文 嚴佳婧

高校科技成果轉(zhuǎn)化如何跨過機制這道坎

文 嚴佳婧

完善機制帶來成果落地，內(nèi)外協(xié)調(diào)共同科技創(chuàng)新。

做實驗，搞研發(fā)，在科技創(chuàng)新領(lǐng)域，上海的各大高校一直以來都是一支不可小覷的力量。而如何將各種技術(shù)專利和科技成果轉(zhuǎn)變?yōu)閷ρ芯空邆€人、高校院所、經(jīng)濟市場更有益的知識財富，從上到下，從國家到地方政府，如何摸索構(gòu)建出一條科技成果轉(zhuǎn)化的康莊大道，一直都是科技創(chuàng)新建設(shè)的重中之重。擺在各個高校面前的，除卻創(chuàng)新研發(fā)過程的各種困難，不應該讓成果轉(zhuǎn)化機制成為又一道“坎”。

條條框框，如何指引方向

不以規(guī)矩，不成方圓，讓研究者、讓發(fā)明人能夠安安心心搞創(chuàng)新，順順利利出成果，不讓繁瑣和不規(guī)范的科技成果轉(zhuǎn)化機制成為攔路虎，迄今為止，國家以及上海政府已經(jīng)根據(jù)國家的法律精神，出臺了許多相關(guān)政策。

早在1996年，中國就已經(jīng)出臺并頒布了《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》。其中第一章第一條就明確闡明：“為了促進科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化活動，加速科學技術(shù)進步，推動經(jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展，制定本法?！?015年8月25日，十二屆全國人大常委會第十六次會議分組審議促進科技成果轉(zhuǎn)化法修正案草案，這是這部草案第二次被全國人大常委會會議審議。

科技部部長萬鋼在作草案說明時指出，現(xiàn)行《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》的規(guī)定中，科研的組織、實施與市場需求結(jié)合不夠緊密，產(chǎn)學研合作落實得不夠好，現(xiàn)有科技成果與企業(yè)需求有差距，企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化中的主導作用發(fā)揮不夠，需要調(diào)動各方積極性，同時保證科研者的相關(guān)利益。

曾經(jīng)，高校、科研機構(gòu)對科技成果轉(zhuǎn)化的定義不明確。很多高校、科研機構(gòu)對科技成果轉(zhuǎn)化持觀望態(tài)度，對科技人員評價過于單一，重理論成果、輕科技成果運用，發(fā)表論文能晉升，從事科技成果轉(zhuǎn)化則受到比較大的制約，不僅沒有效益，還面臨讓國有資產(chǎn)流失的風險。

大量科研成果鎖在“保險柜”無法走向市場，成果變“陳果”，是我國科技轉(zhuǎn)化低的現(xiàn)狀，中科院上海有機化學研究所科研管理處副處長楊慧娜認為，背后原因是科技人員沒有將成果轉(zhuǎn)化的動力。

修訂后的《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》從科研機構(gòu)及高校主管部門、單位、科技人員三個維度，完善促進科技成果轉(zhuǎn)化的評價導向。值得一提的是，修訂后的《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》提高了對科技人員轉(zhuǎn)化科技成果最低獎勵力度，對現(xiàn)金和股權(quán)獎勵的最低比例從20%提高到50%。

條款上寫的是“允許”提高到50%，現(xiàn)在是不低于50%，而且規(guī)定了即使單位與科研人員約定也不得低于這個比例，簡而言之，在任何情況下，50%都是科研人員能夠得到收益的下限。

在各種利好政策的刺激下，束縛著各大高校的科學技術(shù)枷鎖是否已經(jīng)就此打破？

從上到下，如何直面困難

來自上海工程技術(shù)大學（下稱：工技大）的陳思浩教授是該校的科研處處長，在上海市科委召開的科技成果轉(zhuǎn)化座談會上，他不僅帶來了一沓報告稿，更帶來了有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化過程中學校經(jīng)歷的酸甜苦辣以及急需被有關(guān)部門聽取吸納的意見。

“2013年8月之后科委有一個試點，當時技術(shù)轉(zhuǎn)移中心主要的資質(zhì)還是無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)化，所以我校在2014年到2015年，專門進行了制度方面的建設(shè)，出臺了兩個主干文件，一個是專門的職務科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法，還有一個是技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的管理辦法?！睆乃陌l(fā)言中，不難看出對于如何領(lǐng)會市科委下達的文件及其精神，工技大做足了努力。

“現(xiàn)在回頭來看當時我們碰到的兩個難題，第一個面臨的難題就是人事問題，制度里面考慮了把教師離崗創(chuàng)業(yè)的，是寫入規(guī)劃的。但最后出臺的時候，這一部分被刪去了，因為人事部認為：‘這個跟吃空餉有何區(qū)別？跟以前的停薪留職有何區(qū)別？’第二，成果轉(zhuǎn)化出去，學校又不允許搞經(jīng)營，而是必須通過資產(chǎn)經(jīng)營公司或者是其他公司做防火墻。后來提出一個辦法，即把一部分資質(zhì)從學校移出來，放在資產(chǎn)經(jīng)營公司，但是資產(chǎn)經(jīng)營公司認為行不通，學校怎么辦？于是，我們就在技術(shù)轉(zhuǎn)移中心之后配一個轉(zhuǎn)移公司，2015年成果轉(zhuǎn)化政策密集出臺，現(xiàn)在回頭看這些政策有點認識不夠?，F(xiàn)在我們搞成果轉(zhuǎn)化還是老套的，走校長辦公會，我們現(xiàn)在有制度，但是制度是2014年定的‘辦法’，現(xiàn)在看還是走不通。所以準備今年出臺這些辦法，同時制定一些配套政策。”陳教授坦言，沒有科委和政府其他部門的配套政策和細則，他們的處境其實有些微妙。

在提及科研人員實際收入是否已經(jīng)能夠達到預期的時候，他說道：“這實際上應該跟稅務，跟人事相關(guān)。所以現(xiàn)在我們做下去以后，感覺上受到的制約不是科技這條線，而是稅、人事?？冃ЧべY在每一個單位有額度，然后到了2011年的時候，上海突然實行績效工資制，績效工資往前統(tǒng)計三年，這個數(shù)字就作為以后的基數(shù)。我們是人均10.8萬元。我們有一千多人，每一個人都在這個總盤子里去發(fā)，發(fā)完了就沒了。我們學校過去在這方面的預算比較緊張。”

面對這個并不令人心動的數(shù)字，卻要求一份超過預期的回報，顯然并不合理。而實際上，這又確實是由于政府多個職能部門在科技成果轉(zhuǎn)化機制上未能達成共識而造成的一種特殊困境。

學校在科技成果轉(zhuǎn)化過程中到底扮演的是什么身份？是技術(shù)的擁有者，還是技術(shù)轉(zhuǎn)讓的平臺，抑或是實際的經(jīng)營者

里里外外，如何突破屏障

除了科研人員的生存問題，科技成果如何從校內(nèi)走向校外，這其中又有多少九曲十八彎，也是現(xiàn)在許多院校反映的問題。

首先需要考慮的是，學校在科技成果轉(zhuǎn)化過程中到底扮演的是什么身份？是技術(shù)的擁有者，還是技術(shù)轉(zhuǎn)讓的平臺，抑或是實際的經(jīng)營者？如何讓適當?shù)亩ㄎ慌c學校本身的科研能力完美匹配，避免不必要的誤差和尷尬，也急需各個高校院所在現(xiàn)有環(huán)境下摸索出一套合適的“內(nèi)外兼修”的機制來。

華東理工大學的化工研究院或許就是一個典型的例子，該校的劉海峰主任介紹說：“現(xiàn)在化工研究院在構(gòu)筑三合一的體制。第一，我們是科技企業(yè)，完全是市場主體。科技企業(yè)有四大主業(yè)領(lǐng)域，研究院所關(guān)注的領(lǐng)域是多學科的集成，關(guān)注某些學科的基礎(chǔ)知識建設(shè)，我們必須做基層，必須做應用，所以我們和大專院校是上下游的關(guān)系。第二，化工研究院也是新型科研院所，這源于三年前市科委和上海六大部委聯(lián)合發(fā)的43號文，這個文件規(guī)定了體制創(chuàng)新的試點。在這個方面，我們希望對科創(chuàng)中心建設(shè)有一個認識上的回歸，既承認市場，又把它當作還是行業(yè)性的技術(shù)中心，作為應用型研究院要為行業(yè)服務。我們突然發(fā)現(xiàn)，凡是進入產(chǎn)業(yè)集團的研究院所為社會服務的功能在弱化，因為產(chǎn)業(yè)集團不樂意做風險科研，也不會做很大的社會服務科研，而是更多地為產(chǎn)業(yè)集團提供技術(shù)支持，從這個角度講，中小型企業(yè)發(fā)展，尤其是社會新型企業(yè)發(fā)展，所需要的技術(shù)支撐缺少來源，而我們這個研究院的存在，就是為行業(yè)服務的?！?/p>

與華東理工大學一樣，上海交通大學也在探索關(guān)于如何平衡和拓展技術(shù)專利、轉(zhuǎn)化以及運營這三者之間的關(guān)系。上海交通大學技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)負責人談道：“過去，上海交通大學整個知識產(chǎn)權(quán)管理體系的思路只強調(diào)怎么申請這個專利，怎么去保護這個專利，怎么去獲取價值。實際上幾乎沒有強調(diào)轉(zhuǎn)化和運營，這在今后可能有一個轉(zhuǎn)向，從知識產(chǎn)權(quán)保護轉(zhuǎn)向知識產(chǎn)權(quán)運營；而從組織體系上從原來的產(chǎn)研院成立一個知識產(chǎn)權(quán)公司，但是知識產(chǎn)權(quán)公司這一塊，目前我們的壓力特別大，最大的壓力就在于保值增值和怎么來符合國家的規(guī)定上?！?/p>

他進一步解釋道：“從轉(zhuǎn)化制度體系上來看，我們是一個1+3+6的體系，最上面是學校通過的一個關(guān)于完善知識產(chǎn)權(quán)管理的體系，促進成果轉(zhuǎn)化實施意見。下面不是產(chǎn)業(yè)一家在做，譬如知識成果專利是偏向科研院，外面兼職給人力資源處，績效考核也是人力資源處，甚至涉及組織部和規(guī)劃處，還有各個院系。所以我們制定的辦法涉及每一項的細則。譬如我們最大的突破，就是成立轉(zhuǎn)化基金來管理，出臺了一個轉(zhuǎn)化基金的管理細則。出資入股可能是目前各個學校的核心，我們的合同定義也和原來相比有突破?！彼€補充道，“從學校內(nèi)部的管理體系來說，在我們主管校領(lǐng)導的領(lǐng)導下，原來是產(chǎn)研院法律事務室管理，那么現(xiàn)在授權(quán)許可、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)持股、市場評估統(tǒng)一歸產(chǎn)研院管理。而這其中最大的變化在于原來知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或者許可是歸在橫向科研下面，我們把它單列在財務處經(jīng)費口子，后來這個持股都歸產(chǎn)研院審批?！?/p>

通過統(tǒng)一評估、財政放行和制度進一步突破，甚至建立專項資金，在內(nèi)部先解決掉該解決的問題，接下來就可以更多地向外推進。據(jù)悉。2015年上海交大產(chǎn)研院獲得上海市技術(shù)轉(zhuǎn)移服務機構(gòu)這么一個平臺，在奉賢區(qū)設(shè)立試點中心，獲得了上?？萍挤?、科技中介首批試點。這不得不說這與其通達的由內(nèi)而外的機制建設(shè)息息相關(guān)，非常值得其他院校學習和借鑒。