徐海青，陽佑虹國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作湖北中心電學(xué)發(fā)明審查部，湖北武漢 430205

上市公司專利申請狀況分析

徐海青，陽佑虹
國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作湖北中心電學(xué)發(fā)明審查部，湖北武漢 430205

本文以中國證券交易所最新統(tǒng)計公布的湖北省上市企業(yè)最新名單（截至2015年7月29日，總共229家）為樣本，在專利庫中（CNABS、DWPI）對上市公司專利申請情況進行檢索（數(shù)據(jù)截止日期2016年1月20日），分析湖北省上市企業(yè)專利申請狀態(tài)，為了解上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提供實證參考，為更為全面地進行上市后備企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)評議提供數(shù)據(jù)支撐。

上市公司；知識產(chǎn)權(quán)；專利；分析

在當(dāng)今知識經(jīng)濟時代，專利權(quán)已成為自主知識產(chǎn)權(quán)中最具經(jīng)濟價值的組成部分，專利擁有的數(shù)量和質(zhì)量既能反應(yīng)一個企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，又能折射出創(chuàng)新成果的市場應(yīng)用潛能，是衡量一個企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和綜合實力的重要標志［1］，上市公司作為我國企業(yè)的主力軍，更加應(yīng)該重視自主知識產(chǎn)權(quán)特別是專利權(quán)，因此我們有必要了解上市公司專利申請現(xiàn)狀及存在的問題，近年來湖北省上市企業(yè)不斷增加，滬深股市上市企業(yè)居全國第10，新三板上市企業(yè)居全國第7（湖北省政府工作報告），并且政府不斷重視對上市企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)，2013年11月湖北省出臺《上市后備企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)評議操作指引》，根據(jù)操作指引要求，上市后備企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)評議將從知識產(chǎn)權(quán)公開性、知識產(chǎn)權(quán)狀態(tài)等指標綜合評定企業(yè)上市過程中可能遇到的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，因此以湖北省上市公司為例分析上市公司專利申請狀況，有利于了解湖北省上市企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)狀態(tài)，為更為全面的進行上市后備企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)評議提供參考。

1 不同板塊上市公司專利申請比較

通過表1不同板塊上市公司專利申請行業(yè)分布可知，以高新技術(shù)企業(yè)為主的創(chuàng)業(yè)板14家企業(yè)均申請了專利并且平均申請量僅次于上海主板上市企業(yè)，并且高于全國創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)平均專利申請量的84件（數(shù)據(jù)來源于中國專利技術(shù)開發(fā)公司），說明創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)創(chuàng)新意識更強，創(chuàng)業(yè)板申請量最大的企業(yè)是回天新材，其他四板塊都有約20％上市企業(yè)沒有進行專利申請，說明部分企業(yè)還不具備專利申請的意識；從申請量來看，由于上海主板上市企業(yè)以大型國有工業(yè)企業(yè)為主，專利申請總量最大，平均申請量也遙遙領(lǐng)先于其他板塊上市企業(yè)，說明上海主板上市企業(yè)創(chuàng)新成果豐富，但上海主板仍有22％企業(yè)沒有進行專利申請，這也反映了上海主板上市企業(yè)專利申請極為不均衡；從平均專利申請量來看，不同板塊差距懸殊，上海主板、創(chuàng)業(yè)板、中小板上市企業(yè)平均申請量均超過100件；從企業(yè)海外專利申請來看，上海主板上市企業(yè)海外專利申請量最大，申請量最多的企業(yè)是三安光電，說明上海主板上市企業(yè)更加重視海外專利布局。湖北省新三板上市企業(yè)平均專利申請量16件大于全國新三板上市企業(yè)平均的12件，并且擁有專利申請的企業(yè)占比也遠大于全國平均水平52.3％（數(shù)據(jù)來源于中國專利技術(shù)開發(fā)公司），說明湖北省新三板企業(yè)相對專利申請意識更強。

2 不同板塊上市公司專利類型占比

我國專利申請分為發(fā)明專利、實用新型和外觀專利，其中發(fā)明專利技術(shù)含金量最高，圖1為不同板塊上市公司專利類型占比，從圖中可以看出湖北省深圳主板上市企業(yè)發(fā)明專利申請占比最高，接近40％，中小板和新三板上市公司發(fā)明專利占比僅均略高于20％，令人感到意外的是以創(chuàng)新能力強為特點的創(chuàng)業(yè)板發(fā)明專利占比最低，這一比例低于全國創(chuàng)業(yè)板發(fā)明專利占比39.3，更遠低于發(fā)達國家的80％［2］，說明湖北省上市企業(yè)整體專利質(zhì)量不高。

3 結(jié)論與建議

3.1結(jié)論

湖北省上市企業(yè)不同板塊上市公司專利申請差距懸殊。其中，上海主板上市企業(yè)專利申請量最大，遙遙領(lǐng)先，并且其海外布局意識最強，創(chuàng)業(yè)板上市公司專利創(chuàng)新意識更強，并且知識產(chǎn)權(quán)披露意識最強，新三板企業(yè)專利申請意識更強，上市企業(yè)整體專利質(zhì)量有待提升。

3.2對策與建議

研究發(fā)現(xiàn)，上市公司專利每增加一項，公司市值將增加223萬元，其中發(fā)明、實用新型、外觀專利每增加一項，市值將分別增加309萬、260萬和159萬元，并且高科技公司專利產(chǎn)出帶來的市值是傳統(tǒng)行業(yè)公司的四倍，知識產(chǎn)權(quán)保護水平越高的地區(qū)，專利產(chǎn)出對市值影響越大［3］，因此上市公司及準備上市的公司必須重視專利的質(zhì)與量。

1）企業(yè)要強化知識產(chǎn)權(quán)意識，在知識經(jīng)濟時代，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)，具有自主創(chuàng)新能力已經(jīng)成為企業(yè)競爭力的核心因素，企業(yè)必須建立和完善與之相適應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)管理制度，提高員工特別是研發(fā)技術(shù)人員的專利意識，加大知識產(chǎn)權(quán)制度的培訓(xùn)，并且要落實激勵機制，調(diào)動員工發(fā)明創(chuàng)造的積極性，最大限度的保護企業(yè)科技成果提高專利申請的數(shù)量和質(zhì)量。

2）要確保研發(fā)的投入，研發(fā)投入和專利產(chǎn)出比成正相關(guān)，科技成果的產(chǎn)出需要有穩(wěn)定的資金來源，企業(yè)要充分利用國家自主創(chuàng)新的各項政策，不斷加大研發(fā)投入，并且要加強專利分析及布局能力，明晰研發(fā)方向，合理布局專利，提高資源利用率。

表1　不同板塊上市企業(yè)專利申請分布

圖1　不同板塊上市公司專利類型占比

［1］劉愛東，劉祝陽.上市公司專利申請現(xiàn)狀的統(tǒng)計分析［J］.全國無形資產(chǎn)理論與務(wù)實研討會，2007，18（5）：75-81.

［2］耿德強，鄭篤亮.創(chuàng)業(yè)板上市公司專利申請現(xiàn)狀分申麗娟［J］.專利文獻研究，2011（6）：45-52.

［3］李詩，洪濤，吳超鵬.上市公司專利對公司價值的影響［J］.南開管理評論，2012（6）：4-13.

C18

A

1674-6708（2016）170-0153-02

注：第二作者所做貢獻等同第一作者。

徐海清，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作湖北中心電學(xué)發(fā)明審查部。陽佑虹，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作湖北中心電學(xué)發(fā)明審查部。