蒲軍軍　上海市節(jié)能減排中心有限公司

淺談碳排放交易與節(jié)能量交易間的銜接

蒲軍軍上海市節(jié)能減排中心有限公司

以進一步促進上海市節(jié)能低碳發(fā)展為目標(biāo)，提出了基于項目的節(jié)能量交易與上海市現(xiàn)有碳排放交易市場銜接的基本原則與方式，并對銜接方案基本框架進行了設(shè)計，同時對相應(yīng)的風(fēng)險及防控措施進行了研究。

碳排放交易；節(jié)能量交易；機制銜接

中國政府日益重視低碳發(fā)展，提出到2020年單位GDP二氧化碳排放量較2005年下降40%～45%的目標(biāo)；2014年《中美氣候變化聯(lián)合聲明》中提出計劃，在2030年左右二氧化碳排放達到峰值且將努力早日達峰［1］。因此，作為促進低碳發(fā)展和開展碳排放控制的有效市場機制，節(jié)能量交易和碳排放交易日益受到國內(nèi)外關(guān)注和重視。

在我國，節(jié)能量交易方面，《國務(wù)院辦公廳印發(fā)2014～2015年節(jié)能減排低碳發(fā)展行動方案》等文件將節(jié)能量交易工作作為深化改革和節(jié)能低碳的一項重要工作予以提出［2］［3］，山東、江蘇、福建等省陸續(xù)制定和發(fā)布了節(jié)能量交易相關(guān)辦法，開展此項工作。碳排放交易方面，2011年10月，國家發(fā)改委正式發(fā)文明確在北京、上海、廣東等7個省市開展碳交易試點。上海市自2011年起，經(jīng)過兩年多努力，建立了一套完整的交易體系，并于2013年11月26日正式鳴鑼開市。自2013年來近3年多的實踐，上海碳市場運行穩(wěn)定，企業(yè)主動履約，碳管理和碳資產(chǎn)意識明顯提升，碳排放交易在控制碳排放中發(fā)揮了重要作用，在此基礎(chǔ)上，有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)多次明確提出上海要結(jié)合碳排放交易的試點，探索開展節(jié)能量交易。

1　開展節(jié)能量交易的必要性

（1）碳交易市場開展節(jié)能量交易是上海碳市場的有益補充

上海開展節(jié)能量交易是上海碳排放交易的重要補充，有利于擴大本市碳交易的品種和范圍，增強碳排放交易市場活躍度，一定程度上盤活碳資產(chǎn)，完善碳資產(chǎn)管理，并鼓勵金融機構(gòu)推出基于節(jié)能量融資等金融服務(wù)。節(jié)能量可用于配額抵消，也可作為碳金融產(chǎn)品進行交易，節(jié)能量價格必然影響到碳配額價格，進而影響配額供需，使配額價格趨于體現(xiàn)市場供需情況和真實減排成本。

（2） 培養(yǎng)相關(guān)人才，推動節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展

將節(jié)能量交易與碳排放權(quán)交易機制同步推進，可提升全市相關(guān)企業(yè)能耗統(tǒng)計、監(jiān)測、管理等方面的工作能力，通過對企業(yè)能源統(tǒng)計隊伍的培訓(xùn)，可有效提升統(tǒng)計人員的業(yè)務(wù)能力，健全企業(yè)能源消費統(tǒng)計制度，規(guī)范統(tǒng)計行為。推進節(jié)能量交易機制，將進一步扶持相關(guān)服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，培養(yǎng)一批節(jié)能量核證相關(guān)人才與機構(gòu)，推動節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

2　開展節(jié)能量交易與碳交易銜接基礎(chǔ)

（1）上海市節(jié)能減排專項資金扶持項目，可作為節(jié)能量交易和碳交易補償機制的共同項目來源

為進一步加大對節(jié)能減排的支持力度，上海市于2007年設(shè)立了節(jié)能減排專項資金，通過“補貼或以獎代補”的方式支持可再生能源利用和新能源開發(fā)、淘汰落后生產(chǎn)能力、節(jié)能減排技術(shù)改造、合同能源管理等13個領(lǐng)域開展節(jié)能減排工作。其中節(jié)能減排技術(shù)改造項目系通過節(jié)能量給予扶持，截至2014年底，全市已有1 066個項目通過節(jié)能量審核（共計實現(xiàn)節(jié)能量296.44萬t標(biāo)準(zhǔn)煤），給予扶持?！笆濉逼陂g，上海市將進一步加大對新能源開發(fā)、節(jié)能改造等項目的支持和推進力度，相關(guān)項目可作為節(jié)能量交易和碳交易補償機制的共同項目來源，從而形成節(jié)能量機制和碳交易銜接基礎(chǔ)。

（2）碳交易相關(guān)平臺和系統(tǒng)可為節(jié)能量交易開展提供支撐

上海已建立碳交易平臺和交易系統(tǒng)，除開展交易，同步公布交易行情、成交量、成交金額等交易信息，披露可能影響市場重大變動的相關(guān)信息外，平臺和系統(tǒng)還可實現(xiàn)和國家自愿減排交易系統(tǒng)的對接及擴充產(chǎn)品等功能。碳配額注冊登記系統(tǒng)實現(xiàn)了配額的有效管理及與交易平臺的對接。交易系統(tǒng)和配額注冊等系統(tǒng)可為節(jié)能量交易提供了平臺基礎(chǔ)。

（3）碳交易體系中有關(guān)先期減排量納入配額和自愿減排量作為補充等機制設(shè)計為節(jié)能量交易和碳交易銜接作了重要探索

在上海碳交易市場中，已針對節(jié)能量納入開展先期探索，一是先期減排配額的納入［4］，二是自愿減排量交易的補充。先期減排配額量依據(jù)其獲得資金支持的核定節(jié)能量所換算的碳減排量的30%確定，2013～2015年期間（試點第一階段），按每年10%分3年發(fā)放。節(jié)能量與碳減排量的換算系數(shù)為2.23 t CO2/t標(biāo)準(zhǔn)煤，基于項目節(jié)能量的先期減排配額共計發(fā)放72萬t，每年24萬t。自愿減排量交易方面，試點企業(yè)可利用CCER用于配額清繳，但使用比例不得超過試點企業(yè)該年度通過分配取得的配額量的5%，且試點企業(yè)排放邊界范圍內(nèi)的CCER不得用于上海試點的配額清繳。

（4）已有相關(guān)節(jié)能量核算方法為開展節(jié)能量交易并與碳交易銜接提供了重要的方法學(xué)基礎(chǔ)

上海市已制訂發(fā)布《上海市節(jié)能技術(shù)改造項目節(jié)能量確定原則和方法》、《上海市公共建筑節(jié)能改造重點城市示范項目節(jié)能量審核辦法（試行）》等節(jié)能量審核辦法，為節(jié)能量交易的開展提供了方法與支撐。

3　上海市碳排放交易與節(jié)能量交易銜接基本框架設(shè)計

從目前上海的情況來看，碳排放交易制度已經(jīng)對上海的重點用能/排放單位提出了排放控制要求，可考慮借鑒碳排放交易和清潔發(fā)展機制的模式，將相關(guān)項目的節(jié)能量及相應(yīng)的減排量作為碳排放交易的補償機制，并做好相應(yīng)銜接。

3.1主要原則

一是與全市碳交易體系結(jié)合，作為碳交易體系的有效補充；二是與全市能源管理體系結(jié)合，體現(xiàn)機制的可操作性；三是與全市環(huán)境治理工作結(jié)合，體現(xiàn)節(jié)能減排和改善大氣環(huán)境的促進作用；四是與全市能源結(jié)構(gòu)調(diào)整結(jié)合，體現(xiàn)清潔能源項目開發(fā)的優(yōu)勢作用。

3.2基本考慮

（1）項目減排量不能與現(xiàn)有碳交易體系中的減排量重復(fù)計算

目前上海碳交易已納入的310家企業(yè)所開展節(jié)能技改、新能源等項目不能申報減排量，作為其碳配額的抵消。

（2）充分利用現(xiàn)有的碳交易體系和平臺，降低各方面參與節(jié)能量交易的成本

基于上海市已經(jīng)建立的碳交易機制，充分利用現(xiàn)有的報送平臺、核查機構(gòu)、交易系統(tǒng)，盡可能降低企業(yè)參與節(jié)能量交易、主管部門管理節(jié)能量交易的成本。

（3）充分利用現(xiàn)有的核算方法學(xué)，統(tǒng)一交易類型和單位，形成順暢的銜接

基于目前國家已發(fā)布的自愿減排核證方法學(xué)、上海市節(jié)能量核算方法（并基于節(jié)能量和能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化為減排量），核算項目產(chǎn)生的減排量（t CO2），作為碳配額市場的補充機制。

3.3基本框架

在全市現(xiàn)有碳排放交易試點企業(yè)范圍外，選擇部分對大氣污染有貢獻的節(jié)能減排項目或新能源項目，按照一定的核算方法和認(rèn)證程序，對該部分項目產(chǎn)生的減排量進行核算并認(rèn)證。認(rèn)證后的減排量可按一定比例進入上?，F(xiàn)有碳排放交易市場進行交易，作為抵消機制的一種用于配額清繳。

3.4參與主體

開展基于節(jié)能項目、新能源項目的減排量交易，并使該部分減排量可用于碳交易市場中配額清繳的減排量。以此為考慮，項目減排量交易的主體基本可分為3類：一是開展項目提供減排量的項目主體；二是購買項目減排量用于履約清繳的碳交易責(zé)任主體；三是開展項目節(jié)能量或減排量交易的投資機構(gòu)。

3.5項目類型

結(jié)合節(jié)能減排和大氣污染治理相關(guān)要求，綜合考慮上海技術(shù)革新和產(chǎn)業(yè)調(diào)整因素，對全市節(jié)能技術(shù)改造和新能源項目進行全面分析梳理，初步提出以下12類項目，詳見表1。

表1　項目類型初選類型表

依照項目納入原則，對以上初列的12類項目進行對比分析（詳見表2），最終確定將同時滿足以上4條納入原則的4類節(jié)能和新能源項目產(chǎn)生的減排量作為目前上海碳排放交易市場的補充配額，實現(xiàn)節(jié)能交易與碳交易的有效銜接。

經(jīng)初步估算，4類節(jié)能或新能源項目2016年預(yù)計可產(chǎn)生減排量約114萬t CO2，“十三五”末期預(yù)計可產(chǎn)生減排量約325萬t CO2，基本情況匯總詳見表3。

3.6用于抵消碳配額比例設(shè)定

目前，國家核證自愿減排量（CCER）作為上海碳排放交易抵消機制的使用比例為5%［5］［6］。經(jīng)測算全市基于節(jié)能或新能源項目產(chǎn)生的減排量2016年約為114萬t，約占全市下階段碳排放交易圈配額總量（5 600萬t，已除去參與國家交易的企業(yè)的排放量）的2%；2020年預(yù)計可產(chǎn)生減排量325萬t CO2，約占碳排放交易圈的6%（假設(shè)2020年交易圈配額總量與2016年一致），故建議下階段在上海市碳排放交易機制設(shè)計時，將可用于交易圈主體配額抵消的使用比例設(shè)定在2%～6%之間（根據(jù)年份可相應(yīng)變動）。

3.7申請及審核流程

申報主體對節(jié)能或新能源項目產(chǎn)生的減排量進行申報時，主管部門開展項目備案及減排量審核工作，如同一項目前期已備案，后續(xù)在審核該項目產(chǎn)生節(jié)能量時無需重復(fù)備案，只需審核減排量，具體步驟申請及審核流程詳見圖1。

表2　初選項目對比分析表

表3　納入節(jié)能量交易4類項目基本情況匯總表

3.8平臺銜接

（1）等級系統(tǒng)

納入項目減排量與碳排放配額一樣，需通過登記注冊系統(tǒng)進行記載，體現(xiàn)其權(quán)屬及交易、轉(zhuǎn)移和使用等相關(guān)情況，因此登記系統(tǒng)中需為項目業(yè)主開設(shè)專項賬戶，記載項目業(yè)主、項目類型、產(chǎn)生時間等重要內(nèi)容。

同時，登記系統(tǒng)中還需將節(jié)能項目減排量賬戶與現(xiàn)有碳配額賬戶進行一定程度的對接，設(shè)置節(jié)能項目減排量用于碳配額清繳的功能，根據(jù)抵消規(guī)則與配額清繳合并計算。

（2）交易系統(tǒng)

在現(xiàn)有系統(tǒng)平臺上增加節(jié)能項目減排量交易品種。同時根據(jù)交易主體的情況，對節(jié)能項目業(yè)主，納入碳排放交易企業(yè)和投資機構(gòu)開放該交易品種的交易。

4　機制銜接存在風(fēng)險的應(yīng)對措施

（1）認(rèn)證機構(gòu)合謀風(fēng)險控制

設(shè)計可交易項目減排量證書認(rèn)證機制時，應(yīng)考慮審核機制、監(jiān)督機制、合謀懲罰機制及聲譽激勵機制等因素，減少合謀的收益，提高代理人的合謀交易成本，從而達到防范合謀的效果。為防范合謀現(xiàn)象的發(fā)生，設(shè)立權(quán)威、獨立的項目審核理事會，對第三方認(rèn)證機構(gòu)提交的核證報告質(zhì)量進行不定期的抽檢和再審核，如發(fā)現(xiàn)核證報告有故意夸大的行為，則予以嚴(yán)厲地懲罰，詳見圖2。

圖1　減排量核算和審定步驟示意圖

圖2　項目減排量合謀防范示意圖

（2）有效避免項目減排量和CCER存在重復(fù)計算風(fēng)險

為防止節(jié)能或新能源項目產(chǎn)生減排量和CCER重復(fù)計算，可在上海市碳交易市場相關(guān)管理規(guī)定中增加相關(guān)對節(jié)能或新能源項目產(chǎn)生減排量用于碳交易市場的限制條件，并需明確規(guī)定，已用于全市碳交易配額抵消的節(jié)能項目不能再次申報CCER，以控制其和CCER之間的重復(fù)計算和重復(fù)申請。

（3）市場價格風(fēng)險控制

為有效控制因項目產(chǎn)生節(jié)能量排放過多進入碳交易市場，避免節(jié)能量對碳交易市場的沖擊，穩(wěn)定碳配額的單價，避免碳市場配額過多。應(yīng)控制項目產(chǎn)生的減排量可用于碳市場配額抵消的比例，考慮使用年限和抵消方式，并合理設(shè)定計算項目減排量的基線。當(dāng)項目減排量過少時，不利于活躍碳交易市場和盤活存量；當(dāng)項目減排量過多時，影響碳配額的價格。

5　結(jié)語

項目減排量交易是節(jié)能減排市場化管理手段的一種，作為上海現(xiàn)有碳排放交易體系的抵消機制與之進行銜接，是對上海現(xiàn)有低碳和節(jié)能體系的進一步拓展，利用現(xiàn)有的市場手段，進一步激發(fā)社會更廣泛層面的企業(yè)群體自發(fā)參與到節(jié)能減排的工作中來。

［1］ 《中美氣候變化聯(lián)合聲明》（2014年）

［2］黨的十八大三中全會“中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定”（2013年11月12日中國共產(chǎn)黨第十八屆中央委員會第三次全體會議通過）

［3］《國務(wù)院辦公廳印發(fā)2014-2015年節(jié)能減排低碳發(fā)展行動方案》（2014年5月）

［4］ 《上海市2013-2015年碳排放配額分配和管理方案》（2013年）

［5］上海市發(fā)改委《關(guān)于碳排放交易試點期間有關(guān)抵消機制使用規(guī)定的通知》（2015年1月）

［6］國家發(fā)改委《溫室氣體自愿減排（CCER）交易管理暫行辦法》（發(fā)改氣候［2012］1668號）

黃浦區(qū)建成全市首個區(qū)級公共機構(gòu)能耗管理平臺

近日，黃浦區(qū)公共機構(gòu)能耗管理平臺項目完成專家驗收，成為上海市首個與市平臺實現(xiàn)數(shù)據(jù)對接的區(qū)級管理平臺。

目前，黃浦區(qū)機關(guān)、教育、衛(wèi)生、事業(yè)等360家公共機構(gòu)已成功接入平臺，實現(xiàn)區(qū)級公共機構(gòu)能耗管理全覆蓋。平臺具備能耗統(tǒng)計分析、節(jié)能目標(biāo)考核、預(yù)警推送等功能。平臺的建成進一步提高了全區(qū)公共機構(gòu)能耗管理的科學(xué)化、智能化、信息化水平，為引導(dǎo)公共機構(gòu)開展節(jié)能改造、提高用能效率打下基礎(chǔ)。

（區(qū)發(fā)改委）

奉賢區(qū)組織開展重點用能單位能源計量審查

為落實用能單位節(jié)能減排主體責(zé)任，推動能源計量工作更好服務(wù)于節(jié)能減排，奉賢區(qū)市場監(jiān)管局對奉賢區(qū)4家重點用能單位組織開展能源計量審查工作。此次審查的主要內(nèi)容包括：重點用能單位能源計量器具的配備和使用、能源計量數(shù)據(jù)管理和能源計量工作人員配備和培訓(xùn)等。審查前，市場監(jiān)管局要求轄區(qū)內(nèi)有關(guān)用能單位開展自查并提交自查報告。

（奉賢區(qū)）

Study on Connections betweenCarbon Emission Trade and Energy-Saving Quantity Trade

Pu Junjun
Shanghai Energy-Saving and Emission-Reducing Center Co.,Ltd

In order to further promote municipa l energy-saving and low carbon developm ent as target， the artic le puts forward basic principles and methods of market connections between based on p roject energy-saving quantity trade and carbon em ission trade. The author carries out basic framework design for connection p lan and research of relevant risk and prevention control measurem ents.

Carbon Em ission Trade，Energy-Saving Quantity Trade， Mechanism Connection

10.13770/j.cnki.issn2095-705x.2016.09.004

蒲軍軍：男，工學(xué)碩士，工程師，從事節(jié)能環(huán)保、低碳類咨詢方面的工作。