張雅男（天津社會科學(xué)院圖書館，天津 300191）

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國內(nèi)外學(xué)位論文開放獲取平臺的網(wǎng)絡(luò)調(diào)研與分析

張雅男
（天津社會科學(xué)院圖書館，天津 300191）

學(xué)位論文開放獲取是開放獲取研究的重要方面，許多國家都在發(fā)展學(xué)位論文OA 工程。本文以網(wǎng)絡(luò)調(diào)研法，對美國、英國、澳大利亞、德國等十幾個國家及我國港澳臺地區(qū)的學(xué)位論文OA平臺進(jìn)行實(shí)證研究，歸納總結(jié)出這些平臺的一些建設(shè)特征，并結(jié)合我國實(shí)際，提出加強(qiáng)以圖書館為核心的學(xué)位論文OA建設(shè)主導(dǎo)力量、強(qiáng)化OA資源的區(qū)域性和學(xué)位性、碎片化切割管理元數(shù)據(jù)等多方面建議，以期為我國學(xué)位論文開放獲取建設(shè)提供借鑒。

學(xué)位論文；開放獲取；網(wǎng)絡(luò)調(diào)研

1 引言

開放獲?。∣pen Access，OA）始于20世紀(jì)90年代，是國際科技界、學(xué)術(shù)界、出版界、信息傳播界為打破商業(yè)出版者對科研信息的壟斷，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)資源共享的運(yùn)動［1］。以arXiv（由PualGinsparg建立的物理學(xué)、數(shù)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)和非線形科學(xué)領(lǐng)域遵守OAI協(xié)議的電子預(yù)印本資源庫，是免費(fèi)的聯(lián)機(jī)學(xué)術(shù)成果最早的資源庫之一）為代表的早期免費(fèi)聯(lián)機(jī)學(xué)術(shù)資源庫的發(fā)展促使開放獲取運(yùn)動得到全球重視［2］。2001年布達(dá)佩斯開放獲取宣言（Budapest Open Access Initiative，BOAI）明確給出開放獲取的定義：“文獻(xiàn)可以在公共網(wǎng)絡(luò)上被免費(fèi)獲取，允許任何用戶對該文獻(xiàn)的全文信息進(jìn)行閱讀、下載、復(fù)制、分發(fā)、打印、檢索、超鏈接，支持爬行器收割并建立本地索引、用作軟件的輸入數(shù)據(jù)、用于其他任何法律允許的用途”［3］，被認(rèn)為是國際開放獲取的開始。之后各國紛紛建立全國性開放獲取計(jì)劃，普遍采取強(qiáng)制性O(shè)A自存儲政策，推動開放獲取的實(shí)踐發(fā)展［2］。

學(xué)位論文是著者提出其研究和發(fā)現(xiàn)，并自薦報請授予學(xué)位或?qū)ｉT職位資格的文獻(xiàn)［4］，博、碩士學(xué)位論文更是了解國內(nèi)外科技動態(tài)和學(xué)科前沿的重要信息源。由于學(xué)位論文絕大多數(shù)不公開發(fā)表或出版［5］，科研人員在獲取國內(nèi)外學(xué)位論文方面存在困難。開放獲取運(yùn)動以來，國際學(xué)位論文OA平臺迅速發(fā)展，截至2015年7月，全球已有1607個機(jī)構(gòu)知識庫存有博碩士學(xué)位論文。學(xué)位論文的開放獲取，加快了學(xué)術(shù)交流共享，極大地方便了科研人員，正成為開放資源的重要組成部分［6］。在此背景下，為進(jìn)一步了解國際學(xué)位論文OA平臺的建設(shè)情況，本文對美國、英國、澳大利亞等十余國家和地區(qū)的學(xué)位論文OA倉儲展開了網(wǎng)絡(luò)調(diào)研，就其基本情況和建設(shè)特征進(jìn)行闡述，以期為我國學(xué)位論文開放獲取平臺建設(shè)提供啟示。

2 研究綜述

國內(nèi)外開放獲取研究涉及政策法規(guī)、產(chǎn)權(quán)保護(hù)、組織機(jī)制和技術(shù)結(jié)構(gòu)等多方面。

2.1 政策法規(guī)

政策法規(guī)的制定是開放獲取有效推進(jìn)的重要動力，許多國家相繼制定并實(shí)施了一系列相關(guān)政策。2005-2008年，美國國家衛(wèi)生研究院（NH）、國家自然科學(xué)基金、麻省理工大學(xué)、加州大學(xué)和哈佛大學(xué)相繼頒布了開放獲取政策草案，NH明確要求研究人員在論文公開發(fā)表6個月后，將論文提交給PubMed Central供公眾免費(fèi)使用［7］；英國研究理事會（RUCK）提出了公共資助研究成果應(yīng)面向公眾接受有效使用、通過有效機(jī)制確保所發(fā)表研究成果的質(zhì)量、研究成果應(yīng)長期保存等四項(xiàng)原則；德國研究基金會2006年提出開放獲取政策草案，要求受其資助的研究人員將研究成果提交至開放獲取機(jī)構(gòu)保存［8］；中國科學(xué)院、國家自然科學(xué)基金委員會2014年發(fā)布政策聲明，中科院所各類公共資助科研項(xiàng)目所產(chǎn)生的論文、國家自然科學(xué)基金會全部或部分資助科研項(xiàng)目產(chǎn)生的論文，將在論文發(fā)表后12個月內(nèi)實(shí)施開放獲取。就學(xué)位論文而言，各國普遍實(shí)施的學(xué)位論文呈繳制度是其開放資源建設(shè)的政策保障［4］。ROARMAP（Registry of Open Access Repositories Mandatory Archiving Policies）平臺顯示，全世界已有107家機(jī)構(gòu)實(shí)施了學(xué)位論文強(qiáng)制性開放政策。其中，美國、英國、澳大利亞和意大利的機(jī)構(gòu)數(shù)量占到總量的73％。我國的香港大學(xué)和香港理工大學(xué)也實(shí)行了強(qiáng)制性政策［9］。

2.2 產(chǎn)權(quán)保護(hù)

開放獲取帶來信息共享的同時，也引發(fā)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題。目前國際上普遍采取的產(chǎn)權(quán)保護(hù)方法有兩種，一是借鑒知識共享協(xié)議（Creative Commons，CC協(xié)議），在便于使用者獲得作者授權(quán)的同時實(shí)現(xiàn)對網(wǎng)絡(luò)作品著作權(quán)的保護(hù)；二是技術(shù)處理法，即通過用戶時間限制、軟件使用限制、文檔加載水印等計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)實(shí)現(xiàn)開放獲取與知識產(chǎn)權(quán)的有效平衡［10］。具體到學(xué)位論文，國外多數(shù)大學(xué)的開放獲取平臺都在CC-BY協(xié)議框架或更嚴(yán)格的CC-BY-NC-ND協(xié)議框架下運(yùn)行，對學(xué)位論文元數(shù)據(jù)收割、再利用的授權(quán)或限制性條款沒有明確規(guī)定，也有一些大學(xué)對平臺使用者提出了嚴(yán)格的限制性要求，例如下載全文需要注冊登錄等。另外，許多大學(xué)在建設(shè)學(xué)位論文開放獲取平臺時，也會注意不要侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)，它們會對成果提交者提出必須滿足的知識產(chǎn)權(quán)要求［11］。

2.3 組織機(jī)制

長期以來，國際開放獲取知識庫建設(shè)形成中心資源和分布式知識庫大型合作的組織模式［12］。例如：愛爾蘭國內(nèi)所有大學(xué)自建機(jī)構(gòu)知識庫，同時創(chuàng)建有一個全國性研究平臺，實(shí)現(xiàn)對各大學(xué)機(jī)構(gòu)知識庫內(nèi)容的統(tǒng)一管理；英國大型開放獲取項(xiàng)目EThOS（Electronic Theses Online Service）完全集成了國家所有電子博士學(xué)位論文，數(shù)據(jù)達(dá)40多萬條；荷蘭的NARCIS項(xiàng)目囊括了全國所有大學(xué)和一些研究機(jī)構(gòu)的電子學(xué)位論文；新西蘭多家國家級研究機(jī)構(gòu)和政府部門聯(lián)合創(chuàng)辦了聯(lián)盟機(jī)構(gòu)庫。此外，拉丁美洲的科學(xué)文檔機(jī)構(gòu)知識庫聯(lián)盟也覆蓋巴西、哥倫比亞和墨西哥的多個機(jī)構(gòu)知識庫［13］。

2.4 技術(shù)結(jié)構(gòu)

開放獲取技術(shù)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一是開放存檔計(jì)劃元數(shù)據(jù)收割協(xié)議（Open Archives Initiative Protocol for Metadata Harvesting，OAI-PMH）。該協(xié)議明確規(guī)定了建立開放獲取資源庫的指南、協(xié)議，提供相應(yīng)的工具鏈接，實(shí)現(xiàn)了檢索系統(tǒng)對開放獲取資源元數(shù)據(jù)的跨庫檢索和集成。2008年后，OAI-PMH升級為OAIORE［2］。軟件方面，最常用的兩大開源軟件是DSpace 和Eprints［13］。目前開放獲取平臺大都采用DSpace或Eprints軟件，依照OAI協(xié)議（有些還通過必要的插件如wiki、EPrints等）建設(shè)而成。學(xué)位論文OA平臺也主要通過OAI-PMH 等開放協(xié)議自動收割參與機(jī)構(gòu)庫或訪問機(jī)構(gòu)FTP 地址的方式實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)采集。就學(xué)位論文的系統(tǒng)架構(gòu)而言，主要包括服務(wù)器、存儲、操作系統(tǒng)、持久化層、虛擬化五方面。服務(wù)器多選擇開源的PostgreSQL、MySQL，存儲架構(gòu)可以是具備RAID5的直連型存儲，操作系統(tǒng)則選擇具備高穩(wěn)定性的UNIX系統(tǒng)［14］。

目前國內(nèi)有關(guān)學(xué)位論文開放獲取的研究涉及平臺建設(shè)、現(xiàn)狀研究、政策障礙等方面，但缺乏對國際學(xué)位論文開放獲取平臺的調(diào)查分析。本文對國際主要學(xué)位論文開放獲取平臺的概況、區(qū)域性特征、產(chǎn)權(quán)聲明和權(quán)益管理、檢索設(shè)置和題錄信息等方面進(jìn)行了詳細(xì)研究，具有創(chuàng)新性。

3 網(wǎng)絡(luò)調(diào)研與分析

3.1 調(diào)研對象

本文選取美國、英國、德國、澳大利亞、巴西等國及我國港澳臺地區(qū)的共13個學(xué)位論文OA平臺作為調(diào)研對象（詳見表1）。其中，結(jié)合學(xué)位論文開放平臺層次劃分的觀點(diǎn)［4］，美國的NDLTD和巴西的BDTD屬于全球性平臺，英國的EThOS、瑞典的DiVA和澳大利亞的TROVE等屬于國家或地區(qū)性平臺，丹麥的E-thesis、日本的KUDD及德國的Theses Online屬于大學(xué)或?qū)W術(shù)機(jī)構(gòu)性平臺，選取對象具有一定代表性。

表1　國際主要學(xué)位論文OA平臺概況表

續(xù)表

3.2 建設(shè)特征

3.2.1 發(fā)展模式呈現(xiàn)多樣性

由表1可知，目前英國、德國、荷蘭、丹麥、西班牙、肯尼亞、日本等國的學(xué)位論文OA平臺建設(shè)多面向本國高?；蜓芯繖C(jī)構(gòu)，體現(xiàn)為國家性。瑞典DiVA“提供北歐28所大學(xué)自19世紀(jì)以來的部分文獻(xiàn)”；澳大利亞TROVE除本國40多所高校博碩士論文外還“收錄部分新西蘭大學(xué)學(xué)位論文資源”；我國港澳地區(qū)的HKLIS DTC集成了香港和澳門兩地區(qū)的博碩士學(xué)位論文。這些OA平臺帶有明顯的區(qū)域性。而美國NDLTD“收錄全球200多家大學(xué)圖書館、7個圖書館聯(lián)盟、29個專業(yè)研究所的學(xué)位論文”，巴西BDTD“是僅次于NDLTD的全球第二大學(xué)位論文存儲機(jī)構(gòu)”，實(shí)現(xiàn)的是全球?qū)W位論文的開放獲取。所有這些國家和地區(qū)表明了目前國際學(xué)位論文OA倉儲建設(shè)呈現(xiàn)出區(qū)域性、國家性和全球性的多層次、多模式發(fā)展態(tài)勢。

3.2.2 圖書館扮演重要角色

一方面，許多國家的學(xué)位論文開放獲取平臺都是在各高校或研究機(jī)構(gòu)原有的圖書館學(xué)位論文資源建設(shè)的基礎(chǔ)上整合而成，即多以集成建設(shè)圖書館學(xué)位論文資源為主要形式。例如，美國NDLTD收錄有全球200多家大學(xué)圖書館、7個圖書館聯(lián)盟的學(xué)位論文；英國EThOS集成國內(nèi)121所高校圖書館學(xué)位論文；德國Theses Online含有國家圖書館及5所德國大學(xué)圖書館的學(xué)位論文資源；我國港澳地區(qū)的HKLIS DTC收錄有香港和澳門8所大學(xué)圖書館目錄和機(jī)構(gòu)知識庫里所有博碩士學(xué)位論文。另一方面，多數(shù)高校學(xué)位論文開放獲取強(qiáng)制性政策的實(shí)施主要由圖書館負(fù)責(zé)。圖書館同時要負(fù)責(zé)提交平臺建設(shè)、操作指南提交、學(xué)位論文收割、開放獲取政策解釋、一般版權(quán)問題咨詢、實(shí)施效果監(jiān)控和反饋等事宜［9］。由此可見，圖書館在全球?qū)W位論文開放獲取建設(shè)中扮演著重要角色。

3.2.3 元數(shù)據(jù)加工精細(xì)化

調(diào)研發(fā)現(xiàn)，國際主要學(xué)位論文OA平臺的元數(shù)據(jù)加工都非常精細(xì)，主要體現(xiàn)在論文題錄信息和檢索項(xiàng)目的詳細(xì)設(shè)置上。各國學(xué)位論文題錄信息除包含作者、題目、授予單位、論文時間、全文獲取性、關(guān)鍵詞、有無摘要、論文類型、語言等基本要素外，還涉及所屬學(xué)校、作者現(xiàn)屬單位、作者郵箱、管理員、監(jiān)督員、學(xué)科、總頁數(shù)、答辯日期及使用條款規(guī)定等內(nèi)容；檢索項(xiàng)則主要有作者及其ID、監(jiān)管者及其ID、研究機(jī)構(gòu)及ID、題名、主題、短語、關(guān)鍵詞、摘要、參考文獻(xiàn)、URL、語言種類、論文年限、論文類型、學(xué)科領(lǐng)域、基金、提交日期、簽發(fā)日期、所屬圖書館及可獲取范圍等多種。同時，許多學(xué)位論文OA平臺設(shè)置兼顧個性化檢索項(xiàng)目，如美國NDLTD的“全球資源定位器（URL）”、荷蘭NARCIS的“數(shù)據(jù)集”、瑞典DiVA的“最后更新日期”、丹麥E-thesis的“簽發(fā)日期”等。對元數(shù)據(jù)進(jìn)行深加工，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)開放獲取平臺良好的檢索功能和詳細(xì)的題錄信息展示，是國外學(xué)位論文OA平臺的共性。

3.2.4 重視產(chǎn)權(quán)保護(hù)，使用權(quán)益各異

由于一些學(xué)位論文包含專利、創(chuàng)意等信息，或具有公開出版的需求［9］，給予明確的知識產(chǎn)權(quán)聲明是各國學(xué)位論文OA平臺建設(shè)的共識，但內(nèi)容表述各有不同。例如，英國EThOS明確要求不允許替他人下載論文；荷蘭NARCIS要求“當(dāng)打印、解釋或者出版本組織數(shù)據(jù)，用戶被要求寫上如下內(nèi)容：‘這些信息來源于NARCIS收集的信息，NARCIS是DANS的一個服務(wù)，DANS是KNAW和NOW的一個組織'”；丹麥E-thesis則聲明“任何人都可以通過網(wǎng)絡(luò)閱讀和打印這些論文供他們自己所用”；我國臺灣博碩士論文知識加值系統(tǒng)明確標(biāo)注“同意遵守智慧財產(chǎn)權(quán)，不擅自重制、傳輸、改作、編輯或以其他任何形式、基于任何目的加以使用本網(wǎng)站提供的內(nèi)容，否則應(yīng)負(fù)所有法律責(zé)任”。

此外，全文、文摘等的可獲取性差別較大。美國NDLTD以文摘為主，只有少量全文，分為“可無限下載”“有限制下載”“不能下載”三種級別，網(wǎng)站支持免登錄使用；英國EThOS文章部分免費(fèi)、部分需支付費(fèi)用，“檢索瀏覽無需登錄，下載全文需登錄”；澳大利亞TROVE分為無限制網(wǎng)上免費(fèi)獲取“View online”和有限制網(wǎng)上獲取“View online（access conditions）”，前者可直接快速獲取論文全文，后者只提供論文基本題錄信息，但“需各機(jī)構(gòu)專屬用戶名和登錄口令”；我國港澳地區(qū)的HKLIS DTC“部分論文提供無限制開放獲取，部分論文只限本校用戶使用”；臺灣地區(qū)博碩士論文知識加值系統(tǒng)則“部分論文標(biāo)明可開放獲取，有的標(biāo)注為不支持開放獲取。一些論文有明確的開放獲取過渡期提示”。據(jù)有關(guān)研究，學(xué)位論文開放獲取的權(quán)益分為四種：完全公開、限制性公開、保密論文和混合級別［9］，本調(diào)研基本體現(xiàn)了這一點(diǎn)。

4 啟示與建議

4.1 加強(qiáng)以圖書館為核心的學(xué)位論文開放獲取建設(shè)主導(dǎo)力量

學(xué)位論文數(shù)據(jù)主要產(chǎn)生于各高校及其他研究生培養(yǎng)機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)近年來逐漸完善的學(xué)位論文呈繳制度保障了學(xué)位論文OA倉儲的主要數(shù)據(jù)來源，而高校圖書館及其他機(jī)構(gòu)圖書館普遍承擔(dān)著學(xué)位論文的收錄工作，這就使得圖書館具有了建設(shè)學(xué)位論文OA平臺的首要條件。我國學(xué)位論文開放獲取建設(shè)應(yīng)加強(qiáng)圖書館的核心作用。圖書館也要明確這一點(diǎn)，一方面做好學(xué)位論文元數(shù)據(jù)加工工作，盡可能多地實(shí)現(xiàn)本校、本機(jī)構(gòu)學(xué)位論文開放獲取化；另一方面要積極搜集更多國際國內(nèi)學(xué)位論文OA網(wǎng)址導(dǎo)航，從資源建設(shè)和信息導(dǎo)航兩方面為用戶的學(xué)位論文OA資源利用提供服務(wù)。

4.2 內(nèi)容建設(shè)擴(kuò)大區(qū)域性，強(qiáng)化學(xué)位性

目前我國學(xué)位論文開放獲取建設(shè)表現(xiàn)出數(shù)量少、主要以本國學(xué)位論文為主的特點(diǎn)，而國際學(xué)位論文OA建設(shè)正向著突破本國、面向區(qū)域的大趨勢發(fā)展。因此，我國的學(xué)位論文開放獲取工程也應(yīng)放眼國際，面向全球。例如，可以收錄東亞各國或其他區(qū)域的學(xué)位論文進(jìn)行開放獲取。在內(nèi)容方面，多數(shù)國家的學(xué)位論文OA平臺以博碩士學(xué)位論文為主，如英國的EThOS和日本的KUDD主要收錄博士學(xué)位論文，美國的NDLTD和我國港澳地區(qū)的HKLIS DTC及臺灣博碩士論文知識加值系統(tǒng)同時收錄博碩士學(xué)位論文。也有一些國家的學(xué)位論文OA倉儲收錄有非學(xué)位論文資源，如巴西的BDTD除包含學(xué)位論文外，還收錄教授論文，瑞典的DiVA收錄有研究報告、文章等學(xué)位論文以外的其他資源。值得注意的是，包含學(xué)位論文以外文獻(xiàn)資源的OA平臺，在檢索時會給以獲取學(xué)位論文資源為目的的用戶造成干擾，從而降低平臺效率。因此，我國在建設(shè)學(xué)位論文開放獲取平臺時，應(yīng)對內(nèi)容進(jìn)行嚴(yán)格控制，只收錄博碩士學(xué)位論文，強(qiáng)化平臺的“學(xué)位”性，提高使用效率。

4.3 碎片化元數(shù)據(jù)切割，細(xì)化題錄信息和檢索項(xiàng)

元數(shù)據(jù)加工是學(xué)位論文開放獲取平臺建設(shè)的基礎(chǔ)性工作，對檢索功能、論文信息的展示起著決定性作用。由前文可知，主要國際學(xué)位論文OA平臺大都對學(xué)位論文元數(shù)據(jù)進(jìn)行了碎片化切割，實(shí)現(xiàn)了多層次多角度的檢索路徑及詳盡的論文題錄信息展示，極大地方便了用戶對學(xué)位論文OA資源的使用。我們在進(jìn)行學(xué)位論文開放獲取建設(shè)時，要盡可能詳細(xì)地對元數(shù)據(jù)進(jìn)行切割，提供作者、題名、主題、研究機(jī)構(gòu)、論文年限、論文類型等基本元數(shù)據(jù)信息及全球資源定位器、學(xué)科領(lǐng)域、導(dǎo)師信息等其他內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)檢索項(xiàng)和論文題錄信息的細(xì)化。

4.4 強(qiáng)化產(chǎn)權(quán)意識，加強(qiáng)使用權(quán)益管理

學(xué)位論文開放獲取建設(shè)必須重視知識產(chǎn)權(quán)問題。目前國際上大多數(shù)學(xué)位論文開放獲取網(wǎng)站都有明確的產(chǎn)權(quán)聲明，其內(nèi)容大致包括開放獲取學(xué)位論文來源解釋、對論文免費(fèi)使用形式的規(guī)定、尊重知識產(chǎn)權(quán)的承諾及禁止行為的規(guī)定等幾個方面。不同國家、不同開放獲取平臺的規(guī)定各不相同，但都鼓勵更多的論文作者積極上傳論文并支持開放獲取。除產(chǎn)權(quán)申明外，對開放獲取對象權(quán)益的管理也十分重要，使用權(quán)限分為多個級別。我國在OA平臺建設(shè)中首先應(yīng)根據(jù)各平臺實(shí)際情況，制定并顯著標(biāo)識知識產(chǎn)權(quán)聲明，其次要依據(jù)作者意愿或其他開放獲取政策，對學(xué)位論文進(jìn)行完全公開、限制性公開、保密論文和混合級別四個級別的權(quán)益設(shè)置，利用IP限制、加載水印、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)期到期提醒等多種方式進(jìn)行管理，實(shí)現(xiàn)學(xué)位論文開放獲取平臺的健康有效運(yùn)行。

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Research on Open Access of International Dissertation Based on Internet Survey

ZHANG YaNan
（Tianjin Academy of Social Sciences Library, Tianjin 300191, China）

The Open Access of thesis and dissertation is an important aspect of Open Access research. Various kinds of dissertation OA programs have been developed in many countries. Based on internet survey, this article makes an empirical study between many countries' dissertation OA institutional repository, such as America, Britain, Australia and Hong Kong as well as Taiwan in China. After summarizing some characteristics of international dissertation Open Access Repository, suggestions of how to develop Chinese dissertation Open Access programs have been given.

Thesis and Dissertation； Open Access； Internet Survey

G250

10.3772/j.issn.1673-2286.2016.3.009

張雅男， 女， 1988年生，碩士，天津社會科學(xué)院圖書館館員， 研究方向：知識服務(wù)，E-mail：2858871627@qq.com。

2016-02-19）