◎ 許林（營口市審計局，營口115099）

淺議當(dāng)前國有產(chǎn)權(quán)交易存在的問題與對策

◎ 許林（營口市審計局，營口115099）

2015年8月，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《整合建立統(tǒng)一的公共資源交易平臺工作方案》的通知，要求整合工程建設(shè)項目招標(biāo)投標(biāo)、土地使用權(quán)和礦業(yè)權(quán)出讓、國有產(chǎn)權(quán)交易、政府采購等交易市場，建立統(tǒng)一的公共資源交易平臺。建立統(tǒng)一規(guī)范的公共資源交易市場是完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的客觀需要，是建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系的必然要求。十八屆三中全會提出，建立統(tǒng)一開放、競爭有序的市場體系，是使市場在資源配置中起決定性作用的基礎(chǔ)。國有產(chǎn)權(quán)交易市場作為整合的項目之一，應(yīng)當(dāng)充分利用產(chǎn)權(quán)交易具有的特殊性，最大限度地發(fā)揮產(chǎn)權(quán)交易的特殊作用，積極探索產(chǎn)權(quán)市場與資本市場相互融合的市場機(jī)制，為中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。自2003年，國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、財政部《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》頒布以來，產(chǎn)權(quán)交易市場獲得了高速發(fā)展。在一定程度上發(fā)揮了資源配置、價格發(fā)現(xiàn)、資產(chǎn)保值增值等功能。但是，產(chǎn)權(quán)交易市場在發(fā)展過程中也不可避免地暴露出一些問題。這些問題不僅影響到產(chǎn)權(quán)交易市場的進(jìn)一步發(fā)展，而且對整合后的公共資源交易平臺能否產(chǎn)生聚合效應(yīng)，勢必產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。

1　目前產(chǎn)權(quán)交易中存在的問題

1.1國有產(chǎn)權(quán)交易量逐漸減少

產(chǎn)權(quán)交易市場成立之初，主要的業(yè)務(wù)內(nèi)容是國有產(chǎn)權(quán)的交易。改革開放以來，國有企業(yè)改革一直是經(jīng)濟(jì)體制改革的中心環(huán)節(jié)，在不同的改革階段選擇了多種企業(yè)改革思路。國有企業(yè)改革勢必產(chǎn)生大量的產(chǎn)權(quán)變更，尤其是在國有企業(yè)改制階段，國有產(chǎn)權(quán)交易量大幅度增加，各地產(chǎn)權(quán)交易市場得到了迅速發(fā)展。近年來，經(jīng)過幾輪國有企業(yè)改革，各地的國有企業(yè)存量所剩無幾，國有企業(yè)規(guī)模偏小，這種情況在中小城市尤為明顯。如營口市2015年對國有企業(yè)進(jìn)行改革重組，重組后只保留了11個國有企業(yè)集團(tuán)。國有企業(yè)數(shù)量和規(guī)模越來越少，直接影響到國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)場交易量。公共資源交易中的產(chǎn)權(quán)進(jìn)場交易量的嚴(yán)重不足，已經(jīng)影響到產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的生存和發(fā)展。

1.2進(jìn)場交易的意識不強(qiáng)

社會各界對產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的認(rèn)識存在片面性，簡單地認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)只是政府利用行政手段，設(shè)立的具有強(qiáng)制性的處置國有資產(chǎn)的平臺。沒有真正認(rèn)識到產(chǎn)權(quán)交易市場的本質(zhì)，忽視了產(chǎn)權(quán)交易市場具有的發(fā)現(xiàn)潛在受讓方和發(fā)現(xiàn)潛在價值的兩個主要功能。所以，在實際工作中，只有明確規(guī)定必須進(jìn)場交易的事項，產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方才不得不進(jìn)場交易。對于沒有明確規(guī)定的，轉(zhuǎn)讓方缺乏進(jìn)場交易的意識。除了國有企業(yè)之外，行政事業(yè)單位國有資產(chǎn)的交易，雖然政策有規(guī)定，但是由于缺少強(qiáng)制性和針對性，進(jìn)場交易的執(zhí)行效果不好。

1.3交易信息披露不全面、不準(zhǔn)確

全面準(zhǔn)確的信息披露，不僅能夠使市場參與者公平地獲得交易信息，而且能夠使項目交易公開、公平、公正的原則得到充分的保證?，F(xiàn)行產(chǎn)權(quán)交易文件中，只對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的名稱、底價、公告期、保證金及成交價款的支付、受讓方條件、聯(lián)系方式和交易地址做了原則性的規(guī)定。對于其中含有大量信息的成交價款支付和受讓方條件的披露程度，并沒有明確要求。在實際工作中，經(jīng)常存在公告的信息不全面、不準(zhǔn)確，或有意隱瞞相關(guān)信息的現(xiàn)象，使?jié)撛诘氖茏尫綗o法全面了解項目真實情況。很多產(chǎn)權(quán)交易項目是在有了意向受讓方以后，才啟動進(jìn)場掛牌轉(zhuǎn)讓程序。更有甚者是已經(jīng)確定了意向受讓方，而進(jìn)場只是為了履行交易程序而已，也就是業(yè)內(nèi)常說的“手拉手”項目。轉(zhuǎn)讓方和受讓方為了保證雙方交易成功，必然在受讓條件設(shè)置上有明確的指向性，或者出現(xiàn)違反公平競爭內(nèi)容的排他性條款。

1.4從業(yè)人員素質(zhì)不高

國有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場公開交易工作起步較晚，國有產(chǎn)權(quán)交易理論研究還處于探索階段。從業(yè)人員缺乏系統(tǒng)的理論指導(dǎo)，只能在實踐中不斷摸索和完善，邊干邊學(xué)。工作中不可避免地會出現(xiàn)這樣或那樣的問題，隨意性比較大。如：不能嚴(yán)格按照政策規(guī)定，對需要公告的內(nèi)容和受讓條件進(jìn)行審核。有時為了能夠把項目做成，對轉(zhuǎn)讓方提出的不符合規(guī)定的地方，不能堅持原則，像在受讓方資格條件等問題上，存在著審核把關(guān)不嚴(yán)格的情況。還有的從業(yè)人員能力不足、方法不靈活，對違反交易規(guī)定的行為處理不得力。

2　產(chǎn)生問題的原因

2.1產(chǎn)權(quán)交易制度規(guī)定還不完善

產(chǎn)權(quán)交易的政策性非常強(qiáng)，需要政府從政策法律層面給予明確統(tǒng)一的定義。至今還沒有一部全國性的產(chǎn)權(quán)交易的法律出臺。雖然各地在實踐中都制定和頒布了相關(guān)產(chǎn)權(quán)交易的規(guī)章制度，但仍很不全面。并且各地制定的地方性法規(guī)和交易規(guī)則，存在較大差異，不僅不利于產(chǎn)權(quán)交易市場跨區(qū)域合作，也容易導(dǎo)致腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。

2.2產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管機(jī)制還不順暢

在現(xiàn)行體制下，各級政府及其國資委、財政、國土和各行業(yè)主管部門，包括產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)都參與了國有產(chǎn)權(quán)交易的運(yùn)作和監(jiān)管，形成了多頭管理的局面。如：行政事業(yè)單位的國有產(chǎn)權(quán)交易由財政部門管理，國有企業(yè)的國有產(chǎn)權(quán)交易由國資委管理，容易出現(xiàn)都管又都不管的局面。此外，由于各地政府部門無權(quán)對產(chǎn)權(quán)交易中非國有產(chǎn)權(quán)交易部分進(jìn)行監(jiān)管，形成了監(jiān)管真空地帶。

2.3產(chǎn)權(quán)交易的認(rèn)知度還不夠高

由于缺乏宣傳力度，社會各界對產(chǎn)權(quán)交易市場化缺乏了解，認(rèn)知度和參與度都不高。目前，只有國有企業(yè)實際擁有的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)入市場交易，其他領(lǐng)域基本上沒有進(jìn)入，這也在一定程度上限制了產(chǎn)權(quán)交易市場的進(jìn)一步發(fā)展。

3　應(yīng)該采取的對策

3.1建立統(tǒng)一規(guī)范的產(chǎn)權(quán)交易制度和交易平臺

國家應(yīng)該盡快出臺產(chǎn)權(quán)交易的法律制度，使產(chǎn)權(quán)交易行為有法可依。利用整合公共資源交易平臺的有利時機(jī)，實現(xiàn)公共資源統(tǒng)一交易。積極探索電子交易新技術(shù)，按照“高標(biāo)準(zhǔn)、高效率、高科技”的要求，依靠現(xiàn)代信息技術(shù)，提升軟、硬件建設(shè)水平，開發(fā)建設(shè)功能完備、技術(shù)先進(jìn)、安全高效的全程電子交易服務(wù)系統(tǒng)，建立網(wǎng)上交易全流程運(yùn)行模式，逐步實現(xiàn)網(wǎng)上報名、網(wǎng)上繳納保證金、網(wǎng)上競價等功能，實現(xiàn)公共資源交易的標(biāo)準(zhǔn)化和電子化。通過設(shè)置公共資源交易服務(wù)網(wǎng)、LED顯示屏、電子觸摸屏，實現(xiàn)各類交易信息的統(tǒng)一發(fā)布和共享，杜絕“暗箱操作”。通過引入先進(jìn)的音、視頻同步監(jiān)控系統(tǒng)，實現(xiàn)交易全過程的監(jiān)督覆蓋。

3.2探索和完善新型監(jiān)管機(jī)制

構(gòu)建一個層次分明、監(jiān)管有力、全國統(tǒng)一規(guī)范的產(chǎn)權(quán)交易市場監(jiān)管體系，保證產(chǎn)權(quán)交易市場的公開、公平、公正，最大限度地降低風(fēng)險。圍繞黨的十八屆三中全會提出的完善國有資產(chǎn)管理體制，以管資本為主加強(qiáng)國有資產(chǎn)監(jiān)管的要求，探索和完善新型的監(jiān)管機(jī)制。建立公共資源交易平臺的同時，應(yīng)該注意如何將產(chǎn)權(quán)交易市場納入到資本市場體系建設(shè)中去，實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)交易市場與資本市場的協(xié)調(diào)發(fā)展。此外，要引導(dǎo)和支持產(chǎn)權(quán)交易市場的行業(yè)自律組織建設(shè)，不斷加強(qiáng)行業(yè)自律，有效解決產(chǎn)權(quán)交易市場中出現(xiàn)的各種問題。

3.3積極擴(kuò)展新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域

隨著國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易存量逐漸減少，如果不開拓新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，不僅產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)難以存活，產(chǎn)權(quán)交易市場存在的必要性都將受到質(zhì)疑。

因此，首先要積極擴(kuò)展國有產(chǎn)權(quán)交易范圍，探索物權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、碳排放權(quán)等國有產(chǎn)權(quán)的新型交易方式。此外，要引導(dǎo)非公經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)交易進(jìn)入產(chǎn)權(quán)交易市場，包括中小企業(yè)融資、非上市股份有限公司股權(quán)托管、股權(quán)質(zhì)押等資本市場業(yè)務(wù)，擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍。近日，財政部下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)行政事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理的指導(dǎo)意見》明確提出，處置國有資產(chǎn)原則上應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序進(jìn)行資產(chǎn)評估，并通過拍賣、招投標(biāo)等公開進(jìn)場交易方式處置，杜絕暗箱操作。至此，行政事業(yè)單位資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓進(jìn)產(chǎn)權(quán)市場交易有了明確的規(guī)定。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)要大力宣傳產(chǎn)權(quán)進(jìn)場交易的必要性。使“應(yīng)進(jìn)必進(jìn)、能進(jìn)則進(jìn)”的思想深入人心，改變部分企業(yè)市場意識淡薄，對產(chǎn)權(quán)市場缺乏認(rèn)識的局面。

3.4提升從業(yè)人員的政策理論水平和專業(yè)服務(wù)能力

公平、公正、公開是產(chǎn)權(quán)交易的基本要求，是產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)履行職能的行為準(zhǔn)則、是提高市場發(fā)現(xiàn)能力的重要舉措、是化解交易風(fēng)險的重要手段。無特殊情況不能對受讓條件設(shè)置排他性條款，包括投資人形式、產(chǎn)權(quán)所有制、經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營行業(yè)、資金來源等硬性約束。