都紅雯，周文婷

(杭州電子科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，浙江 杭州 310018)

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創(chuàng)新要素投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效影響的實(shí)證研究

都紅雯，周文婷

(杭州電子科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，浙江 杭州 310018)

選用2000-2014年《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》醫(yī)藥制造、航空航天器及設(shè)備制造、電子及通信設(shè)備制造、計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造、醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造五大高新技術(shù)行業(yè)面板數(shù)據(jù)為樣本，運(yùn)用回歸方法，就人力資本投入、R&D資金投入、非R&D資金投入對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響進(jìn)行實(shí)證分析。研究結(jié)果表明，人力資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效無(wú)顯著影響，R&D資金投入對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響也不十分顯著；在非R&D資金內(nèi)部，技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出的彈性為負(fù)，購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響并不顯著，而技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響最大。在進(jìn)一步分析這些實(shí)證結(jié)果的基礎(chǔ)上，提出相應(yīng)建議以優(yōu)化創(chuàng)新要素的投入結(jié)構(gòu)，提高創(chuàng)新績(jī)效。

要素投入；創(chuàng)新績(jī)效；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)

隨著2020年建成創(chuàng)新型國(guó)家目標(biāo)的提出，我國(guó)逐步加大了科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展(R&D)經(jīng)費(fèi)支出。2012年我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入量突破萬(wàn)億元，達(dá)10 298.4億元，位于世界第三；2013年我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)支出為11 846.6億元，比2012年增長(zhǎng)了15%。然而，瑞士“國(guó)際管理發(fā)展學(xué)院”(IMD)2015年5月公布的《2014年世界競(jìng)爭(zhēng)力年鑒》表明，中國(guó)大陸在全世界的競(jìng)爭(zhēng)力由2013年的第21位下滑到第23位。WIPO等機(jī)構(gòu)2015年7月在悉尼聯(lián)合發(fā)布的《2014年全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》顯示，中國(guó)內(nèi)地的創(chuàng)新能力排在第29位。由此可見(jiàn)，我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入雖然與日俱增，但是這種投入?yún)s是低效率的，并未帶動(dòng)我國(guó)創(chuàng)新能力以及綜合競(jìng)爭(zhēng)力的提高。那么我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入是否合理？是否有利于企業(yè)創(chuàng)新能力的提高？除R&D經(jīng)費(fèi)投入外的其他主要的創(chuàng)新要素對(duì)我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響又是怎樣？基于以上思考，本文試圖實(shí)證分析不同投入要素對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響程度，并根據(jù)實(shí)證結(jié)果，提出相關(guān)建議以優(yōu)化創(chuàng)新要素的投入結(jié)構(gòu)，提高產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。

一、創(chuàng)新要素界定

關(guān)于創(chuàng)新要素的界定，目前還沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。趙濤，高永剛[1](2004)認(rèn)為按創(chuàng)新要素承擔(dān)的功能不同可分為主要參與者(從事基礎(chǔ)活動(dòng)的組織機(jī)構(gòu))，次要參與者(間接影響主要參與者之間的活動(dòng)及聯(lián)系的組織機(jī)構(gòu))以及制度。歐庭高，鄧旭霞[2](2007)將創(chuàng)新要素分為主體要素(包括企業(yè)家、研究開(kāi)發(fā)人員和市場(chǎng)開(kāi)發(fā)人員)，支撐要素(政府、大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)、中介組織、金融機(jī)構(gòu))，市場(chǎng)要素(各類(lèi)創(chuàng)新用戶以及創(chuàng)新所需的市場(chǎng)上的勞動(dòng)力、新技術(shù)等)三部分。謝富紀(jì)，朱苑秋[3](2008)則將創(chuàng)新要素分為直接要素(技術(shù)、人力資本、資金)和間接要素(基礎(chǔ)設(shè)施、社會(huì)環(huán)境、宏觀政策)。各學(xué)者雖然對(duì)創(chuàng)新要素界定的角度各不相同，但究其本質(zhì)，其中主要都包含了人力、資金和技術(shù)三部分。此外，企業(yè)家才能，組織效率，創(chuàng)新環(huán)境，制度以及政府的政策變化等其他要素均會(huì)影響到高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，但考慮到這些創(chuàng)新要素大部分難以量化，能夠量化的指標(biāo)其數(shù)據(jù)也很難獲得，且本文主要的數(shù)據(jù)來(lái)源—《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》部分指標(biāo)在2009年前后統(tǒng)計(jì)口徑也發(fā)生了變化，綜合考慮以上所有因素，從數(shù)據(jù)獲取的可行性，合理性以及可比性出發(fā)，本文選取人力資本投入、內(nèi)部資金支出(R&D投入)、技術(shù)獲取支出(非R&D投入)作為創(chuàng)新投入要素，并分析這三個(gè)要素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新不同階段績(jī)效的影響。

二、理論分析和研究假設(shè)

(一)R&D人力資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響

人力資本作為企業(yè)研究與生產(chǎn)過(guò)程中必不可少的要素，國(guó)內(nèi)外大量學(xué)者圍繞人力資本投入和創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系做了相關(guān)的實(shí)證研究，但得出結(jié)論不盡相同。大部分的研究表明人力資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有促進(jìn)作用。例如Castao-Martínez[4](2012)運(yùn)用最小二乘法使用模型估計(jì)產(chǎn)品創(chuàng)新過(guò)程中的決定因素，發(fā)現(xiàn)人力資本對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新具有重要影響。桂黃寶[5](2014)通過(guò)構(gòu)建空間計(jì)量面板模型，發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)力投入對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率具有顯著的正向影響。趙爽，肖洪鈞[6](2015)以軟件企業(yè)為研究對(duì)象，表明人力資本對(duì)創(chuàng)新績(jī)效有直接的正向影響。

然而部分學(xué)者認(rèn)為人力資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響并不顯著。例如，孫瑩，顧曉敏[7](2013)對(duì)我國(guó)創(chuàng)業(yè)板上市公司進(jìn)行研究分析得出企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效與人力資本投入沒(méi)有顯著的相關(guān)性。Kohan、Rafie[8](2014)以伊斯法罕制藥公司為例，發(fā)現(xiàn)人力資本并不會(huì)對(duì)新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)產(chǎn)生影響。

基于以上相關(guān)學(xué)者的研究，本文提出以下假設(shè)：

H1a：R&D人力資本投入對(duì)科技研發(fā)階段的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響為正

H1b：R&D人力資本投入對(duì)成果轉(zhuǎn)化階段的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響為正

(二)R&D資金對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響

科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新和發(fā)展離不開(kāi)資金的投入。在現(xiàn)有的實(shí)證研究中，普遍認(rèn)為R&D資金投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效具有正向影響。Yam、Lo[9](2011)以香港制造業(yè)為研究對(duì)象，Hall、Lotti等[10](2013)以意大利制造業(yè)為研究對(duì)象，均發(fā)現(xiàn)企業(yè)R&D投入與創(chuàng)新績(jī)效顯著正相關(guān)。嚴(yán)焰，池仁勇[11](2013)通過(guò)對(duì)我國(guó)高新技術(shù)行業(yè)分析也得出相同的結(jié)論。

除此之外，也有少數(shù)學(xué)者得出不同的結(jié)論。朱晉偉，梅靜嫻[12](2015)則認(rèn)為R&D經(jīng)費(fèi)投入對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響與企業(yè)的規(guī)模有關(guān)。

基于以上相關(guān)學(xué)者的研究，本文提出以下假設(shè)：

H2a：R&D資金投入對(duì)科技研發(fā)階段的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響為正

H2b：R&D資金投入對(duì)成果轉(zhuǎn)化階段的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響為正

(三)非R&D資金對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響

通常人們認(rèn)為非R&D資金投入會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生積極作用。例如Almeida、Fernandes[13](2008)采用43個(gè)發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)非R&D資金投入中的技術(shù)引進(jìn)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生正向影響。楊洪濤，陳麗[14](2013)認(rèn)為對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)而言，非R&D活動(dòng)是對(duì)R&D活動(dòng)的一個(gè)有效補(bǔ)充。

然而Aggarwal[15](2000)通過(guò)分析印度20世紀(jì)80年代中期技術(shù)引進(jìn)和R&D內(nèi)部投入之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)技術(shù)引進(jìn)會(huì)對(duì)R&D內(nèi)部投入產(chǎn)生擠出效應(yīng)，長(zhǎng)期下去不利于技術(shù)引進(jìn)國(guó)創(chuàng)新能力的提高。

基于以上相關(guān)學(xué)者的研究，本文提出以下假設(shè)：

H3a：非R&D資金投入對(duì)科技研發(fā)階段的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響為正

H3b：非R&D資金投入對(duì)成果轉(zhuǎn)化階段的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響為正

三、研究設(shè)計(jì)

(一)變量選擇

本文在借鑒李平、嚴(yán)焰等學(xué)者研究的基礎(chǔ)上，將發(fā)明專(zhuān)利數(shù)和新產(chǎn)品銷(xiāo)售額作為衡量技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)。其中，發(fā)明專(zhuān)利數(shù)代表科技研發(fā)階段的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效，新產(chǎn)品銷(xiāo)售額代表成果轉(zhuǎn)化階段的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效。對(duì)于創(chuàng)新要素投入中的人力資本投入，選用國(guó)際上通用的、用于比較科技人力投入的指標(biāo)——R&D人員全時(shí)當(dāng)量；R&D資金投入則選用R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出來(lái)衡量；非R&D資金投入則采用技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出、消化吸收費(fèi)用支出、購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出以及技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出來(lái)表示。

各評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)價(jià)體系如表1所示：

表1　高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新要素投入與產(chǎn)出評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

(二)研究方法及數(shù)據(jù)來(lái)源

本文基于C—D函數(shù)(柯布一道格拉斯生產(chǎn)函數(shù))構(gòu)建實(shí)證模型如下，

lnYn=c+α0lnKit+α1lnX1it+α2lnX2it+α3lnX3it+α4lnX4it+βlnLit+εit

式(1)

其中n取1或2，Y1表示發(fā)明專(zhuān)利數(shù)，Y2表示新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入，K代表R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出，L代表R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量，X1代表技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出，X2代表消化吸收費(fèi)用支出，X3代表購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出，X4代表技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出，αi(i=1，2,3,4,5)為各投入要素的彈性系數(shù)，C為常數(shù)項(xiàng)，ε為隨機(jī)誤差項(xiàng)，i為觀測(cè)單元(高技術(shù)產(chǎn)業(yè)下屬5個(gè)行業(yè))，t為時(shí)間序列(1999-2013)。

本文選用的數(shù)據(jù)均來(lái)源于2000-2014年《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。按照OECD對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，將高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)分為醫(yī)藥制造，航空、航天器及設(shè)備制造，電子及通信設(shè)備制造，計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造，醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造5個(gè)行業(yè)。以五大高新技術(shù)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)為樣本進(jìn)行研究?？紤]到創(chuàng)新要素的投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響具有滯后性，故將創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的數(shù)據(jù)取滯后一年進(jìn)行計(jì)算。為了避免異方差性，對(duì)所有的數(shù)據(jù)均進(jìn)行取自然對(duì)數(shù)的處理。

四、計(jì)量檢驗(yàn)及結(jié)果分析

由于面板數(shù)據(jù)中包含時(shí)間序列數(shù)據(jù)，故先對(duì)各變量進(jìn)行單位根檢驗(yàn)以防止偽回歸的出現(xiàn)。經(jīng)檢驗(yàn)得出，所有變量在0階差分時(shí)都已平穩(wěn)，由于篇幅有限,本文省略平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果。鑒于各變量符合同階單整的條件，可以對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行協(xié)整分析以判定自變量和應(yīng)變量中間是否存在長(zhǎng)期穩(wěn)定關(guān)系。本文采用KAO協(xié)整檢驗(yàn)方法，得出T統(tǒng)計(jì)值為-1.82，相應(yīng)的P值為0.034，在5%的水平上數(shù)據(jù)通過(guò)了協(xié)整檢驗(yàn)，可以進(jìn)一步進(jìn)行面板回歸分析。

首先，對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)以確定采用固定效應(yīng)還是隨機(jī)效應(yīng)。以y1為因變量時(shí)，Hausman檢驗(yàn)的統(tǒng)計(jì)值為106，對(duì)應(yīng)的p值為0.00，拒絕原假設(shè)，選用固定效應(yīng)；以y2為因變量時(shí)，Hausman檢驗(yàn)的統(tǒng)計(jì)值為397，對(duì)應(yīng)的p值為0.00，拒絕原假設(shè)，仍選用固定效應(yīng)。在模型選擇方面，R&D人力資本投入(L)以及非R&D資金投入(X1，X2，X3，X4)采用固定系數(shù)模型，R&D資金投入(K)采用變系數(shù)模型。運(yùn)用廣義最小二乘法對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的兩個(gè)階段進(jìn)行面板回歸?；貧w結(jié)果如下。

(一)技術(shù)開(kāi)發(fā)階段

lnY1=-12.04+α0Kit-0.19X1it+0.30X2it-0.13X3it+0.83X4it+0.32Lit

式(2)

方程的R2為93.19%，擬合度很高，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)值為53.73，相應(yīng)的p值為0，說(shuō)明該模型整體是顯著的。由表2可知，固定系數(shù)的回歸結(jié)果中，R&D人力資本(L)未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明人力資本投入對(duì)發(fā)明專(zhuān)利數(shù)的影響并不顯著，因此拒絕假設(shè)H1a。非R&D資金中，購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出(X3)未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，而技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出(X1)，消化吸收費(fèi)用支出(X2)以及技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出(X4)通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，但X1的彈性系數(shù)為負(fù)，X2，X4的彈性系數(shù)為正。這說(shuō)明購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出對(duì)企業(yè)發(fā)明專(zhuān)利數(shù)的影響并不顯著，技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出對(duì)企業(yè)發(fā)明專(zhuān)利數(shù)的影響為負(fù)，而消化吸收費(fèi)用支出以及技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出則會(huì)對(duì)發(fā)明專(zhuān)利數(shù)起到促進(jìn)作，因此部分接受H3a。

表2　固定系數(shù)估計(jì)結(jié)果

注：*表示顯著性水平為10%，**表示顯著性水平為5%，***表示顯著性水平為1%

根據(jù)表3變系數(shù)R&D資金投入的估計(jì)結(jié)果，在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的五大行業(yè)中，醫(yī)藥制造、電子及通信設(shè)備制造以及計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造的R&D資金投入彈性系數(shù)通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，而航空、航天器及設(shè)備制造和醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)的R&D資金投入未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。這說(shuō)明在醫(yī)藥制造、電子及通信設(shè)備制造以及計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)中，R&D資金投入對(duì)發(fā)明專(zhuān)利數(shù)產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用，而其他2個(gè)行業(yè)中R&D資金投入對(duì)發(fā)明專(zhuān)利數(shù)的影響并不顯著，因此部分接受假設(shè)H2a。

表3　變系數(shù)R&D資金估計(jì)結(jié)果

注：*表示顯著性水平為10%，**表示顯著性水平為5%，***表示顯著性水平為1%

(二)成果轉(zhuǎn)化階段

lnY2=1.63+α0Kit-0.06X1it+0.14X2it+0.09X3it+0.74X4it+0.11Lit

式(3)

方程的R2為97.13%，擬合度很高，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)值為132.82，相應(yīng)的p值為0，說(shuō)明該模型整體是顯著的。由表4可知，固定系數(shù)的回歸結(jié)果中，R&D人力資本(L)未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明人力資本投入對(duì)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入的影響并不顯著，因此拒絕假設(shè)H1b。非R&D資金中，技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出(X1)和購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出(X3)未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，而消化吸收費(fèi)用支出(X2)以及技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出(X4)通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，這說(shuō)明技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出和購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出對(duì)企業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入的影響并不顯著，但消化吸收費(fèi)用支出以及技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出則會(huì)對(duì)新產(chǎn)品的銷(xiāo)售收入起到促進(jìn)作，因此部分接受H3b。

表4　固定系數(shù)估計(jì)結(jié)果

注：*表示顯著性水平為10%，**表示顯著性水平為5%，***表示顯著性水平為1%

根據(jù)表5變系數(shù)R&D資金投入的估計(jì)結(jié)果可知，在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的五大行業(yè)內(nèi)只有醫(yī)藥制造的R&D資金投入彈性系數(shù)通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，其余四個(gè)行業(yè)的R&D資金投入均未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。這說(shuō)明只有在醫(yī)藥制造行業(yè)中，R&D資金投入對(duì)新產(chǎn)品的銷(xiāo)售收入產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用，而其他行業(yè)中R&D資金投入對(duì)新產(chǎn)品的銷(xiāo)售收入的影響并不顯著，因此部分接受假設(shè)H2b。最后，將實(shí)證結(jié)果匯總?cè)绫?。

表5　變系數(shù)R&D資金估計(jì)結(jié)果

注：*表示顯著性水平為10%，**表示顯著性水平為5%，***表示顯著性水平為1%

表6　實(shí)證結(jié)果

五、結(jié)論及建議

基于以上的實(shí)證結(jié)果，本文得出以下幾點(diǎn)結(jié)論及建議：

(1)R&D人力資本投入對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響并不顯著。筆者認(rèn)為這可能是由于我國(guó)目前工作人員創(chuàng)新能力不高所導(dǎo)致的。高新技術(shù)行業(yè)中無(wú)論是技術(shù)開(kāi)發(fā)還是成果轉(zhuǎn)化階段都需要大量的高素質(zhì)技術(shù)創(chuàng)新人才，如果企業(yè)技術(shù)人員創(chuàng)新能力偏低則會(huì)制約我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新。因此，企業(yè)應(yīng)建立具有激勵(lì)效應(yīng)的薪酬制度，大力引進(jìn)創(chuàng)新型專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才，提高從業(yè)人員的整體創(chuàng)新能力。

(2)在技術(shù)開(kāi)發(fā)階段，R&D資金投入在醫(yī)藥制造、電子及通信設(shè)備制造、以及計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)中對(duì)發(fā)明專(zhuān)利數(shù)產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用。而航空航天器及設(shè)備制造、醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)中對(duì)發(fā)明專(zhuān)利數(shù)并無(wú)顯著影響；在成果轉(zhuǎn)化階段，只有在醫(yī)藥制造行業(yè)中，R&D資金投入對(duì)新產(chǎn)品的銷(xiāo)售收入產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用?？傮w而言，R&D資金投入并沒(méi)有很好地促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)出。究其原因，筆者認(rèn)為這可能和我國(guó)R&D資金支出的內(nèi)部結(jié)構(gòu)有關(guān)。我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)支出主要用于基礎(chǔ)研究，應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展三個(gè)領(lǐng)域。近十幾年，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出占全社會(huì)R&D經(jīng)費(fèi)的比重一直維持在5%左右，2013年這一比重僅為4.68%，而多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家都維持在10%以上。相比之下，我國(guó)基礎(chǔ)研究占比明顯偏低，R&D經(jīng)費(fèi)支出的結(jié)構(gòu)很不合理。李平、李蕾蕾[16](2014)認(rèn)為基礎(chǔ)研究投入不足會(huì)使我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新后勁缺乏。因此我國(guó)政府在增加R&D經(jīng)費(fèi)支出的同時(shí)，應(yīng)加大基礎(chǔ)研究占比，優(yōu)化R&D經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)，提高企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。

(3)非R&D資金中的技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出對(duì)企業(yè)發(fā)明專(zhuān)利數(shù)會(huì)產(chǎn)生顯著的負(fù)面影響，這可能是因?yàn)榧夹g(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出主要是企業(yè)用于購(gòu)買(mǎi)境外技術(shù)資料以及購(gòu)買(mǎi)關(guān)鍵設(shè)備、儀器等的支出。企業(yè)獲得的境外先進(jìn)的技術(shù)資料以及設(shè)備之后，更多地是將其運(yùn)用到新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)中，因而這部分支出對(duì)企業(yè)的技術(shù)開(kāi)發(fā)并不會(huì)產(chǎn)生直接影響。但研究發(fā)現(xiàn)在成果轉(zhuǎn)化階段，購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出對(duì)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入的影響并不顯著。筆者認(rèn)為這可能也與我國(guó)基礎(chǔ)研究投入不足有關(guān)。劉常勇、謝洪明[17](2003)認(rèn)為基礎(chǔ)研究投入能夠提高企業(yè)的知識(shí)能力水平,促進(jìn)企業(yè)認(rèn)知、吸收、應(yīng)用引進(jìn)的國(guó)外先進(jìn)技術(shù)。因此我國(guó)應(yīng)重視基礎(chǔ)研究投入，提高自身的運(yùn)用理解能力，將引進(jìn)的國(guó)外先進(jìn)技術(shù)合理地運(yùn)用到實(shí)際的生產(chǎn)活動(dòng)中，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行自我創(chuàng)新。

(4)非R&D資金中的消化吸收費(fèi)用支出以及技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出對(duì)發(fā)明專(zhuān)利以及新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入均起到促進(jìn)作用。其中技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出的彈性較大。說(shuō)明目前企業(yè)的創(chuàng)新成果主要通過(guò)改良舊產(chǎn)品、設(shè)備、工藝等來(lái)實(shí)現(xiàn)。因此，我國(guó)應(yīng)繼續(xù)加大消化吸收費(fèi)用支出以及技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出以提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效。

(5)非R&D資金中的購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出對(duì)發(fā)明專(zhuān)利以及新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入的影響并不顯著。這說(shuō)明企業(yè)與高校以及研究院所存在信息脫節(jié)，產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效差。此外，這可能也與企業(yè)基礎(chǔ)研究占比偏低有關(guān)。我國(guó)近幾年企業(yè)基礎(chǔ)研究所占比重都在0.1%左右，2012年和2013年的比重在0.09%。相比之下，美國(guó)企業(yè)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)所占比例歷年來(lái)都穩(wěn)定在3.4%-4.2%。企業(yè)在基礎(chǔ)研究中投入不足會(huì)使得企業(yè)無(wú)法承接高校和科研院所的科研成果，導(dǎo)致我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效差、科技成果轉(zhuǎn)化工作進(jìn)展緩慢。因此，建議我國(guó)高技術(shù)企業(yè)加大對(duì)基礎(chǔ)研究的投入以加強(qiáng)自身的消化吸收能力，同時(shí)加強(qiáng)與高等院校、科研院所的聯(lián)系與交流，實(shí)現(xiàn)“以產(chǎn)帶學(xué)、以學(xué)帶研、以研促產(chǎn)”的“產(chǎn)學(xué)研”合作機(jī)制，讓高等院校以及科研院所的研究成果能夠更加貼近市場(chǎng)需求，實(shí)現(xiàn)科研成果的產(chǎn)業(yè)化。

(6)由于其他創(chuàng)新要素投入難以量化且數(shù)據(jù)難以獲得，本文只分析了人力資本，R&D投入和非R&D投入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響，但是除這三大要素之外，企業(yè)的組織效率，創(chuàng)新環(huán)境以及政府的政策支持等都會(huì)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生影響。因此，企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，應(yīng)注重自身的組織效率的提高。政府也應(yīng)該為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)提供更多的財(cái)政支持，稅收優(yōu)惠，為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)搭建更多的融資平臺(tái)，為風(fēng)險(xiǎn)資本的退出提供更便捷的渠道，從而引導(dǎo)更多的金融風(fēng)險(xiǎn)資本進(jìn)入高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，幫助企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新效率。

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The Empirical Analysis of Impact of Innovative Factors on Technical Innovative Performances

DU Hong-wen, ZHOU Wen-ting

(SchoolofEconomics，HangzhouDianziUniversity，HangzhouZhejiang310018，China)

Based on the panel data of China Statistics Yearbook on technology industry, including the five major high-tech industries: the pharmaceutical manufacturing, the aerospace vehicle and manufacturing equipment, the electronics and communication equipment manufacturing, the computer and office equipment, the medical instruments and the instruments manufacturing from 2000 to 2014，the research, by using the regression method, takes an empirical analysis on the impact of inputs of several innovative factors，including the human capital，the R&D capital, thenon-R&D capital, on industry innovation performances.The results show that the human capital had no significant effect on the technical innovative performance; the impact of R&D investment on the innovation performance is not quite notable.In addition, in a non-R&D capital, the elasticity of technology import expenditure is negative, and the impact of the domestic expenditure on the technical innovative performance is not significant, either.However, the impact of the technical reform appropriation expenditure on the technical innovative performance is the greatest.Based on a further analysis of these results, some corresponding suggestions are put forward to optimizing the investment structure of innovative elements so as to improve the innovative performance.

innovation factors; innovative performance; high-tech industry

10.13954/j.cnki.hduss.2016.04.002

2015-12-16

都紅雯(1966-)，女，浙江杭州人，教授，金融學(xué).

F062

B

1001-9146(2016)04-0009-06