周陽敏，張貝貝（鄭州大學(xué)商學(xué)院，河南鄭州45000）

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制度資本與包容性城鎮(zhèn)化專題研究

制度資本的特質(zhì)與包容性城鎮(zhèn)化

周陽敏1，張貝貝2
（鄭州大學(xué)商學(xué)院，河南鄭州450001）

編者按：2016年中央經(jīng)濟(jì)工作會議提出供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，“問渠哪得清如許，為有源頭活水來”，有效的制度供給、制度創(chuàng)新成為改革工作的重中之重；而企業(yè)、居民和政府共同參與新型城鎮(zhèn)化建設(shè)，大大提高了新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的包容性。制度資本的積累和運(yùn)用（即制度經(jīng)營）則深刻反映了新型城鎮(zhèn)化的包容程度和制度有效改革的過程。本組專題從制度資本的五大功能與七大維度出發(fā)，具體闡述企業(yè)如何把制度作為一種特殊的資本來經(jīng)營，以及如何衡量、定位與優(yōu)化制度資本，并對包容性城鎮(zhèn)化的歷史邏輯進(jìn)行了分析。新型城鎮(zhèn)化進(jìn)行到當(dāng)前階段，要與供給側(cè)改革的形勢相結(jié)合。我們期望通過本期專題的研究為供給側(cè)改革背景下的新型城鎮(zhèn)化提供新思路、新方法，并期待更多學(xué)者參與我們的討論中。

供給側(cè)改革；制度經(jīng)營；制度資本；包容性城鎮(zhèn)化；新型城鎮(zhèn)化

一、引言

2016年中央經(jīng)濟(jì)工作會議提出“供給側(cè)改革”，著重強(qiáng)調(diào)要提高供給的質(zhì)量和效率，進(jìn)一步促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)的增長。供給側(cè)改革的最終目標(biāo)是調(diào)整現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，改革供給體質(zhì)，使其更加適應(yīng)現(xiàn)有需求狀況，從而提高全要素生產(chǎn)率［1］。而供給側(cè)改革的根本在于制度創(chuàng)新［2］。供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革是一場制度與危機(jī)的賽跑，關(guān)鍵是看制度再造的程度與供給結(jié)構(gòu)危機(jī)哪個蔓延得更快，所以當(dāng)務(wù)之急是進(jìn)行制度創(chuàng)新以及新的制度體系建立。在未來相當(dāng)長一段時(shí)期內(nèi)，新型城鎮(zhèn)化建設(shè)將是我國經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下可持續(xù)發(fā)展的著力點(diǎn)，在此過程中，作為市場經(jīng)濟(jì)微觀主體之一的企業(yè)，應(yīng)發(fā)揮自己最大的能力去積累制度資本，進(jìn)行有效的制度經(jīng)營，最終推動制度變遷與制度再造，從而與新型城鎮(zhèn)化及供給側(cè)改革相匹配。但在現(xiàn)實(shí)實(shí)踐中，以企業(yè)作為主力去推動制度資本形成，進(jìn)而成為新型城鎮(zhèn)化的主體之一，仍然沒有得到多數(shù)人的認(rèn)同。以政府為主的行政力量成為新型城鎮(zhèn)化的主導(dǎo)。為順應(yīng)歷史發(fā)展潮流、匹配市場需求結(jié)構(gòu)的不斷變化，應(yīng)讓企業(yè)成為城鎮(zhèn)化進(jìn)程的重要推動力量，逐步地積累制度資本，最終創(chuàng)建新的社會—企業(yè)制度，推動整個社會制度體系向著更加健康、更加適應(yīng)經(jīng)濟(jì)長遠(yuǎn)發(fā)展的方向改革。

習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)：“在推進(jìn)城鎮(zhèn)化的進(jìn)程中，要尊重經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展規(guī)律，過快過慢都不行，做到工業(yè)化和城鎮(zhèn)化良性互動，城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化相互協(xié)調(diào)?！蓖ㄟ^筆者調(diào)研團(tuán)隊(duì)在全國范圍內(nèi)對參與新型城鎮(zhèn)化企業(yè)的深入調(diào)查，發(fā)現(xiàn)很多典型的城鎮(zhèn)化成功案例與以往的城鎮(zhèn)化模式不同，這些模式都是以政府引導(dǎo)、企業(yè)參與為支撐，也即當(dāng)?shù)卣彤?dāng)?shù)氐拿駹I企業(yè)合作開展新型城鎮(zhèn)化的模式，此模式目前具有很大的推廣價(jià)值，基于此，我們提出了供給側(cè)改革背景下的新命題——制度資本，并總結(jié)了它的五大功能，在對全國各地參與新型城鎮(zhèn)化的企業(yè)調(diào)研的基礎(chǔ)上，總結(jié)其共性，得出制度資本的七大維度，即冒險(xiǎn)性（風(fēng)險(xiǎn)性）、公共性、收益性、長期性、對抗性（合作性）、便利性和重要性，以七大維度來衡量供給側(cè)改革背景下企業(yè)參與城鎮(zhèn)化建設(shè)進(jìn)程的質(zhì)量。政府、企業(yè)和居民在城鎮(zhèn)化中如何實(shí)現(xiàn)共贏？企業(yè)如何在供給側(cè)改革的大背景下參與城鎮(zhèn)化制度經(jīng)營？本文就是在制度資本的五大功能和七大維度的理論之上，解答以上疑惑。

二、文獻(xiàn)綜述

2016年習(xí)近平總書記在中央經(jīng)濟(jì)工作會議上提出供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，并將其分解為“供給側(cè)+結(jié)構(gòu)+改革”，也即針對供給體質(zhì)進(jìn)行改革，從而增強(qiáng)供給制度的靈活性，努力適應(yīng)需求結(jié)構(gòu)的變化，提供更多的有效供給，減少中低端供給，增加高端供給，從而提高全要素生產(chǎn)率。隨著新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的進(jìn)行，勞動力結(jié)構(gòu)不斷地調(diào)整，勞動力在不同產(chǎn)業(yè)間重新分配，從長期看，這會帶來未來GDP的不斷提高，需求的結(jié)構(gòu)也會不斷變化，隨之供給側(cè)改革則應(yīng)運(yùn)而來［3］。馮志峰（2016）提出“制度變遷”和“技術(shù)創(chuàng)新”是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的發(fā)動機(jī)，良好的制度不僅能提高經(jīng)濟(jì)效率，而且是技術(shù)創(chuàng)新的強(qiáng)大誘因［4］。當(dāng)前，隨著我國人口紅利的消失，制度紅利受到高度重視，有效的供給體制改革，可以提高制度紅利的質(zhì)量。供給側(cè)改革的關(guān)鍵任務(wù)在于放松對現(xiàn)有要素市場的管制、減少政府對“拖后腿、效率低下”企業(yè)的保護(hù)，遵從市場規(guī)律，放寬行業(yè)的進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)，為市場發(fā)展提供健康有效的供給制度［5］。

包容性城鎮(zhèn)化建設(shè)強(qiáng)調(diào)城鎮(zhèn)發(fā)展在經(jīng)濟(jì)、社會、地理、文化等領(lǐng)域的均衡與統(tǒng)一。張占斌（2013）提出城鎮(zhèn)化發(fā)展過程中公平與效率的內(nèi)在一致、城鎮(zhèn)不同主體發(fā)展權(quán)利的同質(zhì)均等性［6］。周陽敏（2014）認(rèn)為所謂包容性城鎮(zhèn)化是指運(yùn)用包容性的手段、包容性的制度框架，以包容性增長為目標(biāo)的城鎮(zhèn)化，實(shí)施包容性的配套措施等實(shí)現(xiàn)各主體之間的持續(xù)發(fā)展［7］。關(guān)于包容性，全國人大財(cái)經(jīng)委員會副主任賀鏗（2010）認(rèn)為，“包容性增長”和科學(xué)發(fā)展觀沒有本質(zhì)區(qū)別［8］。唐鈞（2010）認(rèn)為，包容性增長必須強(qiáng)調(diào)“參與”與“共享”的基本含義。也就是說，只有社會的所有成員“參與”和“共享”時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長才具有積極意義［9］。錢凱（2011）認(rèn)為，包容性增長強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)的增長速度，也強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長的方式，兩者同等重要［10］。厲以寧（2012）強(qiáng)調(diào)城市化進(jìn)程中發(fā)生的所謂的“城市病”，中國必須以之為鑒，走適合中國國情的城鎮(zhèn)化道路［11］。中國也許最需要解決的問題是更好地引導(dǎo)城市走向更健康、可持續(xù)發(fā)展的道路（Steffen Lehmann，2012）［12］［13］，告別“農(nóng)民進(jìn)城才是城鎮(zhèn)化”的僵硬模式（厲以寧，2012）。辜勝阻（2013）表示，可以轉(zhuǎn)變方式使中小城市有吸引力，實(shí)現(xiàn)本地城鎮(zhèn)化，以此可以減少城鎮(zhèn)化的代價(jià)。可持續(xù)性是“科學(xué)發(fā)展觀”的內(nèi)在要求，兩者沒有本質(zhì)的區(qū)別，它與高效、包容的內(nèi)涵一脈相承［14］。高效、包容、可持續(xù)三者相互促進(jìn)相互包含，是我國新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的必然要求。要實(shí)現(xiàn)新型城鎮(zhèn)化的包容性，必然要有企業(yè)的參與，企業(yè)參與新型城鎮(zhèn)化建設(shè)會使得社區(qū)居民生活更加有保障，更加具有可持續(xù)性。

道格拉斯·諾斯在《制度、制度績效與經(jīng)濟(jì)增長》一書中把制度歸納成一種“規(guī)范個人行為的規(guī)則”。企業(yè)進(jìn)行制度經(jīng)營，從而獲得一定的制度資本，最終目的是為了獲得制度紅利。制度紅利是通過制度變遷，適度地減少交易成本而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的［15］。吳敬璉（1995）認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展最重要的是依靠改革，創(chuàng)造新的制度紅利［16］。以上相關(guān)學(xué)者的研究進(jìn)一步證實(shí)了制度經(jīng)營的大勢所在［17］。Addisua Lashitew（2014）認(rèn)為政治關(guān)系的強(qiáng)度可以通過公司的高級管理人員在政府官員方面花費(fèi)的金額計(jì)量，對信貸準(zhǔn)入有顯著積極的作用［18］。Joost Platje（2008）提出公共領(lǐng)域、制度強(qiáng)度、良好的治理和制度均衡四個方面會影響可持續(xù)發(fā)展。楊玉珍（2015）通過對新型城鎮(zhèn)化中人地掛鉤的制度創(chuàng)新揭示城鎮(zhèn)化中制度矛盾的必然性。

三、研究方法

本文探討了企業(yè)在包容性城鎮(zhèn)化建設(shè)中的制度經(jīng)營行為及得到制度紅利的過程。筆者通過對既有文獻(xiàn)的查閱，發(fā)現(xiàn)對制度的研究非常豐富，但對制度資本的研究卻非常缺乏，所以筆者以包容性城鎮(zhèn)化建設(shè)作為載體，來研究企業(yè)制度經(jīng)營的行為過程，進(jìn)而探討制度經(jīng)營所形成的制度資本的客觀存在和其能夠帶來制度紅利的有效性。

在選擇研究對象時(shí)，我們從三個方面來檢驗(yàn)案例選擇的適當(dāng)性。第一，我們選擇具有代表性的新型城鎮(zhèn)化建設(shè)基地，它要具有普遍性，是某種行為模式的代表。第二，所選案例的本身我們非常熟悉，所以在對其熟悉的基礎(chǔ)上進(jìn)行深入探討時(shí)會更加容易且能夠得到不易被發(fā)現(xiàn)的現(xiàn)象。第三，在選擇案例時(shí)，這個案例一定要有獨(dú)特之處，能夠在具有基本的代表性的基礎(chǔ)上，具有一定的獨(dú)特性，能夠體現(xiàn)一些新的理論事實(shí)。

本次研究所選擇的訪談對象分為三類群體：第一類是基層政府部門主要是鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府，另外還有村委會，這些是掌握我們所需基本資料的部門。第二類是社區(qū)的居民，有老人、中年人、青年人和兒童等各個年齡階段的居民。第三類是比較重要的一類，即企業(yè)，對企業(yè)的訪談主要是針對企業(yè)家與企業(yè)內(nèi)的管理層。

Fontana（2003）提出“訪談”是試圖了解我們所生存的社會中最普遍、最有力量的方式之一。因此訪談是本次研究數(shù)據(jù)來源的重點(diǎn)。根據(jù)訪談對象的不同，訪談方式的選擇相應(yīng)地也分為三個方面：第一個方面，對于政府部門，我們主要采取座談式的訪談，這樣比較符合政府辦公的特點(diǎn)，政府人員比較習(xí)慣談話辦公模式，不易產(chǎn)生抵觸情緒。第二個方面，對于居民，主要采取隨機(jī)訪談，而不是定向訪談，這樣更容易獲得更加真實(shí)的資料信息。第三個方面，對于企業(yè)家的訪談，我們采取的是“參觀式”的訪談形式，通過對實(shí)體企業(yè)的參觀，經(jīng)企業(yè)家對本企業(yè)的詳細(xì)講解，逐步推進(jìn)地了解企業(yè)家參與新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的行為。為了避免企業(yè)家產(chǎn)生防備心理，我們通過具體的問題來探索企業(yè)家參與新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的動機(jī)，從中獲得制度資本的具體形式等。

四、制度資本與供給側(cè)改革背景下的城鎮(zhèn)化

企業(yè)的每個活動都會受到外界力量的制約，政府、供應(yīng)商、經(jīng)銷商、消費(fèi)者、自然環(huán)境等這些力量一旦有變化，就可能會影響到企業(yè)的日常經(jīng)營或者是行為模式，這些特點(diǎn)決定了企業(yè)必然要重視各種因素，進(jìn)而去影響這些因素，達(dá)成企業(yè)自己的目標(biāo)，獲得企業(yè)的利潤最大化。這其中企業(yè)與政府關(guān)系的作用相當(dāng)顯著。上述所說的企業(yè)發(fā)展和維持與各界力量的關(guān)系過程，也即我們提出的制度經(jīng)營，而一旦這些關(guān)系得以建立并維系，就形成了制度資本。

在前面的研究中我們得出節(jié)約交易成本、改善生產(chǎn)效率、替代要素的投入、更換生產(chǎn)方式和改變目標(biāo)函數(shù)制度資本的這五大功能，功能的劃分清晰地反映了制度資本發(fā)揮作用的明細(xì)路徑，進(jìn)而分析如何使得企業(yè)、政府和居民在共同參與新型城鎮(zhèn)化建設(shè)中實(shí)現(xiàn)共贏，企業(yè)參與新型城鎮(zhèn)化如何促進(jìn)城鎮(zhèn)化的包容性。

基于此，課題組于2014年7月到河南省新鄉(xiāng)市孟莊鎮(zhèn)南李莊村和常村鎮(zhèn)常村社區(qū)調(diào)研，具體內(nèi)容見表1。

根據(jù)表1具體的制度經(jīng)營行為的分析，可得出以下命題：

命題1.1：在新型城鎮(zhèn)化過程中，制度資本作用的發(fā)揮使得企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營績效得以提高。

命題1.2：在新型城鎮(zhèn)化過程中，制度資本作用的發(fā)揮使得居民的生活質(zhì)量得到了提升。

命題1.3：在新型城鎮(zhèn)化過程中，制度資本作用的發(fā)揮使得政府的治理水平得到改善。

表1　企業(yè)制度經(jīng)營與供給側(cè)改革背景下的城鎮(zhèn)化

續(xù)表1

命題2：企業(yè)參與新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程中，制度經(jīng)營的過程使得企業(yè)、政府和居民同時(shí)獲益，實(shí)現(xiàn)了三者的共贏，進(jìn)而促進(jìn)了新型城鎮(zhèn)化的包容性。

五、制度資本的七大維度

經(jīng)過相關(guān)學(xué)者對制度經(jīng)營、制度資本等研究的反復(fù)推敲，結(jié)合筆者對全國企業(yè)參與新型城鎮(zhèn)化情況的調(diào)研，筆者得出初步結(jié)論，按照制度資本的屬性劃分，把制度資本劃分為七大維度，即冒險(xiǎn)性（風(fēng)險(xiǎn)性）、共享性、收益性、長期性、對抗性（合作性）、便利性和重要性，從而各個主體都可以借助制度資本的七個維度來測度制度資本的質(zhì)量。從制度資本七個維度可以清晰地呈現(xiàn)出各種不同體系的制度資本的相對好壞和作用的相對尺度，從而幫助制度經(jīng)營者有意識地經(jīng)營制度，以清晰的思路實(shí)現(xiàn)企業(yè)、政府和居民的共贏，而不再是“摸著石頭過河”。

圖1　制度資本七大維度的邏輯關(guān)系

如圖1所示，圖中有七條指向不同方向、不同空間的線，分別代表制度資本的七個維度，每個維度都有其相對應(yīng)的一面，風(fēng)險(xiǎn)性—安全性、長期性—短期性、收益性—虧損性、便捷性—困難性、共享性—獨(dú)享性、合作性—對抗性和重要性—輕微性。在這樣的七維空間里，每一點(diǎn)都代表一定質(zhì)量的制度資本，O點(diǎn)為原點(diǎn)，也即每個維度的相對值都為0的點(diǎn)。單就一個維度來講，離原點(diǎn)越近，此維度所代表的程度越小，也即此維度的對應(yīng)面會更加突出，如A點(diǎn)代表一定質(zhì)量的制度資本，Ah為A點(diǎn)到長期性的截距，也即A點(diǎn)所代表的制度資本的長期性的相對大小值。其他的六個維度以此類推。

（一）第一個維度：風(fēng)險(xiǎn)性

風(fēng)險(xiǎn)是相對于某有機(jī)體的，指某種可能發(fā)生的事件，如果發(fā)生，能阻礙有機(jī)體的發(fā)展，甚至使其走向衰亡。制度自身存在著系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，制度資本在積累和應(yīng)用的過程中，必然存在著風(fēng)險(xiǎn)因素，其大致可以分為以下幾個方面：第一個方面，制度本身的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，不管是正式制度還是非正式制度，本身都會存在系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，并且這種系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)幾乎是不可避免的。第二個方面，制度作為特殊形態(tài)的企業(yè)資本在進(jìn)行積累經(jīng)營時(shí)，也即制度經(jīng)營的過程中，在各種不確定性因素的作用下也存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，具體包括：（1）政治上的風(fēng)險(xiǎn)，即在企業(yè)進(jìn)行制度經(jīng)營的過程中，某些行為有可能會面臨政治上的困境，必須謹(jǐn)慎地處理。（2）經(jīng)濟(jì)上的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)在制度經(jīng)營過程中，不管是參與新型城鎮(zhèn)化建設(shè)還是與政府、居民有其他項(xiàng)目的合作，必然都會有較大規(guī)模資產(chǎn)的外流，如果企業(yè)正值經(jīng)營淡季，或資金突然短缺，就有可能出現(xiàn)資金鏈斷裂，無法正常運(yùn)行，最嚴(yán)重的時(shí)候可能全盤皆輸。（3）行業(yè)后進(jìn)入者的快速模仿導(dǎo)致現(xiàn)有企業(yè)利潤急劇下降，當(dāng)今正值經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的時(shí)代，互聯(lián)網(wǎng)、自媒體及各種通信工具等的快速發(fā)展，使人們獲得需要的信息變得更加容易。（4）社會的抵制和不理解。例如，居民的不理解及持有的懷疑態(tài)度會導(dǎo)致企業(yè)在當(dāng)?shù)氐挠H緣資本、地緣資本被削弱。（5）法律上的風(fēng)險(xiǎn)，制度是規(guī)制企業(yè)行為和活動的重要法則，用以保障生產(chǎn)經(jīng)營活動有序進(jìn)行，不危害社會公眾利益。但是，不合理的制度會對企業(yè)家創(chuàng)業(yè)活動和經(jīng)營發(fā)展產(chǎn)生制約。周陽敏（2013）提出的“睜只眼閉只眼”理論，解釋了那些為“合理不合法的”企業(yè)活動提供生存空間的理論依據(jù)，這也即是制度資本在法律上風(fēng)險(xiǎn)的來源。

（二）第二個維度：共享性

共享性，是指資源或空間的共同分享及利用。制度資本共享性的相對大小體現(xiàn)在其收益群體的廣度和深度。筆者認(rèn)為制度資本本身就能夠低成本或無成本地與別人共享，例如養(yǎng)蜜蜂的行為，養(yǎng)蜂人是為了獲得蜂蜜，使自己的利潤最大化；而蜜蜂的采蜜行為使周邊的瓜果樹木的花粉得到了有效的傳播，從而使這些果樹的產(chǎn)量提高，達(dá)到了養(yǎng)蜂人和周邊居民都在此養(yǎng)蜂行為中獲利，也就體現(xiàn)了資源共享性。相類似地，制度資本也具有此項(xiàng)特征，企業(yè)經(jīng)過漫長的制度經(jīng)營過程，形成了一定的制度資本，在制度資本發(fā)揮效能的過程中，受益的不僅僅是企業(yè)自身，應(yīng)是政府、居民、企業(yè)的共贏。

（三）第三個維度：收益性

企業(yè)經(jīng)過長期的制度經(jīng)營過程，積累了一定的制度資本，通過制度資本和勞動力、技術(shù)進(jìn)步、物質(zhì)資本共同參與企業(yè)的生產(chǎn)，最終為企業(yè)帶來更高水平的產(chǎn)出，從而使制度資本為企業(yè)帶來制度紅利。制度資本帶來的整體性收益越突出，則收益性在圖1中的相對值越大。制度資本發(fā)揮效用的過程中，其給企業(yè)、政府和居民帶來的收益是相對應(yīng)的。企業(yè)在參與新型城鎮(zhèn)化建設(shè)過程中，為了得到制度紅利所要進(jìn)行的制度經(jīng)營行為，為當(dāng)?shù)鼐用窠ㄉ鐓^(qū)、建文化廣場和娛樂設(shè)施等，這些制度經(jīng)營過程的受益方無疑是當(dāng)?shù)鼐用窈驼?。另外，企業(yè)的進(jìn)駐或參與，可以為當(dāng)?shù)靥峁┐罅康木蜆I(yè)崗位，解決了相當(dāng)一部分的就業(yè)問題，當(dāng)?shù)鼐用瘛⒄推髽I(yè)自身都從中獲得了益處。

（四）第四個維度：長期性

長期性（Longlasting）說明了一種事物的某種狀態(tài)或作用于其他事物的某種狀態(tài)持續(xù)不變的情形。制度經(jīng)營的時(shí)間越長，長期性在七大維度中的地位越突出。就如宗教不但在過去的發(fā)展歷史中具有長期性，而且在將來的發(fā)展中也具有長期性（馬曉軍，2009）。制度資本同樣具有長期性，具體可分為制度資本本身形成的長期性和制度資本的影響及收益的長期性。第一個方面，制度資本本身形成的長期性。制度資本作為企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)中的一種重要生產(chǎn)因素，它的形成不是一蹴而就的，而是要經(jīng)過漫長的制度經(jīng)營過程，才能達(dá)到一定的數(shù)量和質(zhì)量，并且制度資本是累積的過程，是階段性上升的過程，是發(fā)展性的產(chǎn)物。企業(yè)參與建設(shè)包容性城鎮(zhèn)化，是企業(yè)制度經(jīng)營的“冰山一角”，這是一個漫長的過程，想要在當(dāng)?shù)鼐用裰蝎@得更好的聲譽(yù)，不是一朝一夕可以形成的。企業(yè)家在當(dāng)?shù)卣温毼坏闹\取也需要長期的制度經(jīng)營的過程。第二個方面，制度資本的影響、收益具有長期性。制度資本在形成的過程中所帶來的影響也不是曇花一現(xiàn)的，而是長期的，制度資本一旦形成，它給企業(yè)帶來的收益也將是長期的。

（五）第五個維度：合作性

合作性，也可以稱為合作博弈，是指博弈雙方的利益都有所增加，或者至少是一方的利益增加，而另一方的利益不受損害，因而整個社會的福利有所增加。與合作性相對應(yīng)的是對抗性。在制度經(jīng)營的過程中，政府、企業(yè)和居民之間形成對抗與合作的關(guān)系，最終的博弈結(jié)果中合作性的特征越明顯則認(rèn)為合作性在七大維度中的相對值越大。在新型城鎮(zhèn)化建設(shè)過程中，參與企業(yè)與政府、當(dāng)?shù)鼐用裰g存在著微妙的博弈過程。居民態(tài)度的游離不定、企業(yè)在參與投資過程中利潤的不斷波動、主導(dǎo)政府的政策變動等，都使得包容性城鎮(zhèn)化三個主體之間不斷地進(jìn)行合作與對抗，最終達(dá)到均衡狀態(tài)。制度資本的合作剩余也體現(xiàn)在最終合作性成分大于對抗性成分，即體現(xiàn)出合作性。

（六）第六個維度：便捷性

便捷性（Convenience），即是制度資本本身獲得的難易程度。獲得越容易則認(rèn)為便捷性在圖1中的相對值越大。在新型城鎮(zhèn)化建設(shè)過程中，企業(yè)進(jìn)行制度經(jīng)營，進(jìn)而獲得制度資本的途徑或進(jìn)入方式比較便捷。首先，一般參與新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的企業(yè)大多是當(dāng)?shù)仄髽I(yè)，獲得信息等資源很便捷。其次，這些企業(yè)參與新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的途徑很明確，比如出資建社區(qū)、出資建娛樂健身場所和設(shè)施、為新社區(qū)修路、出資興辦教育等參與方式，或者為當(dāng)?shù)鼐用裉峁┐罅康木蜆I(yè)機(jī)會，解決當(dāng)?shù)鼐用窬蜆I(yè)難或外出就業(yè)的困境等。類似這樣的企業(yè)行為都使企業(yè)與當(dāng)?shù)鼐用窈驼⑵鹆己玫年P(guān)系，進(jìn)而企業(yè)可以更好地進(jìn)行制度經(jīng)營，也體現(xiàn)出了制度資本本身獲得的便捷性。

（七）第七個維度：重要性

重要性（Importance），即被認(rèn)為有很大價(jià)值和影響的性質(zhì)。制度資本作為一種資本形態(tài)，不僅參與企業(yè)的生產(chǎn)，為企業(yè)帶來制度紅利，并且也可能對社會產(chǎn)生比較深遠(yuǎn)的影響，影響越大則重要性的相對值越大。其主要分為三個方面：第一個方面，制度資本的影響深度。制度資本給社會帶來的影響是不可估量的。在制度資本作用下，企業(yè)稅收的優(yōu)惠和政府政策的支持在給企業(yè)增大利潤的同時(shí)，也提高了企業(yè)生產(chǎn)的自信和在當(dāng)?shù)氐臍w屬感，并且會進(jìn)一步得到當(dāng)?shù)鼐用竦恼J(rèn)可與信賴。居民居住的集中和小企業(yè)的整合都是里程碑式的改變，居民由分散到集中居住，其中從制度資本中所得到的制度紅利可能會延續(xù)幾代人，甚至更長的時(shí)間與深度。第二個方面，制度資本的影響廣度，也即影響范圍。由于制度資本具有共享性，且制度資本的模式是可以復(fù)制的，所以制度資本的影響范圍是很廣泛的。在新型城鎮(zhèn)化建設(shè)中，企業(yè)在進(jìn)行制度經(jīng)營過程中建立一定的制度資本，其影響范圍涉及企業(yè)本身、當(dāng)?shù)卣?、?dāng)?shù)鼐用?、周邊企業(yè)、同行業(yè)的其他企業(yè)、一條產(chǎn)業(yè)鏈上的其他行業(yè)等。再者，制度資本的模式具有可復(fù)制性，這樣就會在另外一個地區(qū)產(chǎn)生類似的效果，一直這樣發(fā)展下去，最后可能是形成一張具有千絲萬縷聯(lián)系或重疊的網(wǎng)。第三個方面，制度資本影響的時(shí)滯性。制度資本在初期或在前期的一定時(shí)間范圍內(nèi)，可能沒有表現(xiàn)出明顯的作用，沒有給企業(yè)帶來明顯的收益，但在風(fēng)險(xiǎn)概率范圍內(nèi)，其帶來的收益或制度紅利幾乎是肯定的。制度資本也具有時(shí)滯性。初期收益可能只是當(dāng)初的幾個小型成員的簡單加總，但通過其擁有的制度資本在各個方面的作用，可能在中長期內(nèi)會體現(xiàn)出幾何加總的結(jié)果，形成當(dāng)初小企業(yè)所不能替代的重要作用。綜上所述，制度資本具有重要性。

結(jié)合河南省輝縣常村的包容性城鎮(zhèn)化建設(shè)運(yùn)用制度資本的情況，做出如下分析：圖1中B點(diǎn)為常村制度資本的狀態(tài)點(diǎn)，可以從圖中看出，B點(diǎn)到長期性、風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、共享性、重要性、合作性和便捷性七大維度的截距分別為Bb、Bd、Ba、Be、Bf、Bg、Bc，分別衡量制度資本在七大維度上的質(zhì)量，顯而易見，收益性和重要性要略大于其他屬性，也即收益性和重要性在制度資本發(fā)揮作用的領(lǐng)域和過程中，具有更加明顯的作用或表現(xiàn)。當(dāng)然，圖1中七維空間中，每一個點(diǎn)都代表一種獨(dú)特狀態(tài)的制度資本，如圖1中可以有無數(shù)個A點(diǎn)的存在。B點(diǎn)只是常村制度資本的具體體現(xiàn)。具體制度經(jīng)營行為見下表2。綜上提出如下命題。

命題3：制度資本的冒險(xiǎn)性（風(fēng)險(xiǎn)性）、共享性、收益性、長期性、對抗性（合作性）和便利性為七大維度中的重要性作了不同角度的解釋，也即前六大維度相對值越大，則認(rèn)為制度資本越重要，重要性代表了七大維度的最高水平。

命題4.1：七大維度定位了制度資本的相對坐標(biāo)，可以使企業(yè)家的制度經(jīng)營思路更加清晰。

命題4.2：制度資本在七維坐標(biāo)中的相對具體定位，幫助制度經(jīng)營者在經(jīng)營過程中揚(yáng)長避短，鞏固現(xiàn)有資本，獲取更好的資本。

六、結(jié)論分析

從制度資本的理論基礎(chǔ)出發(fā)，結(jié)合常村城鎮(zhèn)化建設(shè)中企業(yè)的制度資本利用情況，運(yùn)用制度資本的五個功能、七大維度，繪制企業(yè)在參與新型城鎮(zhèn)化中的制度經(jīng)營對城鎮(zhèn)化的包容性、供給側(cè)改革影響的作用機(jī)制圖，如圖2所示。

（一）制度資本實(shí)現(xiàn)了企業(yè)、政府和居民的共贏

在制度資本發(fā)揮作用的過程中，企業(yè)的生產(chǎn)運(yùn)營的績效提升，居民的生活質(zhì)量得到了提高，政府對居民的治理水平也得到了改善，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)、政府和居民的共贏。

表2　制度經(jīng)營中各主體行為維度分析

企業(yè)在參與新型城鎮(zhèn)化建設(shè)中，不斷地進(jìn)行制度經(jīng)營，從而使企業(yè)在當(dāng)?shù)孬@得了一系列的制度資本：當(dāng)?shù)囟愂辗矫娴玫较喈?dāng)?shù)膬?yōu)惠；在政府部門辦事情時(shí)，審批程序也得以可能的簡化；在和企業(yè)決策、未來發(fā)展相關(guān)的時(shí)點(diǎn)，政府可能給出相應(yīng)的政策支持；企業(yè)在當(dāng)?shù)芈曌u(yù)的提升；人力資源模式的轉(zhuǎn)變，即企業(yè)勞動力絕大多數(shù)為當(dāng)?shù)鼐用竦冗@些制度紅利的得到，使得企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營的效率、盈利水平大大提升。在包容性城鎮(zhèn)化進(jìn)程中，居民的居住變得集中，不管是居民的情感方面還是生活方便程度上都有明顯的改善，并且社區(qū)的生態(tài)環(huán)境得到了改善，就如在理論框架中提到的節(jié)約交易成本、改變生產(chǎn)函數(shù)、共享性、收益性、合作性、重要性等方面體現(xiàn)了企業(yè)制度經(jīng)營的過程推進(jìn)了當(dāng)?shù)鼐用竦纳钯|(zhì)量。企業(yè)在對制度資本的應(yīng)用過程中，各個企業(yè)合作參與城鎮(zhèn)化建設(shè)，使得土地集約、居民集中居住，極大地方便了當(dāng)?shù)卣畬ι鐓^(qū)居民的管理，居民日常生活中遇到的問題可以及時(shí)得到解決，因而政府的管理會變得更加有效。

圖2　企業(yè)制度資本的作用機(jī)理

（二）制度資本七大維度的重要意義

制度資本的七大維度是衡量制度資本質(zhì)量的重要標(biāo)準(zhǔn)，為制度經(jīng)營者提供了具體的參照依據(jù)，從而使其可以在經(jīng)營過程中揚(yáng)長避短，制訂制度資本的經(jīng)營計(jì)劃，使制度經(jīng)營的目的性更強(qiáng)更明確。

制度資本的風(fēng)險(xiǎn)性、共享性、收益性、便捷性、長期性、合作性和重要性分別從七個不同的角度衡量制度資本的質(zhì)量與有效性，任何一種制度資本的模式都可以在這樣的七維空間里找到自己的定位，并且能夠讓企業(yè)家更加明確自己在新型城鎮(zhèn)化建設(shè)中制度經(jīng)營的成果的相對量化比較，也即明確制度資本的五大功能具體發(fā)揮了多大的作用，使其在制度資本的應(yīng)用中和在今后的經(jīng)營中注意防范不利的一面，加強(qiáng)較薄弱的維度，在其擅長的方面充分利用制度資本。

（三）制度資本七大維度與五大功能

制度資本的五大功能和七大維度從不同角度衡量了制度資本的有效性，它們分別從不同的角度定位了制度資本，功能的劃分為制度資本在七大維度中定位提供了幫助和便利。

制度資本的五大功能分別有節(jié)約交易成本、改善生產(chǎn)效率、替代要素投入、更換生產(chǎn)方式、改變目標(biāo)函數(shù)。五大功能是制度紅利的具體表現(xiàn)形式，而七大維度則是從不同的角度評價(jià)和衡量制度資本的質(zhì)量和運(yùn)行的有效度，它們的定義方式不同。七大維度定位了制度資本在七維空間中的坐標(biāo)，衡量了制度資本的相對質(zhì)量，五大功能是制度資本七大維度的具體體現(xiàn)。

（四）企業(yè)、居民、政府三者互動的新型城鎮(zhèn)化模式促進(jìn)了供給側(cè)改革

這里分別從人口結(jié)構(gòu)變化和制度變遷兩個方面進(jìn)行分析。

第一方面，人口結(jié)構(gòu)角度。隨著城鎮(zhèn)化的推進(jìn)，結(jié)合企業(yè)在城鎮(zhèn)化中制度資本的長期性，大量的農(nóng)村人口轉(zhuǎn)變?yōu)槌擎?zhèn)人口，導(dǎo)致城鎮(zhèn)人口急劇增加，隨之其消費(fèi)方式和人群的需求都會發(fā)生顯著的變化，市場供求關(guān)系的失衡預(yù)示了供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的發(fā)生，即從供給方面、生產(chǎn)者方面入手進(jìn)行結(jié)構(gòu)性改革，以適應(yīng)不斷變化的需求結(jié)構(gòu)。從這個意義上講，新型城鎮(zhèn)化的進(jìn)行促進(jìn)并引導(dǎo)著供給側(cè)改革。

第二方面，制度變遷角度。從企業(yè)在新型城鎮(zhèn)化中制度資本的共享性和風(fēng)險(xiǎn)性來看，企業(yè)、居民、政府三者互動的新型城鎮(zhèn)化模式更積極地促進(jìn)了制度的變遷以及新制度的誕生。這種城鎮(zhèn)化模式更加了解企業(yè)創(chuàng)新、發(fā)展需要什么樣的制度，更加了解居民消費(fèi)、社會需求需要什么樣的制度。經(jīng)過三方的不斷博弈，最終產(chǎn)生的制度，一定是適應(yīng)現(xiàn)代生產(chǎn)、發(fā)展與創(chuàng)新需要的制度，也一定是符合人們消費(fèi)需求、有效供給的體制。所以，包容性城鎮(zhèn)化建設(shè)促進(jìn)了供給側(cè)改革。

結(jié)合以上對制度資本的衡量和論證，本文給出以下建議：第一，為了促進(jìn)城鎮(zhèn)化建設(shè)沿著健康、積極的道路發(fā)展，應(yīng)提倡以企業(yè)為主導(dǎo)、政府支持、居民積極參與的城鎮(zhèn)化模式。通過上述論證，企業(yè)通過城鎮(zhèn)化中制度資本的積累，不僅能夠使企業(yè)、居民和政府三者共贏，而且促進(jìn)了企業(yè)創(chuàng)新、制度改革等（即促進(jìn)供給側(cè)向著健康的方向發(fā)展）。第二，政府應(yīng)給予第三產(chǎn)業(yè)參與城鎮(zhèn)化建設(shè)更多的鼓勵和優(yōu)惠條件。目前我國經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀為第三產(chǎn)業(yè)供給嚴(yán)重不足，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，此時(shí)政府應(yīng)更多地鼓勵第三產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)和參與城鎮(zhèn)化建設(shè)。第三產(chǎn)業(yè)參與城鎮(zhèn)化會大大促進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。根據(jù)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀，第三產(chǎn)業(yè)每增長一個百分點(diǎn)所創(chuàng)造的就業(yè)崗位和經(jīng)濟(jì)增長量遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于第二產(chǎn)業(yè)，而城鎮(zhèn)化建設(shè)釋放的大量的勞動力，結(jié)合上述城鎮(zhèn)化模式、企業(yè)制度資本的合作性，這些勞動力從第一產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到第三產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)了第三產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展，從而調(diào)整了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)長期快速發(fā)展，進(jìn)而促進(jìn)了供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。

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F20

A

1007-905X（2016）06-0034-23

2016-04-10

國家社會科學(xué)基金年度項(xiàng)目（14BJY049）

周陽敏，男，重慶人，博士，鄭州大學(xué)商學(xué)院博士生導(dǎo)師，鄭州大學(xué)中國中部發(fā)展研究院研究員，主要從事新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與企業(yè)管理理論等研究。