淦未宇

(西南政法大學(xué)，重慶　401120)

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基于身份認(rèn)同視角的新生代農(nóng)民工激勵(lì)機(jī)制研究

淦未宇

(西南政法大學(xué)，重慶401120)

農(nóng)民工是中國工業(yè)化、城市化進(jìn)程中出現(xiàn)的、具有鮮明中國特色的新事物。新生代農(nóng)民工擁有更高職業(yè)期望，渴望融入城市生活，更加關(guān)注身份等同、他人尊重與社會認(rèn)同等。然而，由于知識技能缺乏、城鄉(xiāng)二元制度等原因，他們在城市融合中面臨諸多現(xiàn)實(shí)困難，依然遭受身份歧視、制度排斥、隱性隔離等不公平待遇。這既降低了農(nóng)民工的工作生活質(zhì)量和用工企業(yè)生產(chǎn)效率，也對當(dāng)前我國大力推進(jìn)的新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略產(chǎn)生巨大障礙。新生代農(nóng)民工問題是社會經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期我國亟待解決的戰(zhàn)略性難題，它不僅關(guān)系到我國工業(yè)化和城鎮(zhèn)化進(jìn)程，也對城鄉(xiāng)一體改革與和諧社會建設(shè)產(chǎn)生重要影響。政府需要積極采取措施從制度保障和社會認(rèn)知文化等方面消除地域與身份歧視，真正賦予農(nóng)民工“國民”待遇。尤為重要的是，用工企業(yè)是農(nóng)民工實(shí)現(xiàn)身份轉(zhuǎn)變的載體，是幫助其實(shí)現(xiàn)都市融合的微觀平臺，也是其身份認(rèn)同感知的“核心場”。

新生代農(nóng)民工；身份認(rèn)同；敏感系數(shù)；激勵(lì)機(jī)制

一、引言

農(nóng)民工是中國工業(yè)化、城市化進(jìn)程中出現(xiàn)的、具有鮮明中國特色的新事物。最新人口普查結(jié)果顯示，我國流動人口高達(dá)2.6億，其中跨區(qū)域流動農(nóng)民工近1.5億[1]。這既為我國經(jīng)濟(jì)增長和工業(yè)化進(jìn)程提供了強(qiáng)大的人力資源保障，也是工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)、城市支持農(nóng)村、發(fā)達(dá)地區(qū)帶動落后地區(qū)發(fā)展的有效形式[2-4]。經(jīng)歷時(shí)代變遷，當(dāng)前農(nóng)民工主體大都是出生于上世紀(jì)八十年代，沐浴在改革春風(fēng)里成長起來的年輕一代。與父輩們不同，新生代農(nóng)民工在成長經(jīng)歷、個(gè)人訴求、參照目標(biāo)、外出務(wù)工動因、自我心理定位等方面都已發(fā)生根本性變化[5]，他們擁有更高職業(yè)期望，渴望融入城市生活，更加關(guān)注身份等同、他人尊重與社會認(rèn)同等[6-7]。然而，由于知識技能缺乏、城鄉(xiāng)二元制度等原因，他們在城市融合中面臨諸多現(xiàn)實(shí)困難，依然遭受身份歧視、制度排斥、隱性隔離等不公平待遇[8-9]。這既降低了農(nóng)民工的工作生活質(zhì)量和用工企業(yè)生產(chǎn)效率，也對當(dāng)前我國大力推進(jìn)的新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略產(chǎn)生巨大障礙。

近年來學(xué)術(shù)界已從多個(gè)角度對農(nóng)民工問題展開研究。有學(xué)者認(rèn)為，盡管新生代農(nóng)民工期望實(shí)現(xiàn)由農(nóng)民向工人、由農(nóng)村人向市民的轉(zhuǎn)變，但是他們在教育程度和勞動技能上仍存在明顯差異，導(dǎo)致勞動收入顯著低于城鎮(zhèn)職工[10-11]。蔡昉將上述差異歸結(jié)為雙重歧視：既在崗位獲得上受到“進(jìn)入”歧視，在工資待遇上也受到談判歧視[12]。劉林平則認(rèn)為農(nóng)民工主要通過私人網(wǎng)絡(luò)關(guān)系尋找工作，難以獲得高工資崗位，這導(dǎo)致他們很難安心工作并引發(fā)較高流動率[13]。有關(guān)戶籍制度改革的研究發(fā)現(xiàn)，事實(shí)上戶籍在引導(dǎo)農(nóng)民工流動方面的作用有限[14]。而針對農(nóng)民工工資展開的定量估測結(jié)果表明，過去30年農(nóng)民工工資大體以略高于9%的趨勢增長率保持增長[15]，有學(xué)者認(rèn)為我們應(yīng)當(dāng)反思最低工資標(biāo)準(zhǔn)的政策目標(biāo)，并盡快建立促進(jìn)農(nóng)民工工資穩(wěn)定增長的長效機(jī)制[16]。

上述研究結(jié)論從多個(gè)角度深化了對農(nóng)民工問題的理論認(rèn)知，也為化解農(nóng)民工治理難題提供了必要的思路。然而，現(xiàn)有文獻(xiàn)仍存在諸多不足：其一，已有研究主要關(guān)注就業(yè)機(jī)會、工資待遇、社會福利等經(jīng)濟(jì)因素，忽視了身份認(rèn)同等社會范式對農(nóng)民工工作效能和都市融合的促進(jìn)作用。新生代農(nóng)民工思想觀念和行為方式日趨城市化，對身份尊重、公民平等權(quán)利的向往日益強(qiáng)烈[2]，對制度性身份認(rèn)可和鄉(xiāng)土認(rèn)同程度在減弱，但卻未同時(shí)確立新的社區(qū)認(rèn)同或社會歸屬意識[17]。由此可見，賦予其新的身份認(rèn)同對尚處于身份變遷過程中的新生代農(nóng)民工具有尤為重要的特殊意義。其二，現(xiàn)有文獻(xiàn)大都是運(yùn)用社會學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對農(nóng)民工宏觀治理政策進(jìn)行探討，卻很少對農(nóng)民工問題的微觀治理機(jī)制展開分析。與父輩“候鳥式”就業(yè)不同，新生代農(nóng)民工基本實(shí)現(xiàn)“農(nóng)民”到“工人”的臨時(shí)身份轉(zhuǎn)變[2]。無疑，提供就業(yè)機(jī)會的企業(yè)是幫助他們實(shí)現(xiàn)身份轉(zhuǎn)變的載體。若想更進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)“市民化”，真正融入城市生活，必然更加依賴企業(yè)平臺和雇傭關(guān)系的穩(wěn)定。這表明，用工企業(yè)在化解農(nóng)民工治理難題中扮演關(guān)鍵作用。

基于此，本文基于身份認(rèn)同理論，從微觀視角構(gòu)建用工企業(yè)——農(nóng)民工之間的博弈模型，考察身份認(rèn)同對農(nóng)民工行動策略和效率的影響效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)：1.身份認(rèn)同和工資報(bào)酬對農(nóng)民工具有明顯的替代激勵(lì)效果。2.身份認(rèn)同策略改變了企業(yè)對農(nóng)民工的工資支付均衡，而且農(nóng)民工的身份認(rèn)同敏感系數(shù)越高，企業(yè)實(shí)施身份認(rèn)同策略的激勵(lì)效果越明顯。本文深化和拓展了對新生代農(nóng)民工治理問題的理論認(rèn)知，也對身份認(rèn)同領(lǐng)域的文獻(xiàn)貢獻(xiàn)了新的知識。

二、身份認(rèn)同的經(jīng)濟(jì)含義

“身份認(rèn)同”英文原義為Identity或Identification。社會認(rèn)同理論(Social Identity Theory)將身份視為人們對集體或社會群體的自我定義。該理論強(qiáng)調(diào)，人們需要理解自我概念在人際交互中的意義，這源于人們在社會群體中所承擔(dān)的身份及他人對此身份的反饋[18-19]。Tajfel和Turner指出，身份認(rèn)同是理解群體間歧視的心理基礎(chǔ)，他們將社會身份細(xì)分為三個(gè)維度：分類、認(rèn)同和比較[20]。其中，分類，指將人們(包括自我)標(biāo)簽類別的過程；認(rèn)同，通過該過程將自己和一定的群體相聯(lián)系；比較，人們將自己所屬群體與其他群體相比較，產(chǎn)生對自己所屬群體的喜好偏見。

社會學(xué)家提出了身份認(rèn)同的概念，經(jīng)濟(jì)學(xué)家則重點(diǎn)關(guān)注身份認(rèn)同對個(gè)體行為選擇的影響。Akerlof和Kranton將身份納入效用函數(shù)，構(gòu)建博弈模型研究了身份是如何影響行動選擇和經(jīng)濟(jì)結(jié)果的[21]。他們重點(diǎn)討論了三種情形下身份的作用：工作場所的性別歧視，貧窮和社會排斥，以及家庭內(nèi)勞動分工。研究發(fā)現(xiàn)，身份認(rèn)同對個(gè)體行為選擇具有明顯的替代激勵(lì)效果；同時(shí)，身份認(rèn)同也在很大程度上影響到群體內(nèi)其他人的行為選擇，也即身份認(rèn)同具有很強(qiáng)的外部性特征。因此，為了避免沖突或效用減少，人們會迎合那些具有相同身份的人，或采取具備同樣意義的行動，以增強(qiáng)自身在群體中的身份認(rèn)同。

在此基礎(chǔ)上，Akerlof和Kranton(2005)將包含身份認(rèn)同的效用函數(shù)運(yùn)用到激勵(lì)契約模型[22]。研究發(fā)現(xiàn)，若代理人在公司表現(xiàn)出較高的身份認(rèn)同，則會顯著提升其努力水平。更進(jìn)一步地，Akerlof和Kranton(2008)討論了工作群體中監(jiān)督對員工行動選擇的影響：模型中存在兩種情形，即(1)對員工行為進(jìn)行監(jiān)督；(2)并不監(jiān)督，而是賦予員工群體內(nèi)身份認(rèn)同[23]。模型分析表明，相對于監(jiān)督模式，賦予員工身份認(rèn)同更有利于激發(fā)員工努力水平、降低企業(yè)激勵(lì)成本?？v觀Google等著名企業(yè)寬松工作氛圍和人性化管理所帶來的高效率產(chǎn)出也為上述研究結(jié)論提供了實(shí)踐支持。隨著研究深入，有學(xué)者進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，身份認(rèn)同價(jià)值還受到群體規(guī)模的影響。Chen和Chen(2011)利用實(shí)驗(yàn)研究方法將群體條件引入多重帕累托分類均衡博弈中，比較研究了群內(nèi)組(賦予群體身份認(rèn)同)、群外組(無身份認(rèn)同)和控制組之間的個(gè)體行為差異[24]。結(jié)果表明：當(dāng)群體規(guī)模較小時(shí)，不同身份認(rèn)同的個(gè)體行為并不存在明顯差異；隨著群體規(guī)模擴(kuò)大，相對于控制組和群外組，群內(nèi)組參與人的努力水平得到顯著提升，其產(chǎn)出效率也更高。

身份認(rèn)同理論表明，社會或群體內(nèi)身份認(rèn)同是個(gè)體效用函數(shù)的重要構(gòu)成維度，并對激發(fā)個(gè)體的積極行為產(chǎn)生重要影響。需要強(qiáng)調(diào)的是，受到中國傳統(tǒng)城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)差異和戶籍制度約束，農(nóng)民工在城市融合和身份變遷過程中一度處于身份迷失狀態(tài)，遭遇其他群體的身份歧視。因而，他們往往更加關(guān)注身份等同、他人尊重與社會認(rèn)同等[7]。最近興起的參照點(diǎn)契約理論(Contract as a reference point)進(jìn)一步將行為因素引入到契約分析范式，強(qiáng)調(diào)現(xiàn)實(shí)中契約是不完全的，僅僅為締約方提供了一種自我利益得失判斷的參照基準(zhǔn)[25-26]?；趨⒄拯c(diǎn)契約理論的基本邏輯，新生代農(nóng)民工不可避免地將身份歧視或身份認(rèn)同缺失視為用工企業(yè)(甚至是社會)對其固有利益的侵蝕，進(jìn)而在行動中表現(xiàn)出消極、懈怠、頻繁跳槽等反擊報(bào)復(fù)行為。這也表明，增強(qiáng)新生代農(nóng)民工的身份認(rèn)同是改善激勵(lì)效率、促進(jìn)都市融合的重要方面。基于此，下面論文將身份認(rèn)同納入農(nóng)民工效用函數(shù)，并構(gòu)建博弈模型考察身份認(rèn)同對農(nóng)民工行動策略和效率的影響效應(yīng)。

三、新生代農(nóng)民工身份認(rèn)同：一個(gè)激勵(lì)模型

(一)基本模型設(shè)定

假設(shè)農(nóng)民工風(fēng)險(xiǎn)厭惡，其效用主要源于貨幣收入和感知的身份認(rèn)同價(jià)值。借鑒Akerlof和Kranton(2008)建模思路[23]，本文的農(nóng)民工效用函數(shù)設(shè)定如下：

E(y,e;c)=lny-e+Im(1)

其中，y表示農(nóng)民工獲得的勞動報(bào)酬收入，Im代表農(nóng)民工感知的身份認(rèn)同價(jià)值；e表示農(nóng)民工付出的努力水平。假定農(nóng)民工存在三種行動策略選擇：(1)以成本eA選擇行動A，代表其選擇高努力水平的行動；(2)以成本eB選擇行動B，代表其選擇低努力水平的行動；(3)以成本eΓ選擇行動Γ，eBeΓeA。同時(shí)，假定企業(yè)存在兩種激勵(lì)方案：其一是賦予農(nóng)民工身份認(rèn)同*由于農(nóng)民工與城市職工在成長經(jīng)歷、工作技能、社會資本等方面均存在一定差距，賦予農(nóng)民工相同的身份認(rèn)同對企業(yè)而言顯然是需要付出一定的額外成本的。，企業(yè)承擔(dān)的身份認(rèn)同成本為IU；其二是企業(yè)繼續(xù)實(shí)施身份隔離策略，并不賦予農(nóng)民工身份認(rèn)同，此時(shí)IU=0。

自20世紀(jì)70年代兒童睡眠醫(yī)學(xué)誕生后，有關(guān)兒童睡眠的研究日新月異，但是對于睡眠功能的了解其實(shí)還只是冰山一角。傳統(tǒng)睡眠的定義主要依據(jù)以下四大特征：活動度明顯下降、與外界環(huán)境的互動及反應(yīng)水平下降、特殊的姿勢（臥位、閉眼）、容易回復(fù)到清醒狀態(tài)。而對睡眠的認(rèn)識，也曾認(rèn)為睡眠是一種被動的休息狀態(tài)，但現(xiàn)有的研究發(fā)現(xiàn)在睡眠的過程中其實(shí)大腦處于另一種活躍狀態(tài)，而這種狀態(tài)對兒童的生長和發(fā)育都至關(guān)重要［1］。因此，作為關(guān)注兒童健康的專業(yè)人員——兒科醫(yī)生，尤其是兒童保健科醫(yī)生，熟悉并了解睡眠對兒童身心健康影響的特點(diǎn)，并掌握兒童睡眠問題的診治方法就顯得尤為重要了。

E(y,e;c)=lny-e+rIU(2)

企業(yè)的期望收益則為：

同時(shí)，農(nóng)民工參與約束與激勵(lì)約束條件分別為：

由公式(9)可知，當(dāng)r接近于1時(shí)，也即農(nóng)民工對身份認(rèn)同價(jià)值非常敏感，農(nóng)民工能夠完全感知到企業(yè)提供的身份認(rèn)同支持。此時(shí)，企業(yè)支付的最高工資與最低工資之間的差距最小。也即企業(yè)可以支付最小的工資成本來激勵(lì)農(nóng)民工提供行動A。

將(7)、(8)代入企業(yè)的期望收益公式(3)可以得到：

公式(11)為嵌入身份認(rèn)同策略的企業(yè)期望收益。其中π為企業(yè)的利潤?？梢园l(fā)現(xiàn)，在企業(yè)身份認(rèn)同成本IU既定的情形下，農(nóng)民工身份認(rèn)同敏感系數(shù)r越大，企業(yè)期望收益越高。

(二)企業(yè)和農(nóng)民工的博弈策略

既然身份認(rèn)同具有替代性激勵(lì)效果，那么企業(yè)該如何對農(nóng)民工進(jìn)行身份認(rèn)同投資？假設(shè)企業(yè)有兩種行動選擇，一種是賦予農(nóng)民工身份認(rèn)同，投入的身份認(rèn)同成本為IU；另一種是不賦予身份認(rèn)同，此時(shí)IU=0。當(dāng)企業(yè)賦予身份認(rèn)同時(shí)，農(nóng)民工有r的概率選擇高努力水平的行動，1-r的概率選擇低努力的行動(該假設(shè)含義是，農(nóng)民工對身份認(rèn)同價(jià)值的敏感度越高，企業(yè)賦予其身份認(rèn)同時(shí)選擇高努力水平行動的可能性越高)。反之，當(dāng)企業(yè)不賦予農(nóng)民工身份認(rèn)同，他們選擇高努力水平行動的概率為1-r，選擇低努力水平行動的概率為r。依據(jù)以上假設(shè)，形成如圖1所示博弈決策樹：

圖1：企業(yè)—農(nóng)民工博弈決策樹

根據(jù)圖1所示的博弈決策樹，形成A、B、C、D四種結(jié)果，結(jié)合3.1的相關(guān)假設(shè)，當(dāng)企業(yè)選擇賦予農(nóng)民工身份認(rèn)同策略時(shí)的收益為：

當(dāng)企業(yè)選擇不賦予農(nóng)民工身份認(rèn)同策略時(shí)的收益為：

對企業(yè)而言，若(12)>(13)，則賦予農(nóng)民工身份認(rèn)同是其最優(yōu)策略。可以得到：

IU<(r-0.5)[πH-πL-(WH-WL)](15)

式(14)表明，當(dāng)農(nóng)民工的身份認(rèn)同敏感系數(shù)r大于不等式右側(cè)表達(dá)式時(shí)，賦予其身份認(rèn)同是企業(yè)的最優(yōu)策略。式(15)則表明，在農(nóng)民工身份敏感系數(shù)r既定的情形下，企業(yè)對農(nóng)民工的身份認(rèn)同投入應(yīng)不超過不等式右側(cè)表達(dá)式的值。其中πH-πL-(WH-WL)表示企業(yè)賦予身份認(rèn)同獲得的高溢價(jià)收益(πH-πL)與支付的額外工資(WH-WL)之間的差值。這表明，若企業(yè)通過身份認(rèn)同激勵(lì)獲得的高溢價(jià)收益可以彌補(bǔ)支付的額外工資和身份認(rèn)同成本的話，對企業(yè)而言，賦予農(nóng)民工身份認(rèn)同就是最優(yōu)的策略選擇。

四、研究結(jié)論與啟示

新生代農(nóng)民工問題是社會經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期我國亟待解決的戰(zhàn)略性難題，它不僅關(guān)系到我國工業(yè)化和城鎮(zhèn)化進(jìn)程，也對城鄉(xiāng)一體改革與和諧社會建設(shè)產(chǎn)生重要影響。與傳統(tǒng)聚焦宏觀政策的研究不同，本文微觀視角構(gòu)建了用工企業(yè)——農(nóng)民工之間的博弈模型，重點(diǎn)考察身份認(rèn)同對農(nóng)民工行動策略和效率的影響效應(yīng)。研究結(jié)果表明：1.身份認(rèn)同和工資報(bào)酬對農(nóng)民工具有明顯的替代激勵(lì)效果。2.身份認(rèn)同策略改變了企業(yè)對農(nóng)民工的工資支付均衡，而且農(nóng)民工的身份認(rèn)同敏感系數(shù)越高，企業(yè)實(shí)施身份認(rèn)同策略的激勵(lì)效果越明顯。本文深化和拓展了對新生代農(nóng)民工治理問題的理論認(rèn)知，也對身份認(rèn)同領(lǐng)域的文獻(xiàn)貢獻(xiàn)了新的知識。

本文研究的政策啟示在于，長期以來處于社會底層、頻繁遭受社會歧視的新生代農(nóng)民工在都市融合進(jìn)程中對身份認(rèn)同和社會平等有著強(qiáng)烈的訴求。因此，政府需要積極采取措施從制度保障和社會認(rèn)知文化等方面消除地域與身份歧視，真正賦予農(nóng)民工“國民”待遇。尤為重要的是，用工企業(yè)是農(nóng)民工實(shí)現(xiàn)身份轉(zhuǎn)變的載體，是幫助其實(shí)現(xiàn)都市融合的微觀平臺，也是其身份認(rèn)同感知的“核心場”。本文的研究表明，企業(yè)對農(nóng)民工采取身份認(rèn)同管理策略，不僅有利于增強(qiáng)農(nóng)民工的身份認(rèn)同，激發(fā)其提供高努力水平的行動，也能夠在一定程度上降低企業(yè)的整體激勵(lì)成本，真正實(shí)現(xiàn)互惠雙贏。

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[26]Fehr, E., O.Hart, Zehnder.Contracts as Reference Points-Experimental Evidence[J].American Economic Review, 2011, 101(2): 493-525.

本文責(zé)任編輯：李曉鋒

Study of the New-generation Migrant Workers’ Incentive Mechanism Based on Identificationcation

GAN Wei-yu

(Southwest University of Political Science and Law, Chongqing 401120, China)

Different from the existing literatures focused on the minimum wage, social security and household registration system, this paper builds a game model between employer firms and migrant workers, to explore the role of identification of migrant workers on their behavior and working efficiency.The study finds that: (1) identification and wages have alternative incentive effect to migrant workers; (2) the identification strategy implemented by employer firms changes the wage payment balance to migrant workers; (3) with the increasing of migrant workers’ sensitiveness to identification, the incentive effect of identification strategy becomes more significant.This paper deepens and expands the theoretical cognition about the issue of new-generation migrant workers, and also can contribute some new knowledge to the literatures in the field of identification.

new-generation migrant worker; identification; sensitive coefficient; incentive mechanism

1008-4355(2016)03-0056-06

2016-01-20

國家社會科學(xué)基金資助項(xiàng)目“組織支持契合、雇傭關(guān)系穩(wěn)定與新生代農(nóng)民工治理研究”(12CGL054)；國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目“控制權(quán)配置、制度環(huán)境與國企高管腐?。豪碚撆c實(shí)證研究”(71102063)；國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目“宗教傳統(tǒng)、隱性規(guī)則與企業(yè)非倫理行為：基于非正式制度視角的研究”(71572019)

淦未宇(1980)，女，四川攀枝花人，西南政法大學(xué)管理學(xué)院副教授，重慶大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院博士研究生。

C93

A

10.3969/j.issn.1008-4355.2016.03.08