崔寶玉　簡(jiǎn)　鵬　王純慧

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農(nóng)民專業(yè)合作社：績(jī)效測(cè)度與影響因素
——兼析我國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社的發(fā)展路徑

崔寶玉簡(jiǎn)鵬王純慧

基于安徽省299家農(nóng)民專業(yè)合作社的觀察樣本，在績(jī)效定義的基礎(chǔ)上，利用因子分析法與SUR模型測(cè)度了合作社績(jī)效并分析了其影響因素。研究表明，監(jiān)督與制衡機(jī)制一定程度上能提升農(nóng)民專業(yè)合作社普通社員收入績(jī)效，合作社理事長(zhǎng)在促進(jìn)交易績(jī)效方面具有重要作用，但在增強(qiáng)社會(huì)績(jī)效方面的作用有待提升，股權(quán)集中化程度高、理事會(huì)規(guī)模小的合作社反而各類績(jī)效水平較高。以股權(quán)集中化、成員異質(zhì)化等為特征的合作社發(fā)展路徑在“績(jī)效”實(shí)現(xiàn)層面具有合理性，股權(quán)集中度高、社員異質(zhì)性強(qiáng)并不一定意味著利益侵占。

農(nóng)民專業(yè)合作社； 績(jī)效； 影響因素； 發(fā)展路徑

在家庭承包經(jīng)營(yíng)背景下，農(nóng)民專業(yè)合作社作為提高農(nóng)民組織化程度、促進(jìn)農(nóng)民增收的重要載體，一直被政學(xué)兩界寄予厚望。至2014年12月底，我國(guó)依法登記注冊(cè)的專業(yè)合作、股份合作等農(nóng)民合作社已達(dá)到128.88萬(wàn)戶，比2013年增長(zhǎng)31.18%，出資總額2.73萬(wàn)億元，入社農(nóng)戶接近全國(guó)農(nóng)戶總數(shù)40%。合作社的存在與發(fā)展有助于改善農(nóng)村市場(chǎng)秩序，完善農(nóng)村市場(chǎng)規(guī)則，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈條中外部利益的內(nèi)部化，節(jié)約農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與交易的成本，是一種較為理想的組織與制度安排。我國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社在快速增加的同時(shí)，已形成了頗具特色的合作社發(fā)展路徑，股權(quán)安排越來(lái)越集中化，成員越來(lái)越異質(zhì)化，制度安排越來(lái)越多樣化，業(yè)已形成了以大農(nóng)(各類大戶、農(nóng)業(yè)企業(yè)等)領(lǐng)辦型合作社為主的農(nóng)民合作社發(fā)展格局。然而，與此同時(shí)，合作社的發(fā)展路徑與組織績(jī)效也備受爭(zhēng)論。任大鵬等認(rèn)為，合作社快速發(fā)展緣于中央和地方政府“特殊關(guān)愛(ài)”[1]。雖數(shù)量激增，但只具形式，其沒(méi)有改變我國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)的小農(nóng)性質(zhì)[2]，合作社廣泛存在 “名實(shí)分離”現(xiàn)象[3]，很大比例“合作社”出于追求“政策性收益”目標(biāo)而成立，沒(méi)有開(kāi)展活動(dòng)、大股東控股普遍和普通社員受益不多等[4]。

合作社之所以有其存續(xù)價(jià)值是因其有著區(qū)別于投資者所有企業(yè)(IOFs)的組織方式和 “益貧性”績(jī)效，強(qiáng)調(diào)“過(guò)程”的組織方式和突出“結(jié)果”的“益貧性”績(jī)效是合作社存續(xù)的兩大邏輯。然而，農(nóng)民專業(yè)合作社普遍存在的成員異質(zhì)性、內(nèi)部人控制等卻嚴(yán)重沖擊著合作社的傳統(tǒng)組織方式，使合作社偏向于企業(yè)化的組織與管理方式，嚴(yán)重偏離于經(jīng)典型的合作社組織形態(tài)。若合作社的績(jī)效也背離了合作社的存續(xù)邏輯，將進(jìn)一步損害合作社發(fā)展的可持續(xù)性，背離政府支持合作社發(fā)展的政策初衷，合作社這種組織形態(tài)也將不具有存續(xù)價(jià)值。在現(xiàn)階段，農(nóng)戶參加合作社更重要的是實(shí)現(xiàn)效率改進(jìn)和價(jià)格提升，更加重視“結(jié)果”導(dǎo)向，因而，對(duì)合作社績(jī)效審視就特別重要，這既關(guān)乎于合作社的存續(xù)意義，也關(guān)乎于20世紀(jì)90年代中期以來(lái)的以股權(quán)集中化、成員異質(zhì)化為典型特征的合作社發(fā)展路徑的評(píng)判。

在農(nóng)民專業(yè)合作社成員高度分化的現(xiàn)實(shí)情景下，合作社績(jī)效內(nèi)涵以及采取何種評(píng)價(jià)標(biāo)尺就會(huì)顯得有些模糊。如果合作社績(jī)效在核心社員與普通社員間是沖突的，就要去拷問(wèn)合作社的發(fā)展路徑和績(jī)效影響因素。是更偏重合作社領(lǐng)辦人的人力資本與社會(huì)資本，還是更依賴于合作社的監(jiān)督與制衡機(jī)制，合作社績(jī)效沖突是否能夠糾正？這些問(wèn)題都需要廓清，以便增強(qiáng)對(duì)我國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展實(shí)踐的指導(dǎo)性，也為將要進(jìn)行的《農(nóng)民專業(yè)合作社法》的修訂提供依據(jù)。本文利用安徽省2014年8市299家農(nóng)民專業(yè)合作社的觀察樣本，在績(jī)效定義的基礎(chǔ)上，利用因子得分與SUR模型來(lái)測(cè)度與分析合作社績(jī)效及其影響因素，以期為農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展成效的檢驗(yàn)提供新觀察，并為完善相關(guān)政策法規(guī)提供新證據(jù)。

一、文獻(xiàn)述評(píng)

對(duì)于合作社這種兼具企業(yè)和共同體屬性的組織來(lái)說(shuō)，其績(jī)效評(píng)價(jià)本身就是一個(gè)難題。就國(guó)外研究而言，合作社績(jī)效及其維度的界定并沒(méi)有達(dá)成共識(shí)，對(duì)合作社績(jī)效關(guān)注的側(cè)重點(diǎn)也不一致。新古典學(xué)派較多關(guān)注合作社資源分配效率及其對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的改善，強(qiáng)調(diào)合作社幫助農(nóng)場(chǎng)主獲得市場(chǎng)準(zhǔn)入、為行業(yè)提供競(jìng)爭(zhēng)性標(biāo)尺和實(shí)踐對(duì)抗性市場(chǎng)權(quán)力等[5-6]，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派更多強(qiáng)調(diào)合作社在資源分配上的低效率和限制市場(chǎng)導(dǎo)向，如高集體決策成本、搭便車和眼界局限等[7-8]，社會(huì)文化學(xué)派多強(qiáng)調(diào)合作社在教育培訓(xùn)、成員承諾、共同價(jià)值觀塑造等方面的效應(yīng)[9]。國(guó)內(nèi)研究多采用“分類法”討論農(nóng)民專業(yè)合作社績(jī)效。董曉波明確把合作社績(jī)效區(qū)別為經(jīng)濟(jì)績(jī)效和社會(huì)績(jī)效[10]。徐旭初等完整地架構(gòu)了農(nóng)民專業(yè)合作社績(jī)效體系[11]。張晉華等采用兩階段模型強(qiáng)調(diào)了合作社的農(nóng)戶增收績(jī)效[12]。黃祖輝等測(cè)量了浙江省合作社純技術(shù)效率和規(guī)模效率[13]。吳晨比較了不同模式下合作社的效率高低[14]。

對(duì)合作社績(jī)效影響因素的研究可主要概括為組織治理、股權(quán)安排、社會(huì)資本和政府支持四個(gè)方面。(1)在組織治理方面，既有文獻(xiàn)多聚焦治理結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制對(duì)合作社績(jī)效的影響。Alexander等認(rèn)為董事會(huì)為滿足不同成員運(yùn)營(yíng)需求提供了戰(zhàn)略計(jì)劃，而引入外部非執(zhí)行董事能加強(qiáng)合作社有效運(yùn)作[15]。Halebian等證實(shí)擁有較大管理團(tuán)隊(duì)合作社績(jī)效更佳[16]。Doorneweert卻認(rèn)為管理團(tuán)隊(duì)規(guī)模對(duì)合作社績(jī)效呈負(fù)向影響，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)自然會(huì)推動(dòng)合作社向創(chuàng)業(yè)型組織發(fā)展[17]。李道和等則分析了治理機(jī)制對(duì)合作社績(jī)效影響的具體路徑及其相互關(guān)系[18]。(2)在股權(quán)安排方面，多關(guān)注持股比例、股權(quán)制衡的績(jī)效影響效應(yīng)。Roger認(rèn)為合作社董事會(huì)成員持股比例越高，財(cái)務(wù)績(jī)效就越好[19]。管理團(tuán)隊(duì)現(xiàn)金流權(quán)低于 30%合作社財(cái)務(wù)績(jī)效顯著低于管理團(tuán)隊(duì)擁有更多股份的合作社[20]。Salazar等卻認(rèn)為合作社相對(duì)股權(quán)制衡可以抑制大股東侵占行為，提升合作社績(jī)效[21]。(3)在社會(huì)資本方面，多強(qiáng)調(diào)社會(huì)信任的績(jī)效改善作用。Valentinov認(rèn)為社會(huì)信任能夠減少成員交易成本，提升合作社績(jī)效和參與者利益[22]。顯著增強(qiáng)成員參與熱情，讓成員產(chǎn)生對(duì)合作社依賴感[23]。社會(huì)信任是合作社產(chǎn)生、存續(xù)和發(fā)展的必要條件[24]，其對(duì)盈利績(jī)效影響很大[25]。Julian等、梁巧等還比較了不同類型社會(huì)資本對(duì)合作社績(jī)效的影響[26-27]。(4)在政府支持方面，多突出政府支持的效應(yīng)與改進(jìn)方向。合作社發(fā)展離不開(kāi)政府和公共部門(mén)信息提供，政府支持使合作社具備發(fā)展新動(dòng)力[28]。如果合作社能夠成為公共服務(wù)承擔(dān)商，就會(huì)增強(qiáng)社會(huì)凝聚力與政治影響力[29]。政策支持可以拓寬合作社生存邊界，但政府扶持若僅停留在立法和資金支持層面，難以實(shí)現(xiàn)預(yù)期效果[30]。

農(nóng)民合作社績(jī)效依賴于組織的目標(biāo)，國(guó)內(nèi)外研究文獻(xiàn)并沒(méi)能完成對(duì)合作社多維目標(biāo)的陳述，合作社績(jī)效測(cè)量在理論和實(shí)踐之間仍存在差距。另外，國(guó)外文獻(xiàn)在評(píng)價(jià)合作社績(jī)效時(shí)多突出財(cái)務(wù)分析，強(qiáng)調(diào)合作社運(yùn)行的市場(chǎng)導(dǎo)向，國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)研發(fā)了更適合我國(guó)合作社發(fā)展特點(diǎn)的績(jī)效評(píng)價(jià)體系，但更多是把合作社作為一個(gè)“整體”來(lái)評(píng)價(jià)，難以反映出當(dāng)前合作社成員高度分化的現(xiàn)實(shí)。顯然，對(duì)于核心社員與普通社員而言，合作社績(jī)效具有差異性，更有利于核心社員的合作社績(jī)效未必有利于普通社員。

二、數(shù)據(jù)來(lái)源、績(jī)效定義與模型

(一)數(shù)據(jù)來(lái)源

數(shù)據(jù)來(lái)源于本課題組2014年對(duì)安徽省8市農(nóng)民專業(yè)合作社治理的專題調(diào)查。調(diào)查采取四階段抽樣法，具體而言，先是在安徽省下轄地級(jí)市中隨機(jī)抽取8個(gè)市*地級(jí)市的抽樣結(jié)果為合肥市、蚌埠市、宿州市、宣城市、淮北市、安慶市、六安市和亳州市。，然后在每個(gè)地級(jí)市中抽取2個(gè)縣(市)，在每個(gè)縣(市)中再抽取2個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，在每個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)中再抽取2個(gè)行政村，最后再按照隨機(jī)和典型抽樣相結(jié)合方式對(duì)合作社進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查和深度訪談，剔除漏答關(guān)鍵信息及嚴(yán)重錯(cuò)誤信息問(wèn)卷，最終獲得有效問(wèn)卷299份。問(wèn)卷調(diào)查內(nèi)容涉及合作社投入和產(chǎn)出情況、領(lǐng)辦人信息、治理結(jié)構(gòu)與機(jī)制以及政府支持程度等。

(二)績(jī)效定義

借鑒徐旭初等[11]建構(gòu)的合作社績(jī)效評(píng)價(jià)體系，基于核心社員、普通社員高度分化的現(xiàn)實(shí)，本文把合作社績(jī)效界定為核心社員*既有文獻(xiàn)對(duì)核心社員并沒(méi)有做出統(tǒng)一的定義。因?yàn)槔硎聲?huì)成員通常占股比重較多且在經(jīng)營(yíng)中承擔(dān)重要角色，本文把核心社員界定為合作社的理事會(huì)成員。收入績(jī)效、普通社員收入績(jī)效、交易績(jī)效和社會(huì)績(jī)效，前兩者反映合作社為核心社員、普通社員帶來(lái)的收入改進(jìn)效應(yīng)，交易績(jī)效反映合作社對(duì)購(gòu)買農(nóng)資、組織生產(chǎn)和銷售服務(wù)等交易過(guò)程的影響，社會(huì)績(jī)效反映合作社為當(dāng)?shù)剞r(nóng)村和農(nóng)民所帶來(lái)的積極影響。表1為本文建構(gòu)的農(nóng)民專業(yè)合作社績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及其數(shù)據(jù)特征。

表1　農(nóng)民專業(yè)合作社績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及其數(shù)據(jù)特征

由表1可知，核心社員經(jīng)營(yíng)合作社獲得利潤(rùn)差距較大，最高為300萬(wàn)元，最低虧損了20萬(wàn)元，均值為68.44萬(wàn)元。合作社在促進(jìn)社員增收方面具有一定成效，普通社員人均年收入2.93萬(wàn)元，高于非社員40.10%。但合作社按交易額返還盈余比例僅占16.22%，遠(yuǎn)低于《農(nóng)民專業(yè)合作社法》規(guī)定的80%。合作社統(tǒng)一配送農(nóng)資占社員購(gòu)買農(nóng)資額度比例以及標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)規(guī)模占總規(guī)模比例分別占44.23%和35.65%，合作社為社員年均提供培訓(xùn)次數(shù)2.92次，合作社在組織社員應(yīng)對(duì)市場(chǎng)波動(dòng)和提供技術(shù)服務(wù)方面具有突出作用。合作社社會(huì)影響力等級(jí)均值為3.98，表明合作社在當(dāng)?shù)赜休^大影響。合作社提供就業(yè)崗位數(shù)和帶動(dòng)周圍農(nóng)戶數(shù)大致在100人(戶)左右，具有一定帶動(dòng)力。

(三)模型選擇

在構(gòu)建合作社績(jī)效評(píng)價(jià)體系中，一個(gè)很關(guān)鍵工作是指標(biāo)權(quán)重確定。指標(biāo)權(quán)重確定，除了專家賦權(quán)外，還有層次分析法、因子分析法等。但專家賦權(quán)和層次分析法的權(quán)重設(shè)置都依賴于專家判斷，帶有一定主觀隨意性，而且當(dāng)指標(biāo)數(shù)目超過(guò)一定數(shù)量時(shí)，往往會(huì)出現(xiàn)循環(huán)判斷的情況，評(píng)價(jià)效果有失精準(zhǔn)[31]。因子分析可通過(guò)現(xiàn)在變量測(cè)評(píng)潛在變量，并通過(guò)具體指標(biāo)測(cè)評(píng)和提取抽象因子，來(lái)研究眾多變量之間的內(nèi)部依賴關(guān)系，它的優(yōu)勢(shì)是能夠得到客觀權(quán)重，同時(shí)還可以對(duì)所建立指標(biāo)體系的合理性、科學(xué)性進(jìn)行檢驗(yàn)。本文在構(gòu)建合作社績(jī)效評(píng)價(jià)體系中選擇因子分析法獲取合作社的績(jī)效評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)，為判斷因子分析法評(píng)價(jià)的穩(wěn)健性，還使用各因子方差累積貢獻(xiàn)率作為權(quán)重帶入原始數(shù)據(jù)進(jìn)行了驗(yàn)證。

在評(píng)價(jià)合作社四種類型績(jī)效的影響因素時(shí)，若選擇一個(gè)相同的回歸方程，對(duì)于不同組可以給定不同的回歸系數(shù)，同時(shí)，不同組間的誤差項(xiàng)之間相關(guān)時(shí)，就可以采用似不相關(guān)回歸模型(SUR)，它是多個(gè)線性回歸模型的擴(kuò)展。由于所測(cè)算的各類績(jī)效(如核心社員收入績(jī)效、普通社員收入績(jī)效)間存在一定相關(guān)性，本文選擇SUR模型來(lái)評(píng)價(jià)績(jī)效影響因素，而且，使用SUR模型還可以對(duì)回歸參數(shù)進(jìn)行跨方程約束檢驗(yàn)，對(duì)這些方程進(jìn)行聯(lián)合估計(jì)還會(huì)提高估計(jì)的效率并檢驗(yàn)?zāi)骋挥绊懽兞繉?duì)合作社四種類型績(jī)效的共同影響，或者檢驗(yàn)若干變量對(duì)合作社某一類型績(jī)效的影響。

三、計(jì)量結(jié)果與分析

(一)績(jī)效測(cè)度

使用SPSS19.0對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行因子分析獲取合作社績(jī)效公共因子。并運(yùn)用具有kaiser標(biāo)準(zhǔn)化的旋轉(zhuǎn)法得到旋轉(zhuǎn)因子載荷矩陣。Bartlett球形檢驗(yàn)值為957.152，其相應(yīng)p值為0.000；KMO值為0.691。四個(gè)公共因子的方差累計(jì)貢獻(xiàn)率達(dá)到65.06%，這表明，把合作社績(jī)效界定為社員收入績(jī)效、普通社員收入績(jī)效、交易績(jī)效和社會(huì)績(jī)效是合理的，這四個(gè)“績(jī)效”公共因子能夠囊括全部指標(biāo)的較大部分信息。相關(guān)檢驗(yàn)結(jié)果表明，本文所設(shè)計(jì)的量表具有較好的信度和效度，可以用來(lái)作為合作社績(jī)效評(píng)價(jià)的四個(gè)指標(biāo)。

表2　農(nóng)民專業(yè)合作社績(jī)效評(píng)價(jià)體系因子載荷矩陣

注：1.提取方法為主成分方法；2.旋轉(zhuǎn)法：具有kaiser標(biāo)準(zhǔn)化的旋轉(zhuǎn)法；3.旋轉(zhuǎn)在5次迭代后收斂。

(二)績(jī)效影響因素分析

因子分析法相對(duì)準(zhǔn)確測(cè)度了合作社核心社員收入績(jī)效、普通社員收入績(jī)效、交易績(jī)效和社會(huì)績(jī)效的水平。但是，單一的績(jī)效值還不能回答為什么合作社之間會(huì)存在績(jī)效差異，也不能回答核心社員收入績(jī)效、普通社員收入績(jī)效、交易績(jī)效和社會(huì)績(jī)效之間會(huì)否存在績(jī)效改進(jìn)的“悖論”，而回答這些問(wèn)題，對(duì)于深刻理解20世紀(jì)中期以來(lái)我國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社的發(fā)展路徑具有重要意義，尤其是，如果核心社員收入績(jī)效和普通社員收入績(jī)效存在諸多績(jī)效改進(jìn)的“悖論”時(shí)，就表明，核心社員與普通社員收入之間是不一致甚至是對(duì)立的，當(dāng)前合作社的發(fā)展路徑至少在“績(jī)效”層面上是有偏差的。

表3是在已有文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上所選擇的績(jī)效影響變量及其定義和數(shù)據(jù)特征，具體指標(biāo)包括財(cái)務(wù)公開(kāi)次數(shù)、社員退出能力、股權(quán)制衡度、理事會(huì)相對(duì)規(guī)模、是否有政策支持、合作社規(guī)模、理事長(zhǎng)受教育程度、理事長(zhǎng)社會(huì)職務(wù)和產(chǎn)業(yè)類型等。其中，財(cái)務(wù)公開(kāi)次數(shù)、社員退出能力、理事會(huì)相對(duì)規(guī)模反映了合作社的治理結(jié)構(gòu)與機(jī)制，股權(quán)制衡度、理事長(zhǎng)的社會(huì)職務(wù)和是否有政策支持反映了合作社股權(quán)安排、社會(huì)資本和政府支持情況。具體來(lái)說(shuō)，財(cái)務(wù)公開(kāi)次數(shù)和社員退出能力反映了合作社監(jiān)督與制衡機(jī)制，合作社財(cái)務(wù)公開(kāi)次數(shù)年均在3～4次，這表明，經(jīng)過(guò)若干年規(guī)范化建設(shè)后合作社財(cái)務(wù)公開(kāi)制度已趨于完善，社員退出能力自評(píng)價(jià)系數(shù)均值為1.78，這表明，社員退出能力較弱，難以對(duì)核心社員形成一定程度的制衡。本文用最大股東持股比例/前十大股東持股比例來(lái)標(biāo)示合作社股權(quán)集中度，它反映了合作社股權(quán)在不同社員間的配置狀態(tài)，這一數(shù)值為40%，這表明，合作社存在明顯的核心社員控制傾向。合作社理事會(huì)相對(duì)規(guī)模(理事會(huì)成員人數(shù)/合作社社員人數(shù))為10%。獲得政府支持的合作社僅占6%，絕大部分合作社無(wú)法獲取政府資源和項(xiàng)目投入。合作社社員規(guī)模平均在100人以下，規(guī)模較大的合作社仍然較少。理事長(zhǎng)平均受教育程度為高中及以上水平，32%的合作社領(lǐng)頭人為村干部或者鄉(xiāng)鎮(zhèn)站所負(fù)責(zé)人，占比相對(duì)較高。

表3　績(jī)效影響因素的選擇、定義與數(shù)據(jù)特征

注：(1)社員退出能力是社員的自評(píng)價(jià)。(2)政府支持主要指政府的資金、項(xiàng)目等資源性投入。

根據(jù)上文，利用因子分析方法對(duì)核心社員收入績(jī)效、普通社員收入績(jī)效、交易績(jī)效和社會(huì)績(jī)效提取公共因子，保存相應(yīng)因子得分，獲得核心社員收入績(jī)效、普通社員收入績(jī)效、交易績(jī)效和社會(huì)績(jī)效的水平值，并將其作為SUR模型的因變量，分析各績(jī)效影響因素*如所有因素都進(jìn)入回歸方程進(jìn)行回歸，SUR模型將轉(zhuǎn)變?yōu)镺LS模型。因而，在具體遴選哪些績(jī)效影響因素進(jìn)入各回歸方程中，本文采取的是頭腦風(fēng)暴法和專家會(huì)議法。對(duì)核心社員收入績(jī)效、普通社員收入績(jī)效、交易績(jī)效和社會(huì)績(jī)效的影響。進(jìn)行回歸前，先利用OLS進(jìn)行簡(jiǎn)單回歸，發(fā)現(xiàn)平均方差膨脹因子為1.12，沒(méi)有存在顯著的多重共線性，但卻存在較為顯著的異方差問(wèn)題。因而，在進(jìn)行SUR模型回歸時(shí)，采用自抽樣方法削弱異方差影響。各方程擾動(dòng)項(xiàng)之間“無(wú)同期自相關(guān)”的檢驗(yàn)p值為0.054 9，可以在10%的顯著性水平上拒絕各方程的擾動(dòng)項(xiàng)互相獨(dú)立的原假設(shè)。因此，使用SUR模型進(jìn)行系統(tǒng)估計(jì)可以提高估計(jì)效率。具體分析結(jié)果如表4所列。

表4　SUR模型的回歸結(jié)果

注：1.*、**、***分別表示在0.1、0.05、0.01的水平上顯著；Breusch-Pagan test of independence: chi2(6) = 12.333, Pr = 0.054 9。

由表4可知，(1)財(cái)務(wù)公開(kāi)次數(shù)對(duì)合作社核心社員收入績(jī)效、普通社員收入績(jī)效的影響并不顯著，對(duì)交易績(jī)效在10%的顯著性水平上有正向影響。由于合作社財(cái)會(huì)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)偏低、管理層對(duì)財(cái)會(huì)制度不熟悉、合作社存在財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)違規(guī)與失真等問(wèn)題，基于客觀財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)對(duì)合作社進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)會(huì)存在缺陷。若合作社財(cái)務(wù)公開(kāi)次數(shù)越多，其運(yùn)營(yíng)可能就越規(guī)范，服務(wù)內(nèi)容可能越多，交易績(jī)效就會(huì)越高。(2)社員退出能力對(duì)普通社員收入績(jī)效有顯著正向影響，對(duì)交易績(jī)效和社會(huì)績(jī)效卻有顯著負(fù)向影響，對(duì)核心社員收入績(jī)效沒(méi)有顯著影響。社員退出能力意味著社員對(duì)合作社的制衡能力，社員退出能力增強(qiáng)有利于保障普通社員的收益。由于合作社與社員的聯(lián)結(jié)比較松散，合作社生產(chǎn)、加工與銷售等主要由核心社員完成，社員退出能力并不顯著影響核心社員收入績(jī)效。但社員退出會(huì)變革合作社的組織邊界，社員與合作社之間難以形成穩(wěn)定交易契約，影響合作社交易績(jī)效與社會(huì)績(jī)效。社員退出能力反映了合作社績(jī)效改進(jìn)的“悖論”，若提高社員退出能力，會(huì)增強(qiáng)社員對(duì)合作社的制衡力，降低社會(huì)績(jī)效與交易績(jī)效，若減弱社員退出能力，則會(huì)降低普通社員收入績(jī)效。(3)股權(quán)集中度對(duì)合作社各類績(jī)效均有顯著的正向影響。合作社股權(quán)越集中，績(jī)效越好。相比較于產(chǎn)權(quán)更明確的投資者所有企業(yè)(IOFs)，合作社具有效率劣勢(shì)，這種劣勢(shì)不僅反映在核心社員和普通社員收入績(jī)效上，也反映在交易績(jī)效和社會(huì)績(jī)效上。合作社股權(quán)越集中，核心社員對(duì)合作社控制能力越強(qiáng)，其越有激勵(lì)經(jīng)營(yíng)好合作社，普通社員收入績(jī)效也會(huì)提高。股權(quán)集中度越高，合作社越傾向于推行標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)、統(tǒng)一配送農(nóng)資和培訓(xùn)等，從而提高交易績(jī)效，并擴(kuò)大合作社社會(huì)影響力。這表明，在現(xiàn)階段，由核心社員控制的合作社還有較大的發(fā)展空間。然而，股權(quán)過(guò)于集中就會(huì)模糊合作社與投資者所有企業(yè)(IOFs)之間的邊界，這也會(huì)削弱合作社的存續(xù)價(jià)值。(4)理事會(huì)相對(duì)規(guī)模對(duì)社會(huì)績(jī)效有顯著負(fù)向影響，對(duì)核心社員收入績(jī)效和普通社員收入績(jī)效有負(fù)向影響但不顯著。理事會(huì)相對(duì)規(guī)模越大，參與決策的人越多，越容易陷入集體行動(dòng)困境，影響決策效率，降低合作社績(jī)效。這印證了Doorneweert關(guān)于合作社績(jī)效與管理團(tuán)隊(duì)規(guī)模之間關(guān)系的觀點(diǎn)，即合作社績(jī)效改進(jìn)呼喚著“小規(guī)?！钡睦硎聲?huì)成員管理團(tuán)隊(duì)[17]。(5)是否有政府支持對(duì)合作社各類績(jī)效有顯著正向影響。有學(xué)者認(rèn)為，政府支持會(huì)產(chǎn)生選擇性偏向，造成合作社對(duì)政府過(guò)度依賴，甚至造成尋租和財(cái)政資金漏出等，但初步研究表明，政府支持對(duì)合作社績(jī)效改進(jìn)具有顯著作用。但要廓清的是，績(jī)效改進(jìn)是基于“政府選擇效應(yīng)”還是 “績(jī)效提升效應(yīng)”， “政府選擇效應(yīng)”指政府會(huì)選擇那些績(jī)效好的合作社進(jìn)行支持，“績(jī)效提升效應(yīng)” 指由于有了政府支持，合作社通過(guò)優(yōu)化資源配置等提升了績(jī)效。這需要進(jìn)一步驗(yàn)證。(6)合作社規(guī)模對(duì)核心社員收入績(jī)效有顯著正向影響，對(duì)普通社員收入績(jī)效有顯著負(fù)向影響。合作社規(guī)模越大，核心社員動(dòng)用的組織資源與市場(chǎng)資源越多，合作社交易的農(nóng)產(chǎn)品也會(huì)越多，這會(huì)顯著改進(jìn)核心社員收入績(jī)效。然而，合作社規(guī)模擴(kuò)大，會(huì)使核心社員與普通社員間的聯(lián)接逐漸弱化，難以真正形成利益共同體，不利于提升普通社員收入績(jī)效。(7)理事長(zhǎng)受教育程度對(duì)交易績(jī)效有顯著正向影響。理事長(zhǎng)受教育程度越高，其對(duì)現(xiàn)代管理方法和技術(shù)接受能力就越強(qiáng)，越有利于合作社有效實(shí)施統(tǒng)一農(nóng)資采購(gòu)、標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)和服務(wù)等，從而提升交易績(jī)效。(8)理事長(zhǎng)社會(huì)職務(wù)對(duì)合作社交易績(jī)效有顯著負(fù)向影響，對(duì)其他類型績(jī)效影響不顯著。理事長(zhǎng)承擔(dān)社會(huì)職務(wù)使合作社在獲取外部信息、利用社會(huì)資源和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)上更有優(yōu)勢(shì)，但承擔(dān)社會(huì)職務(wù)也會(huì)耗費(fèi)時(shí)間、精力，使理事長(zhǎng)不能集中精力改善合作社管理、生產(chǎn)與服務(wù)，這不利于提升合作社交易績(jī)效。(9)從產(chǎn)業(yè)類型上看，養(yǎng)殖業(yè)的普通社員收入績(jī)效相對(duì)較高，而非養(yǎng)殖業(yè)的核心社員收入績(jī)效和社會(huì)績(jī)效較高。其原因可能是，養(yǎng)殖業(yè)有更好的產(chǎn)業(yè)比較收益，但養(yǎng)殖業(yè)也更加依賴于養(yǎng)殖技術(shù)和資金等，所以，養(yǎng)殖業(yè)合作社普通社員收入績(jī)效相對(duì)較高，但往往帶動(dòng)能力相對(duì)較小，社會(huì)績(jī)效相對(duì)較低。

表5為跨方程約束檢驗(yàn)的結(jié)果。其中，監(jiān)督與制衡機(jī)制包括財(cái)務(wù)公開(kāi)次數(shù)、社員退出能力等，理事長(zhǎng)基本情況包括理事長(zhǎng)受教育程度、理事長(zhǎng)社會(huì)職務(wù)等。研究發(fā)現(xiàn)，監(jiān)督和制衡機(jī)制對(duì)核心社員收入績(jī)效的影響并不是聯(lián)合顯著的，而對(duì)普通社員的收入績(jī)效卻是聯(lián)合顯著的，這表明，監(jiān)督與制衡機(jī)制在一定程度上能削弱核心社員對(duì)普通社員利益的侵占，保障普通社員的利益；理事長(zhǎng)基本情況對(duì)社會(huì)績(jī)效的影響并不是聯(lián)合顯著的，但對(duì)交易績(jī)效的影響是聯(lián)合顯著的，這表明，理事長(zhǎng)在合作社發(fā)揮更多的是組織、管理和運(yùn)營(yíng)的作用，其在帶動(dòng)農(nóng)戶增收方面的作用有待提升。我國(guó)很多合作社存在大股東控股的情況，合作社股權(quán)集中度較高，跨方程約束檢驗(yàn)結(jié)果表明，股權(quán)集中度系數(shù)是無(wú)差異的，其對(duì)合作社各類績(jī)效指標(biāo)的影響具有一致性，這與SUR模型回歸結(jié)果基本相同。

表5　跨方程約束檢驗(yàn)

四、農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展路徑：基于“績(jī)效”視角的討論

我國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社業(yè)已形成了獨(dú)特的發(fā)展路徑，也取得了令人矚目的發(fā)展成就，當(dāng)然，問(wèn)題與成績(jī)并存。時(shí)至今日，農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展的內(nèi)外環(huán)境都發(fā)生了較大變化，合作社的組織類型也越來(lái)越豐富，2007年7月1日頒布實(shí)施的《農(nóng)民專業(yè)合作社法》也正面臨著修法與完善，在修法過(guò)程中，需要對(duì)近20年的農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展路徑進(jìn)行審視。在此，結(jié)合本文探討的“績(jī)效”問(wèn)題，對(duì)合作社發(fā)展路徑進(jìn)行深入剖析。

緣何農(nóng)民專業(yè)合作社會(huì)呈現(xiàn)股權(quán)集中化、成員異質(zhì)化等為典型特征的發(fā)展路徑？綜合文獻(xiàn)研究，主要有兩種原因。其一，外部環(huán)境說(shuō)，即合作社發(fā)展的外部市場(chǎng)環(huán)境和政策環(huán)境如農(nóng)村市場(chǎng)化、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化、合作社產(chǎn)業(yè)鏈的弱位勢(shì)嵌入等導(dǎo)致了合作社這種發(fā)展路徑的形成、演進(jìn)甚至是依賴[32-33]。其二，成員主體說(shuō)，即合作社成員物質(zhì)資本、人力資本與社會(huì)資本的高度分化以及人力資本和社會(huì)資本難以量化等導(dǎo)致了合作社發(fā)展路徑的形成和演化[34-35]。本文通過(guò)對(duì)合作社績(jī)效影響因素的分析以及跨方程約束檢驗(yàn)，提出第三種原因，即績(jī)效影響說(shuō)，作為對(duì)外部環(huán)境說(shuō)和成員主體說(shuō)的補(bǔ)充。

由上文可知，股權(quán)集中度越高，合作社的各類績(jī)效就越好，股權(quán)集中度高的合作社其核心社員收入績(jī)效和普通社員收入績(jī)效并沒(méi)有沖突，反而具有一致性。而且，股權(quán)集中度越高，合作社的農(nóng)戶帶動(dòng)能力越強(qiáng)，社會(huì)績(jī)效越好。同時(shí)，合作社績(jī)效改進(jìn)呼吁小規(guī)模管理團(tuán)隊(duì)(理事會(huì)隊(duì)伍)，合作社需要“集權(quán)”和“權(quán)威”治理。這一分析結(jié)果能夠說(shuō)明，在現(xiàn)階段，股權(quán)集中化和成員異質(zhì)化等為典型特征的合作社發(fā)展路徑具有必然性，它是核心社員、普通社員甚至是地方政府等合作社關(guān)鍵利益相關(guān)者共同選擇的結(jié)果，在某種程度上也可以說(shuō)明，為什么中央政府屢次制定的關(guān)于農(nóng)民專業(yè)合作社規(guī)范化的法律或規(guī)章制度難以落地生根。因此，在《農(nóng)民專業(yè)合作社法》修訂時(shí)，要正視合作社股權(quán)集中化、成員異質(zhì)化等的合理性，切忌理想主義。

為什么股權(quán)集中度高、理事會(huì)規(guī)模小的合作社績(jī)效會(huì)好？本文初步提出的假說(shuō)是，股權(quán)集中度高、理事會(huì)規(guī)模小的合作社具有較強(qiáng)的環(huán)境適用性和組織結(jié)構(gòu)彈性。首先，農(nóng)村市場(chǎng)化、合作社的產(chǎn)業(yè)鏈嵌入等讓合作社發(fā)展的外部市場(chǎng)環(huán)境變化越來(lái)越快，而股權(quán)集中度高、理事會(huì)規(guī)模小的合作社由于產(chǎn)權(quán)相對(duì)集中、決策效率較高、核心社員能夠?qū)崿F(xiàn)激勵(lì)相容從而具有更強(qiáng)的環(huán)境適用性，能夠快速響應(yīng)市場(chǎng)環(huán)境的變化，也能夠快速捕捉和利用政府供給的政策與資源。其次，股權(quán)集中度高、理事會(huì)規(guī)模小的合作社傾向于企業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式，具有較強(qiáng)的組織結(jié)構(gòu)彈性。在外部市場(chǎng)環(huán)境較好時(shí)，如農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格高、渠道穩(wěn)定，會(huì)通過(guò)增加社員、發(fā)展聯(lián)系農(nóng)戶等來(lái)擴(kuò)張合作社的組織邊界，增強(qiáng)原材料供給、過(guò)程服務(wù)和農(nóng)產(chǎn)品銷售等的穩(wěn)定性，反之，則會(huì)縮減合作社的組織邊界，這種組織邊界變動(dòng)與調(diào)整的成本較低，使得合作社具有較強(qiáng)的組織結(jié)構(gòu)彈性。而股權(quán)相對(duì)制衡和理事會(huì)規(guī)模較大的合作社則不具備這種組織結(jié)構(gòu)彈性，邊界調(diào)整與管理的成本也相對(duì)較高。當(dāng)然，股權(quán)集中度高、理事會(huì)規(guī)模小的合作社也可能會(huì)喪失合作社的本質(zhì)規(guī)定性，模糊合作社與投資者所有企業(yè)(IOFs)間的邊界，因而，合作社在保持本質(zhì)規(guī)定性與獲取績(jī)效之間要實(shí)現(xiàn)“刀鋒”上的微妙平衡。

五、研究結(jié)論

本文利用安徽省2014年8市299家農(nóng)民專業(yè)合作社的觀察樣本，在績(jī)效定義的基礎(chǔ)上，利用因子分析法與SUR模型測(cè)度和分析了合作社的績(jī)效及其影響因素，并檢視和評(píng)析了我國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社的發(fā)展路徑。研究表明，(1)合作社的監(jiān)督與制衡機(jī)制(財(cái)務(wù)公開(kāi)次數(shù)、社員退出能力)一定程度上能提升普通社員收入績(jī)效，保護(hù)普通社員收益。要增加合作社財(cái)務(wù)公開(kāi)的次數(shù)和財(cái)務(wù)公開(kāi)的實(shí)效性，避免財(cái)務(wù)公開(kāi)流于形式。要通過(guò)發(fā)展多種類型的產(chǎn)業(yè)組織形式如農(nóng)業(yè)企業(yè)、家庭農(nóng)場(chǎng)等增強(qiáng)普通社員的退出能力。(2)理事長(zhǎng)在合作社中發(fā)揮更多的是組織、管理和運(yùn)營(yíng)的作用，其在帶動(dòng)農(nóng)戶增收和提高農(nóng)戶收入方面的作用有待挖掘。要加大對(duì)合作社理事長(zhǎng)的培訓(xùn)，增強(qiáng)其責(zé)任心，增強(qiáng)其帶動(dòng)農(nóng)戶的能力。(3)股權(quán)集中化程度高、理事會(huì)規(guī)模小的合作社各類績(jī)效相對(duì)較高，在這類合作社中，核心社員收入績(jī)效與普通社員收入績(jī)效兩者之間并沒(méi)有沖突，反而具有一致性。這表明，我國(guó)目前實(shí)施的以股權(quán)集中化、成員異質(zhì)化等為特征的合作社發(fā)展路徑在“績(jī)效”層面上具有合理性和必然性，原因可能是，股權(quán)集中度高、理事會(huì)規(guī)模小的合作社往往具有較強(qiáng)的環(huán)境適用性和組織結(jié)構(gòu)彈性。(4)要糾正股權(quán)集中度高、成員異質(zhì)性強(qiáng)必然意味著利益侵占這一認(rèn)識(shí)誤區(qū)，核心社員收入績(jī)效與普通社員收入績(jī)效并不是零和博弈，核心社員收入績(jī)效的提高并不一定就是以普通社員收入績(jī)效的降低作為代價(jià)。在即將進(jìn)行的《農(nóng)民專業(yè)合作社法》修法中，要正視這一結(jié)論與現(xiàn)實(shí)。

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(責(zé)任編輯：陳世棟)

Farmer Specialized Cooperatives: Performance Measurement and Influence Factors——A Study on the Development Path of Cooperatives

Cui BaoyuJian PengWang Chunhui

Based on the 299 samples about Anhui Province farmer specialized cooperatives, authors used factor analysis method and SUR model to measure their performance and determinant factors involved. The research shows that supervision and balance mechanism could enhance ordinary members’ level of income performance in some extent. Moreover, the cooperitives’ leaders played an important role in enhancing the performance of the transaction, but the role in enhancing social performance should be improved. Also, cooperatives with high degree of centralization equity or small-scale show higher level in all kinds of performance. Thurs, the authors believed cooperatives with equity centralized or heterogeneity of their members is reasonable in their development path, and these characters did not mean interest encroachment in the real practice.

Farmer specialized cooperatives; Performance; Influence factor; Development path

2016-03-06

國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目(71573001)；中國(guó)博士后基金面上一等資助項(xiàng)目(2014M550285)；安徽省自然科學(xué)青年基金項(xiàng)目(2013AKZR0088)；安徽大學(xué)農(nóng)村改革與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展研究院資助項(xiàng)目；河北省高等學(xué)校人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目(BJ2014074)。

崔寶玉，安徽大學(xué)中國(guó)三農(nóng)問(wèn)題研究中心副教授、碩士生導(dǎo)師，郵編：230039；簡(jiǎn)鵬， 安徽大學(xué)中國(guó)三農(nóng)問(wèn)題研究中心碩士研究生；王純慧，安徽大學(xué)中國(guó)三農(nóng)問(wèn)題研究中心碩士研究生。