魏國建+李婷婷

摘 要：研究利用中國權(quán)威數(shù)據(jù)庫作為檢索平臺，對2007-2016年刊出的與“科技投入”直接相關(guān)期刊和博碩論文做了分類統(tǒng)計并進行了簡評。數(shù)據(jù)顯示研究者非常關(guān)注的領(lǐng)域是“科技投入與經(jīng)濟關(guān)系問題”和“財政科技投入問題”，不夠重視的領(lǐng)域是“企業(yè)科技投入問題”和“科技投入與創(chuàng)新問題”。研究的目的在于喚起科技研究人員對科技投入的重視，加強對所忽視的研究領(lǐng)域的深入探討，把握研究的重心，為后續(xù)研究指明方向。

關(guān)鍵詞：科技投入；引證次數(shù)；下載次數(shù)；述評

一、科技投入概念

科技投入有廣義和狹義之分。吳鈺認為狹義科技投入是指政府及其有關(guān)部門、企事業(yè)單位、社會團體和個人，對科技研究和發(fā)展、科技成果的推廣應(yīng)用、科技服務(wù)和科技普及活動的資金投入；范娜認為科技投入指投入到三類科學(xué)技術(shù)活動中的資金總額，即投入到基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展中的資金總額。候德認廣義科技投入既包括非物質(zhì)形態(tài)的投入，也包括物質(zhì)形態(tài)的投入；羅佳明認為科技投入是指投入到全社會科技活動中的一切人力、物力和財力的總和。總結(jié)來看，狹義的科技投入指資金的投入，廣義的科技投入是指所有與科技有關(guān)的人財物投入。

二、科技投入研究現(xiàn)狀——重點研究領(lǐng)域統(tǒng)計

利用中國權(quán)威數(shù)據(jù)庫為檢索平臺，時間界定為2007年-2016年刊出的相關(guān)文獻為檢索對象，并以 “科技投入”為檢索詞，以“期刊”為文獻庫，輸入文章“篇名”檢索到與科技投入直接有關(guān)的文獻不完全統(tǒng)計多達1391篇；以“博碩士”論文為文獻庫，輸入文章“題名”檢索到與科技投入直接有關(guān)的文獻不完全統(tǒng)計有208篇。課題組成員對檢索到的碩博論文和期刊論文的“摘要”進行精讀，并對這些與科技投入相關(guān)的重點研究領(lǐng)域進行歸納和分類，對于無法達成一致的就放在“其他”研究領(lǐng)域。文獻研究內(nèi)容涉及多個領(lǐng)域時，統(tǒng)計中不以文獻“篇數(shù)”為計，以研究領(lǐng)域出現(xiàn)的“次數(shù)”為計。據(jù)此得出了關(guān)注度高的科技投入研究領(lǐng)域比重分布表，見表1。

由表1得知，期刊論文比較關(guān)注的研究領(lǐng)域有科技投入與經(jīng)濟關(guān)系問題、財政科技投入問題，其比例分別為23.91%和20.65%；最不受重視的兩個研究領(lǐng)域是企業(yè)科技投入問題、科技投入與創(chuàng)新問題，其比例分別為6.52%和2.17%。此外大約有8.71%研究領(lǐng)域比較分散，無法歸入具體研究領(lǐng)域，這與期刊論文研究范圍發(fā)散的特點比較吻合。與期刊論文稍有不同，博碩論文比較關(guān)注的研究領(lǐng)域有財政科技投入問題、地區(qū)科技投入問題，其比例分別為20.59%和19.12%；比較忽視的兩個研究領(lǐng)域是企業(yè)科技投入問題、科技投入與產(chǎn)出問題。總體來看，科技投入研究注度較高的兩個領(lǐng)域是科技投入與經(jīng)濟關(guān)系問題、財政科技投入問題，平均比重分別為15.63%和20.62%；研究者介入較少的兩個領(lǐng)域是企業(yè)科技投入問題、科技與創(chuàng)新問題，平均比重分別是5.47%和4.21%。

三、科技投入研究現(xiàn)狀——簡要述評

邱均平指出論文的引用程度是衡量論文學(xué)術(shù)價值和影響的一種測度，反映了該研究在本學(xué)科領(lǐng)域中的地位。朱大明認為科研人員所發(fā)表的論文被引用頻次越高，說明其論文質(zhì)量越高，學(xué)術(shù)影響力就越強。由于科技投入研究領(lǐng)域廣和研究文獻多，傳統(tǒng)的文獻述評耗時費力，缺乏效率。為了提高研究效率和把握研究重心，課題組主要以國內(nèi)數(shù)據(jù)庫檢索平臺中文獻引證次數(shù)和下載次數(shù)多的文獻作為代表性文獻進行簡要述評。鑒于課題組成員學(xué)識及時間所限，本次統(tǒng)計和述評選取了關(guān)注度最高和最低的四個研究領(lǐng)域并結(jié)合印證次數(shù)和下載次數(shù)篩選出相關(guān)文獻進行簡要述評，見表2.

（1）科技投入與經(jīng)濟關(guān)系問題

科技投入與經(jīng)濟關(guān)系一直是科技投入研究領(lǐng)域的熱門問題。實踐證明只有充足和有效的科技投入才能保證科技的持續(xù)快速發(fā)展。姜慶華的“我國科技投入與經(jīng)濟增長關(guān)系的灰色關(guān)聯(lián)度分析”在數(shù)據(jù)庫被引證83次，下載多達1448次。作者以灰色相對關(guān)聯(lián)度為工具，結(jié)合我國歷年的科技投入數(shù)據(jù)，指出科技人員投入對經(jīng)濟增長起著更為重要的促進作用，對于我國科技體制改革，尤其是科技人員的改革提供了依據(jù)。楊燦的“科技投入對廣東經(jīng)濟增長的實證研究”在數(shù)據(jù)庫被引證18次，下載585次。作者利用廣東相關(guān)的科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)，從規(guī)模和效率兩個角度客觀全面的比較分析廣東科技投入產(chǎn)出狀況 ，采用統(tǒng)計分析方法研究科技投入產(chǎn)出與經(jīng)濟發(fā)展的量化關(guān)系及規(guī)律，為廣東省科技管理工作提供了一定依據(jù)。

（2）財政科技投入問題

財政科技投入是科技投入研究中比較重視的領(lǐng)域。狹義的科技投入僅指資金的投入，而資金投入主要體現(xiàn)為研究與試驗發(fā)展投入（即R&D投入），具體分為基礎(chǔ)研究投入、應(yīng)用研究投入和實驗發(fā)展研究投入。按照我國當(dāng)前實際，由于實驗發(fā)展研究投入經(jīng)費過多，基礎(chǔ)和應(yīng)用研究投入經(jīng)費偏少，導(dǎo)致我國R&D經(jīng)費投入結(jié)構(gòu)不合理。一個國家投入到基礎(chǔ)和應(yīng)用研究中經(jīng)費少，經(jīng)濟就會缺乏后勁和潛力。因此，如何發(fā)揮財政科技投入的示范效應(yīng)，帶動企業(yè)更好的加強科技投入尤其是重視基礎(chǔ)研究一直是該領(lǐng)域研究最為關(guān)注的問題。劉鳳朝的“中央與地方政府財政科技投入結(jié)構(gòu)分析”在數(shù)據(jù)庫被引證69次，下載850次。作者提出了政府科技投入結(jié)構(gòu)的分析框架和指標，運用歷年數(shù)據(jù)對我國中央與地方政府科技投入結(jié)構(gòu)演變和彈性進行了分析，中央財政支出對社會科技投入的彈性要大于地方財政，同時中央政府科技投入對地方政府科技投入的影響非常顯著。林海波的“中國財政科技投入效率研究”在數(shù)據(jù)庫下載高達1760次，被引證13次。作者在文章中運用各種數(shù)理方法對中國科技投入各要素和產(chǎn)出效率進行計量實證分析，為我國財政科技投入政策的制定、實施和發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)性作用提供了實證依據(jù)和決策參考。

（3）企業(yè)科技投入問題

在科技投入體系中，企業(yè)與政府是兩個承擔(dān)不同角色的部門。企業(yè)的市場主體地位決定了企業(yè)是R&D投入的主體，政府只是全社會R&D投入的主導(dǎo)。企業(yè)科技投入理應(yīng)成為科技投入研究的重點，而企業(yè)科技投入在科技投入研究中的平均值只有5.47%。這說明整個社會對企業(yè)科技投入研究不夠重視，這與企業(yè)的市場主體地位明顯不符。王華“企業(yè)科技投入與產(chǎn)出分析”在數(shù)據(jù)庫被引證次數(shù)多達84次，下載614次。特別是引證次數(shù)比較高，說明在本來數(shù)量就不多的企業(yè)科技投入文獻中具有較好的參考價值。作者從財政科技投入中的機構(gòu)偏好、科技經(jīng)費在不同行業(yè)中的分布、企業(yè)科技投入的強度等幾個方面對企業(yè)科技投入與產(chǎn)出進行了深入研究，并提出了相應(yīng)的對策建議。于永信在其博士論文“政府引導(dǎo)企業(yè)科技投入的模型分析與實證研究”中為企業(yè)科技投入構(gòu)建了一個 “政府—企業(yè)—社會”的系統(tǒng)動力學(xué)模型。以上文獻對于進一步研究如何發(fā)揮企業(yè)科技投入的主體地位，提高科技投入的數(shù)量和質(zhì)量具有一定的引導(dǎo)作用。

（4）科技投入與創(chuàng)新問題

科技是第一生產(chǎn)力，科技創(chuàng)新是提升國家核心競爭力的必由之路，是企業(yè)在激烈的市場競爭中取得競爭優(yōu)勢的根本所在?？萍纪度胧强萍紕?chuàng)新的必要條件。因此，科技投入和創(chuàng)新問題應(yīng)該是科技投入重點關(guān)注的問題。但是科技投入與創(chuàng)新問題是所有相關(guān)研究領(lǐng)域中出現(xiàn)頻次最少的，只有4.21%。盡管國家早就提出了科教興國戰(zhàn)略，但是全社會科技創(chuàng)新意識仍不強。劉和東的“財政科技投入與自主創(chuàng)新關(guān)系的實證研究”在數(shù)據(jù)庫被引證次數(shù)高達86次，下載次數(shù)824次。作者運用一定方法對財政科技投入與自主創(chuàng)新能力的有關(guān)數(shù)據(jù)變量進行協(xié)整分析與因果關(guān)系檢驗，建立了二者之間的誤差修正模型，揭示了我國自主創(chuàng)新能力與財政科技投入的動態(tài)均衡關(guān)系，提出了提升科技創(chuàng)新能力對策。雖然孔凡萍的博士論文“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的政府科技投入影響效應(yīng)研究”頗具價值，但由于研究人員對科技投入與創(chuàng)新研究領(lǐng)域的參與度本來就不高，加之其博士論文2015年才進入數(shù)據(jù)庫導(dǎo)致論文只被引證1次，下載次數(shù)也只有275次。作者在文章中的創(chuàng)新點是構(gòu)建了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中財政科技投入的直接與間接作用機理；構(gòu)建了政府科技投入影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的理論模型；建立了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基本決策框架，提出促進企業(yè)科技創(chuàng)新中財政科技投入影響效應(yīng)的基本策略。

四、述評總結(jié)

首先，“科技投入與經(jīng)濟關(guān)系研究”和“ 財政科技投入研究”一直是科技投入研究最熱門的問題。對科技進步貢獻率的測算是研究科技投入與經(jīng)濟關(guān)系的常用途徑，而測算科技進步貢獻率的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的來源不相同，導(dǎo)致不同研究者測算的結(jié)果無法直接比較。希望相關(guān)部門盡快完善統(tǒng)計數(shù)據(jù)，尤其是細化統(tǒng)計年假中的數(shù)據(jù)。以往的財政科技投入研究往往把研究重點放在如何配置R&D經(jīng)費內(nèi)部結(jié)構(gòu)方面。政府在科技投入中起主導(dǎo)作用，研究如何進一步發(fā)揮政府在科技投入中的杠桿效應(yīng)和示范性引導(dǎo)作用應(yīng)該是本研究努力的方向。研究中還發(fā)現(xiàn)，前人對這兩個領(lǐng)域的研究多集中在東發(fā)達地區(qū)，而西部欠發(fā)達地區(qū)這方面的研究文獻比較匱乏。

其次，“企業(yè)科技投入研究”和“科技投入與創(chuàng)新研究”是兩個薄弱研究領(lǐng)域。企業(yè)是科技投入的主體，也是科技創(chuàng)新的主體。這兩個研究領(lǐng)域成為薄弱環(huán)節(jié)說明我國企業(yè)的科技投入及創(chuàng)新意識淡薄，對這方面的研究沒有引起相關(guān)部門和人員的重視。政府與企業(yè)作是相互聯(lián)系并承擔(dān)不同角色的兩個部門，而檢索中發(fā)現(xiàn)很多研究文獻即沒有將“財政科技投入與企業(yè)科技投入”作為一個整體來探討企業(yè)科技投入問題，也沒有將“國家科技創(chuàng)新與企業(yè)科技創(chuàng)新”作為一個整體來研究科技創(chuàng)新的問題。如何構(gòu)建一個 政府和企業(yè)動態(tài)平衡的投入機制和創(chuàng)新體系，更好的行使角色應(yīng)有的職責(zé)，并將更多的可以利用資源納入其中應(yīng)該成為后續(xù)研究的重點。

最后，本研究的目的在于喚起科技研究人員對科技投入的重視，加強對所忽視的研究領(lǐng)域的深入探討，形成對當(dāng)前我國科技投入研究領(lǐng)域態(tài)勢的直觀印象，把握研究的重心，為后續(xù)研究指明方向。

參考文獻

[1]邱均平.文獻信息引證規(guī)律和引文分析法[J].情報理論與實踐，2001（03）.

[2]朱大明.基于引證的科研人員學(xué)術(shù)影響力評價方法探討[J].科技管理研究，2008（11）.

[3]姜慶華. 我國科技投入與經(jīng)濟增長關(guān)系灰色關(guān)聯(lián)度分析[J].技術(shù)經(jīng)濟與管理，2006（08）.

[4]劉鳳朝. 中央與地方政府財政科技投入結(jié)構(gòu)分析[J].中國科技論壇，2007（10）.

[5]劉和東. 財政科技投入與自主創(chuàng)新關(guān)系的實證研究[J].科學(xué)學(xué)與科技管理，2007（01）.

[6]楊燦. 科技投入對廣東經(jīng)濟增長的實證研究[D].廣東工業(yè)大學(xué)碩士學(xué)位論文，2008（04）.

[7]于永信.政府引導(dǎo)企業(yè)科技投入模型分析與實證研究[D].山東大學(xué)博士學(xué)位論文，2009（04）.

[8]林海波. 中國財政科技投入效率研究[D].遼寧大學(xué)博士學(xué)位論文，2011（06）.

[9]孔凡萍.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中政府科技投入影響效應(yīng)研究[D].山東大學(xué)博士學(xué)位論文，2015（05）.