劉萬國　周秀霞　楊雨師（東北師范大學圖書館　長春　130024）

·學術(shù)論壇·

數(shù)字學術(shù)信息資源安全保障的國家政策體系構(gòu)建研究*

劉萬國周秀霞楊雨師
（東北師范大學圖書館長春130024）

隨著數(shù)字學術(shù)信息資源成為全世界知識、文化傳播、利用、保存的主要形式，數(shù)字學術(shù)信息資源安全保障的國家政策成為重要的研究課題。文章從數(shù)字學術(shù)信息資源面臨的安全風險入手，采用對比分析法研究了國內(nèi)外數(shù)字學術(shù)信息資源安全保存的政策，并以此為鑒，提出了構(gòu)建我國數(shù)字學術(shù)信息資源安全保障國家政策體系的框架。

數(shù)字學術(shù)信息資源國家政策安全保障政策體系

〔引用本文格式〕劉萬國，周秀霞，楊雨師.數(shù)字學術(shù)信息資源安全保障的國家政策體系構(gòu)建研究［J］.圖書館，2016（8）：25-30

1　引言

隨著信息技術(shù)的快速發(fā)展，越來越多的學術(shù)信息以原生數(shù)字的形式產(chǎn)生，或從其他的載體形式轉(zhuǎn)以數(shù)字化的形式體現(xiàn)，數(shù)字學術(shù)信息資源正成為全世界知識、文化傳播、利用、保存的主要形式。但隨之而來的是數(shù)字學術(shù)信息資源的安全保存問題。尤其是我國屬于發(fā)展中國家，對于國際學術(shù)信息資源具有高度的依賴性，影響學術(shù)信息資源安全的因素就更為復雜，涉及到政策、技術(shù)、設備、人員、政治、經(jīng)濟等諸多方面。這已不是一個機構(gòu)或者一個圖書館能夠單獨、徹底解決的，需要從國家層面，統(tǒng)籌規(guī)劃，系統(tǒng)協(xié)調(diào)，從整體上對數(shù)字學術(shù)信息資源進行規(guī)劃，進而長期保存、安全管理和合理使用。

2　數(shù)字學術(shù)信息資源的安全風險掃描

數(shù)字學術(shù)信息資源是指在教育教學、科學研究、社會活動等學術(shù)活動中應用和生成的能夠反映自然與社會現(xiàn)象、規(guī)律、本質(zhì)或變化的數(shù)字信息資源集合，包括電子期刊、電子圖書、電子數(shù)據(jù)庫、科研數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡學術(shù)資源等多種形式。

數(shù)字學術(shù)信息資源是國家重要的戰(zhàn)略資源，對推動科學進步、經(jīng)濟繁榮、文化興盛與社會發(fā)展都具有重大的意義。綜合考量國家數(shù)字學術(shù)信息資源的構(gòu)成，筆者認為其主要由四部分構(gòu)成：①我國出版的電子出版物；②國內(nèi)外出版社、出版集團、學會等擁有的電子期刊、電子圖書、電子數(shù)據(jù)庫等；③各類項目、政府或機構(gòu)產(chǎn)生或保存的科學數(shù)據(jù)、實驗數(shù)據(jù)、統(tǒng)計數(shù)據(jù)等；④網(wǎng)絡上的數(shù)字學術(shù)信息資源等。每部分數(shù)字學術(shù)信息資源內(nèi)容各有側(cè)重，但因受學術(shù)信息發(fā)布、傳播途徑多樣性等因素的影響，各部分內(nèi)容間存在交叉重復的情況。

掃描我國數(shù)字學術(shù)信息資源的建設現(xiàn)狀，其存在以下安全風險：

（1）受多種復雜因素的影響，大量的數(shù)字學術(shù)信息資源未保存，正在消失或已經(jīng)消逝。據(jù)Jackson于2015年在IIPC GA上的報告顯示，在英國，約50%的網(wǎng)頁資源內(nèi)容1年后就會消失或改變，10年后幾乎所有的網(wǎng)頁資源都會消失或改變［1］。學者馬費成也提出，國家機關及企事業(yè)單位 42.2%的電子文件沒有以任何方式留存，電子郵件、多媒體文件、網(wǎng)頁文件等類型的電子文件處于嚴重的流失狀態(tài)；中國專利信息數(shù)據(jù)庫漏檢率高達70%至90%，其中醫(yī)藥領域?qū)＠麛?shù)據(jù)庫漏檢率高達90%［2］。

（2）學術(shù)信息資源出版商、服務商等壟斷經(jīng)營，將數(shù)字學術(shù)信息資源以商品模式論價，一般只提供使用權(quán)，而不提供資源存儲權(quán)甚至是相關的元數(shù)據(jù)關聯(lián)。常常因各種原因，出現(xiàn)服務中斷的情況，從而影響數(shù)字學術(shù)信息資源的正常使用。正如程煥文發(fā)出的疑問：“憑什么數(shù)據(jù)商在簽訂購買合同時要強行規(guī)定不允許圖書館作任何元數(shù)據(jù)的關聯(lián)？”［3］同時，以學術(shù)信息資源的壟斷來牟利的學術(shù)資源傳播途徑，使得學術(shù)資源被局限在很小的一部分使用范圍內(nèi)，其違背了學術(shù)信息開放、自由交流的宗旨，從根本上也不利于學術(shù)研究的創(chuàng)新發(fā)展。

（3）科學數(shù)據(jù)保存的政策法規(guī)不完善。雖然國家也非常重視科學數(shù)據(jù)的收集、保存與共享，進行了科學數(shù)據(jù)共享工程的“十一五”建設規(guī)劃，在九個重點領域進行了試點，并推出了《科學數(shù)據(jù)共享條例》、《科學數(shù)據(jù)共享工程管理辦法》、《科學數(shù)據(jù)分類分級共享及其發(fā)布策略》等一系列政策辦法，但因與法律制度的結(jié)合松散，對各種科學活動中的社會關系缺乏規(guī)范性，數(shù)據(jù)的收集、發(fā)布等都不標準，數(shù)據(jù)的共享、獲取較困難，實際運行仍存在數(shù)據(jù)保存不規(guī)范、數(shù)據(jù)更新慢、數(shù)據(jù)獲取難等一系列問題［4］。

（4）數(shù)字學術(shù)信息資源以機構(gòu)為單位單獨存儲，獨自為政的現(xiàn)象非常普遍。由于受我國長期條塊分割的行政形式影響，各個行業(yè)、各個機構(gòu)多年來在學術(shù)資源保存和建設上存在著嚴重的各自為政，獨立經(jīng)營現(xiàn)象，重復建設的現(xiàn)象普遍存在，但共享的范圍卻非常有限，且難以對數(shù)字學術(shù)資源形成規(guī)模性、系統(tǒng)性地保存，從而影響國家整體的數(shù)字學術(shù)信息資源容災能力。而且數(shù)字學術(shù)信息資源所依附、存儲的媒體、設備、網(wǎng)絡、系統(tǒng)等都在可預測地老化，單個機構(gòu)的數(shù)字學術(shù)信息資源保存非常不穩(wěn)定，不具有持續(xù)性。

3　中外數(shù)字學術(shù)信息資源保存的國家政策分析

3.1電子出版物呈繳本制度

出版物呈繳本制度是指一個國家或地區(qū)為了完整地收集和保存全部出版物，要求所有出版者必須向指定的圖書館或出版主管機關呈繳一定份數(shù)的最新出版物的制度。隨著數(shù)字技術(shù)和傳播途徑的轉(zhuǎn)變，越來越多的出版物以電子方式出版，并由載體形式分為在線出版物和離線出版物兩種，其主要區(qū)別在于離線出版物是以實物為載體，如光盤、軟磁盤、集成電路卡等；而在線出版物則變?yōu)闆]有實體的網(wǎng)絡資源、在線數(shù)據(jù)庫等。目前，大部分國家都制定了離線出版物的呈繳本制度，而只有少數(shù)國家推出了在線出版物的呈繳本制度，我國電子出版物的呈繳本制度也基本如此，只出臺了離線出版物的樣本呈繳制度，對在線出版物沒有明確的規(guī)定。因為技術(shù)、法律等的限制，在線出版物呈繳本制度的實施進程非常緩慢，多有名無實，但有些國家的電子出版物呈繳本制度已經(jīng)非常完善，以法國為例，早在1537年，法國就發(fā)布了《蒙彼利埃敕令》，確立了出版物呈繳制度。最初規(guī)定呈繳的只是圖書，其后陸續(xù)擴展到期刊、版畫、地圖、照片、樂譜等；1975年，又拓展到多種載體出版的資料（包括圖像資料）［5］；1994年，再次修訂后的呈繳制度強調(diào)呈繳范圍除了光盤等實體電子出版物外，還包括了法國國內(nèi)出版的及國外引進的已出版的電子出版物；2006年，其又公布了《信息社會中的作者權(quán)利以及鄰接權(quán)利》，出臺了網(wǎng)絡出版物的法定呈繳制度，凡通過電子方式能訪問的數(shù)字資源均在呈繳范圍內(nèi)（符號、信號、圖像、聲音或信息的集合），不僅是網(wǎng)站，時事通訊和流媒體也在此范圍之內(nèi)［6］。法國比較完善的呈繳制度為數(shù)字資源（包括數(shù)字學術(shù)信息資源）的長期保存、遷移、獲取和利用提供了法律保障。

3.2數(shù)字資源保存的國家政策

以國家政策推動數(shù)字學術(shù)信息資源的保存、使用與共享，也是目前比較流行的方式。以德國為例，21世紀以來，德國相繼推出了《2005年聯(lián)邦政府在線計劃》、《“德國在線”計劃》、《2014-2017年數(shù)字議程》、《德國ICT戰(zhàn)略：數(shù)字德國2015》等一系列國家政策，旨在加強國家的數(shù)字基礎設施和網(wǎng)絡，整合政府的數(shù)字公眾資源，為民眾提供便捷的數(shù)據(jù)服務［7］。尤其是2008年起，德國科學組織聯(lián)盟陸續(xù)推出了數(shù)字信息計劃的一期、二期項目，以國家政策的形式，結(jié)合國家的科技發(fā)展戰(zhàn)略，旨在創(chuàng)建一個可持續(xù)發(fā)展的、綜合的、數(shù)字化的科研環(huán)境，為所有德國研究人員盡可能廣泛地獲取數(shù)字學術(shù)信息資源及相關的研究數(shù)據(jù)、工具等，以提高國家對科研、教育等的數(shù)字信息支撐能力。

尤其是數(shù)字信息計劃的二期項目：數(shù)字信息優(yōu)先倡議，其研究的重點在于：①確保數(shù)字出版物、研究數(shù)據(jù)和其他研究資料能被廣泛使用；②創(chuàng)建德國數(shù)字出版物和研究數(shù)據(jù)國際傳播的優(yōu)化模式；③保證世界范圍內(nèi)數(shù)字媒體和內(nèi)容資源的長期可用性，并將其集成于德國的數(shù)字化科研環(huán)境；④支持創(chuàng)新的信息技術(shù)和數(shù)字方法。具體包括國家許可政策（National licensing）、開放獲取制度（Open access）、國家倉儲戰(zhàn)略（National hosting strategy）、科研數(shù)據(jù)（Research data）、虛擬科研環(huán)境（Virtual research environments）、法律框架（Legal frameworks）等推進計劃［8］。

3.3數(shù)字資源保存項目的相關政策

國際上，各個國際組織、各國政府都非常重視數(shù)字學術(shù)信息資源的保存與管理，推出了不同的研究項目，實施了不同的保存政策，分析比較這些政策內(nèi)容的不同之處，也將對我國數(shù)字學術(shù)信息資源保存政策的制定與完善有所幫助和啟示。

3.3.1聯(lián)合國教科文組織

聯(lián)合國教科文組織致力于全球范圍內(nèi)的文化遺產(chǎn)的保護和利用，隨著文化資源的生產(chǎn)、傳播、使用和保存越來越多地采用數(shù)字形式，基于數(shù)字遺產(chǎn)保護，聯(lián)合國教科文組織先后起草了《數(shù)字文化遺產(chǎn)保護指導方針》、《數(shù)字文化遺產(chǎn)保護綱領》等草案，并發(fā)布了《保存數(shù)字遺產(chǎn)憲章》的宣言。在《保存數(shù)字遺產(chǎn)憲章》中，其明確指出“為了保護數(shù)字遺產(chǎn)，會員國需有必要的法律和體制框架。作為國家遺產(chǎn)保護政策的一項主要內(nèi)容，檔案立法和圖書館、檔案館、博物館及其他公共存放處的法定存放或自愿存放都應包括數(shù)字遺產(chǎn)。在合理限制的范圍內(nèi)查閱合法存放的數(shù)字遺產(chǎn)資料應得到保證，但不得損害其正常使用。須有確保真品的法律保障和技術(shù)保障，以防止對數(shù)字遺產(chǎn)的仿造或蓄意篡改。這兩方面的保障都要求原樣保存好有關的內(nèi)容、檔案功能及資料［9］。”其《數(shù)字文化遺產(chǎn)保護指導方針》還就數(shù)字文化遺產(chǎn)保護的具體工作，如數(shù)字文化遺產(chǎn)的類型，適用的OAIS參考模型，知識產(chǎn)權(quán)的管理，與出版社及作者的合作，數(shù)字文化遺產(chǎn)的揭示、管理、國際合作等進行了闡述。

3.3.2美國

美國是最早進行數(shù)字資源保存的國家之一，早在2000年，美國國會就通過法案確定了NDIIPP（National Digital Information Infrastructure and Preservation Program）計劃，由美國國會資助，美國國會圖書館主導全國的數(shù)字資源的長期保存規(guī)劃與實施。NDIIPP以合作協(xié)議、項目、會議、知識交互等形式確定了數(shù)字資源保存的范圍、格式、標準、保存策略、知識產(chǎn)權(quán)、新的數(shù)字保存技術(shù)工具和服務等，并建立了數(shù)字資源長期保存、管理的公共政策環(huán)境、國家網(wǎng)絡及管理機構(gòu)，建立了層級式的分布式結(jié)構(gòu)模型，聚集了25個國家超過185個管理合作伙伴共同保存的瀕危的數(shù)字內(nèi)容。其后，其數(shù)字保存的內(nèi)容深入到對研究、學術(shù)和文化遺產(chǎn)領域高度重要的瀕危數(shù)字資料［13］，有價值的高危軟件等領域，并重點展示了數(shù)字保存對于每一個人的重要意義。

NDIIPP意識到公共政策環(huán)境將非常有利于長期保存，其對公共政策進行了專項研究，并提出了以下建議：①修改美國版權(quán)法第108條，分析影響全球長期保存活動的國際版權(quán)法，接受針對數(shù)字作品長期保存提出的特例的建議，以無侵權(quán)風險的保存和使用數(shù)字資源；②提出了激勵措施，鼓勵私營機構(gòu)參與重要數(shù)字文化資源的長期保存，鼓勵私人將其擁有的數(shù)字內(nèi)容委托給管理組織；③建議允許國會圖書館將強制存儲功能授權(quán)給從事專門收藏的合格機構(gòu)；④允許圖書館、檔案館和博物館以長期保存的目的收集、加工公開可用的在線資源，使得其復本可用于學術(shù)研究；⑤對同意遵守數(shù)字資源長期保存最優(yōu)措施和提供一定程度公共訪問獲取的機構(gòu)給與稅收抵扣、資助和貸款；⑥為商業(yè)記錄和其他敏感或機密記錄建立專門檔案；⑦建立國家商業(yè)記錄檔案將聯(lián)邦資助的研究數(shù)據(jù)和成果長期保存；⑧建立保存的數(shù)字資源國家目錄，資助國會圖書館建立一個可靠的電子保存系統(tǒng)和機構(gòu)知識庫等［10］。

以NDIIPP為基礎，美國國會圖書館還成立了國家數(shù)字管理聯(lián)盟，致力于數(shù)字資源的長期保存與共享服務，選擇有價值的數(shù)字資源納入國家館藏范疇，為數(shù)字保存工作提供宣傳與教育的平臺等［11］。

3.3.3歐洲

作為一個共同體，歐洲一貫重視數(shù)字資源的保存與共享。早在1994年，就成立了歐洲保護與存取委員會，這是數(shù)字信息長期存取研究領域最大的跨國協(xié)會之一，其成員由來自歐洲的各所大學、圖書館、檔案館及出版界等部門的著名專家學者［12］，對數(shù)字資源保存中的標準、技術(shù)規(guī)范、存取辦法等進行了廣泛研究。其后，基于歐盟的第五、第六研發(fā)框架計劃（FP5、FP6、FP7）的資助，歐洲13國推出了EDLOS，其目的在于建立數(shù)字保存與獲取的框架，實現(xiàn)數(shù)字資源的整合與單一服務，并為使用者提供互動的個性化獲取服務［13］。

1214 Efficacy and safety of intravenous thrombolysis or bridging therapy for acute minor ischemic stroke with large artery occlusion

其后歐洲的一些國家還陸續(xù)推出了有關數(shù)字資源保存的項目，譬如德國教育和科研部資助的Nestor項目，其研究重點在于提供數(shù)字保存的意識、創(chuàng)建一個數(shù)字信息保存的網(wǎng)絡、與國家和國際機構(gòu)進行合作、研究協(xié)調(diào)策略、建立一個可持續(xù)的管理模型；并就一些具體的政策進行了探討，譬如版權(quán)，對信息復制的權(quán)限、數(shù)據(jù)遷移、存儲信息的個性化、合法利用等方面；對德國現(xiàn)有的長期保存的專項政策進行了比較，研究其適用的范圍、分歧、共同點等，加強對商業(yè)運作模式的研究；研究數(shù)據(jù)和科學活動的原始數(shù)據(jù)如何存儲、存取格式、使用條件等［14］。

早在1967年，英國就建成了英國國家數(shù)據(jù)存儲中心（UKDA），致力于社會科學、人文等領域數(shù)字資源的保存以及在研究、教育、學習等方面的應用，其建有完備的數(shù)字資源保護政策，意在確保數(shù)字資源的長期可訪問以及數(shù)字資源任何格式的真實可靠性。具體的保護政策包含幾部分內(nèi)容：目的、目標與范圍；保存對象；保護要求；法律監(jiān)管框架；角色和責任；模型；預存儲功能；存儲功能；數(shù)據(jù)存儲功能；物理數(shù)據(jù)保護和存儲；存儲介質(zhì)監(jiān)測與恢復戰(zhàn)略；數(shù)據(jù)壓縮政策；數(shù)據(jù)管理功能；版本控制與更改程序；數(shù)據(jù)刪除；訪問功能；管理功能；保護規(guī)劃和戰(zhàn)略；保存策略概述；誠信措施；監(jiān)測、審查和反饋；IT架構(gòu)；安全；合作；資金和資源規(guī)劃等內(nèi)容［15］。

3.3.4澳大利亞

澳大利亞是數(shù)字資源保存的領跑者之一。其國家圖書館制定有完善的數(shù)字資源保存政策，2013年已經(jīng)更新到了第四版，其詳細論述了國家圖書館數(shù)字資源保存的重要性、類型、數(shù)字資源保存的責任、數(shù)字資源獲取面臨的挑戰(zhàn)、政策的實施、研究和標準的發(fā)展等［16］。其中，一個重要的項目，即PANDORA項目，旨在保存在線出版物和網(wǎng)絡信息。為保證數(shù)字資源的質(zhì)量，PANDORA制定了“資源采選條例”，有選擇地搜集和保存數(shù)字資源，并適宜地采用人工收集資源的方式。為了規(guī)避法律風險，其制定了以下政策：①不向社會提供收割到的網(wǎng)絡資源；②僅采集那些標準許可采集的網(wǎng)頁內(nèi)容；③自動地向被收割數(shù)據(jù)資源的每一個服務器提供一項通知；④在接到停止網(wǎng)頁收割行為的請求時即刻停止該行為［17］。2009年，國家圖書館又推出了Trove服務，其從1000多家圖書館及其它文化機構(gòu)、組織中收割了元數(shù)據(jù)，方便公眾檢索并獲取信息；尤其是2010年，通過與NSLA及電子數(shù)據(jù)庫商合作，實現(xiàn)了成員館間所有訂購的電子資源的自由訪問［18］。

3.3.5日本

WARP項目可以稱得上是日本的國家數(shù)字資源長期保存項目，其由日本國會資金資助，國會圖書館負責具體實施。項目主要收集有關于國家機關、研究機構(gòu)、法人機構(gòu)、大學、政黨方面的數(shù)字資源，還包括一些社會活動的資料和電子期刊的收集，尤其側(cè)重于收集有關政策和學術(shù)方面的數(shù)字資源。項目的實施主要依據(jù)日本《國立國會圖書館法》［19］，為了保證項目順利開展，日本國會還制定了國家數(shù)字圖書館元數(shù)據(jù)標準，并針對數(shù)字資源修訂了繳送法和著作權(quán)法［20］。

3.3.6中國

相較于國外數(shù)字資源保護的風生水起，我國在這方面還處于起步階段。一些行業(yè)組織和機構(gòu)已經(jīng)意識到了學術(shù)數(shù)字信息資源保護的重要性，并進行了有益的嘗試，如CALIS通過建立本地服務數(shù)據(jù)庫的形式，對學術(shù)信息資源出版商、服務商的一些數(shù)字學術(shù)資源進行了存檔，以保證成員館可以永久訪問所訂購的資源。目前，已實現(xiàn)這種服務的包括：Kluwer，IOP，RSC，Nature，PQDD學位論文全文等；國家科學圖書館也已經(jīng)與Springer，Nature Publishing Group，Institute of Physics Publishing，Royal Chemical Society，BioMed Central，IOP Publishing等簽署了電子期刊在中國大陸長期保存的合作協(xié)議，保證了這些數(shù)字學術(shù)資源的可靠保存和獲?。?1］。國家圖書館于2004年就推出了WICP項目，并于2009年成立了國家圖書館互聯(lián)網(wǎng)信息保存保護中心，全面致力于國內(nèi)網(wǎng)絡信息資源的永久保存保護。在項目實施中，國家圖書館就網(wǎng)絡信息采集、整合、保存、利用等各個環(huán)節(jié)中涉及的法律、技術(shù)、經(jīng)濟、責任體系等進行了研究，網(wǎng)絡信息的知識產(chǎn)權(quán)保護是其研究的重點。項目還并行采用了鏡像存檔和專題存檔兩種方式，實行了基于協(xié)作的分布式保存模式［22］，都取得了不錯的效果。

4　數(shù)字學術(shù)信息資源安全保障的國家政策體系構(gòu)建

數(shù)字學術(shù)信息資源政策已經(jīng)成為國家的一種戰(zhàn)略資源，受到各國政府的重視，從國家的角度進行頂層戰(zhàn)略設計，統(tǒng)籌規(guī)劃，這正成為一種趨勢，正如師昌緒指出的：“它甚至是一個政治問題，我們的政府需要制訂相關公共政策保護我們的知識資產(chǎn)，因為這些知識資產(chǎn)大部分是由公共資金資助而產(chǎn)生。事實上，保存社會知識資產(chǎn)、文化遺產(chǎn)以及其他形式的數(shù)字化資源，提供公共服務和公共保障，同時也是社會在危機面前必須擔起的一項責任”［23］。

4.1數(shù)字學術(shù)信息資源安全保障的國家政策體系解讀

數(shù)字學術(shù)信息資源安全保障的國家政策體系是指以黨和國家的信息政策為指導，將與數(shù)字學術(shù)信息相關的，當今執(zhí)行的、正在制定的和計劃制定的全部政策的統(tǒng)一組合有機體。

數(shù)字學術(shù)信息資源安全保障的政策體系是一項復雜的、綜合性的工程，既包括國家層面的有關數(shù)字學術(shù)信息資源安全保障的頂層戰(zhàn)略設計，也包括相關的國家政策，甚至包括具有國家性質(zhì)的相關數(shù)字學術(shù)信息資源安全保障項目的政策規(guī)定等。

4.2數(shù)字學術(shù)信息資源安全保障的國家政策體系構(gòu)建原則

（1）整體性。數(shù)字學術(shù)信息資源安全保障的國家政策體系構(gòu)建應當趨向于整體化，而不是單個領域、單個行業(yè)、單一目標的個別整體，應是宏觀布局的、體現(xiàn)國家整體價值的、相互關聯(lián)的多個政策的結(jié)合體。

（2）協(xié)調(diào)性。數(shù)字學術(shù)信息資源安全保障的國家政策體系的構(gòu)建應該注意各類各種政策的相互補充和相互配合，避免相互矛盾的情況；圍繞國家的頂層戰(zhàn)略設計，可以修訂或者出臺一些相關的政策，以提高數(shù)字學術(shù)信息資源安全保障的國家政策體系的整體效益。

（3）前瞻性。數(shù)字學術(shù)信息資源安全保障的國家政策體系既要解決現(xiàn)實需要，還要有一定的超前意識［24］，能預見未來的一些政策需要。

4.3數(shù)字學術(shù)信息資源安全保障的國家政策體系構(gòu)成

數(shù)字學術(shù)信息資源安全保障的國家政策體系包括國家層面的有關數(shù)字學術(shù)信息資源安全保障的國家戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃、相關的國家政策以及那些具有國家性質(zhì)的相關數(shù)字學術(shù)信息資源安全保障項目的政策規(guī)定等。具體如圖1所示。

圖1　數(shù)字學術(shù)信息資源安全保障的國家政策體系

（1）數(shù)字學術(shù)信息資源安全保障的國家戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃是數(shù)字學術(shù)資源安全保障的國家綱領性文件，是對數(shù)字學術(shù)資源安全保障工作的全國、全面部署，筆者認為其可以遵循“國家主導，統(tǒng)籌規(guī)劃，分級分層，統(tǒng)一標準，長期應用，共建共享”的原則。采取政府資金投入建設為主，企業(yè)建設為輔的建設模式，以實現(xiàn)數(shù)字學術(shù)信息資源的可靠利用為目標，努力建成多級多層的數(shù)字學術(shù)信息資源保存、獲取利用的信息網(wǎng)絡。同時，要加速制定能實現(xiàn)數(shù)字學術(shù)信息資源安全保障的政策法規(guī)，逐步建立起完善的數(shù)字學術(shù)信息資源長期保存、利用的機制，打破目前條塊分割、各自為政的現(xiàn)狀，為數(shù)字學術(shù)資源進行長期的安全保存及管理提供完善的國家政策環(huán)境。

（2）數(shù)字學術(shù)信息資源的相關安全保障政策是保障數(shù)字學術(shù)信息資源安全的最基本的政策。當前，有關數(shù)字學術(shù)信息資源的相關安全保障政策我國已經(jīng)發(fā)布了〈關于重申《關于征集圖書、雜志、報紙樣本辦法》的通知〉、《電子出版物管理規(guī)定》、〈國務院關于修改《音像制品管理條例》的決定〉、《內(nèi)部資料性出版物管理辦法》、〈關于貫徹實施《MPR出版物》系列國家標準的通知〉、《音像制品進口管理辦法》、《關于加強圖書館著作權(quán)保護工作的通知》、《信息網(wǎng)絡傳播權(quán)保護條例》等。政策雖多，但覆蓋面不全，有關網(wǎng)絡學術(shù)資源、商業(yè)化的數(shù)字學術(shù)資源、國家學術(shù)研究支持機構(gòu)的數(shù)字學術(shù)資源、國家級數(shù)字學術(shù)信息資源等的安全保障政策缺失，還迫切需要引起國家的重視，盡快擬定相關的政策。并且，因為數(shù)字學術(shù)信息資源的出版主體、表現(xiàn)形式、傳播途徑等的多樣性，政策的涉及面很廣，涉及的領域范圍很龐雜，政策制定的主體也有所差異，這需要國家就數(shù)字學術(shù)信息資源安全保障的某一個方面或者是某些問題做出具體的政策性規(guī)定，進行協(xié)調(diào)。

（3）國家信息安全政策和其他相關政策。國家信息安全政策和其他相關政策是數(shù)字學術(shù)信息資源的相關安全保障政策的重要補充，為數(shù)字學術(shù)信息資源的安全保存和可靠使用建立安全的公共環(huán)境。目前，國家陸續(xù)發(fā)布了《國家信息化領導小組關于加強信息安全保障工作的意見》、《關于信息安全等級保護的意見》、《關于建立國家信息安全產(chǎn)品認證認可體系的通知》、《中華人民共和國政府信息公開條例》、《國務院關于大力推進信息化發(fā)展和切實保障信息安全的若干意見》等政策。尤其是“棱鏡門事件”后，國家成立了中央網(wǎng)絡安全和信息化領導小組，宣布中央機關采購計算機禁止安裝Win8系統(tǒng)，確立了國家網(wǎng)絡安全宣傳周活動，發(fā)布了《加強電信和互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)網(wǎng)絡安全工作的指導意見》文件等。國家對信息安全高度重視，信息安全環(huán)境日益改善，其也必將推動數(shù)字學術(shù)信息資源安全保障工作的不斷完善和發(fā)展。

（來稿時間：2016年3月）

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A Study on Constructing National Policy System of Security Assurance of Digital Academic Information Resources

Liu WanguoZhou XiuxiaYang Yushi
（ Library of Northeast Normal University ）

〕As digital academic information resources has become the main form of knowledge culture communication，utilization and preservation worldwide， national policy of security assurance of digital academic information resources has become an important research topic. This article discusses the facing security risk of digital academic information resources，the domestic and foreign policy of security assurance of digital academic information resources by method of comparative analysis， and constructs its national policy system frame of China .

〕Digital academic information resourcesNational policySecurity assurancePolicy system

D922.16

*本文系國家社會科學基金重點項目“基于云計算的國家數(shù)字學術(shù)信息資源安全保障體系構(gòu)建研究”（項目編號: 14ATQ008）的研究成果之一。

劉萬國（1960-），男，東北師范大學圖書館研究館員，發(fā)文20余篇，研究方向：信息安全管理；周秀霞（1977-），女，東北師范大學圖書館副研究館員，發(fā)文20余篇，研究方向：數(shù)字資源管理；楊雨師（1977-），女，東北師范大學圖書館副研究館員，發(fā)文8篇，研究方向：數(shù)字資源建設。