魏國(guó)建+李婷婷

摘 要：研究利用中國(guó)權(quán)威數(shù)據(jù)庫(kù)作為檢索平臺(tái)，對(duì)2007-2016年刊出的與“科技投入”直接相關(guān)期刊和博碩論文做了分類統(tǒng)計(jì)并進(jìn)行了簡(jiǎn)評(píng)。數(shù)據(jù)顯示研究者非常關(guān)注的領(lǐng)域是“科技投入與經(jīng)濟(jì)關(guān)系問(wèn)題”和“財(cái)政科技投入問(wèn)題”，不夠重視的領(lǐng)域是“企業(yè)科技投入問(wèn)題”和“科技投入與創(chuàng)新問(wèn)題”。研究的目的在于喚起科技研究人員對(duì)科技投入的重視，加強(qiáng)對(duì)所忽視的研究領(lǐng)域的深入探討，把握研究的重心，為后續(xù)研究指明方向。

關(guān)鍵詞：科技投入；引證次數(shù)；下載次數(shù)；述評(píng)

一、科技投入概念

科技投入有廣義和狹義之分。吳鈺認(rèn)為狹義科技投入是指政府及其有關(guān)部門、企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人，對(duì)科技研究和發(fā)展、科技成果的推廣應(yīng)用、科技服務(wù)和科技普及活動(dòng)的資金投入；范娜認(rèn)為科技投入指投入到三類科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中的資金總額，即投入到基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展中的資金總額。候德認(rèn)廣義科技投入既包括非物質(zhì)形態(tài)的投入，也包括物質(zhì)形態(tài)的投入；羅佳明認(rèn)為科技投入是指投入到全社會(huì)科技活動(dòng)中的一切人力、物力和財(cái)力的總和?？偨Y(jié)來(lái)看，狹義的科技投入指資金的投入，廣義的科技投入是指所有與科技有關(guān)的人財(cái)物投入。

二、科技投入研究現(xiàn)狀——重點(diǎn)研究領(lǐng)域統(tǒng)計(jì)

利用中國(guó)權(quán)威數(shù)據(jù)庫(kù)為檢索平臺(tái)，時(shí)間界定為2007年-2016年刊出的相關(guān)文獻(xiàn)為檢索對(duì)象，并以 “科技投入”為檢索詞，以“期刊”為文獻(xiàn)庫(kù)，輸入文章“篇名”檢索到與科技投入直接有關(guān)的文獻(xiàn)不完全統(tǒng)計(jì)多達(dá)1391篇；以“博碩士”論文為文獻(xiàn)庫(kù)，輸入文章“題名”檢索到與科技投入直接有關(guān)的文獻(xiàn)不完全統(tǒng)計(jì)有208篇。課題組成員對(duì)檢索到的碩博論文和期刊論文的“摘要”進(jìn)行精讀，并對(duì)這些與科技投入相關(guān)的重點(diǎn)研究領(lǐng)域進(jìn)行歸納和分類，對(duì)于無(wú)法達(dá)成一致的就放在“其他”研究領(lǐng)域。文獻(xiàn)研究?jī)?nèi)容涉及多個(gè)領(lǐng)域時(shí)，統(tǒng)計(jì)中不以文獻(xiàn)“篇數(shù)”為計(jì)，以研究領(lǐng)域出現(xiàn)的“次數(shù)”為計(jì)。據(jù)此得出了關(guān)注度高的科技投入研究領(lǐng)域比重分布表，見(jiàn)表1。

由表1得知，期刊論文比較關(guān)注的研究領(lǐng)域有科技投入與經(jīng)濟(jì)關(guān)系問(wèn)題、財(cái)政科技投入問(wèn)題，其比例分別為23.91%和20.65%；最不受重視的兩個(gè)研究領(lǐng)域是企業(yè)科技投入問(wèn)題、科技投入與創(chuàng)新問(wèn)題，其比例分別為6.52%和2.17%。此外大約有8.71%研究領(lǐng)域比較分散，無(wú)法歸入具體研究領(lǐng)域，這與期刊論文研究范圍發(fā)散的特點(diǎn)比較吻合。與期刊論文稍有不同，博碩論文比較關(guān)注的研究領(lǐng)域有財(cái)政科技投入問(wèn)題、地區(qū)科技投入問(wèn)題，其比例分別為20.59%和19.12%；比較忽視的兩個(gè)研究領(lǐng)域是企業(yè)科技投入問(wèn)題、科技投入與產(chǎn)出問(wèn)題?？傮w來(lái)看，科技投入研究注度較高的兩個(gè)領(lǐng)域是科技投入與經(jīng)濟(jì)關(guān)系問(wèn)題、財(cái)政科技投入問(wèn)題，平均比重分別為15.63%和20.62%；研究者介入較少的兩個(gè)領(lǐng)域是企業(yè)科技投入問(wèn)題、科技與創(chuàng)新問(wèn)題，平均比重分別是5.47%和4.21%。

三、科技投入研究現(xiàn)狀——簡(jiǎn)要述評(píng)

邱均平指出論文的引用程度是衡量論文學(xué)術(shù)價(jià)值和影響的一種測(cè)度，反映了該研究在本學(xué)科領(lǐng)域中的地位。朱大明認(rèn)為科研人員所發(fā)表的論文被引用頻次越高，說(shuō)明其論文質(zhì)量越高，學(xué)術(shù)影響力就越強(qiáng)。由于科技投入研究領(lǐng)域廣和研究文獻(xiàn)多，傳統(tǒng)的文獻(xiàn)述評(píng)耗時(shí)費(fèi)力，缺乏效率。為了提高研究效率和把握研究重心，課題組主要以國(guó)內(nèi)數(shù)據(jù)庫(kù)檢索平臺(tái)中文獻(xiàn)引證次數(shù)和下載次數(shù)多的文獻(xiàn)作為代表性文獻(xiàn)進(jìn)行簡(jiǎn)要述評(píng)。鑒于課題組成員學(xué)識(shí)及時(shí)間所限，本次統(tǒng)計(jì)和述評(píng)選取了關(guān)注度最高和最低的四個(gè)研究領(lǐng)域并結(jié)合印證次數(shù)和下載次數(shù)篩選出相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行簡(jiǎn)要述評(píng)，見(jiàn)表2.

（1）科技投入與經(jīng)濟(jì)關(guān)系問(wèn)題

科技投入與經(jīng)濟(jì)關(guān)系一直是科技投入研究領(lǐng)域的熱門問(wèn)題。實(shí)踐證明只有充足和有效的科技投入才能保證科技的持續(xù)快速發(fā)展。姜慶華的“我國(guó)科技投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的灰色關(guān)聯(lián)度分析”在數(shù)據(jù)庫(kù)被引證83次，下載多達(dá)1448次。作者以灰色相對(duì)關(guān)聯(lián)度為工具，結(jié)合我國(guó)歷年的科技投入數(shù)據(jù)，指出科技人員投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起著更為重要的促進(jìn)作用，對(duì)于我國(guó)科技體制改革，尤其是科技人員的改革提供了依據(jù)。楊燦的“科技投入對(duì)廣東經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)證研究”在數(shù)據(jù)庫(kù)被引證18次，下載585次。作者利用廣東相關(guān)的科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，從規(guī)模和效率兩個(gè)角度客觀全面的比較分析廣東科技投入產(chǎn)出狀況 ，采用統(tǒng)計(jì)分析方法研究科技投入產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的量化關(guān)系及規(guī)律，為廣東省科技管理工作提供了一定依據(jù)。

（2）財(cái)政科技投入問(wèn)題

財(cái)政科技投入是科技投入研究中比較重視的領(lǐng)域。狹義的科技投入僅指資金的投入，而資金投入主要體現(xiàn)為研究與試驗(yàn)發(fā)展投入（即R&D投入），具體分為基礎(chǔ)研究投入、應(yīng)用研究投入和實(shí)驗(yàn)發(fā)展研究投入。按照我國(guó)當(dāng)前實(shí)際，由于實(shí)驗(yàn)發(fā)展研究投入經(jīng)費(fèi)過(guò)多，基礎(chǔ)和應(yīng)用研究投入經(jīng)費(fèi)偏少，導(dǎo)致我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)不合理。一個(gè)國(guó)家投入到基礎(chǔ)和應(yīng)用研究中經(jīng)費(fèi)少，經(jīng)濟(jì)就會(huì)缺乏后勁和潛力。因此，如何發(fā)揮財(cái)政科技投入的示范效應(yīng)，帶動(dòng)企業(yè)更好的加強(qiáng)科技投入尤其是重視基礎(chǔ)研究一直是該領(lǐng)域研究最為關(guān)注的問(wèn)題。劉鳳朝的“中央與地方政府財(cái)政科技投入結(jié)構(gòu)分析”在數(shù)據(jù)庫(kù)被引證69次，下載850次。作者提出了政府科技投入結(jié)構(gòu)的分析框架和指標(biāo)，運(yùn)用歷年數(shù)據(jù)對(duì)我國(guó)中央與地方政府科技投入結(jié)構(gòu)演變和彈性進(jìn)行了分析，中央財(cái)政支出對(duì)社會(huì)科技投入的彈性要大于地方財(cái)政，同時(shí)中央政府科技投入對(duì)地方政府科技投入的影響非常顯著。林海波的“中國(guó)財(cái)政科技投入效率研究”在數(shù)據(jù)庫(kù)下載高達(dá)1760次，被引證13次。作者在文章中運(yùn)用各種數(shù)理方法對(duì)中國(guó)科技投入各要素和產(chǎn)出效率進(jìn)行計(jì)量實(shí)證分析，為我國(guó)財(cái)政科技投入政策的制定、實(shí)施和發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)性作用提供了實(shí)證依據(jù)和決策參考。

（3）企業(yè)科技投入問(wèn)題

在科技投入體系中，企業(yè)與政府是兩個(gè)承擔(dān)不同角色的部門。企業(yè)的市場(chǎng)主體地位決定了企業(yè)是R&D投入的主體，政府只是全社會(huì)R&D投入的主導(dǎo)。企業(yè)科技投入理應(yīng)成為科技投入研究的重點(diǎn)，而企業(yè)科技投入在科技投入研究中的平均值只有5.47%。這說(shuō)明整個(gè)社會(huì)對(duì)企業(yè)科技投入研究不夠重視，這與企業(yè)的市場(chǎng)主體地位明顯不符。王華“企業(yè)科技投入與產(chǎn)出分析”在數(shù)據(jù)庫(kù)被引證次數(shù)多達(dá)84次，下載614次。特別是引證次數(shù)比較高，說(shuō)明在本來(lái)數(shù)量就不多的企業(yè)科技投入文獻(xiàn)中具有較好的參考價(jià)值。作者從財(cái)政科技投入中的機(jī)構(gòu)偏好、科技經(jīng)費(fèi)在不同行業(yè)中的分布、企業(yè)科技投入的強(qiáng)度等幾個(gè)方面對(duì)企業(yè)科技投入與產(chǎn)出進(jìn)行了深入研究，并提出了相應(yīng)的對(duì)策建議。于永信在其博士論文“政府引導(dǎo)企業(yè)科技投入的模型分析與實(shí)證研究”中為企業(yè)科技投入構(gòu)建了一個(gè) “政府—企業(yè)—社會(huì)”的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型。以上文獻(xiàn)對(duì)于進(jìn)一步研究如何發(fā)揮企業(yè)科技投入的主體地位，提高科技投入的數(shù)量和質(zhì)量具有一定的引導(dǎo)作用。

（4）科技投入與創(chuàng)新問(wèn)題

科技是第一生產(chǎn)力，科技創(chuàng)新是提升國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的必由之路，是企業(yè)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的根本所在?？萍纪度胧强萍紕?chuàng)新的必要條件。因此，科技投入和創(chuàng)新問(wèn)題應(yīng)該是科技投入重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題。但是科技投入與創(chuàng)新問(wèn)題是所有相關(guān)研究領(lǐng)域中出現(xiàn)頻次最少的，只有4.21%。盡管國(guó)家早就提出了科教興國(guó)戰(zhàn)略，但是全社會(huì)科技創(chuàng)新意識(shí)仍不強(qiáng)。劉和東的“財(cái)政科技投入與自主創(chuàng)新關(guān)系的實(shí)證研究”在數(shù)據(jù)庫(kù)被引證次數(shù)高達(dá)86次，下載次數(shù)824次。作者運(yùn)用一定方法對(duì)財(cái)政科技投入與自主創(chuàng)新能力的有關(guān)數(shù)據(jù)變量進(jìn)行協(xié)整分析與因果關(guān)系檢驗(yàn)，建立了二者之間的誤差修正模型，揭示了我國(guó)自主創(chuàng)新能力與財(cái)政科技投入的動(dòng)態(tài)均衡關(guān)系，提出了提升科技創(chuàng)新能力對(duì)策。雖然孔凡萍的博士論文“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的政府科技投入影響效應(yīng)研究”頗具價(jià)值，但由于研究人員對(duì)科技投入與創(chuàng)新研究領(lǐng)域的參與度本來(lái)就不高，加之其博士論文2015年才進(jìn)入數(shù)據(jù)庫(kù)導(dǎo)致論文只被引證1次，下載次數(shù)也只有275次。作者在文章中的創(chuàng)新點(diǎn)是構(gòu)建了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中財(cái)政科技投入的直接與間接作用機(jī)理；構(gòu)建了政府科技投入影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的理論模型；建立了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基本決策框架，提出促進(jìn)企業(yè)科技創(chuàng)新中財(cái)政科技投入影響效應(yīng)的基本策略。

四、述評(píng)總結(jié)

首先，“科技投入與經(jīng)濟(jì)關(guān)系研究”和“ 財(cái)政科技投入研究”一直是科技投入研究最熱門的問(wèn)題。對(duì)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的測(cè)算是研究科技投入與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的常用途徑，而測(cè)算科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的來(lái)源不相同，導(dǎo)致不同研究者測(cè)算的結(jié)果無(wú)法直接比較。希望相關(guān)部門盡快完善統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，尤其是細(xì)化統(tǒng)計(jì)年假中的數(shù)據(jù)。以往的財(cái)政科技投入研究往往把研究重點(diǎn)放在如何配置R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部結(jié)構(gòu)方面。政府在科技投入中起主導(dǎo)作用，研究如何進(jìn)一步發(fā)揮政府在科技投入中的杠桿效應(yīng)和示范性引導(dǎo)作用應(yīng)該是本研究努力的方向。研究中還發(fā)現(xiàn)，前人對(duì)這兩個(gè)領(lǐng)域的研究多集中在東發(fā)達(dá)地區(qū)，而西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)這方面的研究文獻(xiàn)比較匱乏。

其次，“企業(yè)科技投入研究”和“科技投入與創(chuàng)新研究”是兩個(gè)薄弱研究領(lǐng)域。企業(yè)是科技投入的主體，也是科技創(chuàng)新的主體。這兩個(gè)研究領(lǐng)域成為薄弱環(huán)節(jié)說(shuō)明我國(guó)企業(yè)的科技投入及創(chuàng)新意識(shí)淡薄，對(duì)這方面的研究沒(méi)有引起相關(guān)部門和人員的重視。政府與企業(yè)作是相互聯(lián)系并承擔(dān)不同角色的兩個(gè)部門，而檢索中發(fā)現(xiàn)很多研究文獻(xiàn)即沒(méi)有將“財(cái)政科技投入與企業(yè)科技投入”作為一個(gè)整體來(lái)探討企業(yè)科技投入問(wèn)題，也沒(méi)有將“國(guó)家科技創(chuàng)新與企業(yè)科技創(chuàng)新”作為一個(gè)整體來(lái)研究科技創(chuàng)新的問(wèn)題。如何構(gòu)建一個(gè) 政府和企業(yè)動(dòng)態(tài)平衡的投入機(jī)制和創(chuàng)新體系，更好的行使角色應(yīng)有的職責(zé)，并將更多的可以利用資源納入其中應(yīng)該成為后續(xù)研究的重點(diǎn)。

最后，本研究的目的在于喚起科技研究人員對(duì)科技投入的重視，加強(qiáng)對(duì)所忽視的研究領(lǐng)域的深入探討，形成對(duì)當(dāng)前我國(guó)科技投入研究領(lǐng)域態(tài)勢(shì)的直觀印象，把握研究的重心，為后續(xù)研究指明方向。

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