能反映居民最基本的生存需求，不僅無(wú)法體現(xiàn)人們要求分享發(fā)展成果的基本訴求，也無(wú)法體現(xiàn)我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的巨大差異。因此，前期的有關(guān)貧困的分析如果僅采用較低的國(guó)家貧困線的標(biāo)準(zhǔn)，必將低估我國(guó)農(nóng)村人口貧困的程度。

表2 各省相對(duì)貧困線和人均1美元貧困線（元/人）Table2 The relative poverty line and the poverty line of 1$ per capita per day of the three provinces

表3 1995-2004年三省農(nóng)村貧困率（%）Table3 The rural poverty ratio of the three provinces from 1995 to 2004 （%）

三省以相對(duì)貧困線和人均1美元貧困線度量的貧困率仍然較高。1995-2004年以相對(duì)貧困線計(jì)算的平均貧困率達(dá)到11.3%，以人均1美元標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的平均貧困率高達(dá)19.2% （表3）。從時(shí)間變化趨勢(shì)來(lái)看，除了以人均1美元標(biāo)準(zhǔn)度量的貧困率在1995-2004年表現(xiàn)出一定程度的下降之外，以相對(duì)貧困線度量的貧困率并未出現(xiàn)明顯的下降趨勢(shì)。

無(wú)論依據(jù)相對(duì)還是絕對(duì)貧困線標(biāo)準(zhǔn)，貧困發(fā)生率在省際間存在極大的異質(zhì)性。依據(jù)不同的貧困線標(biāo)準(zhǔn)，各省貧困發(fā)生率與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的相關(guān)性也存在差異性。按照人均1美元的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，最富裕的浙江省的貧困發(fā)生率只有2.5%；而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平滯后的云南省有近三分之一的人口處于貧困線之下；湖北省則介于浙江和云南之間。這表明貧困發(fā)生率與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平成負(fù)相關(guān)性。然而，相對(duì)貧困卻在三省之間表現(xiàn)出了不同的分布特性。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平中等的湖北省相對(duì)貧困率最低，僅為7.7%，而浙江省和云南省的相對(duì)貧困率分別達(dá)到13.9%和15.3%。這表明相對(duì)貧困程度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平間并沒(méi)有必然的負(fù)相關(guān)關(guān)系，而是取決于區(qū)域內(nèi)收入的分布狀況。因此，基于我國(guó)較低的國(guó)家貧困線的研究對(duì)我國(guó)貧困發(fā)生率的估算都是有偏的。

2.2 貧困持續(xù)性的統(tǒng)計(jì)性描述分析

對(duì)貧困持續(xù)性的度量，不同的研究也存在差異。世界銀行一項(xiàng)對(duì)我國(guó)貧困的研究中將持續(xù)三年的貧困定義為長(zhǎng)期貧困；而有學(xué)者將收入和消費(fèi)同時(shí)貧困定義為長(zhǎng)期貧困。但是大多數(shù)文獻(xiàn)將持續(xù)性貧困定義為個(gè)人或家庭在比較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)（經(jīng)歷了5年或5年以上的）處于貧困狀態(tài)以及脫貧能力的缺失［18］，持續(xù)性貧困的突出表現(xiàn)是極端貧困。除收入水平低外，貧困人口的物質(zhì)資本、人力資本和社會(huì)資本也很低下，自我發(fā)展能力非常弱，是社會(huì)的弱勢(shì)群體。此外，持續(xù)性貧困的發(fā)生具有突出的區(qū)域性特征。

從貧困持續(xù)時(shí)間看，無(wú)論以何種貧困標(biāo)準(zhǔn)度量，在選取的樣本內(nèi)，我國(guó)農(nóng)戶平均貧困持續(xù)時(shí)間均未超過(guò)4年。在人均1美元國(guó)際貧困線標(biāo)準(zhǔn)下，三省農(nóng)戶平均貧困持續(xù)時(shí)間達(dá)到約兩年半（2.48年，表4）。無(wú)論以何種方式度量，云南省農(nóng)戶貧困持續(xù)時(shí)間都較長(zhǎng)。在國(guó)際貧困線上，云南農(nóng)戶平均貧困持續(xù)時(shí)間為3.79年，是湖北的2倍、浙江的3倍。以上分析表明，不論在貧困發(fā)生的廣度還是深度上，農(nóng)戶貧困在省際間都存在顯著差異。

對(duì)農(nóng)戶貧困持續(xù)時(shí)間的分解，更有利于把握我國(guó)農(nóng)戶貧困持續(xù)性特征。分解結(jié)果表明，無(wú)論以何種貧困標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，就整體而言，我國(guó)大部分陷入貧困的農(nóng)戶其貧困持續(xù)時(shí)間短于5年（表5），屬于暫時(shí)性貧困，但是依據(jù)新修訂的貧困線標(biāo)準(zhǔn)重新測(cè)度，我國(guó)農(nóng)戶貧困也呈現(xiàn)新的特征。以國(guó)際貧困線為標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)有16.8%的農(nóng)戶處于持續(xù)貧困（5年及以上貧困）當(dāng)中，占貧困總?cè)丝冢?-4年貧困和5年及以上貧困人口之和）的34.8%。同時(shí)，貧困的持續(xù)性在省際間表現(xiàn)出極強(qiáng)的差異性。云南省是三省中持續(xù)貧困人口比例最高的省區(qū)，以國(guó)際貧困線標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，其持續(xù)貧困人口高達(dá)38.9%，占貧困總?cè)丝诘谋壤哌_(dá)56.8%。從該視角看，雖然在整體上我國(guó)持續(xù)性貧困比例不是很高，但在區(qū)域并非平均分布，部分區(qū)域的持續(xù)性貧困比例依然極高。

表4 農(nóng)戶貧困持續(xù)時(shí)間（年）Table4 The persistent period of poverty of peasant households

表5 處于不同貧困持續(xù)性的農(nóng)戶比例（%）Table5 The percentage of peasant households in different level of persistent poverty （%）

2.3 貧困持續(xù)性的影響因素分析

表6為計(jì)量模型回歸結(jié)果。系數(shù)概率為零的聯(lián)合檢驗(yàn)被拒絕。調(diào)整后的R方表明，解釋變量對(duì)基于人均1美元的國(guó)際貧困線的解釋性要高于相對(duì)貧困線。無(wú)論基于相對(duì)還是絕對(duì)貧困線標(biāo)準(zhǔn)，模型解釋變量的系數(shù)符號(hào)都表現(xiàn)出了穩(wěn)健性。

回歸結(jié)果表明，家庭人口負(fù)擔(dān)和人力資本對(duì)農(nóng)戶持續(xù)性貧困具有顯著影響。無(wú)論基于相對(duì)貧困線，還是絕對(duì)貧困線，家庭規(guī)模都會(huì)增加農(nóng)戶陷入持續(xù)性貧困的概率（表6），這一研究結(jié)論與Gustafsson和Sai的研究發(fā)現(xiàn)相一致［19］。同時(shí)，戶主年齡以及家庭中非勞動(dòng)力成員比例的提高都會(huì)增加陷入相對(duì)持續(xù)貧困的概率。無(wú)論基于哪條貧困線，任何程度受教育成員比重的增加都會(huì)減少家庭陷入長(zhǎng)期貧困的概率。這表明人力資本積累對(duì)家庭脫離持續(xù)貧困具有十分重要的意義，提升人力資本仍然是幫助農(nóng)戶脫貧的最有效手段之一。非農(nóng)戶口可以減少農(nóng)戶處于持續(xù)貧困中的概率，但是戶口似乎只對(duì)農(nóng)戶脫離絕對(duì)貧困具有積極的影響，而對(duì)由于收入分布造成的相對(duì)貧困影響并不顯著。

一個(gè)有意思的發(fā)現(xiàn)是：在相對(duì)貧困線下，較大規(guī)模的土地耕種面積會(huì)增加農(nóng)戶陷入持續(xù)性貧困的概率?？赡艿慕忉屖禽^大的土地面積會(huì)吸附更多的勞動(dòng)力，從而不利于農(nóng)戶其他渠道的增收；同時(shí)，相對(duì)于其它非農(nóng)活動(dòng)，農(nóng)業(yè)的相對(duì)收益較低。有學(xué)者研究認(rèn)為這主要是由于我國(guó)土地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)的不完全造成，進(jìn)而使得農(nóng)戶擔(dān)心在下一輪土地分配時(shí)被分到等級(jí)差的地，因此要維持一定程度上的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)［20］。和預(yù)期相一致的是，收入來(lái)源越集中的家庭越有可能貧窮，并且更可能陷入長(zhǎng)期貧困。收入集中意味著較大的收入風(fēng)險(xiǎn)，這表明風(fēng)險(xiǎn)是農(nóng)戶陷入持續(xù)貧困的重要原因。

研究發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶所在村莊社會(huì)自然資源稟賦對(duì)農(nóng)戶貧困狀態(tài)具有重要影響。具有較高人口密度及位于城市郊區(qū)的農(nóng)村發(fā)生持續(xù)性貧困的概率較低，但是當(dāng)?shù)厥I(yè)率的提高會(huì)顯著增加農(nóng)戶陷入長(zhǎng)期貧困的概率（表6）。其原因在于較高的人口密度和位于郊區(qū)意味著農(nóng)戶進(jìn)入市場(chǎng)機(jī)會(huì)的增多，而失業(yè)率的提高意味著農(nóng)戶就業(yè)渠道的減少，農(nóng)戶被排斥在當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展之外。值得注意的是，村莊經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)相對(duì)貧困和絕對(duì)貧困具有不同的影響。較高的村莊經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平能夠顯著的降低農(nóng)戶長(zhǎng)期處于人均1美元絕對(duì)貧困線下的概率，但是卻提高了農(nóng)戶處于相對(duì)貧困的概率。表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高有利于農(nóng)戶脫離絕對(duì)貧困，但是這并不意味著農(nóng)戶可以完全平等的從經(jīng)濟(jì)發(fā)展中獲益。相反，在現(xiàn)有的收入分配機(jī)制下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展反而可能拉大農(nóng)戶之間的收入差距，這一現(xiàn)象在經(jīng)濟(jì)富裕的浙江省表現(xiàn)明顯。

表6 農(nóng)戶持續(xù)性貧困影響因素Table6 The determinants of the persistent poverty of rural households

3 結(jié)論及政策建議

研究表明，目前我國(guó)農(nóng)戶貧困主要是暫時(shí)性貧困，但是這一結(jié)論隨著評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的不同而不同，而且存在顯著的地區(qū)差異。以人均1美元標(biāo)準(zhǔn)度量的絕對(duì)貧困線下，浙江、湖北和云南的持續(xù)性貧困人口比例分別為0.0%、9.7%和38.9%；在相對(duì)貧困線下，浙江、湖北和云南處于持續(xù)性貧困人口的比例分別為10.8%、2.8%和13.0%。農(nóng)戶長(zhǎng)期處于貧困之中，表明其脫離貧困更難，可行能力被剝奪的程度更深，很容易陷入“貧困陷阱”，是扶貧政策應(yīng)該重點(diǎn)關(guān)注的對(duì)象。

農(nóng)戶個(gè)體的人力資本和社會(huì)資本是其脫離持續(xù)性貧困的重要影響因素。一方面，繼續(xù)加大對(duì)貧困地區(qū)的教育投入是減少貧困人口持續(xù)貧困、保障社會(huì)基本公平的有效手段；另一方面，打破戶口等制度性社會(huì)排斥將促進(jìn)弱勢(shì)農(nóng)戶提高社會(huì)資源積累，有助于農(nóng)戶脫離長(zhǎng)期貧困。此外，區(qū)域資源環(huán)境稟賦在農(nóng)戶脫貧中也扮演著重要的角色。研究發(fā)現(xiàn)，具有較高人口密度及位于郊區(qū)的農(nóng)村發(fā)生持續(xù)性貧困的概率較低，說(shuō)明市場(chǎng)進(jìn)入和勞動(dòng)力市場(chǎng)的完善對(duì)農(nóng)戶脫離長(zhǎng)期貧困具有重要意義。因此，在市場(chǎng)制度、基礎(chǔ)設(shè)施和政策支持等多個(gè)層面促進(jìn)勞動(dòng)力市場(chǎng)的發(fā)育和完善，創(chuàng)造更有利的市場(chǎng)條件，使農(nóng)戶更加容易參與和分享區(qū)域和全國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果，這有利于降低農(nóng)戶持續(xù)貧困的水平。

收入來(lái)源集中度越高，農(nóng)戶脫離長(zhǎng)期貧困的概率就越小，這表明收入風(fēng)險(xiǎn)和增收渠道限制是造成農(nóng)戶持續(xù)貧困的原因之一。在現(xiàn)階段，雖然農(nóng)業(yè)生產(chǎn)仍然是農(nóng)戶增收的重要手段，引導(dǎo)農(nóng)戶多元化經(jīng)營(yíng)，分散收入風(fēng)險(xiǎn)，更有利于農(nóng)戶擺脫長(zhǎng)期貧困。同時(shí)，國(guó)家需要加大政策支持力度，進(jìn)一步建立和完善針對(duì)農(nóng)作物、畜產(chǎn)品和農(nóng)民收入的風(fēng)險(xiǎn)保障計(jì)劃，而且使風(fēng)險(xiǎn)保障計(jì)劃優(yōu)先覆蓋持續(xù)貧困的人群。

最后需要指出的是，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展并不必然意味著持續(xù)貧困人口比例的減少，在相對(duì)貧困線下，尤其如此。因此，為了提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)減輕貧困的貢獻(xiàn)，需要通過(guò)建立合理的收入分配、人口流動(dòng)機(jī)制和必要支持手段，在促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率的同時(shí)，充分考慮和兼顧社會(huì)公平，使貧困人口能夠更充分地參與各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，享有更多的發(fā)展機(jī)會(huì)，并分享經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所帶來(lái)福祉。

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（責(zé)任編輯：童成立）

The persistence of poverty and its determinants: Evidence under the absolute and relative poverty line

CAI Ya-qing1， WANG Xiao-bing2，3， YANG Jun4， LUO Ren-fu2，3
（1. Social Resources Institute，Beijing 100164， China； 2. Center for Chinese Agricultural Policy， School of Advanced Agricultural Sciences， Peking University， Beijing 100871， China； 3. Center for Chinese Agricultural Policy， Institute of Geographic Sciences and Natural Resources， Chinese Academy of Sciences， Beijing 100101， China； 4. University of International Business and Economics， Beijing 100029， China）

Since reform and opening up， our poverty reduction strategies has achieved great success， with the declining poverty ratio of peasant households. But it is difficult to reduce the remaining poverty. This thesis is based on the tenyear data of survey in peasant households from Zhejiang， Hubei and Yunnan Province. This paper uses statistical method and adopt econometric model to analysis the characters and the main influential factors of rural poverty. It is indicated by the results that， although the poverty of peasant households is temporary， the proportion of population in persistent poverty will increased dramatically with the increasing standard of poverty. Besides， there are regional disparities in the width and depth of poverty. The human capital and social capital of peasant households are the key factors of reducing the persistent poverty. Apart from this， eliminating social exclusion will benefit to their accumulation of social resources， thus decreasing poverty. Moreover， spreading income risks is of great significance. In addition， regional resources endowment， especially the conditions of market economy make a difference. And when a peasant household is in poverty in the long term， it means it is more difficult to move out of it， which is supposed to be the emphasis of poverty reducing policy.

poverty； rural household； persistence； regional heterogeneity

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)大力推進(jìn)扶貧開(kāi)發(fā)，減貧工作取得巨大成就［1］，貧困發(fā)生率顯著下降。按照世界銀行人均每天消費(fèi)少于1美元的貧困標(biāo)準(zhǔn)（接近我國(guó)在2011年底新修訂的貧困線標(biāo)準(zhǔn)），我國(guó)貧困人口的比例從1981年的65%下降到2004年的10%?，F(xiàn)有的研究結(jié)果表明，我國(guó)農(nóng)戶的貧困更多表現(xiàn)為暫時(shí)性貧困。如果將持久性貧困定義為收入和消費(fèi)同時(shí)處于貧困狀態(tài)，我國(guó)的持久貧困率僅為3.6%［2］。

National Natural Science Foundation of China （71373255）.

WANG Xiao-bing， E-mail: xbwang.ccap@igsnrr.ac.cn.

12 November， 2015； Accepted 22 November， 2015

D422.7

A

1000-0275（2016）01-0009-08

10.13872/j.1000-0275.2015.0170

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（71373255）。

蔡亞慶（1982-）， 女（回），寧夏固原人，碩士，主要從事農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣和貧困研究，E-mail: suphyia@163.com；通訊作者：王曉兵（1973-），女，河北省冀州人，博士，副研究員，主要從事勞動(dòng)力市場(chǎng)和貧困研究，E-mail: xbwang.ccap@igsnrr.ac.cn。

2015-11-12，接受日期：2015-11-22