李宗坤，吳賽，李定斌，張西辰

(1.鄭州大學(xué) 水利與環(huán)境學(xué)院，河南 鄭州 450001； 2.河南省人民政府移民工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，河南 鄭州 450008)

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南水北調(diào)中線工程潮河段征遷安置風(fēng)險分析

李宗坤1，吳賽1，李定斌2，張西辰2

(1.鄭州大學(xué) 水利與環(huán)境學(xué)院，河南 鄭州 450001； 2.河南省人民政府移民工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，河南 鄭州 450008)

針對南水北調(diào)中線工程征遷安置風(fēng)險因素較多，且隨著工作的進(jìn)展風(fēng)險因素不斷變化的問題，以潮河段為例，在分析征遷安置工作特點(diǎn)和風(fēng)險來源的基礎(chǔ)上，通過構(gòu)造WBS-RBS判斷矩陣對風(fēng)險進(jìn)行動態(tài)識別，采用層次分析法(AHP)和風(fēng)險度理論計(jì)算各子工作的權(quán)重和風(fēng)險度，并按照5級風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)對征遷安置風(fēng)險進(jìn)行綜合評價．結(jié)果表明，潮河段征遷安置工作總體風(fēng)險水平為3級中等風(fēng)險，其中安置階段風(fēng)險較大，風(fēng)險等級為4級，與工程調(diào)研結(jié)果基本一致，應(yīng)給予特別重點(diǎn)關(guān)注．

南水北調(diào)中線工程；征遷安置；WBS-RBS；層次分析法；風(fēng)險度

0　引言

南水北調(diào)中線工程線路長、影響范圍廣，涉及的行政區(qū)域和單位部門較多，存在著眾多不確定性風(fēng)險因素．目前針對征遷安置風(fēng)險分析的研究相對較少，崔志清等[1]分析了京石段永久征地工作中存在的主要問題和原因．信增標(biāo)等[2]討論了南水北調(diào)工程征遷安置工作評價內(nèi)容和方法．單木雙等[3]對南水北調(diào)中線工程生產(chǎn)安置模式進(jìn)行了探討．這些都是對征遷安置工作的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和問題分析，缺乏系統(tǒng)的風(fēng)險理論應(yīng)用研究．關(guān)于移民安置風(fēng)險方面，國內(nèi)外取得了較多的研究成果，Cernea[4]提出了移民貧困、風(fēng)險與重建模型．施國慶等[5]結(jié)合農(nóng)村養(yǎng)老保險對水庫移民安置方式進(jìn)行了探討．楊帆等[6]運(yùn)用模糊數(shù)學(xué)理論對珊溪水利工程移民安置工作進(jìn)行了風(fēng)險分析與評價．杜瑞芳等[7]基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型對水庫移民后期扶持效果風(fēng)險進(jìn)行了深入分析．但是征遷安置工作與主體工程建設(shè)聯(lián)系緊密，受工程進(jìn)度和設(shè)計(jì)方案的影響較大，且在國家政策、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)等方面與移民安置存在很大的不同．顯然現(xiàn)階段的研究很少考慮征遷安置與移民安置的差別以及實(shí)施過程中的風(fēng)險變化對整體工程目標(biāo)的影響．筆者結(jié)合工程實(shí)例，運(yùn)用WBS-RBS和AHP深入分析和計(jì)算影響征遷安置實(shí)施的風(fēng)險因素，采用風(fēng)險度理論和5級風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)對工程總體風(fēng)險和各階段風(fēng)險水平進(jìn)行了綜合評價。

1　工程概況

南水北調(diào)中線工程潮河段位于河南省鄭州市境內(nèi)，全長45.847 km，共布置各類建筑物80座，計(jì)劃施工總工期32個月，概算總投資15.48億．2010年6月，潮河段征遷安置工作全面開始．工程建設(shè)用地1 582.32 hm2，其中永久征地749.19 hm2(包括管理機(jī)構(gòu)用地0.31 hm2)，臨時征地833.13 hm2(包括按永久補(bǔ)償50.72 hm2)，居民搬遷涉及新鄭市、中牟縣和航空港區(qū)的11個鄉(xiāng)(鎮(zhèn)、辦)55個行政村209人．生產(chǎn)安置人口7 737人，拆遷房屋面積31 331.28 m2，涉及拆遷副業(yè)15家、企業(yè)6家、單位4家，影響各類專項(xiàng)管線248條．

2　風(fēng)險識別

2.1WBS-RBS

工作結(jié)構(gòu)分解(WBS)[8]是將一個整體工作或目標(biāo)按照工作特性和要求逐層分解為若干互相獨(dú)立的結(jié)構(gòu)單元，作為項(xiàng)目管理的對象．而風(fēng)險結(jié)構(gòu)分解(RBS)[8]是一種類似于WBS的風(fēng)險分解方法，通過RBS將工程所遇到的風(fēng)險逐層分解，得到不同層次的子風(fēng)險．最后通過構(gòu)建WBS-RBS矩陣，直觀地識別出各個工作階段的風(fēng)險因素．

2.2基于WBS-RBS的征遷安置風(fēng)險動態(tài)識別

征遷安置風(fēng)險隨著工作的進(jìn)展和外部環(huán)境的變化而不斷變化，上一工作階段重要的風(fēng)險因子，到下一階段可能轉(zhuǎn)化為可忽略或更重要的風(fēng)險．基于風(fēng)險因子的時效動態(tài)特性，筆者采用WBS-RBS矩陣對征遷安置風(fēng)險因素進(jìn)行全面動態(tài)識別．首先按照工作內(nèi)容和風(fēng)險來源進(jìn)行WBS分解和RBS分解，分別見圖1～2．

圖1　WBS分解結(jié)果Fig.1　Result of WBS decomposition

結(jié)合征遷安置工作的實(shí)際需要和便于計(jì)算分析的考慮，遵循全面性、動態(tài)性、實(shí)用性和定性與定量相結(jié)合的原則，通過資料收集、現(xiàn)場調(diào)研以及相關(guān)人員的信息反饋，在對工作和風(fēng)險進(jìn)行分解的基礎(chǔ)上，建立WBS-RBS風(fēng)險識別矩陣對各工作階段風(fēng)險因素進(jìn)行有效識別，從而多方位、多角度地反映征遷安置實(shí)施過程的風(fēng)險狀況，如表1所示．

從構(gòu)建的風(fēng)險識別矩陣可以看出：征地工作W1中，社會風(fēng)險R1和技術(shù)風(fēng)險R4所占比重較大，2級子風(fēng)險因素較多，征地過程當(dāng)中，占地房屋調(diào)查稍有遺漏偏差，很容易引起群眾不滿．拆遷工作W2中，社會風(fēng)險R1和管理風(fēng)險R3屬于關(guān)鍵因素，政府與當(dāng)?shù)厝罕姷臏贤▍f(xié)調(diào)以及管理人員的能力素質(zhì)對拆遷工作影響較大，不文明拆遷現(xiàn)象是導(dǎo)致社會沖突的主要原因．安置工作W3中，社會風(fēng)險R1和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險R2相對較為重要，資金補(bǔ)償不及時、安置標(biāo)準(zhǔn)太低，群眾的生產(chǎn)生活水平很難得到保障，是引發(fā)群眾矛盾的主要因素．因此，建管人員應(yīng)當(dāng)采取針對措施、憑經(jīng)驗(yàn)靈活處理各種矛盾糾紛，盡可能避免社會風(fēng)險因素發(fā)生．

圖2　RBS分解結(jié)果Fig.2　Result of RBS decomposition表1　WBS-RBS風(fēng)險識別矩陣表Tab.1　Risk identification matrix table of WBS-RBS

1級工作2級工作R1R11R12R13R14R15R2R21R22R23R24R3R31R32R33R34R4R41R42R43R5R51R52W1W11101000001001010100W12000000010100010010W13111000001000101000W14100000010000100110W15101000101100001100

續(xù)表1

注：表中數(shù)值為0表示該工作無此風(fēng)險；數(shù)值為1表示該工作包括此風(fēng)險．

3　風(fēng)險計(jì)算

3.1層次分析法

層次分析法(AHP)[9-10]是將復(fù)雜的問題逐層分解為清晰直觀的遞階層次結(jié)構(gòu)，通過元素間的兩兩比較與權(quán)重計(jì)算，確定各級子元素相對決策目標(biāo)的重要程度．具體過程如下：

(1) 根據(jù)1～9標(biāo)度原則，構(gòu)建各風(fēng)險元素相對準(zhǔn)則層的判斷矩陣：

A=(aij)n×n.

(1)

式中：aij表示風(fēng)險因素Ui相對于Uj的重要性程度．a(chǎn)ij的取值及意義見表2，若i=j，則aij=1，反之a(chǎn)ij=1/aji．

表2　1～9標(biāo)度取值及意義Tab. 2　Value and significance of 1 to 9 scale

(2) 根據(jù)判斷矩陣A計(jì)算各準(zhǔn)則下風(fēng)險因素的相對權(quán)重．采用方根法首先計(jì)算A中每行元素的幾何平均值：

(2)

將幾何平均值向量歸一化處理后，獲得各元素的相對權(quán)重向量：w=(w1,w2,...,wn)T．

表3　平均隨機(jī)一致性指標(biāo)取值Tab. 3　Value of the mean random consistency index

3.2風(fēng)險度理論

風(fēng)險度[12]是用來描述風(fēng)險發(fā)生概率和損失程度的一種定量分析方法，其計(jì)算公式為

D=P·Q.

(3)

式中：D為風(fēng)險度；P為風(fēng)險發(fā)生的可能性程度；Q為風(fēng)險造成的損失程度．根據(jù)模糊數(shù)學(xué)理論，P和Q的取值范圍均為1～5，其取值的語言描述見表4；D的取值可用來劃分風(fēng)險等級，D值越大表示風(fēng)險等級越高．筆者采用5級風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)劃分風(fēng)險等級，見表5．

表4　P和Q中各數(shù)值語言描述表Tab. 4　Language description table of each value in P and Q

表5　D值及風(fēng)險等級語言描述表Tab. 5　Language description table of value in D and risk rank

專家打分法是計(jì)算各2級子風(fēng)險權(quán)重和風(fēng)險度的核心，為確保專家打分的準(zhǔn)確性和可靠性，在使用專家打分法時需遵循以下準(zhǔn)則：① 選擇具有豐富的征遷安置工作經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險管理知識背景，并對該工程項(xiàng)目較為熟悉的專家進(jìn)行打分，同時還要考慮專家的職稱、學(xué)歷、工齡、專業(yè)等綜合因素．② 建立各風(fēng)險因素的判斷矩陣時，從工程質(zhì)量安全、沿線社會穩(wěn)定、群眾生產(chǎn)生活水平恢復(fù)、主體工程順利推進(jìn)等角度，綜合考慮各風(fēng)險因素對工程目標(biāo)的影響程度．③ 對各風(fēng)險因素的風(fēng)險度打分時，應(yīng)充分掌握并利用已知的判斷條件．如專家在對社會風(fēng)險打分時，應(yīng)考慮該地區(qū)民風(fēng)素養(yǎng)、政府對當(dāng)?shù)厝罕姷墓芸啬芰σ约叭罕妼ν瑓^(qū)域同時段的其他征遷安置項(xiàng)目的補(bǔ)償期望等情況．3.3基于AHP和風(fēng)險度理論的權(quán)重和風(fēng)險度計(jì)算

根據(jù)風(fēng)險識別結(jié)果，分別利用AHP法和風(fēng)險度理論計(jì)算各層因素權(quán)重和風(fēng)險度，具體過程如下：

(1) 以各2級子工作為準(zhǔn)則，建立各2級子風(fēng)險的判斷矩陣，計(jì)算各風(fēng)險因素的權(quán)重并作一致性檢驗(yàn)．

(2) 利用專家打分法計(jì)算各2級子風(fēng)險相對各2級子工作的風(fēng)險度．

(3) 根據(jù)各2級子風(fēng)險的權(quán)重和風(fēng)險度按下式進(jìn)行加權(quán)運(yùn)算，求出各2級子工作的風(fēng)險度．

(4)

式中：Dij為各2級子工作Wij的風(fēng)險度；Aijl為各2級子風(fēng)險Rij在各2級子工作準(zhǔn)則下的權(quán)重；Dijl為各2級子風(fēng)險對各2級子工作的風(fēng)險度；n為各2級子工作包含的子風(fēng)險數(shù)．

(4) 根據(jù)各2級子工作的權(quán)重和風(fēng)險度，計(jì)算各1級子工作的風(fēng)險度，以此類推從而求出項(xiàng)目總風(fēng)險度．

以W11為例，由表1可知，影響W11的2級子風(fēng)險包括R11、R13、R24、R33、R41，運(yùn)用層次分析法計(jì)算各風(fēng)險因素相對W11的權(quán)重分別為0.374 6、0.249 2、0.201 8、0.077 3、0.097 1，一致性指標(biāo)為0.039 4,滿足要求．利用專家打分法計(jì)算各子風(fēng)險對W11的風(fēng)險度分別為12、9、8、4、6，則W11的風(fēng)險度D11=9.244 2．同理，算出所有2級子工作的風(fēng)險度和權(quán)重，見表6．

表6　各子工作風(fēng)險度和權(quán)重計(jì)算結(jié)果表Tab. 6　Calculation result table of risk degree and weight in each sub-work

由表6不難看出，在征地工作W1中，地面附著物核查W15風(fēng)險度最高；拆遷工作W2中，房屋、企業(yè)、單位拆除W25風(fēng)險最大；而在安置工作W3中，安置區(qū)建設(shè)W33、安置人口計(jì)算W31和安置方式選擇W32均為容易發(fā)生4級較高風(fēng)險的關(guān)鍵子工作，需要給予重點(diǎn)關(guān)注．

4　風(fēng)險評價

以各1級子工作為準(zhǔn)則，根據(jù)表6的計(jì)算結(jié)果，求出各1級子工作的風(fēng)險度分別為：W1的風(fēng)險度D1=9.459 3；W2的風(fēng)險度D2=7.228 0；W3的風(fēng)險度D3=11.4636．則征遷安置工作總體風(fēng)險度D=9.643 1．

由評價結(jié)果和表5可知，南水北調(diào)中線工程潮河段征遷安置總體風(fēng)險水平為3級中等風(fēng)險．其中安置工作風(fēng)險最大，風(fēng)險等級為4級較高風(fēng)險，主要是因?yàn)榘仓脜^(qū)醫(yī)療、教育等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)受國家政策和當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)、社會發(fā)展水平影響較大，征遷安置標(biāo)準(zhǔn)與庫區(qū)移民標(biāo)準(zhǔn)存在明顯差別，后期扶持政策相對不夠完善，使得一些問題在實(shí)施過程中無章可循，主要依靠有關(guān)人員憑經(jīng)驗(yàn)解決，從而容易引發(fā)社會矛盾．相對而言，征地和拆遷工作風(fēng)險水平較低，均為3級中等風(fēng)險，這與潮河段征遷安置負(fù)責(zé)部門認(rèn)真組織分工、深入核查實(shí)物指標(biāo)，創(chuàng)造性地采取許多針對性的風(fēng)險預(yù)防應(yīng)急措施，為工程順利實(shí)施創(chuàng)造良好的社會環(huán)境密不可分．

5　結(jié)論

南水北調(diào)中線工程征遷安置工作情況復(fù)雜，實(shí)施難度較大．筆者根據(jù)征遷安置工作特點(diǎn)和風(fēng)險特性，通過構(gòu)造WBS-RBS矩陣對征遷安置實(shí)施過程的風(fēng)險因素進(jìn)行全面動態(tài)識別，并運(yùn)用層次分析法(AHP)和風(fēng)險度理論計(jì)算出各子工作的風(fēng)險度．最后以潮河段征遷安置工作為例，對項(xiàng)目整體風(fēng)險進(jìn)行綜合評價，評價結(jié)果較為可靠，說明該方法具有較好的合理性與實(shí)用性，可為同類線型工程征遷安置風(fēng)險分析提供借鑒．

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Risk Analysis of Land Requisition and Resettlement in Tidal River Section of the South to North Water Diversion Middle Route Project

LI Zongkun1, WU Sai1, LI Dingbin2, ZHANG Xichen2

(1. School of Water Conservancy and Environment, Zhengzhou University, Zhengzhou 450001, China; 2. The Immigration Work Leading Group Office of Henan Province People’s Government, Zhengzhou 450008, China)

In view of the problem that the risk that exists in land requisition and resettlement of the south to north water diversion middle route project is so much and changes with the implementation progress, This paper taking Tidal River section as an example, on the basis of analyzing work characteristics and risk origin, identifies risks fully dynamically through building WBS-RBS matrix and calculates the weight and degree of risks based on AHP and risk degree theory. Finally, it makes comprehensive evaluation according to the level 5 risk criteria . The result shows that the overall risk is level 3 medium with the greatest risk ranking level 4 in resettlement phase, which is basically consistent with the engineering investigation result and should be specially focused on.

south to north water diversion middle route project; land requisition and resettlement; WBS-RBS; AHP; risk degree

2016-01-13；

2016-02-29

國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目(51379192)

李宗坤(1961—)，男，河南鄧州人，鄭州大學(xué)教授，博士，博士生導(dǎo)師，主要從事水利水電工程健康診斷與風(fēng)險管理方面的研究,E-mail:lizongkun@zzu.edu.cn．

1671-6833(2016)04-0057-05

TV68；TV211.3

A

10.13705/j.issn.1671-6833.2016.04.013