劉書雷，　趙海洋，　石東海

(1. 國防科學技術大學 國防科技與武器裝備發(fā)展戰(zhàn)略研究中心， 湖南 長沙 410073；2. 北京系統(tǒng)工程研究所， 北京 100101)

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國防關鍵技術選擇的基本原則與運行流程研究

劉書雷1，趙海洋1，石東海2

(1. 國防科學技術大學 國防科技與武器裝備發(fā)展戰(zhàn)略研究中心， 湖南 長沙 410073；2. 北京系統(tǒng)工程研究所， 北京 100101)

國防關鍵技術選擇是在一定范圍內對國防科技發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢進行評價與預測的行為，其目的是著眼世情、國情、軍情確定未來國防科技發(fā)展重點，進而科學有效地進行資源規(guī)劃和調控。過去單純依靠專家咨詢的方法已經(jīng)不能滿足國防關鍵技術選擇和評價的需求，迫切需要深入研究國防關鍵技術選擇和評價的理論和方法，優(yōu)化國防關鍵技術選擇的運行流程和操作規(guī)范，為開展國防關鍵技術選擇實踐活動提供理論支撐。

關鍵技術；技術選擇；基礎理論；技術預見

國防關鍵技術對武器裝備發(fā)展起著決定性作用，是推動新軍事變革和形成新軍事能力的關鍵，它不僅是當前武器裝備發(fā)展的主要技術支撐，而且是引領未來武器裝備發(fā)展的基礎[1-2]。國防關鍵技術根植于科學技術體系之中，隨著軍事需求、技術發(fā)展水平等因素的變化而變化。如何科學確定當前及今后一段時期內的國防關鍵技術，成為推動國防科技整體水平提升，實現(xiàn)武器裝備持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展面臨的重要課題。

國防關鍵技術選擇涉及國防科技和武器裝備發(fā)展全局，需充分考慮各關鍵技術軍事需求的層次性和階段性以及技術發(fā)展的成熟度和風險性，是一項龐大的系統(tǒng)工程[3]6。特別是進入信息化時代后，隨著高新技術的迅猛發(fā)展，學科間不斷交叉融合，關鍵技術群中的各項技術相互依存、相互滲透趨勢越來越明顯，國防關鍵技術選擇的不確定性因素增多[4-5]。過去單純依靠專家咨詢的方法已經(jīng)不能滿足國防關鍵技術選擇和評價的需求，迫切需要深入研究國防關鍵技術選擇和評價的理論和方法，積極開展國防關鍵技術選擇和評價的實踐活動，總結經(jīng)驗，尋找規(guī)律，為國防關鍵技術的選擇和評價提供理論和方法上的支撐。

1　國防關鍵技術選擇的目標

國防關鍵技術選擇的目標是國家在未來一定時期內所要達到的期望值，主要反映對國防關鍵技術的需求，它取決于政治、軍事、經(jīng)濟、社會和科學技術等諸多因素，并形成多目標體系。由于國家的發(fā)展目標不同、經(jīng)濟和技術基礎相異，因而在進行國防關鍵技術選擇和實施國防關鍵技術計劃時，其選擇目標必然會有所側重[6]。

國防關鍵技術選擇的目標是一個多目標體系，包括總目標和若干子目標。國防關鍵技術選擇的總目標，即國家在一定時期內，為實施國防關鍵技術計劃所要求達到的期望值，或者是指在預定時期內進行國防關鍵技術選擇，并在實施國防關鍵技術計劃之后，將能解決的問題、取得的效益及達到的效果。國防關鍵技術選擇的總目標下通常又可按照不同技術領域分為若干分領域子目標。國防關鍵技術選擇總目標和子目標的確定要從本國的國情和軍情出發(fā)，依據(jù)國防科技發(fā)展戰(zhàn)略的要求，充分體現(xiàn)本國在國家安全與國防建設中所應承擔的責任和義務，重點培育國防科技領域中對未來武器裝備發(fā)展影響巨大，能夠對未來國家安全利益提供有效保障的至關重要的關鍵技術。而且國防關鍵技術選擇既要立足本國經(jīng)濟實力、資源環(huán)境、人才狀況和技術基礎，又要盡可能充分利用國外的技術資源優(yōu)勢，同時還要協(xié)調好自主創(chuàng)新與引進消化吸收的關系。

2　國防關鍵技術選擇的原則

國防關鍵技術選擇原則是選擇目標的具體化，是開展國防關鍵技術選擇的宏觀指導，同時也是制定國防關鍵技術選擇準則的基本依據(jù)。國防關鍵技術的選擇原則貫穿于全部選擇過程中，從多方面對關鍵技術的選擇進行指導和約束，是在深刻分析選擇目標和軍事需求，明確選擇評估的應用背景，并充分考慮相關影響因素的基礎上形成的[7]。需求和環(huán)境不同，形成的選擇原則也不一樣。立足當前我國加快信息化裝備發(fā)展、縮短與發(fā)達國家的差距并在某些領域獲得優(yōu)勢的實際需求，在確定國防關鍵技術選擇原則時，必須以戰(zhàn)略管理思想為指導，充分考慮國防關鍵技術發(fā)展的特點，研究提出國防關鍵技術選擇中的基本原則。

一是著眼急需、重點突破。著眼做好軍事斗爭裝備準備的急需，選擇未來5年內務必突破、并能夠產生重要帶動作用的技術，明晰攻關目標，加大攻關力度，確保近期將要立項的重點型號研制或現(xiàn)役裝備改造急需的關鍵技術取得重要突破，支撐新型武器裝備研制和現(xiàn)役裝備改造。

二是聚焦短板、縮短差距。針對長期制約武器裝備發(fā)展的“瓶頸”技術，抓住重大薄弱環(huán)節(jié)，著力探索有效解決途徑，力爭取得重大突破，盡快扭轉部分關鍵技術受制于人的被動局面，進一步縮短與世界先進水平的差距，不斷增強核心關鍵技術自主保障能力。

三是打牢基礎、提升水平。按照跨越發(fā)展有基礎、持續(xù)發(fā)展有后勁、自主發(fā)展有保障的要求，科學確定具有重要標志性的攻關目標，加大攻關力度，穩(wěn)步提升整體水平，逐步改變部分技術領域亦步亦趨、跟蹤追隨的發(fā)展狀態(tài)，更有效地支撐武器裝備上檔次、上水平的發(fā)展需求。

四是搶占先機、引領發(fā)展。高度關注具有重大軍事應用前景的新概念武器技術和戰(zhàn)略前沿技術，對有望形成新的非對稱軍事技術能力，并具有較好基礎積累的新概念武器技術，超前部署攻關，力求取得突破，為未來武器裝備的跨越發(fā)展開辟新的技術途徑。

3　國防關鍵技術選擇的準則

國防關鍵技術選擇的準則是對備選關鍵技術條目進行比較、分析、排序的規(guī)則，它提供各備選技術條目的各項性能、目標間權衡的依據(jù)，是確認國防關鍵技術選擇評價方法、指標體系以及選擇結果的基本出發(fā)點[3]7。由于國防關鍵技術選擇所涉及的許多問題具有復雜性和模糊性，所以國防關鍵技術選擇的準則往往不是唯一的。結合國防科技和武器裝備發(fā)展實際，參考國內外相關關鍵技術研究的理論和實踐成果，研究認為，未來一段時期內開展國防關鍵技術選擇應遵循以下準則。

一是應用關鍵性。國防關鍵技術首先必須是在軍事上具有重要應用價值，主要體現(xiàn)在“對未來5～10年新型武器裝備研制和現(xiàn)役裝備改造”“對解決長期制約國防科技和武器裝備發(fā)展瓶頸問題”和“對帶動未來國防科技發(fā)展”等方面起到重要應用價值?！皯藐P鍵性”是國防關鍵技術選擇的核心條件，體現(xiàn)的是“重要性”和“關鍵性”，國防關鍵技術必須是那些對國防科技發(fā)展、武器裝備建設、軍事能力提高等方面至關重要、起決定性作用的技術，是一般性技術所不能替代的。

二是發(fā)展緊迫性。立足國家和軍隊發(fā)展實際，國防關鍵技術必須是未來5～10年國防科技和武器裝備發(fā)展急需、緊迫的。如果某技術從長遠來看在軍事上具有重要應用價值，但考慮未來5～10年其在軍事應用中需求并不強烈；或者雖然該技術的確很有用，但目前我國已經(jīng)發(fā)展成熟或者與世界先進水平比較接近，顯然都不應列入關鍵技術清單。發(fā)展緊迫性主要體現(xiàn)在當前該技術距離世界先進水平的差距比較大、距離自身實際需要的差距比較大等方面?！鞍l(fā)展緊迫性”體現(xiàn)的是國防關鍵技術選擇、安排的“時間要求”，必須是我軍當前迫切需要發(fā)展、亟待集中力量解決的技術， 僅具備重要性、關鍵性但不是非常緊迫的技術也不應該列為此類。

圖1　國防關鍵技術選擇操作程序

三是技術可行性。國防關鍵技術是著眼我軍國防科技發(fā)展和武器裝備建設需要，在未來若干年應該取得突破并產生應用的技術，因此技術可行性是國防關鍵技術選擇的重要因素，那些雖然很有重要軍事應用價值，但根據(jù)國情、軍情及技術發(fā)展規(guī)律基本不具備發(fā)展可行性的技術，不應列入國防關鍵技術清單，可主要依托國家力量開展理論研究和實踐探索。技術可行性考慮的主要因素包括未來發(fā)展趨勢、我國研發(fā)基礎、技術風險和經(jīng)濟可行性等。

四是輻射帶動性。輻射帶動性主要考慮國防關鍵技術發(fā)展對國家經(jīng)濟建設和社會發(fā)展的輻射和帶動作用。貫徹落實黨中央、中央軍委關于科技創(chuàng)新驅動發(fā)展和走出一條具有中國特色的軍民融合式發(fā)展路子的重要論述，要求我們在推動國防科技發(fā)展的進程中堅持軍民融合，實現(xiàn)富國和強軍的統(tǒng)一。為此，國防關鍵技術選擇過程中，在充分考慮技術發(fā)展對國防科技和武器裝備發(fā)展重要度的前提下，同等條件下盡可能選擇在民用領域也能產生帶動支撐作用的技術，在保障國家安全的同時推動國民經(jīng)濟發(fā)展和社會進步。

上述4個準則在國防關鍵技術選擇過程中相互作用，共同支撐著關鍵技術選擇活動的順利開展，體現(xiàn)了國防關鍵技術選擇不同視角的考慮。結合國家和軍隊實際，我們認為其在國防關鍵技術選擇中的影響作用不盡相同，一般來講，其優(yōu)先關系界定如下：應用關鍵性?發(fā)展急迫性?技術可行性?輻射帶動性，其中，“?”指優(yōu)于關系。

4　國防關鍵技術選擇的運行流程

按照國防關鍵技術選擇工作開展的時序關系，從具體操作層面和實施規(guī)范上來看，可以將國防關鍵技術選擇評價過程劃分為“5個階段8個步驟”，如圖1所示，其間有些步驟需反復進行。

1) 建立指導研究組織。按照相關法律法規(guī)，建立專門的國防關鍵技術選擇評價指導研究機構，包括建立編委會、起草辦公室、總體方案研究組等3個環(huán)節(jié)。本步驟可由編委會牽頭實施，并報送相關職能部門審批執(zhí)行。

2) 制定工作路線。以技術發(fā)展趨勢預測、國家研究開發(fā)水平評估等相關工作為基礎，制定國防關鍵技術選擇評價工作路線，包括進行頂層方案設計(含總體思路、程序方法等)、確定關鍵技術領域、選擇原則、選擇準則、選擇模型、進度安排等6個環(huán)節(jié)。本步驟工作可由起草辦公室和總體方案研究組牽頭實施，修改并報編委會審定。

3) 建立論證研究機構與團隊。依據(jù)國防關鍵技術選擇頂層設計方案、程序方法等總體性文件，建立論證研究機構與團隊，包括成立主報告編寫組和分報告編寫組等2個環(huán)節(jié)。本操作步驟可由起草辦公室組織實施，并報編委會審批。

4) 確定備選關鍵技術。包括分報告研究組(各領域研究組)研究論證確定本領域的備選關鍵技術清單，以及總報告研究組在各領域備選關鍵技術清單論證的基礎上論證提出總的備選技術清單等2個環(huán)節(jié)。

5) 開展技術調查。在確定備選關鍵技術工作的基礎上，各分報告研究組按照總體方案研究組論證提出并經(jīng)批準的程序方法，開展國防關鍵技術預見調查研究，包括確定調查指標體系、設計調查問卷、遴選調查專家、實施技術調查和進行數(shù)據(jù)綜合處理5個環(huán)節(jié)，最終形成各領域技術預見調查報告，分別報送總報告研究組、起草辦公室和編委會。

6) 實施國防關鍵技術選擇。各分報告研究組以各領域技術預見調查工作為基礎，依據(jù)“制定工作路線”步驟所確定的國防關鍵技術選擇原則、準則和模型，進行各領域國防關鍵技術選擇和各領域國防關鍵技術綜合集成2個環(huán)節(jié)的操作，分別形成領域國防關鍵技術清單和總的國防關鍵技術清單。

7) 編制領域國防關鍵技術報告。包括2步：第一步，依據(jù)各領域技術調查報告和國防關鍵技術清單，分報告編寫組按照相關規(guī)定和要求編制完成國防關鍵技術分報告第一稿，主報告編寫組和起草辦公室對各分報告提出相應修改意見后，召開第一次分報告交流協(xié)調會，與各分報告編寫組交流修改意見；第二步，各分報告編寫組根據(jù)相關修改意見進一步論證研究，形成國防關鍵技術分報告第二稿，主報告編寫組和起草辦公室，召開第二次分報告交流協(xié)調會，與各分報告編寫組交流修改意見。

8) 編制國防關鍵技術總報告?？倛蟾婢幹埔部梢苑譃?個步驟：第一步，在各分報告第一稿的基礎上，總報告編寫組通過綜合集成研究論證形成總報告第一稿，并提交編委會審查；第二步，在各分報告第二稿的基礎上，總報告編寫組根據(jù)編委會修改意見，研究論證形成總報告第二稿，總報告和分報告一并提交編委會審查。

最后，在多輪迭代研究分析以及報批審核的基礎上，形成《國防關鍵技術報告》(征求意見稿)，征求軍隊有關業(yè)務部門意見，進一步修改完善總報告和分報告，經(jīng)編委會審定，形成《國防關鍵技術報告》(上報稿)，正式呈報審批。

5　結 束 語

國防關鍵技術植根于科學技術體系之中，隨著軍事需求、技術發(fā)展水平等因素的變化而變化，如何科學確定當前及今后一段時期內的國防關鍵技術，成為推動國防科技整體水平提升，實現(xiàn)武器裝備持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展面臨的重要課題。國防關鍵技術選擇涉及國防科技和武器裝備發(fā)展全局，需充分考慮各關鍵技術軍事需求的層次性和階段性以及技術發(fā)展的成熟度和風險性，是一項龐大的系統(tǒng)工程。未來應借鑒世界軍事強國國防關鍵技術選擇評價的經(jīng)驗，準確把握國防科技發(fā)展的特點規(guī)律，在現(xiàn)有裝備技術綜合評估方法研究成果的基礎上，深入開展我國國防關鍵技術選擇評價方法創(chuàng)新研究，從眾多的選擇評價方法中優(yōu)選組合出最適合的方法，建立符合我國國情的實用、高效的選擇評價方法體系，對規(guī)范國防關鍵技術選擇評價實施程序、構建技術選擇評估支撐工具以及開展應用驗證提供指導。

References)

[1]韓鴻碩，陳杰. 國防關鍵技術的選擇與評價方法[J]. 中國航天, 2006(7):12-14.

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[4]田華. 美國國防部基礎研究管理體制分析[M]. 北京:北京大學出版社, 2012：96-98.

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[6]孫中峰，崔志明，浦根祥，等. 美國關鍵技術選擇的興起與走向[J]. 科學,2005(4):32-34.

[7]崔志明，萬勁波，浦根祥，等. 技術預見與國家關鍵技術選擇應遵循的基本原則[J]. 科學學與科學技術管理，2002(12):9-12.

(編輯：李江濤)

Fundamental Research on Defense Critical Technology Selection

LIU Shulei1,ZHAO Haiyang1,SHI Donghai2

(1. Center for Defense Science and Technology Strategy, National University of Defense Technology, Changsha Hunan 410073, China;2. Beijing Institute of System and Engineering, Beijing 100101, China)

The selection of critical defense technology is a behavior of assessment and prediction on the status quo and trend of defense technology development, which aims to determine the keys for the defense technology development in the view of global, national and military situations and then conducts resource planning and regulation effectively. The paper suggests that the method depending on the expert consultation in the past can no more satisfy the selection and assessment on the critical defense technology. Thus, it is urgent that we need to conduct the in-depth study on the theories and methods of selection and assessment of critical defense technology, to optimize the operation flow and operation standard of selection of critical defense technology so as to provide the theoretical support

critical technology; technology selection; fundamental theory; technology foresight

2015-10-09

國家社會科學基金資助項目(13CGL162；14BGL168)

劉書雷(1979—)，男，副研究員，博士，主要研究方向為科技發(fā)展戰(zhàn)略、科技發(fā)展政策。slliu@nudt.edu.cn

E91

2095-3828(2016)04-0005-04

A

10.3783/j.issn.2095-3828.2016.04.002