蔣　強(qiáng)， 趙　巍， 阿周源源， 劉　影， 劉心瑤, 李夢月

(四川大學(xué) 商學(xué)院，四川 成都 610065)

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水權(quán)交易對貧困山區(qū)影響

——以四川秦巴山區(qū)為例

蔣強(qiáng)， 趙巍， 阿周源源， 劉影， 劉心瑤, 李夢月

(四川大學(xué) 商學(xué)院，四川 成都 610065)

水權(quán)交易是環(huán)境和資源管理改革的重要改革方向。中國水權(quán)交易正在加速展開，2014年我國在7個省區(qū)開展不同類型的水權(quán)試點(diǎn)工作。許多貧困山區(qū)是傳統(tǒng)上的缺水地區(qū)或者水資源利用效率不高。水權(quán)交易是否會加重這些貧困山區(qū)的缺水問題是一個尚未探討的問題。對水權(quán)交易的國內(nèi)外文獻(xiàn)進(jìn)行了總結(jié)，從4個方面：初級水權(quán)分配、水權(quán)交易制度設(shè)計、水權(quán)交易模型和市場主導(dǎo)者全面回顧了經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。在此基礎(chǔ)上，以四川秦巴山區(qū)為例子，提出了解決貧困山區(qū)的在水權(quán)交易中的困難建議。

水權(quán)交易；水資源；分布；四川秦巴山區(qū)

我國政府已經(jīng)意識到改變水資源管理方式的緊迫性。十八大報告明確提出大力推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，要求積極開展節(jié)能量、碳排放權(quán)、排污權(quán)、水權(quán)交易試點(diǎn)。這為水權(quán)交易改革吹響了最強(qiáng)音。從國外經(jīng)驗(yàn)來看，美國和澳大利亞等發(fā)達(dá)國家已經(jīng)實(shí)現(xiàn)水資源管理從政府管理為主向水資源市場化過渡。一些歷史數(shù)據(jù)表明水權(quán)交易有利于水資源管理達(dá)到最優(yōu)化。澳大利亞水利管理委員會2011年指出水權(quán)交易為澳大利亞節(jié)約了70%的干旱損失。所以水權(quán)交易的探索不僅有巨大的經(jīng)濟(jì)意義，同時又有重大的政治意義。奮我30年市場化改革之余威，興水權(quán)而再造福中華。

1　國內(nèi)外研究現(xiàn)狀與發(fā)展動態(tài)

中國水權(quán)交易正在加速展開。2014年我國在7個省區(qū)開展不同類型的水權(quán)試點(diǎn)工作，力爭用2～3年，在水資源使用權(quán)確權(quán)登記、水權(quán)交易流轉(zhuǎn)、相關(guān)制度建設(shè)等方面率先取得突破，為全國層面推進(jìn)水權(quán)制度建設(shè)提供經(jīng)驗(yàn)[1]。

目前急需與中國水權(quán)交易市場建立相關(guān)的理論和實(shí)證研究(包括水權(quán)交易模型構(gòu)建)。通過這些研究總結(jié)的經(jīng)驗(yàn)，為政府的下一步大規(guī)模水權(quán)交易決策提供決策支持。水權(quán)改革已經(jīng)到達(dá)關(guān)鍵時刻。

依據(jù)水權(quán)交易研究的現(xiàn)狀，可以把相關(guān)研究歸納為4個方面：初級水權(quán)分配、水權(quán)交易制度設(shè)計、水權(quán)交易模型和市場主導(dǎo)者。下面分別闡述這4個方面的國內(nèi)外研究現(xiàn)狀，并總結(jié)在黃河上的研究。

1.1初級水權(quán)分配

初始水權(quán)是水權(quán)開始交易的基礎(chǔ)，只有在明確的水資源擁有權(quán)下，水權(quán)交易才可以進(jìn)行。王丙毅[2-3]指出初始水權(quán)主要是指在天然水資源歸國家所有或水資源處于公共資源的情況下，由國家或其委托機(jī)構(gòu)通過一定法律程序和制度機(jī)制，將一定量的國有水權(quán)初次向用水主體(地區(qū)、部門、用戶)進(jìn)行分配而形成的特定水量權(quán)，即用水主體(地區(qū)、部門、用戶)最初獲得的、針對某一特定水資源量或產(chǎn)品水所享有的水權(quán)。齊兵強(qiáng)[4]進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)初始水權(quán)是用水總量控制的前提下，通過水資源使用權(quán)確權(quán)登記，依法賦予取用水戶對水資源使用和收益的權(quán)利。

曾碧球[5]等總結(jié)了國外水權(quán)分配的原則：美國初始水權(quán)的分配以河岸權(quán)制度和先占優(yōu)先權(quán)制度為主。東部水資源較豐富，采用河岸權(quán)制度，而西部水資源短缺，則采用先占優(yōu)先權(quán)制度。英國初始水權(quán)的分配采用河岸權(quán)制度，水資源的使用權(quán)利歸地表水岸邊的土地占有者，或地下含水層的土地占有者所有。日本明確了江河水資源歸國家所有，其初始水權(quán)的分配采用貫行水權(quán)制度和許可水權(quán)制度。

不同的學(xué)者提出了不同的分配原則。在分配原則中，學(xué)者對效率和公平的分歧較大。王琳[6]等提出流域初始水權(quán)分配應(yīng)重點(diǎn)考慮水源地的生態(tài)資本價值，并在初始水權(quán)的分配中予以體現(xiàn)。胡潔等[7]提出用多層次、多目標(biāo)模糊優(yōu)選法來分配流域區(qū)域初始水權(quán)。Bekchanov[8]等用歷史采水量來分配流域區(qū)域初始水權(quán)。尹明萬等[9]介紹了目前國內(nèi)外水權(quán)制度改革與水權(quán)分配進(jìn)展。通過研究，提出了具有普適性的初始水權(quán)分配模式(太子河模式)，凝煉了分配原則、程序和協(xié)商機(jī)制，提出了分配的雙總量控制指標(biāo)和協(xié)調(diào)參數(shù)指標(biāo)體系、生態(tài)環(huán)境需水量計算方法、預(yù)留水量設(shè)置方法、剩余水量的計算方法、分配方案的評分方法。

1.2水權(quán)交易制度設(shè)計

水權(quán)交易制度設(shè)計是水權(quán)研究的一個熱點(diǎn)問題，常見研究問題是市場應(yīng)該采取什么樣的框架？分多少個層次或者階段進(jìn)行交易？潘聞聞等[10]研究了在水銀行制度下進(jìn)行水權(quán)交易綜合定價的構(gòu)思。鄭航[11]等強(qiáng)調(diào)水權(quán)交易中優(yōu)先考慮了弱勢方的基本權(quán)利保障。李萬明[12]等提出產(chǎn)權(quán)管制放松的思想。陳文磊[13]等結(jié)合我國跨區(qū)域水權(quán)交易的特征，從交易主體的明確、交易形式的選擇、交易利益補(bǔ)償機(jī)制的確立與激勵機(jī)制的完善4個關(guān)鍵問題入手，探討跨區(qū)域水權(quán)交易契約的框架設(shè)計，以實(shí)現(xiàn)交易公平與效率兼顧的目標(biāo)。

1.3水權(quán)交易模型

水權(quán)交易模型的運(yùn)用水權(quán)推動了水權(quán)交易的發(fā)展。模型可以避免水權(quán)交易決策時的不確定性，可以給交易決策者提供定量分析和決策支持。水權(quán)交模型的三大主流是系統(tǒng)工程模型、一般均衡模型和綜合水權(quán)交易模型。

系統(tǒng)工程集中使用模糊算法、優(yōu)化算法等系統(tǒng)工程的理論，來達(dá)到優(yōu)化水資源配置的目的。Wang[14]等通過模糊算法研究了陜西的水權(quán)交易問題。Li[15]等通過模型改進(jìn)的模糊算法研究了漳衛(wèi)南運(yùn)河流域的水權(quán)交易問題。

一般均衡模型最重要的在于它在經(jīng)濟(jì)的各個組成部分之間建立起了數(shù)量聯(lián)系，使我們能夠考察來自經(jīng)濟(jì)某一部分的擾動對經(jīng)濟(jì)另一部分的影響。韓婧怡[16]指出一般均衡模型可以用于水權(quán)交易研究。Pérez-Blanco等[17]用一般均衡模型研究意大利EmiliaRomagna地區(qū)的水權(quán)交易。于浩偉等[18]和趙永[19]等研究了一般均衡模型在中國水權(quán)交易使用的原則。綜合水權(quán)交易模型常把水文模型和經(jīng)濟(jì)模型結(jié)合在一起，來模擬流域的水權(quán)交易。王亞華[20]運(yùn)用綜合水權(quán)交易模型研究了水權(quán)交易成本問題。

1.4市場主導(dǎo)者

第一種是市場基礎(chǔ)論。劉文強(qiáng)[21]認(rèn)為水資源和其他資源的配置，都應(yīng)該采用市場的方式；第二種為政府主導(dǎo)論。毛壽龍[22]在分析黃河水的產(chǎn)權(quán)分配問題時，提出依靠中央的合法的強(qiáng)權(quán)分配。沈滿洪[23]在分析了黑河流域均水制案例論證了中國區(qū)域水權(quán)的初始分配需要依靠上級政府的力量而無法利用市場機(jī)制；第三種是準(zhǔn)市場論。國內(nèi)最早提出準(zhǔn)市場概念的是胡鞍鋼和王亞華[24]，他們從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析了水分配的準(zhǔn)市場思路。國外學(xué)者集中在交易規(guī)則上研究。Wildman[25]等研究了在美國如何實(shí)現(xiàn)跨行政邊界的交易。GraftonandJiang[26-27]研究了水權(quán)交易制度如何在澳大利亞改進(jìn)。

2　相關(guān)研究的貢獻(xiàn)和存在問題

2.1水權(quán)主要貢獻(xiàn)

國內(nèi)外研究人員對水權(quán)作出了大量研究，通過梳理與分析已有的相關(guān)研究成果，其主要貢獻(xiàn)歸納如下：

(1)構(gòu)建了一系列的水權(quán)交易理論和原則。研究人員基本肯定了在中國開展水權(quán)試點(diǎn)的意義，并積極推進(jìn)改革。水權(quán)交易對國外產(chǎn)生了巨大的經(jīng)濟(jì)效益，2011年澳大利亞水利管理委員會指出水權(quán)交易為澳大利亞節(jié)約了70%的干旱損失。在中國內(nèi)蒙、寧夏等地市的水權(quán)交易初步產(chǎn)生了積極的環(huán)境和社會效益。社會期待水權(quán)交易可以繼續(xù)推廣，并產(chǎn)生更大的環(huán)境和社會效益。

(2)系統(tǒng)研究了水權(quán)交易模型。研究人員根據(jù)不同的技術(shù)手段和研究問題，開發(fā)了一系列的水權(quán)交易模型。這些研究結(jié)果能為實(shí)現(xiàn)水權(quán)的分配提供一定的決策參考。系統(tǒng)工程模型、一般均衡模型和綜合水權(quán)交易模型都有不同長處和缺點(diǎn)。系統(tǒng)工程模型在資源優(yōu)化管理有長處，但經(jīng)濟(jì)效益評估顯得偏弱。一般均衡模型和綜合水權(quán)交易模型對經(jīng)濟(jì)評估有較強(qiáng)的能力，但對于優(yōu)化方面偏弱。

(3)雖然關(guān)于具體交易制度，還比較初步和零散，但是，研究人員的研究在近十多年取得了比較豐碩的成果，對發(fā)展水資源管理決策過程具有一定的借鑒意義。我國的水權(quán)制度的建立都集中在交易試點(diǎn)的經(jīng)驗(yàn)上，缺乏在大流域和跨區(qū)域的水權(quán)制度制定。

2.2水權(quán)主要問題

國內(nèi)外的相關(guān)研究表現(xiàn)出如下趨勢：

(1)初始水權(quán)分配的影響還沒有完善的定量分析。由于沒有可靠的量化數(shù)據(jù)，地方和行業(yè)在開始水權(quán)改革時，普遍有對初始水權(quán)的恐懼心理。未來的研究應(yīng)當(dāng)在初始水權(quán)影響方面有一定的突破。

(2)水權(quán)交易產(chǎn)生的效果也隨著區(qū)域的地理和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)而變化。一些地區(qū)和行業(yè)可能在水權(quán)交易中受益，而一部份地區(qū)和行業(yè)可能在水權(quán)交易中收益受到損失。而這些可能受到負(fù)面影響行業(yè)還沒有完善的研究成果。研究這些負(fù)面影響行業(yè)方面，可以盡可能加強(qiáng)對水權(quán)交易的風(fēng)險管理。

(3)水權(quán)交易產(chǎn)生的效果也受到政府政策的影響。例如，政府在水權(quán)交易上的跨省交易限制會削弱水權(quán)交易發(fā)揮的效果。建議制定全國的水權(quán)市場標(biāo)準(zhǔn)，各地根據(jù)此標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行本地的水權(quán)市場建設(shè)。

3　四川秦巴山區(qū)水資源與水權(quán)交易

水權(quán)交易的推廣在中國有許多比較優(yōu)勢，但實(shí)際發(fā)展還有非常大的差距。尤其許多貧困山區(qū)在歷史上就是缺水或者水資源利用效率不高的地區(qū)。在水權(quán)交易推廣的過程中，有可能會進(jìn)一步加重這些貧困山區(qū)的缺水現(xiàn)象。本研究以秦巴山區(qū)為例，進(jìn)行了分析和探討。

3.1四川秦巴山區(qū)概況

四川秦巴山區(qū)覆蓋川東北綿陽、廣元、南充、達(dá)州和巴中5市25縣區(qū)，總?cè)丝? 735萬，總面積6.18×104km2。地處秦嶺與大巴山地帶，是長江上游地區(qū)一個重要的生態(tài)屏障，所轄區(qū)縣多處于高山峽谷地區(qū)，南依巴山山麓，北鄰秦嶺余脈，為我國氣候、植被、礦藏和物種的重要區(qū)界與交匯場所。從發(fā)展戰(zhàn)略地位上看，四川秦巴山區(qū)是川渝陜甘4省(市)結(jié)合部，是成渝經(jīng)濟(jì)區(qū)腹地，地理區(qū)位獨(dú)特，具備形成秦巴區(qū)域經(jīng)濟(jì)中心、區(qū)域溝通合作紐帶、區(qū)域發(fā)展原動力的先決條件。

四川秦巴山區(qū)又屬于四大連片貧困、特困地區(qū)之一，也是革命老區(qū)、邊遠(yuǎn)山區(qū)和“5·12”汶川特大地震災(zāi)區(qū)，是四川省扶貧開發(fā)主戰(zhàn)場之一。與四川省其他地區(qū)相比，發(fā)展基礎(chǔ)相對薄弱，發(fā)展水平相對較低，盡管自國家與四川省一系列扶貧政策實(shí)施以來，經(jīng)過多年的扶貧開發(fā)，一些基本的貧困問題得以緩解，但在發(fā)展問題上，仍遠(yuǎn)落后于全省整體的發(fā)展水平?？傮w來說，其發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)循環(huán)體系的潛能是巨大的，但依然存在明顯的連片貧困的特點(diǎn)，發(fā)達(dá)程度仍然有待提高，發(fā)展任務(wù)依舊十分艱巨。

3.2四川秦巴山區(qū)水資源利用

表1[28]給出了四川秦巴山區(qū)水資源量及用水水平，包括年均水資源量、人均水資源量、年用水量、人均用水量和萬元國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)用水量等指標(biāo)。從表1中可以看出四川秦巴山區(qū)的人均水資源量為1 483m3/人，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于四川省的人均水資源量3 228m3/人。從使用量上來看，區(qū)域平均人均用水量182m3/人，僅為全省平均水平的60%和全國平均水平的40%。從水資源產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益來看，區(qū)域萬元GDP用水量為103m3，高于四川平均92m3。

根據(jù)以上數(shù)據(jù)分析，我們可以得出結(jié)論，四川秦巴山區(qū)具有典型的貧困山區(qū)用水特征：①區(qū)域人均水資源量和使用量都缺乏，這種現(xiàn)象與山區(qū)普遍缺乏儲水能力有關(guān)；②區(qū)域使用水資源的經(jīng)濟(jì)效益低于其他地區(qū)。因?yàn)樯絽^(qū)交通不便，第二產(chǎn)業(yè)不發(fā)達(dá)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)普遍以第一產(chǎn)業(yè)為主。這種經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)直接導(dǎo)致了區(qū)域在水資源使用上的經(jīng)濟(jì)回報率無法與其他地區(qū)相提并論。如果當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和水利條件沒有發(fā)生重大的轉(zhuǎn)變，這種缺水而利用效率低的局面將長期持續(xù)下去。

表1　四川秦巴山區(qū)現(xiàn)狀水資源量及用水水平對照

3.3貧困山區(qū)水權(quán)交易的困局

貧困山區(qū)在未來的水權(quán)交易中有可能處于不利的地位。主要有兩方面引起：①貧困山區(qū)在交易中往往處于缺水而需要購買水資源的一方,山區(qū)由于高度高于平原地區(qū)，本區(qū)域的降水常常很快流失到其他區(qū)域,而收入水平不高和交通及地理的不利因素，進(jìn)一步加大建設(shè)水利和灌溉設(shè)施的難度；②貧困山區(qū)的產(chǎn)業(yè)以農(nóng)業(yè)為主，這直接限制了水資源的經(jīng)濟(jì)回報，在自由市場上，貧困山區(qū)很難通過競價來獲得水資源，反而是其他區(qū)域出價高而流失本地的用水權(quán)。

3.4貧困山區(qū)水權(quán)交易的建議

市場失靈理論可以解釋貧困山區(qū)在未來的水權(quán)交易中的不利地位。在市場失靈的情況下，我們需要通過政府干預(yù)、交易制度設(shè)計等措施來保護(hù)交易的公平性。在四川秦巴山區(qū)開展交易時，本研究交易機(jī)制建議堅持三大原則：①政府需要限制區(qū)域售出的水權(quán)，來保證四川秦巴山區(qū)人民有基本的用水量來保證日常生活；②水權(quán)交易必須與山區(qū)的蓄水能力提升和水利灌溉同步進(jìn)行，確保四川秦巴山區(qū)的人民能有提高本地區(qū)的水自由用量；③政府需要在貧困山區(qū)的出售水價上征收一定的稅率，以限制水資源流失，保障本地區(qū)的用水權(quán)不會過度流失。

4　結(jié)論與建議

水權(quán)交易是環(huán)境和資源管理改革重要改革方向。研究人員政府決策者在4個方面：初級水權(quán)分配、水權(quán)交易制度設(shè)計、水權(quán)交易模型和市場主導(dǎo)者都進(jìn)行一定程度的探討研究。從總體上來看，研究人員肯定了在我國開展水權(quán)交易的意義，但在具體的交易制度建立和決策支持手段仍有不足。本文分析了四川秦巴山區(qū)的水資源情況，并指出在推廣水權(quán)交易的情況下，貧困山區(qū)有可能無法享受到應(yīng)有的福利。這需要引起我們的重視，并在交易制度設(shè)計的時候，充分考慮到這一點(diǎn)。本文提出了一些具體建議，并建議立足我國的現(xiàn)實(shí)情況，積極開展在這些方面的研究，為其在我國水資源管理上推廣打下基礎(chǔ)。

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ImpactofWaterTradingonPoverty-StrikenVillages:ACaseStudyofQinbaMountainAreasinSichuanProvince

JIANG Qiang, ZHAO Wei, AZHOU Yuan-yuan, LIU Ying, LIU Xin-yao， LI Meng-yue

(BusinessSchool,SichuanUniversity,Chengdu610065,China)

China’swatertradingisaccelerating.In2014,7provincesandregionshavecarriedoutdifferenttypesofpilotwatertrading.Intheprocessofwaterresourcesmanagementreform,weneedtostudywhetherthepoormountainregionswilldealwiththewatershortageduringthistransaction.Inthisstudy,basedonthedomesticandforeignliterature,thepaperanalyzesfromfouraspects:theprimarywaterrightsallocation,thedesignofwaterrightstradingsystem,thewaterrightstransactionmodelandthemarketleader,andthus,providesacomprehensivestudyofthewatertradinginthisarea.

watertrading;waterresources;distribution;QinbaMountainAreasinSichuanProvince

10.3969/j.issn.1009-4210.2016.04.012

2016-03-10

中國工程院重大咨詢項(xiàng)目(2015-ZD-05-09-05)；四川省發(fā)改委重點(diǎn)課題項(xiàng)目(ZH2015038)；教育部人文社會科學(xué)青年

蔣強(qiáng)(1977—)，男，副研究員，從事環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究。E-mail：jiang.qiang@outlook.com

F316.20(271)

A

1009-4210-(2016)04-064-06

項(xiàng)目(14YJC790053)；四川大學(xué)中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)項(xiàng)目(skzx2015-zx04)；四川省教育廳社科項(xiàng)目(xyzx1506)