余榮貴　吳琳琳

摘要：近年來，國家大力提倡科技創(chuàng)新，加大科技經費投入，越來越多的企事業(yè)單位開始重視科研項目立項和申報，然而由于科技人員對政策理解不深、申報準備不足等原因導致部分好的項目落選。文章對企業(yè)項目申報過程中存在的問題進行了剖析，提出了七條科研項目申報策略，以期為企業(yè)科技管理提供有益借鑒，提高企業(yè)科技項目管理水平。

關鍵詞：企業(yè)科研項目；項目申報；科技管理；科技創(chuàng)新；科技成果轉化 文獻標識碼：A

中圖分類號：G311 文章編號：1009-2374（2016）22-0191-04 DOI：10.13535/j.cnki.11-4406/n.2016.22.094

1 概述

近年來，我國科技投入持續(xù)大幅度增長，“十一五”期間全社會研發(fā)投入年均增長率超過23%，“十二五”以來繼續(xù)高速增長，2013年達到11906億元，其中企業(yè)研發(fā)支出占76%以上。與此同時，從中央到地方各級政府都設立了種類繁多的政府專項資金、財政貼息、科技計劃項目、人才計劃項目、各類評獎、各類認證等科技項目，中央財政科學技術支出也保持高速增長，從2006年的774億元增加到2013年的2460億元，年均增長率約18%。隨著財政資金支持力度的加大以及政府科技宣傳的普及，越來越多的企事業(yè)單位積極開展科研項目立項，參與科研項目申報，提高其科技創(chuàng)新能力。

然而，由于科研項目申報需要較強的科技創(chuàng)新綜合實力來支撐，各企業(yè)科技創(chuàng)新能力、科技管理水平、申報人員職業(yè)能力和所處行業(yè)領域等不同，其申報質量差距較大。不少企業(yè)盡管有好的項目，但因對政策理解不全面、對指南學習不透徹、沒把握好最佳申報時機、申報材料沒有體現(xiàn)出創(chuàng)新性和先進性、申報材料嚴謹性和邏輯性不足等各種因素，導致無法獲得評審專家認可，未獲項目立項，令人惋惜。基于此，筆者對當前企業(yè)在項目申報過程中存在的問題進行剖析，結合筆者科技管理工作經驗，提出科研項目申報相關策略，以期為企業(yè)科研管理提供有益的借鑒。

2 科研項目申報過程中存在的主要問題

2.1 企業(yè)管理層對科研項目申報工作一知半解

很多科技企業(yè)管理層對科研項目申報工作一知半解，沒有清晰地認識到科研項目申報工作的重要意義，對科技政策和申報指南研究不透徹，對科研項目申報的工作要求不重視。企業(yè)管理層只看到了科研項目申報的經濟效益，沒有看到政府科技立項的社會品牌效益以及為企業(yè)帶來的無形資產。管理層對本行業(yè)發(fā)展比較熟悉，但對國家科技發(fā)展規(guī)劃、政策研究不夠，企業(yè)科研項目與政府科技規(guī)劃脫節(jié)，跟不上社會發(fā)展趨勢與潮流，導致科研項目與申報指南存在較大差距。企業(yè)重視技術開發(fā)與市場拓展，但對科研項目申報、政府部門溝通、政府組織的科技活動等認識不足，科研管理人員與科研管理體制配置不足，導致科研項目申報成功率很低，影響企業(yè)科技創(chuàng)新能力的提升。

2.2 沒有做好企業(yè)科技發(fā)展規(guī)劃與科研項目申報計劃

科研項目申報實質上是企業(yè)科技創(chuàng)新能力的綜合體現(xiàn)，科研項目申報的成功是企業(yè)科技創(chuàng)新規(guī)劃能力的成功。科研項目申報體現(xiàn)了科技開發(fā)、市場開發(fā)、經營管理、科研管理、財務管理、知識產權、產學研、科技與經營人才等方面的科技創(chuàng)新綜合能力，這些科技創(chuàng)新能力的形成，需要企業(yè)制定一定的科技創(chuàng)新規(guī)劃與實施計劃。同時，科研項目申報工作需要編制申請報告，準備附件資料，涉及行業(yè)背景、人才團隊、技術方案、運營方案、市場方案、投資分析、財務預算、社會效益、知識產權、科技查新、項目備案、用戶報告、資質認定等，有些資料需要一定的準備周期，從材料準備和協(xié)同工作方面來說，科研項目申報需要進行一定的籌劃，制定詳盡的科研項目申報計劃，但是大多數科技企業(yè)還處于“臨時抱佛腳”的突擊申報狀態(tài)。

2.3 沒有建立規(guī)范的科研管理制度

科技項目管理是一個系統(tǒng)工程，它是項目管理技術與具體科技項目相結合的產物，科技項目管理過程是建立在一般項目管理過程的基礎上，結合科技項目的特點而進行的，按照科技項目實施階段不同可分為立項、實施過程、項目驗收管理。盡管部分企業(yè)對科技政策有點了解，清楚些許申報渠道，但是企業(yè)內部并沒有建立較為規(guī)范的科研管理制度，甚至沒有建立立項管理制度，對于科研項目申報采取簡單粗暴的“突擊申報”方式進行，具體表現(xiàn)為：缺乏項目前期的調研工作，或者草率摘取項目內容作為創(chuàng)新點，或者沒有很好地總結項目承擔單位的優(yōu)勢，如此種種皆是因科研管理制度缺失導致的申報準備不充分現(xiàn)象，評審專家難以評價申報項目的先進性以及承擔單位的科研實力，從而影響項目的獲資助率。解放軍后勤工程學院科研處李永德指出國家自然科學基金項目未獲資助的申報項目主要存在創(chuàng)新程度低、缺乏應有前期研究工作等問題。

2.4 沒有設立相應的科研管理機構和人員

科研管理工作內容包括科研項目申報、知識產權申報、科技獎勵申報、項目監(jiān)理及驗收、科技宣傳、與政府部門接洽、研發(fā)機構管理和運營等，看似瑣碎，實則十分緊要，許多中小企業(yè)沒有設立相應的科研管理機構和人員，科研管理工作缺乏職業(yè)化、專業(yè)化和標準化，在項目申報時難以編寫出符合申報要求的項目申請書和可行性研究報告，申報材料組織零散、缺乏秩序，甚至沒有準備妥當申報前必須的財務審計報告、科技查新報告、知識產權等證明材料，使企業(yè)科研項目難以獲得政府立項。

2.5 技術創(chuàng)新性與核心競爭力闡述不清晰

國家和省科技支撐計劃支持的重點項目主要圍繞能夠整體帶動產業(yè)創(chuàng)新能力提升的產業(yè)核心技術，以獲得發(fā)明專利等自主知識產權為目標，加強高技術前沿戰(zhàn)略部署，研發(fā)內容具有前沿先導性、能推進相關新興產業(yè)實現(xiàn)重大技術突破；面上項目圍繞產業(yè)技術創(chuàng)新和新興產業(yè)培育，以突破核心關鍵技術、取得自主知識產權為目標，著力提升產業(yè)競爭力，項目研發(fā)內容具有先進性。申報課題的創(chuàng)新都是要求在前人沒有研究過或是已有基礎上的再創(chuàng)造。對照這些要求，多數企業(yè)的項目僅以突破企業(yè)核心技術為目標，缺乏對產業(yè)核心技術的攻關和研究。同時大多數企業(yè)在申報時不注重查新，不注重項目產品與同行類似項目產品進行參數對比，課題的創(chuàng)新性得不到第三方和數據的支撐，評審專家難以評判。

2.6 企業(yè)重申報輕實施

大多數企業(yè)都是重申報輕實施。申報時動員公司各方面力量，熱情很高，十分重視。項目立項后，對項目執(zhí)行過程卻沒有給予足夠的關注，對項目實施缺乏計劃和有效監(jiān)管，大都沒有制定項目實施計劃，對于課題任務和考核指標沒有進行計劃落實，項目實施難以按計劃推進，遇到困難也沒有專人負責解決，不利于項目的執(zhí)行。驗收時臨時抱佛腳，驗收證明材料準備不足，導致項目驗收不成功，影響企業(yè)信用記錄，從而影響新的科研項目申報，形成惡性循環(huán)。

3 科研項目申報策略分析

3.1 做好政策研究與申報規(guī)劃

充分的政策研究能夠確保申報資料的準確性，積極的申報規(guī)劃能夠確保申報準備工作充分，提高申報質量。良好的項目申報需要從以下三個方面進行政策研究與申報規(guī)劃：

首先，企業(yè)科研管理人員要及時關注國家與地方科技發(fā)展規(guī)劃、國家重點支持的高新技術領域等，如“十三五”規(guī)劃、“中國制造2025”、“促進大數據發(fā)展行動綱要”等綱領性文件，了解國家對本企業(yè)所在行業(yè)的支持力度，研究、分析本企業(yè)科研項目獲得國家科技資助的可能性。

其次，科研管理人員要研究、分析歷年科技項目申報通知，根據歷年的科技申報政策和企業(yè)科研項目情況，制定企業(yè)科研項目申報年度計劃，統(tǒng)籌安排企業(yè)科研項目申報工作，獲得公司管理層的認同和公司相關資源支持。

最后，對于資金支持較大的重點項目，如國家級、省市級重點項目，企業(yè)應該編制重點項目專項申報計劃，進行部門分工與合作，明確各部門的職責和權利，要求各部門按照時間節(jié)點提交申報資料，發(fā)揮申報計劃對各部門的約束力，順利完成科研項目申報的準備工作。

合理的規(guī)劃與計劃能夠提高科研項目申報效率和質量，起到事半功倍的效果。

3.2 加強科研項目立項管理

科研項目立項管理是科研項目申報的關鍵環(huán)節(jié)，要嚴把科研項目立項關，從源頭確保科研項目的質量。企業(yè)應設立相應的科研管理部門或專職科研管理人員，每年定期（一般是每年12月份或1月份）組織技術開發(fā)部門策劃、確立并申報企業(yè)科技項目。規(guī)范的立項流程主要包括：

首先，技術開發(fā)部門根據國內外市場需求，通過市場調查、收集信息，科學分析、預測國內外相關產品或技術的發(fā)展動態(tài)，與同類企業(yè)、同類產品進行對比，尋求新產品開發(fā)的方向和目標。

其次，技術開發(fā)部門根據收集的各類信息，策劃、確立新產品開發(fā)、新技術開發(fā)等科研項目，編制科研項目立項建議書或可行性研究報告，組織評審并經部門負責人審批后，將擬立項項目向科研管理部門提出立項申請并提供立項建議書或可行性研究報告。

最后，科研管理部門組織公司技術委員會的專家對各技術開發(fā)部門申報的科研項目進行立項評審，評審通過的項目上報公司，由公司進行決策，確定年度公司科研項目。

在項目申報階段，科研管理部門應高度重視項目的選題，要選擇符合國家和企業(yè)戰(zhàn)略目標、符合市場需求、有資源有條件地實施，并且能夠申報成功的先進產品和技術開發(fā)項目，要根據政策研究結論選擇符合國家產業(yè)政策的項目，提高項目中標率。企業(yè)要重視項目的前期調研，要根據科技部門的項目指南從國內外技術現(xiàn)狀、本企業(yè)技術現(xiàn)狀、未來發(fā)展趨勢等方面進行調研和可行性分析，做好扎實的前期準備工作。要認真審查項目的必要性、創(chuàng)新性和可行性，從項目總體目標、主要研究內容、技術實施路線、進度安排、項目經費等方面確保項目開展是必要的、創(chuàng)新的和可行的。

3.3 提前統(tǒng)籌項目資源，做好相關的準備工作

科研項目申報時間一般都很短，從申報通知發(fā)出到申報截止時間大多只有1個月左右的時間，如果在項目通知出來之后才開始準備申報材料難免局促，會對申報材料的質量造成一定影響。項目申報過程中一般會涉及到的公司內部部門有檔案部、人事部、財務部、技術部、市場部等，公司外部部門有審計公司、查新機構、科技主管部門、環(huán)保局、發(fā)改委等，需要提前統(tǒng)籌的項目資源包括人事資料、財務信息、技術文檔、市場調研報告、公司資質、查新報告、檢測報告、專利、環(huán)評報告、備案文件等，因此需要較長的時間去準備、申請、獲取上述這些項目資源，同時還要花費較多的時間與精力撰寫一份立意新穎、層次合理、詞句妥當、財務分析清晰的項目申請報告或可行性研究報告，所以提前部署可避免倉促準備申報材料帶來的質量隱患，是項目申報成功的關鍵。

3.4 加強政府部門溝通，掌握申報流程與關鍵點

政府溝通是科研項目申報的另一關鍵環(huán)節(jié)，一方面可以了解更多的政策信息，提高項目申報質量；另一方面可以讓政府部門對企業(yè)情況和項目情況有更深入的了解和認識。通常政府部門更傾向于熟悉的企業(yè)和項目，對于不熟悉的企業(yè)和項目保持高度警惕。企業(yè)應該積極向政府部門匯報企業(yè)和項目情況，獲得政府部門的認可和支持，對于項目申報成功和企業(yè)科技創(chuàng)新工作起著重要的助推作用。

首先，在政府提倡建立“服務型機關”的大環(huán)境下，“公仆們”是非常歡迎企業(yè)去登門拜訪尋求幫助和指導的，同時政府部門的發(fā)展也需要企業(yè)的積極支持，比如定期上報企業(yè)報表，積極去科委部門進行項目備案，讓政府部門多多了解所轄企業(yè)的發(fā)展狀況，讓政府了解到自己企業(yè)在行業(yè)里技術水平是領先的、財務狀況是良好的、企業(yè)運作是正常的、市場前景是廣闊的、管理團隊是過硬的，這對于政府和企業(yè)都是有好處的。

其次，企業(yè)要多溝通、多問詢，掌握項目申報的渠道和要點。一般來說，如果是處于研發(fā)和中試階段的項目，考慮從當地科教部門往上申報；如果是產業(yè)化的項目就從發(fā)改委往上申報；如果是技術改造類項目就從經信委往上申報；當然還有特殊項目可考慮從財政、中小局等部門申報。

最后，項目申報上去后，也要及時跟進項目評審情況，即使項目沒有立項成功，也可以向主管部門多請教，找到失敗原因以便下次改正。

3.5 提升企業(yè)科技創(chuàng)新能力

科技創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的根本推動力，是增強企業(yè)市場競爭力的關鍵。提升企業(yè)科技創(chuàng)新能力可從以下三個方面著手：

首先，培育創(chuàng)新創(chuàng)造氛圍，重視技術人才培養(yǎng)和能力提升，從根源鼓勵創(chuàng)新，建立激勵機制，做到獎勵有章，有功必獎，及時兌現(xiàn)，激發(fā)技術人員的創(chuàng)新積

極性。

其次，引進行業(yè)技術領軍人才，給予其廣闊的發(fā)揮平臺和一流的人才、設施配備，形成包括可研分析、技術開發(fā)、技術驗證的研發(fā)團隊，在完善的管理制度基礎上，源源不斷地為企業(yè)發(fā)展注入核心動力。

最后，加強科技合作，一方面和科研院所開展產學研合作，和科研院所共同探討先進技術的產業(yè)化可行性方案；另一方面加強和供應商、客戶之間的合作開發(fā)，通過產業(yè)鏈上下游的資源共享、優(yōu)勢互補，共同探討產業(yè)關鍵共性技術開發(fā)，拉近技術革新與落地實踐之間的距離，提高成果轉化效率。

3.6 重視項目預算和財務管理

規(guī)范項目申報的另一個重點是項目申請經費的詳細、合理預算。預算是確定項目資助額度和經費支出的直接依據，要高度重視?？蒲许椖咳绻狈涃M預算或者預算不夠科學合理，很難得到政府專項資金支持，同時也不利于項目規(guī)范管理和控制。如果項目經費預算得合理，不但能夠提高項目的中標率，而且可以保證項目實施的順利進行。

在申報科研項目時，科技人員要根據相關經費管理辦法明確說明各項支出的用途，并要注意項目主管部門能給予的經費支持額度，注意申請金額不可超得過高。在項目執(zhí)行過程中，要加強對項目經費管理，做到單獨核算，?？顚Ｓ?，嚴格按照項目預算進行支出，在執(zhí)行過程中如有調整，應按照相應管理辦法進行規(guī)范的預算調整，確保項目按計劃開展，項目經費按計劃使用，從而確保項目順利驗收，保持良好信用記錄，為下一次申報項目奠定良好信用基礎。

3.7 加強項目實施管理與項目驗收工作

科研項目實施與驗收關系項目的成敗也是影響企業(yè)后續(xù)項目申報和企業(yè)誠信，所以企業(yè)不僅要重視科研項目申報，同樣也要重視項目實施與驗收工作。

科研項目獲得政府資金立項支持后，企業(yè)應根據課題任務書和考核指標，制定項目實施計劃，落實公司各部門的工作任務，要求各部門按照時間節(jié)點完成課題任務，通過分工與合作的方式完成科研項目課題任務。

項目驗收前，科研管理部門應該對照課題任務書評估課題完成情況。如果課題完成情況與課題任務書規(guī)定的指標差距較大，要及時采取措施進行補救。如果課題是按計劃順利實施的，驗收時則根據要求準備相關驗收資料，重點針對課題任務和考核指標準備相關的科技成果證明材料，評審專家主要考察企業(yè)的科研證明材料，權威機構提供的證明資料對項目驗收起著重要的加分

作用。

4 結語

近年來，科技扶持政策越來越向企業(yè)特別是中小企業(yè)傾斜，同時申報要求和評審也越來越嚴，“臨時抱佛腳”或“一槍頭”的申報方式的弊端愈加明顯，所申報的項目往往在專家評審階段就遭到淘汰。因此，越來越多的企業(yè)開始重視科研項目立項和申報工作，如何加強科研項目管理，如何提升科研項目申報成功率，如何獲取更多的政府資金以及社會資金支持，如何推動企業(yè)科

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技創(chuàng)新并獲得政府以及市場認可，是科技企業(yè)創(chuàng)立和發(fā)展的永恒話題。本文對當前企業(yè)在科研項目申報過程中存在的問題進行剖析，并在此基礎上提出七項申報策略，核心就是要加強科研項目管理、提升企業(yè)創(chuàng)新能力和做好政府溝通及政策研究，從而提高企業(yè)科技項目管理水平，提升企業(yè)科技創(chuàng)新能力，促進科技成果產業(yè)化。

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作者簡介：余榮貴（1972-），男，江西萬年人，上海延華智能科技（集團）股份有限公司科研管理經理，科研管理工程師，碩士，研究方向：科研管理；吳琳琳（1987-），女，浙江溫嶺人，上海延華智能科技（集團）股份有限公司科研管理高級專員，碩士，研究方向：科研管理。

（責任編輯：周 瓊）