李劍鋒，柯善軍（中國電建集團(tuán)成都勘測設(shè)計研究院有限公司，四川 成都 610000）

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EPC模式下對限額設(shè)計之思考

李劍鋒，柯善軍（中國電建集團(tuán)成都勘測設(shè)計研究院有限公司，四川 成都 610000）

在EPC模式下，對限額設(shè)計的認(rèn)識及實施要點進(jìn)行闡釋，說明了限額設(shè)計是控制工程投資的有力保證。

EPC；限額設(shè)計；工程投資；價值分析

1　引言

在當(dāng)今建筑市場競爭日益激烈的形勢下，倚靠設(shè)計優(yōu)勢而采用EPC模式越來越成為一種主流趨勢。EPC即：設(shè)計（Engineering）→采購（Procurement）→施工（Construction）總承包管理模式，無可厚非，設(shè)計為龍頭，相對于采購、施工而言，其“牽一發(fā)而動全身”在源頭上控制著建設(shè)工程的投資、工期等。設(shè)計院以設(shè)計專業(yè)優(yōu)勢涉足于總承包建設(shè)領(lǐng)域，在傳統(tǒng)水電建設(shè)行業(yè)、風(fēng)電、光伏新能源領(lǐng)域、污水處理廠、移民安置復(fù)建等領(lǐng)域大力推廣總承包建設(shè)模式。在實踐中總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，而概算超投資估算、施工圖設(shè)計預(yù)算超概算、完工結(jié)算超預(yù)算的“三超”現(xiàn)象時有發(fā)生，個中原因諸多，但不可回避的是設(shè)計專業(yè)未嚴(yán)格執(zhí)行限額設(shè)計是較為普遍的現(xiàn)象。隨著水電行業(yè)建設(shè)高潮的日漸消退，總承包板塊勢必向其他行業(yè)領(lǐng)域及國外市場進(jìn)軍，要想在激烈的市場競爭中占有一席之地，必須有效地進(jìn)行工程投資控制，加強設(shè)計管理，大力推行限額設(shè)計。

2　對限額設(shè)計的再認(rèn)識

限額設(shè)計即：按照投資或造價的限額進(jìn)行以滿足功能和技術(shù)要求的設(shè)計。其包括兩方面的范疇：①要求下一階段的設(shè)計工作必須以上一階段審核批準(zhǔn)的投資或造價限額進(jìn)行，不可隨意超越，即可行性研究報告及其投資估算控制著初步設(shè)計概算，初步設(shè)計概算控制著施工圖設(shè)計預(yù)算；②要求建設(shè)項目的局部（單位工程、分部工程）按設(shè)定的投資或造價限額進(jìn)行設(shè)計。

各設(shè)計專業(yè)既要完成以滿足功能及技術(shù)要求的設(shè)計產(chǎn)品，又不能隨意突破設(shè)計限額，因此在設(shè)計工作開展之初必須將審核批準(zhǔn)的設(shè)計限額進(jìn)行WBS分解，將限額分配至各個設(shè)計專業(yè)，進(jìn)而分解到各個單位工程、分部工程中去。這樣，各設(shè)計專業(yè)以此投資限額為控制目標(biāo)，進(jìn)行專業(yè)設(shè)計，方案篩選，嚴(yán)格控制不合理的變更，作出技術(shù)經(jīng)濟(jì)比選最優(yōu)的設(shè)計產(chǎn)品。這就對設(shè)計提出了更高的要求，除了具備良好的專業(yè)素養(yǎng)外，還要有較好的工程造價意識。

限額設(shè)計是控制工程造價的重要手段，而控制工程量又是實現(xiàn)這一目標(biāo)的核心內(nèi)容，所有的設(shè)計工作以工程量的形式反映設(shè)計限額的完成情況。這就要求設(shè)計人員務(wù)必精益求精，更加精心設(shè)計，科學(xué)管理，方案的設(shè)計過程與工程量的控制同步，動態(tài)調(diào)整，在各設(shè)計環(huán)節(jié)和細(xì)部著手，實現(xiàn)對工程量的設(shè)計全過程動態(tài)管控，進(jìn)而實現(xiàn)限額設(shè)計的要求。

通過限額設(shè)計管理可以提高設(shè)計人員的責(zé)任心，增強職業(yè)道德觀念，改變工程實現(xiàn)中普遍存在的概算超估算、預(yù)算超概算、決算超預(yù)算的“三超”現(xiàn)象，扭轉(zhuǎn)概預(yù)算失控狀態(tài)，實踐證明限額設(shè)計是控制工程造價，提高投資效益行之有效之良策。

3　限額設(shè)計實施要點

3.1增強設(shè)計人員的技術(shù)經(jīng)濟(jì)意識

在以設(shè)計為龍頭的EPC總承包模式下，設(shè)計人員的重要性毋庸質(zhì)疑，設(shè)計方案直接作用于工程建設(shè)，對項目投資、工期、質(zhì)量、安全都起著至關(guān)重要的決定性作用。設(shè)計工作富集了設(shè)計人員的專業(yè)技術(shù)知識和聰明才智，是一項主觀能動性較強的創(chuàng)造性腦力勞動。不同的設(shè)計人員也許會有不同的方案設(shè)計理念和發(fā)明創(chuàng)造，他們以專業(yè)知識為基礎(chǔ)，以國家行業(yè)頒布的法律、法規(guī)、規(guī)程、規(guī)范為準(zhǔn)繩，結(jié)合自身的設(shè)計風(fēng)格與創(chuàng)作意識，進(jìn)行著設(shè)計工作。不同的設(shè)計方案作用于項目實施中，所產(chǎn)生的人工、材料、機械費都不盡相同，實施難度也不盡一致。但是在現(xiàn)實生活中，不少的設(shè)計人員只注重技術(shù)，而輕經(jīng)濟(jì)，設(shè)計方案呈現(xiàn)高、大、上，亦或方案設(shè)計的安全富余度過高，都不同程度地造成了工程投資過大、待攤成本過高、設(shè)計產(chǎn)品競爭性力下降。這種技術(shù)與經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重脫節(jié)的現(xiàn)象在設(shè)計工作中較為普遍存在，嚴(yán)重妨礙了限額設(shè)計的執(zhí)行。

所以，在尊重設(shè)計人員的設(shè)計理念的同時，應(yīng)該增強他們的技術(shù)經(jīng)濟(jì)意識，使其掌握必要的技術(shù)經(jīng)濟(jì)知識，了解擬采用的工程技術(shù)的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，當(dāng)設(shè)計方案有可能突破限額時，要主觀能動地進(jìn)行設(shè)計優(yōu)化調(diào)整，將技術(shù)與經(jīng)濟(jì)有機結(jié)合起來，設(shè)計出既經(jīng)濟(jì)又適用的產(chǎn)品來。同時，應(yīng)加強對設(shè)計過程的工程造價咨詢配合服務(wù)，在設(shè)計方案進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較時，亦同時對工程投資進(jìn)行分析、比較，并及時反饋給設(shè)計人員，從而能動地影響設(shè)計過程，從而徹底改變過去，設(shè)計人員只管畫圖，造價人員只管算賬的狀況。

3.2確定合理的限額設(shè)計控制目標(biāo)

在限額設(shè)計過程中，確定合理的控制目標(biāo)至關(guān)重要，若目標(biāo)定得過高則難以實現(xiàn)，定得過低亦失去限額設(shè)計的意義。按一般的設(shè)計原則，初步設(shè)計階段的限額設(shè)計目標(biāo)為可行性研究報告及其所確定的投資估算額，施工圖設(shè)計階段的限額設(shè)計目標(biāo)為初設(shè)文件及其投資概算額。限額設(shè)計控制目標(biāo)的設(shè)定與設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、工程規(guī)模、業(yè)主要求、工程技術(shù)發(fā)展情況及社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)，其一經(jīng)批準(zhǔn)，就應(yīng)成為該工程的最高限價，具有紅線意義，不得輕易逾越。

在設(shè)計過程中，設(shè)計人員應(yīng)充分研究、掌握上一階段已經(jīng)批準(zhǔn)了的限額設(shè)計控制目標(biāo)要求，嚴(yán)格按確定了的設(shè)計原則、范圍、內(nèi)容開展工作，對于施工圖設(shè)計過程中出現(xiàn)的業(yè)主隨意要求提高設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、大大突破初步設(shè)計范圍等現(xiàn)象，要予以回絕。確實因為客觀原因出現(xiàn)了重大的設(shè)計方案變化，要優(yōu)化考慮經(jīng)濟(jì)因素，運用價值分析原理篩選出合理的設(shè)計方案。對于設(shè)計變更，亦要先進(jìn)行初步經(jīng)濟(jì)測算，再給出合理的設(shè)計方案，并按照變更估算費用逐級授權(quán)審批，變更宜發(fā)生時及早處理，切忌拖沓，不然經(jīng)濟(jì)損失會愈大。

總之，從初步設(shè)計到施工圖設(shè)計，以及在后期的施工過程中，都要始終堅持依據(jù)價值分析原理進(jìn)行限額設(shè)計，而且要貫穿于每一個設(shè)計階段和各個專業(yè)的每一道工序，只有這樣才能保證限額設(shè)計目標(biāo)的實現(xiàn)。

3.3價值分析原理的運用

“價值分析”即對設(shè)計產(chǎn)品從價值、功能、成本諸因素進(jìn)行綜合分析、評價，從中篩選出成本較低，且能滿足功能要求的設(shè)計方案或產(chǎn)品。按“價值=功能/成本”的公式提高設(shè)計產(chǎn)品的價值。

其分析方法是將設(shè)計方案視為一個系統(tǒng)的價值工程，通過圖1。

圖1

三步驟進(jìn)行功能、成本綜合分析，尋找出高價值設(shè)計方案。

選擇對象：往往一個綜合的設(shè)計方案包括一系列諸多的工程量清單項目，在項目數(shù)量不多的情況下可以視全部項目為分析對象；如若設(shè)計方案的項目數(shù)量龐大復(fù)雜，則可按照帕累托“二八”方法，篩選出占成本約80%，而占清單項目數(shù)量低于20%的主要工程量清單項目，作為分析的對象。

收集情報：在確定分析對象后，收集關(guān)于這些項目的經(jīng)濟(jì)信息數(shù)據(jù)（即情報），包括原材料成本、施工工藝、運輸倉貯和工作條件等，信息收集愈多愈好。

功能分析：當(dāng)價值工程對象確定后，便著手對圍繞它搜集到的有關(guān)情報資料進(jìn)行功能分析。價值工程的主要工作就是系統(tǒng)地分析產(chǎn)品、產(chǎn)品部件、組件、零件或一項工程以及工程項目的功能，找出提高價值的途徑。

通過價值分析實現(xiàn)提高設(shè)計產(chǎn)品（方案）價值的五種基本途徑如下：

（1）功能提高，成本降低，價值提高；

（2）功能提高，成本不變，價值提高；

（3）功能不變，成本降低，價值提高；

（4）功能在允許范圍內(nèi)適當(dāng)降低，成本大幅降低，價值提高；

（5）功能大幅提高，成本適當(dāng)提高，價值提高。

在EPC模式下，設(shè)計人員應(yīng)熟練掌握運用價值分析原理，選擇出最佳設(shè)計方案，以達(dá)到實現(xiàn)限額設(shè)計目標(biāo)，控制工程造價，降低工程投資。

3.4造價信息反饋系統(tǒng)

在開展限額設(shè)計工作時，造價信息的及時技術(shù)支持是必不可少的，限額設(shè)計工作既對設(shè)計專業(yè)提出了高的要求，亦對造價專業(yè)也提出了新的要求。設(shè)計、造價專業(yè)在協(xié)同工作中，應(yīng)建立一個造價信息反饋系統(tǒng)，造價專業(yè)更深入地參與到設(shè)計工作中，對相關(guān)設(shè)計專業(yè)和設(shè)計方案應(yīng)有一個總體的認(rèn)知，對建設(shè)領(lǐng)域的法律、法規(guī)、相關(guān)政策及市場信息有一個全面系統(tǒng)的掌握，隨時收集、整理工程造價方面的信息，甚至可以建立一個相關(guān)的數(shù)據(jù)庫，以便及時提供、反饋造價信息，將設(shè)計方案所涉的定額指標(biāo)、價格水平準(zhǔn)確、及時地反饋到設(shè)計人員那里，為設(shè)計方案的篩選提供技術(shù)支持與指導(dǎo)。

3.5賞罰分明的激勵機制

限額設(shè)計控制工程投資，其縱向控制途徑就是各階段從前向往后依次控制，而其橫向控制途徑即為對各設(shè)計專業(yè)及設(shè)計人員進(jìn)行考核、實施獎懲，建立一套賞罰分明的激勵機制，以提高設(shè)計質(zhì)量，實現(xiàn)限額設(shè)計目標(biāo)。

明確設(shè)計專業(yè)及設(shè)計人員的責(zé)、權(quán)、利，建立一套行之有效的激勵機制，將其經(jīng)濟(jì)利益與限額設(shè)計的結(jié)果有機的結(jié)合起來，可以極大的調(diào)動他們的主觀能動性、責(zé)任心?？刹扇〕闪⑾鄬Κ毩⒌脑O(shè)計項目部或虛擬的設(shè)計承包商等形式，對其限額設(shè)計成果，分工程部位、分施工階段進(jìn)行考核。對因設(shè)計錯誤、漏項或設(shè)計范圍擴大、標(biāo)準(zhǔn)提高，造成工程造價提高，超出設(shè)計限額的，需追究相關(guān)設(shè)計責(zé)任人的責(zé)任，除責(zé)令其修改設(shè)計外，還應(yīng)按約定的考核辦法進(jìn)行必要的經(jīng)濟(jì)處罰。對因設(shè)計優(yōu)化，采用新工藝、新技術(shù)、新材料，節(jié)約工程投資，應(yīng)大力褒獎，按約定的考核辦法進(jìn)行經(jīng)濟(jì)獎勵。唯有賞罰分明，才能真正實現(xiàn)限額設(shè)計的控制目標(biāo)。

4　結(jié)語

在EPC管理模式下，限額設(shè)計對于工程投資控制而言，較之采購、施工管理有舉足輕重的作用，它從源頭上起來了控制工程投資的作用。設(shè)計產(chǎn)生的效益是最大的效益，設(shè)計造成的損失亦是最大的損失。在工程建設(shè)EPC總承包項目中，大力推行限額設(shè)計，以實事求是的精神，精心設(shè)計，科學(xué)管理，合理優(yōu)化，有效控制工程投資，使有限的資金創(chuàng)造出最佳的社會經(jīng)濟(jì)效益。

［1］衛(wèi)建良，王曉陽，吳 戈.EPC項目中的設(shè)計控制［J］.化工建設(shè)工程，2004.

［2］顏 彥.EPC總承包模式下的項目設(shè)計管理［J］.有色冶金設(shè)計與研究，2010.

李劍鋒（1978-），男，高級工程師，本科，主要從事項目管理工作。

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2095-2066（2016）17-0224-02

2016-6-1