龐弘燊，王炯坤，許海云

（1.中國科學院廣州生物醫(yī)藥與健康研究院，廣東廣州510530；2.中國科學院成都文獻情報中心，四川成都610041）

廣州市近年間國際科技論文產(chǎn)出現(xiàn)狀分析*

龐弘燊1，王炯坤1，許海云2

（1.中國科學院廣州生物醫(yī)藥與健康研究院，廣東廣州510530；2.中國科學院成都文獻情報中心，四川成都610041）

通過對廣州市2009-2013年國際科技論文相關(guān)數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計與分析，并通過調(diào)查問卷的形式調(diào)查相關(guān)科研工作人員對論文發(fā)表的看法，在此基礎(chǔ)上總結(jié)出廣州市國際科技論文發(fā)表的現(xiàn)狀與問題，并針對問題提出建議，以期進一步提升廣州市科技論文產(chǎn)出和國際競爭力。

科研管理；調(diào)查報告；文獻計量；統(tǒng)計分析；調(diào)查研究；廣州

科技論文是反映基礎(chǔ)研究成果的主要體現(xiàn)，也是反映一個國家或地區(qū)科學研究水平和科研創(chuàng)新能力最重要的指標之一?！皣H科技論文”即指SCI數(shù)據(jù)庫收錄的論文。近年來，廣州市國際科技論文產(chǎn)出的增長速度迅猛，論文總量大大提升。隨著科技體制改革的深入，廣州市的國際科技論文發(fā)表將逐步由單純地追求數(shù)量增長的飛速發(fā)展時期進入到數(shù)量和質(zhì)量并重的新發(fā)展時期。同時，科學研究的定量評價也已經(jīng)成為了國際上對科研成果、地區(qū)科研水平、實力及影響力評價的一種通用的做法［1］。科學引文索引（Science Citation Index,簡稱SCI），由美國信息研究所（ISI）根據(jù)現(xiàn)代情報學家Eugene Garfiedld等建立的科學文獻數(shù)據(jù)庫［2］，是全世界最大最全的引文索引數(shù)據(jù)庫,被作為評價科研水平及成果的重要依據(jù)，同時也是評價論文質(zhì)量好壞的一個重要的量化標準［3］。在國內(nèi)SCI也已經(jīng)成為了相關(guān)部門對科研機構(gòu)、高等院校、學術(shù)期刊、科學領(lǐng)域和論文作者科研能力及學術(shù)水平進行評價的重要指標之一［4］。隨著SCI在科學評價中的普遍應(yīng)用，國內(nèi)利用SCI對某一地區(qū)、教育機構(gòu)的評價已越來越多，科研單位或高等院校的科研工作者發(fā)表的學術(shù)論文被SCI收錄或引用的數(shù)量，已經(jīng)成為評價學術(shù)水平的一項重要標準［5］。廣州地區(qū)集中了廣東省60%的普通高校，97%的國家級重點學科，77%的自然科學與技術(shù)開發(fā)機構(gòu)和國家級重點實驗室，是廣東省乃至華南地區(qū)科教資源最為密集的城市。對廣州市國際科技論文產(chǎn)出情況的調(diào)查與分析，可以幫助政府機構(gòu)、科研人員等充分了解廣州市科技創(chuàng)新發(fā)展的情況，同時為決策人員提供決策依據(jù)，提高廣州市科研水平，增強其國際競爭力。

本文選用SCI數(shù)據(jù)庫的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，從論文產(chǎn)出總數(shù)、學科分布、高校分布、期刊分布、合作情況等方面對廣州市國際科技論文產(chǎn)出進行統(tǒng)計分析，采取線上和線下相結(jié)合的方法，首先利用網(wǎng)絡(luò)調(diào)查方法，對SCI數(shù)據(jù)庫在2009—2013年期間所收錄的廣州市國際論文進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析，以了解廣州市國際論文發(fā)表的國內(nèi)城市排名、頂級國際論文的學科分布、各主要高校國際論文產(chǎn)出排名、主要發(fā)表的國際期刊種類、國際合作的主要國家以及高影響力論文產(chǎn)出情況等。其次，在數(shù)據(jù)庫檢索的基礎(chǔ)上，隨機選取600位廣州SCI論文的作者，對其進行問卷調(diào)查，了解他們的發(fā)文情況及其對論文發(fā)表的看法。最后對廣州市國際科技論文產(chǎn)出的現(xiàn)狀進行了分析，并提出了提升廣州市科技論文產(chǎn)出和國際競爭力的建議。

1　廣州市科技論文產(chǎn)出分析

1.1論文產(chǎn)出總數(shù)

本文的廣州科技論文產(chǎn)出統(tǒng)計數(shù)據(jù)源自SCI數(shù)據(jù)庫，SCI數(shù)據(jù)庫收錄的是世界公認的、權(quán)威的學術(shù)期刊，是反映基礎(chǔ)研究發(fā)文情況最具代表性的數(shù)據(jù)庫［6］。上世紀八十年代，SCI論文這一評價體系由南京大學引入中國后，就迅速成為中國科技界評價基礎(chǔ)科學的研究項目、機構(gòu)及科研人員的重要標尺。

圖1　近五年廣州國際論文發(fā)表情況

廣州市是我國科研實力較強的城市之一，具有較強的科技研究基礎(chǔ)和創(chuàng)新能力。從圖1中可以看出，廣州市國際科技論文發(fā)表數(shù)量總體呈逐年上升趨勢，并且保持較高增速，近五年年平均增長率為18.84%，從2009年到2013年增長近一倍，比同期全國平均值高出5.54個百分點。結(jié)合相關(guān)調(diào)查結(jié)果顯示（表1），2009年-2013年，廣州市科研工作者累計發(fā)表國際論文50900篇，占全國總發(fā)文量的5.86%，排名第4。

表1　中國國際論文產(chǎn)出最多的十個城市

1.2學科分布

按中國科學院2013年SCI雜志分區(qū)表，將科技工作者發(fā)表在該表一區(qū)雜志上的論文確定為優(yōu)秀國際論文，作為此次統(tǒng)計分析的范圍。結(jié)果表明，2009年-2013年期間，廣州市科技工作者在工程技術(shù)、醫(yī)學、生物、化學、農(nóng)林科學、物理、數(shù)學、環(huán)境科學、地學九大學科領(lǐng)域共發(fā)表優(yōu)秀國際論文4295篇，占全國總發(fā)表量的6.50%。其中，工程技術(shù)和醫(yī)學兩個領(lǐng)域所發(fā)表的優(yōu)秀國際論文數(shù)量遠高于其他領(lǐng)域。廣州九大學科領(lǐng)域中表現(xiàn)最為突出的學科領(lǐng)域為醫(yī)學和生物學，這兩個學科領(lǐng)域的論文數(shù)量、被引用頻次和H指數(shù)三項指標均進入全國三甲，如表2所示。

表2　廣州九大學科領(lǐng)域優(yōu)秀國際論文產(chǎn)出情況

1.3高校分布

近五年廣州各高校國際論文發(fā)文量的統(tǒng)計結(jié)果顯示，發(fā)文機構(gòu)的集中程度很高。首先，廣州市國際論文產(chǎn)出數(shù)量排名前十的高校是國際論文產(chǎn)出的主力機構(gòu)，總發(fā)文量遠遠超過了廣州市其他高校和科研機構(gòu)的總和，達到了全市總發(fā)文量的七八成以上。其次，中山大學和華南理工大學這兩所985高校國際論文的發(fā)文量遙遙領(lǐng)先于其他類型高校，超過了排名前十的其他八所高校的產(chǎn)出總和，如表3所示。

表3　廣州國際論文發(fā)表數(shù)量最多的十所高校

1.4期刊分布

對SCI數(shù)據(jù)庫所收錄期刊進行統(tǒng)計表明，廣州市科技工作者在PLOS ONE等十種期刊發(fā)表的論文數(shù)量最多，合計3256篇，占該期間廣州國際論文總發(fā)表量的9.75%。其中，綜合類期刊PLOS ONE以其開源性、刊發(fā)文章數(shù)量較多且實行先發(fā)表后評議的政策的優(yōu)勢，使其收錄廣州科技工作者發(fā)表的論文高達1176篇，占廣州總發(fā)文量的2.31%，遠遠超過其他雜志，如表4所示。

表4　廣州國際論文發(fā)表數(shù)量最多的十種期刊

1.5合作情況

2009—2013年期間，美國、澳大利亞、日本、英國、加拿大、德國、臺灣、法國、新加坡、荷蘭十個國家/地區(qū)共與廣州合作發(fā)表國際論文10603篇，占該期間廣州總發(fā)表量的20.83%，其中，合作發(fā)表論文最多的三個國家分別為美國，合作發(fā)文6189篇，占廣州總發(fā)文量的12.12%；澳大利亞，合作發(fā)文1470篇，占廣州總發(fā)文量的2.89%；日本合作發(fā)文1095篇，占廣州總發(fā)文量的2.15%。

1.6廣州高影響力的國際論文

被引頻次是論文影響力的一個重要標志。本文將被引頻次超過100次且第一完成單位歸屬本市的論文確定為“廣州高影響力論文”。統(tǒng)計結(jié)果顯示，近五年廣州科技工作者共發(fā)表28篇高影響力的論文。其中，高影響力論文發(fā)表數(shù)量居前三的單位為：中山大學13篇，華南理工大學9篇，廣州生物醫(yī)藥與健康研究院3篇，合計發(fā)表25篇。

2　廣州市國際論文作者發(fā)文相關(guān)情況調(diào)查與分析

本次調(diào)查問卷的對象主要由數(shù)據(jù)庫隨機篩選產(chǎn)生，調(diào)查共回收問卷580份，其中有效問卷518份。本次通過數(shù)據(jù)庫隨機選取的調(diào)查對象中，年齡在35歲以下的超過一半，達到了50.57%，由于青年科技人才是國際論文生產(chǎn)的主力軍，因此在調(diào)查中是本研究的主要對象；在性別方面，男性比例明顯高于女性，達到了63.46%，可見在科研領(lǐng)域男性占比較高；擁有博碩士學位的人數(shù)超過了本次調(diào)查總?cè)藬?shù)的四分之三，其中博士比例達51.92%，碩士比例達28.92%，可見從事科技工作一般都具有高學歷，他們學術(shù)水平高，具有較強的科研能力，是廣州科技工作中的中堅力量。

2.1年產(chǎn)論文數(shù)量情況

論文產(chǎn)出數(shù)量是衡量一個科技工作者學術(shù)活躍度的一個重要體現(xiàn)。調(diào)研廣州國際論文作者在過去一年內(nèi)的論文發(fā)表情況顯示，發(fā)表1-3篇論文的作者數(shù)量排名第一，剛好占據(jù)半數(shù)；其次是發(fā)表7-10篇的作者，占19.23%；另外有13.46%的作者發(fā)表了4-6篇論文；一篇論文都沒有發(fā)表的占11.54%；發(fā)表10篇以上的作者比較少，比例只有5.77%。

2.2論文退稿及版面費方面的情況

關(guān)于論文投稿時被退的情況，47.30%的人表示被退稿比例占2-4成，所占比例最高，退稿比例1成以下的作者占30.77%，5-6成的占13.13%，而退稿比例7成以上的作者則相對較少。關(guān)于論文版面費接受程度的情況，超過一半的作者認為版面費額度可以接收，只有31.08%的作者認為版面費額度偏高，而認為版面費很高或不能負擔的作者只占極少數(shù)。

2.3論文發(fā)表的主要壓力與動力類型

論文發(fā)表存在壓力，同樣也存在動力，對壓力與動力的調(diào)查可以在一定程度上反映科技工作者發(fā)表論文的動機。調(diào)研結(jié)果顯示，排名前三的論文發(fā)表壓力類型分別為項目任務(wù)、同行競爭和年度考核，排名前三的論文發(fā)表動力類型分別為提升學術(shù)聲譽、興趣以及職業(yè)發(fā)展。

2.4論文發(fā)表的評價獎勵

現(xiàn)在許多高?；蚩蒲袡C構(gòu)都對科研人員發(fā)表SCI論文進行考核評價。雖然不同單位對論文發(fā)表的評價獎勵方式各有不同，有的計算論文數(shù)量、影響因子、被引頻次，有的按照學科內(nèi)的期刊分區(qū)進行考核或評價，有的對于發(fā)表在本專業(yè)內(nèi)頂尖學術(shù)期刊的論文，給予特殊獎勵等方式。調(diào)查顯示，44.21%人認為計算影響因子是最合理的考核和獎勵方式，其次為按照學科內(nèi)的期刊分區(qū)計算，認可度達35.91%，以及計算被引頻次，認可度為11.78%。

3　問題與建議

3.1廣州市國際科技論文產(chǎn)出的現(xiàn)狀及問題

3.1.1論文產(chǎn)出呈明顯增長趨勢，但高影響力論文依然偏少

以SCI數(shù)據(jù)庫收錄論文為調(diào)查基礎(chǔ)，經(jīng)統(tǒng)計，近五年廣州市SCI論文的發(fā)表數(shù)量增長十分迅速，平均年增長率達19.85%，從2009年的6914篇提高到2013年的13775篇，累計增長近一倍，比同期全國平均值高出5.54個百分點。然而，美中不足的是，數(shù)量增長并沒有實現(xiàn)質(zhì)量的同步發(fā)展。五年來，廣州市高校、科研機構(gòu)牽頭或合作發(fā)表在《自然》、《科學》、《細胞》三大國際頂級期刊的論文僅32篇，而同期北京為311篇，上海為134篇。第一完成單位歸屬于廣州市并且被引頻次超過100次的高影響力論文僅有28篇，其中中山大學13篇，華南理工大學9篇，中科院廣州生物醫(yī)藥與健康研究院3篇。

3.1.2論文產(chǎn)量國內(nèi)城市排名第四，與京、滬差距較大

2009年-2013年，廣州市科技工作者累計發(fā)表SCI論文50900篇，占全國總發(fā)文量的5.86%，位居北京（24.78%）、上海（12.52%）和南京（7.28%）之后,排名第4；數(shù)據(jù)分析可見，盡管排名靠前，論文產(chǎn)出數(shù)量還是與北京、上海有著明顯的差距，不及上海的二分之一和北京的四分之一。

3.1.3各學科領(lǐng)域在國內(nèi)具有較強影響力，但學科發(fā)展程度不一，單科優(yōu)勢不突出

對廣州市科技工作者在工程技術(shù)、醫(yī)學、生物、化學、農(nóng)林科學、物理、數(shù)學、環(huán)境科學、地學九大學科領(lǐng)域發(fā)表在SCI學術(shù)期刊一區(qū)的優(yōu)秀論文產(chǎn)出的調(diào)查結(jié)果顯示，無論是從論文發(fā)表數(shù)量上看還是從反映論文質(zhì)量的被引頻次、H指數(shù)等兩項指標上看，廣州市九大學科領(lǐng)域幾乎全部進入了全國城市十強（除化學領(lǐng)域的論文數(shù)位列第11名外）。其中，排名比較靠前的是醫(yī)學和生物學領(lǐng)域，各項指標均排全國城市第三，位于北京、上海之后。排名比較靠后的是工程技術(shù)、物理、化學。

3.1.4論文發(fā)文機構(gòu)的集中程度高，且各類高?？蒲袑嵙Σ罹嗝黠@

統(tǒng)計結(jié)果顯示，廣州市SCI論文產(chǎn)出主要集中于中山大學、華南理工大學、華南師范大學、南方醫(yī)科大學、暨南大學、華南農(nóng)業(yè)大學、廣州醫(yī)科大學、廣東工業(yè)大學、廣州大學、廣東藥學院十所高校，她們是廣州市SCI論文產(chǎn)出的主力機構(gòu)，總發(fā)文量遠遠超過了廣州市其他高校和科研機構(gòu)的總和，達到了全市總發(fā)文量的七八成以上。并且，中山大學和華南理工大學這兩所985高校SCI論文的發(fā)文量遙遙領(lǐng)先于其他類型高校，超過了排名前十的其他八所高校的發(fā)文量總和。其中，排名第一的中山大學和排名第十的廣東藥學院的發(fā)文數(shù)量相差近三十倍。

3.2提升科技論文產(chǎn)出和國際競爭力的建議

3.2.1加快重大創(chuàng)新平臺建設(shè)

我市確立的“十二·五”期間的重大科技攻關(guān)項目正處于技術(shù)攻堅階段，我市國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)基地的建設(shè)也在快速推進中，建議圍繞此發(fā)展布局，及時根據(jù)我市科技發(fā)展自身的優(yōu)勢和特色，傾斜扶持已經(jīng)有一定創(chuàng)新突破成就、在國內(nèi)有比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)學科，并加快引進和推動與之匹配的創(chuàng)新平臺建設(shè)。目前，我市在醫(yī)學和生物學領(lǐng)域有較明顯的優(yōu)勢，可充分利用當前國家科學院實施事業(yè)單位分類改革的機遇，爭取“中國科學院干細胞卓越創(chuàng)新中心”落戶廣州，有望把我市建設(shè)成為國家干細胞產(chǎn)業(yè)中心城市，進一步匯集國內(nèi)優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源。

3.2.2大力扶持優(yōu)秀的青年科技人才

高質(zhì)量的科研產(chǎn)出需要穩(wěn)定的政策支持和團隊培育，對于處于創(chuàng)新高峰期的優(yōu)秀青年科技人才需要給予政策傾斜和扶持。廣州市青年人才項目不多，而且除了珠江新星之外，其它的人才項目資助比較少。建議增加青年人才項目種類和支持力度，比如可以通過設(shè)立青年人才前孵化項目、孵化項目或加速項目來重點支持廣州的特色和優(yōu)勢學科領(lǐng)域。建立廣州市青年科技創(chuàng)新促進會，由各科研機構(gòu)、高校推薦全國優(yōu)秀博士學位論文獲得者、珠江新星等入會，并通過向會員提供科研活動與培訓支持、組織會員開展學術(shù)交流合作等方式培養(yǎng)有潛質(zhì)的青年科技人才。

3.2.3加大廣州市國際科技合作經(jīng)費的投入力度

科技投入是科技創(chuàng)新的關(guān)鍵因素，充分發(fā)揮政府的財政資金杠桿作用，有針對性地通過新設(shè)項目、加大投入方式，引導本地科技創(chuàng)新與國際科技創(chuàng)新平臺的融合，成效大可期待。建議廣州市逐步提高國際科技合作經(jīng)費投入的總體水平，確保國際科技合作經(jīng)費投入的年增長幅度大于或等于本市財政科技經(jīng)費的增長幅度。同時，參照上海通過科技部門設(shè)立“科技創(chuàng)新行動計劃”國際科技合作項目方式，結(jié)合國際資源與本地科研工作和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展實際，設(shè)立涵蓋相應(yīng)基礎(chǔ)研究在內(nèi)的國際合作專項經(jīng)費，對我市重點發(fā)展的電子信息、先進制造、新能源、新材料、生物醫(yī)藥及現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域的國際科技合作給予重點支持。按照強強聯(lián)合、共同投資、共同受益的原則，鼓勵廣州市科研機構(gòu)、高校、企業(yè)加強與美國、日本、歐盟等科技強國開展實質(zhì)性的國際科技合作，鼓勵廣州市優(yōu)秀科研團隊積極發(fā)起或參與具有重要影響的基礎(chǔ)研究國際合作項目，凝聚國際優(yōu)勢研究力量，建立基礎(chǔ)研究的國際化、網(wǎng)絡(luò)化的戰(zhàn)略性資源。

3.2.4構(gòu)建良好的創(chuàng)新環(huán)境

建議加強科技創(chuàng)新宣傳報道的規(guī)劃，創(chuàng)新科技宣傳方式，大量運用微博、微信等新媒體，展示和宣傳廣州市的創(chuàng)新成果、創(chuàng)新人物、創(chuàng)新案例。建議設(shè)立創(chuàng)新文化建設(shè)引導基金，鼓勵和支持高校、科研機構(gòu)加強創(chuàng)新文化建設(shè)，表彰為廣州市科技做出突出貢獻的科技人才以及廣州市的先進科技成果，引導科技工作者樹立正確的科技價值觀念，營造崇尚科學、尊重科學家的創(chuàng)新氛圍。進一步加強第三方科技評估機制建設(shè)，大力引進基礎(chǔ)研究國際評估，積極探索按不同的科研性質(zhì)、不同的研究領(lǐng)域，制定科學合理的基礎(chǔ)研究評價指標體系。

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［2］劉小鵬，周輝.北京大學2005年SCI收錄論文之統(tǒng)計分析［J］.北京大學學報(自然科學版)，2007，43(5)：723-727.

［3］徐慧芳，仲維科.SCI在科學研究中的應(yīng)用——以膜生物反應(yīng)器技術(shù)為例［J］.情報學報，2006，24(5)：616-625.

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［6］師昌緒，田中卓，黃孝瑛.科學引文索引(SCI)——國際上評定科研成果的一種方法［J］.科學通報，1997，42(8)：888-894.

龐弘燊（1983-），男，副研究館員，博士，研究方向為情報計量與分析研究；王炯坤（1983-），男，助理研究員，碩士，研究方向為軟科學研究；許海云（1982-），女，副研究員，博士，研究方向為情報計量學的理論與實踐。

廣州市建設(shè)國家級科技思想庫研究課題專項“廣州市科技工作者論文發(fā)表情況調(diào)查”（2013SX019）；國家自然科學基金管理學部青年項目“基于學科領(lǐng)域科技論文多重共現(xiàn)的情報計量分析方法研究”（71403261）；中科院項目“廣州生物醫(yī)藥與健康研究院自動監(jiān)測服務(wù)系統(tǒng)建設(shè)”