薛奕曦，畢曉航，尤建新，邱國(guó)華，孔德洋

(1. 上海大學(xué) 管理學(xué)院，上?！?00444； 2. 上海發(fā)展戰(zhàn)略研究所，上海　200032；3. 同濟(jì)大學(xué)　經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上?！?00092； 4. 同濟(jì)大學(xué)　汽車學(xué)院，上?！?00092)

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荷蘭能源低碳轉(zhuǎn)型管理及啟示

薛奕曦1，畢曉航2，尤建新3，邱國(guó)華3，孔德洋4

(1. 上海大學(xué) 管理學(xué)院，上海200444； 2. 上海發(fā)展戰(zhàn)略研究所，上海200032；3. 同濟(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海200092； 4. 同濟(jì)大學(xué)汽車學(xué)院，上海200092)

摘要：能源低碳轉(zhuǎn)型的復(fù)雜性決定其需要?jiǎng)?chuàng)新性、系統(tǒng)性的治理方法和工具。為推動(dòng)我國(guó)綠色低碳戰(zhàn)略的實(shí)施，本文以轉(zhuǎn)型管理理論為視角，從系統(tǒng)分析、轉(zhuǎn)型平臺(tái)建立、轉(zhuǎn)型愿景制定、轉(zhuǎn)型路徑開(kāi)發(fā)、轉(zhuǎn)型聯(lián)盟構(gòu)建、轉(zhuǎn)型試驗(yàn)實(shí)施和評(píng)估等七個(gè)方面系統(tǒng)考察了荷蘭能源低碳轉(zhuǎn)型管理的具體實(shí)踐。在此基礎(chǔ)上，從戰(zhàn)略規(guī)劃、協(xié)同創(chuàng)新、路徑開(kāi)放等方面總結(jié)出對(duì)我國(guó)的幾點(diǎn)啟示和建議。

關(guān)鍵詞：能源低碳轉(zhuǎn)型；轉(zhuǎn)型管理；政策啟示

一、引言

氣候變化是國(guó)際社會(huì)普遍關(guān)注的全球性問(wèn)題，也是人類面臨的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)之一。自工業(yè)革命以來(lái)，因大量使用化石燃料而導(dǎo)致的溫室氣體排放，已成為全球共同關(guān)注的嚴(yán)肅現(xiàn)實(shí)。在此背景下，能源問(wèn)題上升為世界范圍內(nèi)的戰(zhàn)略問(wèn)題[1]。許多國(guó)家包括我國(guó)紛紛制定政策措施推動(dòng)低碳技術(shù)發(fā)展、能源結(jié)構(gòu)改善以及能源的低碳化、綠色發(fā)展[2]。2003年英國(guó)能源白皮書(shū)——《我們能源的未來(lái)：創(chuàng)建低碳經(jīng)濟(jì)》，明確指出，為應(yīng)對(duì)環(huán)境變化和能源挑戰(zhàn)，英國(guó)必須改變?cè)械哪茉凑摺?007年歐盟能源技術(shù)戰(zhàn)略計(jì)劃提出，鼓勵(lì)發(fā)展低碳能源技術(shù)，面向一個(gè)低碳未來(lái)?！?009年美國(guó)清潔能源與安全法案》提出以發(fā)展新能源為核心，進(jìn)一步推動(dòng)節(jié)能和提高能源效率的戰(zhàn)略框架。2014年，國(guó)務(wù)院發(fā)布的《能源發(fā)展戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃(2014-2020年)》，強(qiáng)調(diào)要推動(dòng)能源發(fā)展轉(zhuǎn)型，堅(jiān)持“節(jié)約、清潔、安全”的戰(zhàn)略方針，實(shí)施綠色低碳戰(zhàn)略。我國(guó)“十三五”規(guī)劃綱要明確提出，要深入推進(jìn)能源革命，建設(shè)清潔低碳、安全高效的現(xiàn)代能源體系。

然而，能源的綠色、低碳轉(zhuǎn)型并非易事，一方面，該過(guò)程涉及技術(shù)、市場(chǎng)、政策、文化等不同要素以及企業(yè)、消費(fèi)者、政策制定者、科研機(jī)構(gòu)等不同主體，需要交通、工業(yè)、建筑和電力等部門(mén)的共同推進(jìn)；另一方面，以化石燃料為基礎(chǔ)的碳基技術(shù)已嵌入社會(huì)的技術(shù)系統(tǒng)、主體網(wǎng)絡(luò)和規(guī)則體系中，社會(huì)進(jìn)入穩(wěn)定的“碳鎖定”狀態(tài)[3]。這些都使低碳技術(shù)的應(yīng)用和擴(kuò)散速度較為緩慢，忽略此復(fù)雜性的能源轉(zhuǎn)型治理政策收效甚微[3]。因此，如何抓住技術(shù)變革的契機(jī)，探索創(chuàng)新性的管理工具和治理方法，實(shí)施低碳轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略，成為世界各國(guó)關(guān)注的焦點(diǎn)。

目前，荷蘭在能源低碳轉(zhuǎn)型方面走在世界前列，聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織歐盟項(xiàng)目負(fù)責(zé)人龍迪曾明確指出荷蘭的能源轉(zhuǎn)型經(jīng)驗(yàn)值得包括中國(guó)在內(nèi)的眾多國(guó)家學(xué)習(xí)和借鑒*參見(jiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)：http://www.ceh.com.cn/ztbd/jnjpzk/210307.shtml。。其中，荷蘭的關(guān)鍵舉措就在于引進(jìn)轉(zhuǎn)型管理(Transition Management，TM)理念和方法[4-5]。早在20世紀(jì)80年代，荷蘭就開(kāi)始開(kāi)發(fā)利用可再生能源，并出臺(tái)了一系列政策舉措，但實(shí)施效果卻不盡人意。荷蘭政府逐漸意識(shí)到，能源轉(zhuǎn)型是一個(gè)長(zhǎng)期過(guò)程，且涉及不同要素和主體，忽略任何環(huán)節(jié)都難以奏效。在此背景下，2001年，荷蘭第四個(gè)《國(guó)家環(huán)境政策計(jì)劃》明確提出，運(yùn)用社會(huì)—技術(shù)轉(zhuǎn)型(Social-technical Transition)理念和轉(zhuǎn)型管理方法來(lái)推動(dòng)能源的低碳和可持續(xù)轉(zhuǎn)型(VROM，2001)[6]，這是荷蘭政府首次將轉(zhuǎn)型管理引入到政府決策中。

TM是一種全新的治理理念(模式)，這一理念的形成依賴于強(qiáng)調(diào)自然選擇和變異的達(dá)爾文進(jìn)化論，其目的是為實(shí)現(xiàn)可持續(xù)轉(zhuǎn)型創(chuàng)造動(dòng)量和契機(jī)，從而解決社會(huì)體系中長(zhǎng)期存在的痼疾(Persistent Problem)[7]。在TM方法的指導(dǎo)下，荷蘭的能源低碳轉(zhuǎn)型取得突破性進(jìn)展。截至2013年，荷蘭國(guó)內(nèi)可再生能源已經(jīng)占據(jù)一次能源消費(fèi)的4.5%。隨后，英國(guó)、丹麥等國(guó)家陸續(xù)將TM理念引入能源、交通等領(lǐng)域，并開(kāi)展了卓有成效的探索。我國(guó)學(xué)者洪進(jìn)等(2010)也對(duì)荷蘭能源低碳轉(zhuǎn)型管理實(shí)踐予以關(guān)注和介紹[8]。本文將在此基礎(chǔ)上，深入分析荷蘭能源低碳轉(zhuǎn)型的具體做法，并總結(jié)其經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，以期為我國(guó)能源轉(zhuǎn)型管理提供參考借鑒。

二、TM—面向可持續(xù)發(fā)展的新型治理模式

(一)社會(huì)—技術(shù)轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵

當(dāng)今，在社會(huì)發(fā)展進(jìn)程中許多部門(mén)和領(lǐng)域，如能源、水利、交通、農(nóng)業(yè)等均面臨著可持續(xù)發(fā)展的挑戰(zhàn)。Rotmans、Kemp、Rip等一批學(xué)者在研究可持續(xù)發(fā)展過(guò)程中，逐步認(rèn)識(shí)到，可持續(xù)發(fā)展的挑戰(zhàn)與上述眾多部門(mén)中觀察到的強(qiáng)烈路徑依賴和鎖定相關(guān)并為之加劇，因此開(kāi)始致力于將轉(zhuǎn)型概念引入到可持續(xù)發(fā)展研究領(lǐng)域中[9-10]。隨后，越來(lái)越多的學(xué)者和政府開(kāi)始關(guān)注社會(huì)—技術(shù)轉(zhuǎn)型。

這些學(xué)者認(rèn)為能源、水利、交通等部門(mén)均可被定義為社會(huì)—技術(shù)系統(tǒng)(Social-technical System，STS)，該系統(tǒng)是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵研究單元，由行為主體(個(gè)人、公司、其他組織、集體行動(dòng)者)、體制(社會(huì)和技術(shù)規(guī)范、法律法規(guī)、行為標(biāo)準(zhǔn))、物質(zhì)材料實(shí)體和知識(shí)等要素組成，這些要素之間相互影響、互相依賴，共同完成某種社會(huì)功能[11-12]。在已建立的社會(huì)—技術(shù)系統(tǒng)中，已有技術(shù)與用戶行為、生活方式、互補(bǔ)性技術(shù)、商業(yè)模式、價(jià)值鏈、組織結(jié)構(gòu)、法規(guī)、體制結(jié)構(gòu)和政治結(jié)構(gòu)交織在一起，使社會(huì)—技術(shù)系統(tǒng)經(jīng)歷持續(xù)的增量變化而非劇烈變革，而這些增量變化在很大程度上不足以應(yīng)對(duì)普遍的可持續(xù)發(fā)展挑戰(zhàn)[10]。因此，要解決此類持久性問(wèn)題，必須走社會(huì)—技術(shù)轉(zhuǎn)型(Social-technical Transition)道路，從更為系統(tǒng)綜合的角度來(lái)認(rèn)識(shí)這些問(wèn)題，在體制、行為等方面進(jìn)行根本性變革。

社會(huì)—技術(shù)轉(zhuǎn)型從實(shí)質(zhì)上而言是導(dǎo)致STS發(fā)生根本性變革的過(guò)程，該過(guò)程具有以下特點(diǎn)[13-14]：①STS內(nèi)的協(xié)同演化和多維度變革。在社會(huì)—技術(shù)轉(zhuǎn)型中，新產(chǎn)品、服務(wù)、商業(yè)模式和各類組織不斷涌現(xiàn)，技術(shù)、物質(zhì)、組織、制度、政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)文化等不同維度都會(huì)發(fā)生深遠(yuǎn)變革。②社會(huì)—技術(shù)轉(zhuǎn)型涉及廣泛的參與主體。企業(yè)、消費(fèi)者、政策制定者、科研單位等不同主體之間相互聯(lián)系、相互作用。③社會(huì)—技術(shù)轉(zhuǎn)型通常是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，至少需要40-50年的時(shí)間。

與其他研究低碳和可持續(xù)發(fā)展的方法相比，社會(huì)—技術(shù)轉(zhuǎn)型理論的研究視角更廣泛(Geels，2012)[15]：新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、深生態(tài)學(xué)、產(chǎn)業(yè)生態(tài)學(xué)等雖然都對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境問(wèn)題進(jìn)行了探討，但都只強(qiáng)調(diào)了可持續(xù)發(fā)展的某一個(gè)或某些維度，而社會(huì)—技術(shù)轉(zhuǎn)型理論則強(qiáng)調(diào)不同維度的協(xié)同演化和內(nèi)在互動(dòng)，因此能更加全面地理解和推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展。

(二)TM的基本理念和經(jīng)驗(yàn)準(zhǔn)則

社會(huì)—技術(shù)轉(zhuǎn)型本身的復(fù)雜性和系統(tǒng)性要求我們必須以一種新的方式看待我們所面臨的難題，同時(shí)也必須有一套新的治理方法[9]。TM理論即是在這種背景和認(rèn)知下興起的。TM理論的一個(gè)突出貢獻(xiàn)在于認(rèn)為，雖然轉(zhuǎn)型本身具有復(fù)雜性和不確定性，但可以對(duì)其進(jìn)行有效管理。

在實(shí)際管理過(guò)程中，TM并不過(guò)多聚焦于具體的結(jié)果，而是強(qiáng)調(diào)復(fù)雜性思考和過(guò)程導(dǎo)向，注重變化—選擇—保留機(jī)制的形成和運(yùn)作，其基本理念是：開(kāi)啟轉(zhuǎn)型的過(guò)程、形成有利于轉(zhuǎn)型的機(jī)制、建立以目標(biāo)為導(dǎo)向的調(diào)整模式。這種理念在復(fù)雜性、不確定性和連貫性之間取得平衡[16-17]。

預(yù)期、學(xué)習(xí)和調(diào)整是TM的核心要素，強(qiáng)調(diào)演化導(dǎo)向、多角色治理和自適應(yīng)性，通過(guò)學(xué)習(xí)來(lái)引導(dǎo)轉(zhuǎn)型，干中學(xué)，學(xué)中干，在整個(gè)轉(zhuǎn)型過(guò)程的不同層面累積學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)，制定和調(diào)整各種政策，通過(guò)持續(xù)不斷的學(xué)習(xí)和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)做出集體性的選擇。需要強(qiáng)調(diào)的是，TM并不是對(duì)現(xiàn)行政策的否定和批判，而是通過(guò)把現(xiàn)行政策放在一個(gè)更加長(zhǎng)期的轉(zhuǎn)型角度，從而為現(xiàn)行政策創(chuàng)造價(jià)值增加值。

社會(huì)—技術(shù)轉(zhuǎn)型的復(fù)雜性意味著TM在具體實(shí)踐中需要充分考慮復(fù)雜系統(tǒng)的特點(diǎn)及其在管理中的具體體現(xiàn)。因此，轉(zhuǎn)型學(xué)者以轉(zhuǎn)型實(shí)踐為基礎(chǔ)，針對(duì)復(fù)雜系統(tǒng)的特性，提出了TM的原則，如表1所示[18]。

表1　TM的理論原則

(三)TM的循環(huán)周期模型

TM本身并非藍(lán)圖式的、有明確步驟的計(jì)劃，而是采用啟發(fā)式邏輯，強(qiáng)調(diào)重復(fù)迭代式?jīng)Q策。為了將TM的基本理念轉(zhuǎn)化為可操作流程，Kemp等人設(shè)計(jì)出一個(gè)具有循環(huán)結(jié)構(gòu)的TM模型，通過(guò)該模型，可以組織和協(xié)調(diào)系統(tǒng)中各領(lǐng)域的活動(dòng)(如圖1所示)。在具體實(shí)踐過(guò)程中，荷蘭能源低碳轉(zhuǎn)型治理即以該TM循環(huán)周期模型為基礎(chǔ)展開(kāi)。

圖1　轉(zhuǎn)型管理周期模型[19]

從圖1可以看出，TM循環(huán)周期模型包含四個(gè)環(huán)節(jié)：(1)建立轉(zhuǎn)型平臺(tái)(Transition Arena)，社會(huì)行動(dòng)者特別是轉(zhuǎn)型的“先行者(Frontrunners)”在轉(zhuǎn)型平臺(tái)中進(jìn)行分析討論，并就轉(zhuǎn)型問(wèn)題進(jìn)行分析建構(gòu)，在此基礎(chǔ)上建立轉(zhuǎn)型愿景(Transition Vision)。(2)在戰(zhàn)術(shù)層面上建立行動(dòng)者聯(lián)盟，將轉(zhuǎn)型愿景轉(zhuǎn)化為轉(zhuǎn)型路徑(Transition Pathway)，并確立轉(zhuǎn)型議程(Transition Agenda)。(3)在運(yùn)作層面上，要?jiǎng)訂T社會(huì)公眾，在公眾的支持下實(shí)施轉(zhuǎn)型試驗(yàn)(Transition Experiments)和各種創(chuàng)新項(xiàng)目。(4)在每一個(gè)循環(huán)周期中，社會(huì)行動(dòng)主體都要在轉(zhuǎn)型平臺(tái)中根據(jù)轉(zhuǎn)型試驗(yàn)和實(shí)踐所獲得的內(nèi)容和知識(shí)對(duì)轉(zhuǎn)型愿景、路徑、轉(zhuǎn)型試驗(yàn)以及轉(zhuǎn)型過(guò)程本身進(jìn)行評(píng)估和學(xué)習(xí)，并根據(jù)評(píng)估和學(xué)習(xí)內(nèi)容對(duì)上述內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，引發(fā)調(diào)整下一個(gè)周期的問(wèn)題和潛在的解決方案。

三、荷蘭能源低碳轉(zhuǎn)型管理實(shí)踐分析

(一)系統(tǒng)分析和轉(zhuǎn)型議題的確定

荷蘭能源轉(zhuǎn)型管理始于一份未來(lái)能源情景研究報(bào)告。2000年荷蘭經(jīng)濟(jì)事務(wù)部開(kāi)展了一項(xiàng)長(zhǎng)期能源供應(yīng)戰(zhàn)略研究，通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外能源系統(tǒng)的分析形成一份“2050年能源和社會(huì)”情景報(bào)告[20]。該報(bào)告在對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、工業(yè)發(fā)展和能源消費(fèi)等發(fā)展趨勢(shì)以及未來(lái)能源供應(yīng)分析的基礎(chǔ)上，提出了能源系統(tǒng)的四種情景：全球整合(Global Solidarity)、全球化市場(chǎng)(Global Markets)、區(qū)域網(wǎng)絡(luò)(Regional Networks)和區(qū)域分割(Regional Isolation)，并確定了可持續(xù)能源體系的三大標(biāo)準(zhǔn)：能源供應(yīng)安全、能源經(jīng)濟(jì)效率提高、對(duì)環(huán)境和社會(huì)影響最小。項(xiàng)目組成員對(duì)各個(gè)情境中的能源需求、供應(yīng)和生產(chǎn)情況進(jìn)行了詳盡分析，在此基礎(chǔ)上提出四個(gè)主題：新氣體(高效、綠色)、能源鏈效率(在能源生產(chǎn)和使用的所有環(huán)節(jié)，提高能源開(kāi)發(fā)和使用效率)、綠色能源(生物質(zhì)能的國(guó)際化)和可持續(xù)交通。這四個(gè)主題被認(rèn)為具有普遍適用的魯棒性，無(wú)論在上述哪一種情境中，這四個(gè)主題均能實(shí)現(xiàn)荷蘭能源的可持續(xù)發(fā)展。

隨后經(jīng)濟(jì)事務(wù)部邀請(qǐng)荷蘭中央規(guī)劃局(Central Planning Agency)和一家德國(guó)獨(dú)立研究機(jī)構(gòu)對(duì)該情景分析報(bào)告進(jìn)行評(píng)估，并組織多次內(nèi)部討論會(huì)、專家討論會(huì)對(duì)這份報(bào)告進(jìn)行分析。結(jié)果表明，上述四個(gè)主題得到相關(guān)主體的認(rèn)可和市場(chǎng)的支持，考慮到現(xiàn)有世界先進(jìn)能源技術(shù)以及荷蘭在世界能源技術(shù)中的地位，這四種方案被認(rèn)為是適合荷蘭能源轉(zhuǎn)型的方法。最終，經(jīng)濟(jì)事務(wù)部將“能源供應(yīng)安全、能源經(jīng)濟(jì)效率提高、對(duì)環(huán)境和社會(huì)影響最小”確定為荷蘭能源系統(tǒng)低碳轉(zhuǎn)型的整體愿景；將戰(zhàn)略目標(biāo)確定為，在2030年前實(shí)現(xiàn)CO2排放比1990年下降40%-60%；將新氣體、能源鏈效率、綠色能源和可持續(xù)交通作為荷蘭能源低碳轉(zhuǎn)型的四大議題。另外兩大議題(可持續(xù)電力和建筑環(huán)境)也在后來(lái)被加入到能源低碳轉(zhuǎn)型管理中，最終形成了能源低碳轉(zhuǎn)型六大議題。這些轉(zhuǎn)型議題成為荷蘭能源轉(zhuǎn)型管理的核心和焦點(diǎn)[21]。

(二)轉(zhuǎn)型平臺(tái)的建立

在經(jīng)過(guò)系統(tǒng)分析和準(zhǔn)備階段后，經(jīng)濟(jì)事務(wù)部針對(duì)每一項(xiàng)轉(zhuǎn)型議題成立了一個(gè)單獨(dú)的轉(zhuǎn)型平臺(tái)，以此來(lái)推動(dòng)轉(zhuǎn)型愿景的形成和轉(zhuǎn)型成員的交流。轉(zhuǎn)型平臺(tái)本質(zhì)上是一個(gè)開(kāi)放的動(dòng)態(tài)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，平臺(tái)成員本身及其之間的協(xié)調(diào)互動(dòng)在很大程度上會(huì)影響轉(zhuǎn)型的成敗。在轉(zhuǎn)型平臺(tái)成員的選擇上，首先是經(jīng)濟(jì)事務(wù)部任命轉(zhuǎn)型平臺(tái)的主席，然后由主席選取來(lái)自工業(yè)、研發(fā)等領(lǐng)域的主體加入，共同組建轉(zhuǎn)型平臺(tái)。選擇平臺(tái)成員不是基于他們的能力、政治身份或地位，更多的是基于其對(duì)能源轉(zhuǎn)型的熱情、積極性和潛在貢獻(xiàn)。表2為荷蘭每個(gè)轉(zhuǎn)型平臺(tái)人員的構(gòu)成情況，可以看出，平臺(tái)成員以企業(yè)為主，民眾代表較少。企業(yè)代表中大企業(yè)較多，中小企業(yè)較少。另外，政府人員的參與度比較低，而科研人員在不同平臺(tái)的參與度存在較大差異。

表2　轉(zhuǎn)型平臺(tái)人員構(gòu)成情況一覽表[22]

*表示來(lái)自荷蘭各市、省、區(qū)域代表以及國(guó)家咨詢委員會(huì)的代表。

(三)轉(zhuǎn)型愿景的制定

轉(zhuǎn)型愿景的形成是轉(zhuǎn)型平臺(tái)成員首要的核心任務(wù)。在荷蘭能源轉(zhuǎn)型管理中，六大轉(zhuǎn)型平臺(tái)成員基于能源轉(zhuǎn)型的總體愿景和《2050年能源和社會(huì)》報(bào)告進(jìn)行討論，繼續(xù)深化并提出各自平臺(tái)的轉(zhuǎn)型愿景。由于轉(zhuǎn)型平臺(tái)成員具有不同的背景和利益訴求，因此溝通、協(xié)調(diào)和整合機(jī)制對(duì)于整合不同成員的觀點(diǎn)和期望，進(jìn)而形成轉(zhuǎn)型愿景至關(guān)重要。平臺(tái)成員通過(guò)大量的內(nèi)部會(huì)議進(jìn)行討論，同時(shí)還要和平臺(tái)外的主體進(jìn)行互動(dòng)和咨詢，進(jìn)而達(dá)成共識(shí)，制定各自的能源低碳轉(zhuǎn)型愿景。

以綠色能源轉(zhuǎn)型平臺(tái)為例，該平臺(tái)為生物質(zhì)能領(lǐng)域內(nèi)的相關(guān)主體提供了相互交流的機(jī)會(huì)，同時(shí)也為該議題上持不同意見(jiàn)者提供了溝通渠道。經(jīng)討論發(fā)現(xiàn)，雖然平臺(tái)成員在開(kāi)發(fā)生物質(zhì)能網(wǎng)絡(luò)和實(shí)施某些具體想法方面表現(xiàn)出共同的興趣，但對(duì)于各類生物質(zhì)能的產(chǎn)量預(yù)期，以及生物質(zhì)能的最優(yōu)加工和處理方式等方面仍存在較大分歧。雖然并不是所有主體都同意此類細(xì)節(jié)問(wèn)題，但最終平臺(tái)成員在一個(gè)較為寬泛的層次上達(dá)成了共識(shí)，并對(duì)未來(lái)愿景達(dá)成一致：在2030年前，綠色能源(以生物質(zhì)能為主)占一次能源供應(yīng)的20-40%。這意味著2030年荷蘭熱力生產(chǎn)、電力生產(chǎn)、化學(xué)制品、材料生產(chǎn)以及交通動(dòng)力所需能源中，綠色能源占比將分別達(dá)到17%、25%、25%和60%。由于荷蘭國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)有限，因此大部分生物質(zhì)能(60%-80%)需要進(jìn)口。其他轉(zhuǎn)型平臺(tái)的愿景如圖2所示，可以看出這些轉(zhuǎn)型愿景既有定量描述的，也有定性描述的。

(四)轉(zhuǎn)型路徑的開(kāi)發(fā)

轉(zhuǎn)型平臺(tái)成員為每項(xiàng)轉(zhuǎn)型議題設(shè)計(jì)出戰(zhàn)略愿景后，在戰(zhàn)術(shù)層面，能源轉(zhuǎn)型管理的核心任務(wù)就是為轉(zhuǎn)型愿景設(shè)計(jì)各種可能的轉(zhuǎn)型路徑。轉(zhuǎn)型管理的重要特征之一就是要保持各種轉(zhuǎn)型路徑的開(kāi)放性，政府要組織和鼓勵(lì)各方主體進(jìn)行討論。另外，由于能源系統(tǒng)本身具有較強(qiáng)的不確定性，涉及能源價(jià)格、能源供應(yīng)以及新能源和技術(shù)的開(kāi)發(fā)等方面，因此，荷蘭的能源轉(zhuǎn)型管理強(qiáng)調(diào)在轉(zhuǎn)型情景框架下，設(shè)計(jì)一攬子轉(zhuǎn)型路徑和議程以應(yīng)對(duì)上述不確定因素。由于轉(zhuǎn)型路徑是后續(xù)轉(zhuǎn)型試驗(yàn)獲取公共資助的標(biāo)準(zhǔn)之一，因此轉(zhuǎn)型路徑必須受到經(jīng)濟(jì)事務(wù)部的官方認(rèn)可。圖2列舉了不同轉(zhuǎn)型議題框架下的不同轉(zhuǎn)型路徑，例如，為實(shí)現(xiàn)2030年荷蘭能源整體生產(chǎn)鏈效率提高20%-30%的目標(biāo)，轉(zhuǎn)型平臺(tái)成員提出了三條轉(zhuǎn)型路徑：農(nóng)業(yè)生產(chǎn)鏈的可持續(xù)、造紙業(yè)生產(chǎn)鏈的可持續(xù)和生產(chǎn)系統(tǒng)的更新。

(五)轉(zhuǎn)型聯(lián)盟的成立

轉(zhuǎn)型平臺(tái)成員在開(kāi)發(fā)出各種轉(zhuǎn)型路徑后，在運(yùn)作層面，以擴(kuò)大、加深、規(guī)?；F(xiàn)有舉措為目的的轉(zhuǎn)型試驗(yàn)將陸續(xù)展開(kāi)。同時(shí)，在運(yùn)作層要擴(kuò)大轉(zhuǎn)型管理網(wǎng)絡(luò)，建立轉(zhuǎn)型聯(lián)盟，吸收更多主體參與進(jìn)來(lái)。

圖2　荷蘭能源轉(zhuǎn)型管理整體框架

在荷蘭能源轉(zhuǎn)型管理中，轉(zhuǎn)型聯(lián)盟主要由政府、企業(yè)、技術(shù)開(kāi)發(fā)商、研發(fā)人員、非政府組織構(gòu)成。有些轉(zhuǎn)型聯(lián)盟是自發(fā)組建，而更多地是由經(jīng)濟(jì)事務(wù)部支持建立。例如，荷蘭生物塑料企業(yè)在沒(méi)有政府部門(mén)參與的情況下，建立了自己的轉(zhuǎn)型聯(lián)盟—生物塑料聯(lián)盟(The Community on Bioplastics)。該轉(zhuǎn)型聯(lián)盟不僅推動(dòng)了相關(guān)主體進(jìn)行交流和討論，而且還提供與政府、社會(huì)溝通的渠道，實(shí)現(xiàn)了生物塑料產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。

建立新的轉(zhuǎn)型聯(lián)盟并非易事，單獨(dú)依靠企業(yè)自身很難完成，需要政府通過(guò)政策法規(guī)加以引導(dǎo)和推動(dòng)，經(jīng)濟(jì)事務(wù)部成為推動(dòng)轉(zhuǎn)型聯(lián)盟建立的重要機(jī)構(gòu)。經(jīng)濟(jì)事務(wù)部成立了引領(lǐng)服務(wù)臺(tái)(Trendsetters Desk)，其主要為轉(zhuǎn)型聯(lián)盟和轉(zhuǎn)型試驗(yàn)等活動(dòng)提供服務(wù)，包括財(cái)政支持、政策和法規(guī)支持。經(jīng)濟(jì)事務(wù)部還進(jìn)而成立了“轉(zhuǎn)型支持聯(lián)盟”(Support Transition Coalitions, OTC)，主要為轉(zhuǎn)型試驗(yàn)聯(lián)盟提供財(cái)政支持，推動(dòng)聯(lián)盟開(kāi)展可行性研究，所有轉(zhuǎn)型聯(lián)盟可獲得兩萬(wàn)(最高五萬(wàn))歐元的支持。另外，荷蘭能源轉(zhuǎn)型管理中的重要成果之一就是經(jīng)濟(jì)事務(wù)部與其他五個(gè)政府部門(mén)(外事部、環(huán)境部、交通部、財(cái)政部和農(nóng)業(yè)部)組建的部門(mén)間能源轉(zhuǎn)型指揮部，指揮部設(shè)在經(jīng)濟(jì)事務(wù)部。目的是推動(dòng)內(nèi)部協(xié)調(diào)合作，整合現(xiàn)有政策框架與能源轉(zhuǎn)型政策。在荷蘭能源轉(zhuǎn)型管理中，多主體參加的能源轉(zhuǎn)型聯(lián)盟已超過(guò)75個(gè)，并且從事能源轉(zhuǎn)型和社會(huì)探討的社會(huì)團(tuán)體數(shù)量在逐漸增多。

(六)轉(zhuǎn)型試驗(yàn)的實(shí)施

隨著轉(zhuǎn)型聯(lián)盟的不斷成立，轉(zhuǎn)型平臺(tái)和聯(lián)盟成員也在不斷實(shí)施各類轉(zhuǎn)型試驗(yàn)，轉(zhuǎn)型試驗(yàn)的目的是評(píng)判新能源系統(tǒng)在現(xiàn)實(shí)環(huán)境中的表現(xiàn)和周圍主體的反應(yīng)。荷蘭能源系統(tǒng)轉(zhuǎn)型試驗(yàn)始于2005年，由于荷蘭當(dāng)時(shí)的能源和創(chuàng)新政策工具難以滿足轉(zhuǎn)型試驗(yàn)的要求，因此經(jīng)濟(jì)事務(wù)部陸續(xù)出臺(tái)了新的財(cái)政政策以支持轉(zhuǎn)型試驗(yàn)。其中最關(guān)鍵的一項(xiàng)財(cái)政政策是UKR(Unique Opportunity Scheme)計(jì)劃，該計(jì)劃以具體的轉(zhuǎn)型試驗(yàn)為資助對(duì)象，首次用于支持2003-2004年轉(zhuǎn)型試驗(yàn)的撥款達(dá)150萬(wàn)歐元，以進(jìn)行能源轉(zhuǎn)型可行性研究，在隨后的幾年里提高至3500萬(wàn)歐元。此外，UKR計(jì)劃還吸引了大量的私人資本，截止到2007年UKR計(jì)劃共吸引私人資本達(dá)20億歐元[184]。

為獲取財(cái)政支持，轉(zhuǎn)型試驗(yàn)需滿足下列條件：成為官方認(rèn)可的轉(zhuǎn)型路徑之一；試驗(yàn)涉及較多利益主體；參與轉(zhuǎn)型試驗(yàn)的主體均有明確的學(xué)習(xí)目標(biāo)。在荷蘭能源轉(zhuǎn)型期間，轉(zhuǎn)型平臺(tái)和聯(lián)盟成員通過(guò)交流溝通，形成了80個(gè)轉(zhuǎn)型實(shí)驗(yàn)設(shè)想，并最終形成70套具體方案，涉及新氣體、生物質(zhì)能、能源效率和產(chǎn)業(yè)生態(tài)化等。

圖2列舉了與各個(gè)轉(zhuǎn)型議題和路徑相聯(lián)系的轉(zhuǎn)型試驗(yàn)。在荷蘭能源轉(zhuǎn)型管理中，每個(gè)轉(zhuǎn)型議題框架下均實(shí)施了多項(xiàng)轉(zhuǎn)型試驗(yàn)，并且轉(zhuǎn)型路徑和愿景、轉(zhuǎn)型試驗(yàn)和路徑之間并非單純的對(duì)應(yīng)關(guān)系，同一轉(zhuǎn)型路徑下往往有多項(xiàng)試驗(yàn)與之配套，共同探討各路徑的可行性。

1. 在能源鏈效率轉(zhuǎn)型議題框架下，基于造紙業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的可持續(xù)性路徑，荷蘭造紙業(yè)聯(lián)盟實(shí)施一項(xiàng)轉(zhuǎn)型試驗(yàn)，試驗(yàn)?zāi)繕?biāo)為2020年前實(shí)現(xiàn)整個(gè)造紙產(chǎn)業(yè)鏈節(jié)省能源50%，該目標(biāo)通過(guò)整合造紙產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)各個(gè)主體，包括原材料供應(yīng)商、設(shè)備供應(yīng)商、終端消費(fèi)者和廢物處理商來(lái)實(shí)現(xiàn)。

2. 綠色能源轉(zhuǎn)型議題涵蓋五項(xiàng)轉(zhuǎn)型試驗(yàn)，荷蘭在生物質(zhì)能產(chǎn)業(yè)內(nèi)進(jìn)行了三場(chǎng)轉(zhuǎn)型試驗(yàn)：一是針對(duì)甲基叔丁基醚的污染，進(jìn)行生產(chǎn)轉(zhuǎn)換和替代；二是利用生物乙醇對(duì)乙基叔丁基醚的生產(chǎn)流程進(jìn)行重組；三是生產(chǎn)商利用棕櫚油生產(chǎn)生物柴油。沿著生物塑料這條路徑，荷蘭進(jìn)行了兩場(chǎng)轉(zhuǎn)型試驗(yàn)：一是實(shí)現(xiàn)生物塑料的自我發(fā)展；二是實(shí)現(xiàn)生物塑料產(chǎn)品的高附加值生產(chǎn)。

3. 新氣體轉(zhuǎn)型議題框架包含四個(gè)轉(zhuǎn)型試驗(yàn)：一個(gè)是沿著微型熱電聯(lián)產(chǎn)路徑，在UKR計(jì)劃的財(cái)政支持下，在荷蘭格羅寧根選取50個(gè)家庭進(jìn)行微型熱電聯(lián)產(chǎn)的試點(diǎn)試驗(yàn)。試點(diǎn)中每個(gè)家庭通過(guò)天然氣鍋爐實(shí)現(xiàn)熱力和電力的自供，而多余的電力可以出售給電廠。2007年試點(diǎn)家庭數(shù)量已達(dá)到1000家，最終將拓展到10000家。第二個(gè)是沿著綠色氣體路徑，在澤沃德的圩田地區(qū)開(kāi)展生物質(zhì)能發(fā)熱的轉(zhuǎn)型試驗(yàn)。第三個(gè)是沿著清潔天然氣路徑，開(kāi)展液化天然氣替代柴油的試驗(yàn)。第四個(gè)是沿著節(jié)能溫室轉(zhuǎn)型路徑，開(kāi)展將CO2輸送到園藝部門(mén)的溫室以實(shí)現(xiàn)節(jié)能的轉(zhuǎn)型試驗(yàn)。

4. 可持續(xù)交通轉(zhuǎn)型議題涵蓋三個(gè)轉(zhuǎn)型試驗(yàn)：一是沿著生物燃料轉(zhuǎn)型路徑，在荷蘭特諾珍市開(kāi)展大規(guī)模的生物柴油生產(chǎn)試驗(yàn)；另外兩個(gè)是沿著天然氣轉(zhuǎn)型路徑，在荷蘭北部開(kāi)展私人汽車壓縮天然氣推廣和試驗(yàn)，并在哈勒姆市開(kāi)展公交車天然氣化的轉(zhuǎn)型試驗(yàn)。

5. 建筑環(huán)境轉(zhuǎn)型議題也包含三個(gè)轉(zhuǎn)型試驗(yàn)，這三個(gè)試驗(yàn)主要遵循開(kāi)發(fā)和支持創(chuàng)新路徑：一是在荷蘭Heerlerheide中心開(kāi)展利用礦井水為建筑供熱或制冷的轉(zhuǎn)型試驗(yàn)；二是在荷蘭埃因霍溫市利用廢木材為當(dāng)?shù)鼐用窆?；三是在鹿特丹開(kāi)展“余熱試點(diǎn)項(xiàng)目”，主要是利用位于鹿特丹港的企業(yè)生產(chǎn)余熱為鹿特丹南部的居民供熱。

(七)轉(zhuǎn)型的監(jiān)測(cè)和反思

監(jiān)測(cè)、評(píng)估和反思是轉(zhuǎn)型管理的重要環(huán)節(jié)，通過(guò)對(duì)整個(gè)轉(zhuǎn)型過(guò)程的適時(shí)的監(jiān)測(cè)和反饋，可以對(duì)轉(zhuǎn)型管理進(jìn)行及時(shí)調(diào)整和完善。荷蘭經(jīng)濟(jì)事務(wù)部在開(kāi)始能源轉(zhuǎn)型管理之初，就非常重視對(duì)整個(gè)轉(zhuǎn)型流程的監(jiān)測(cè)和反思，注重內(nèi)外部的批評(píng)、質(zhì)疑和評(píng)估，努力克服經(jīng)濟(jì)事務(wù)部的習(xí)慣和政策，不斷出臺(tái)新的政策措施適應(yīng)能源轉(zhuǎn)型的需求。其中最關(guān)鍵的一次體制變革發(fā)生在2005年，當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)事務(wù)部成立了名為T(mén)FE(Taskforce Energy Transition)的咨詢小組，該小組由知名社會(huì)專家組成，成員主要來(lái)自于企業(yè)和政府部門(mén)，主席為殼牌公司CEO。TFE的主要任務(wù)就是對(duì)整個(gè)能源轉(zhuǎn)型流程進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)經(jīng)濟(jì)事務(wù)部制定的能源轉(zhuǎn)型政策提出建議，選擇前景良好的技術(shù)創(chuàng)新路徑，確定能源轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略方向，確保政府政策既要考慮能源供應(yīng)，還要考慮公眾接受度和公眾關(guān)注的問(wèn)題，如住宅等。TFE成為荷蘭能源轉(zhuǎn)型管理監(jiān)測(cè)評(píng)估的重要平臺(tái)，也成為整個(gè)轉(zhuǎn)型管理的關(guān)鍵主體之一。TFE在2006年5月向荷蘭政府遞交了一份轉(zhuǎn)型行動(dòng)報(bào)告，提出26個(gè)轉(zhuǎn)型路徑，并建議將財(cái)政資金由每年10億歐元增加為20億歐元，并進(jìn)一步呼吁應(yīng)堅(jiān)持政策的連貫性和一致性。

四、荷蘭能源低碳轉(zhuǎn)型管理的評(píng)估

在荷蘭經(jīng)濟(jì)事務(wù)部最初啟動(dòng)能源轉(zhuǎn)型管理時(shí)，轉(zhuǎn)型管理的概念只是一個(gè)模糊的框架，僅僅停留在試驗(yàn)項(xiàng)目階段。隨著轉(zhuǎn)型管理活動(dòng)的逐步成熟，越來(lái)越多的主體開(kāi)始加入進(jìn)來(lái)，共促轉(zhuǎn)型議程，開(kāi)展創(chuàng)新項(xiàng)目和轉(zhuǎn)型試驗(yàn)。廣大學(xué)者提煉的相關(guān)理論、政策制定者修訂的政策流程以及所有參與者制定的能源治理途徑使得轉(zhuǎn)型管理的概念日益清晰。

整體而言，荷蘭的能源轉(zhuǎn)型管理初告成功，主要體現(xiàn)在：①開(kāi)發(fā)了不同方案的能源轉(zhuǎn)型情景、轉(zhuǎn)型目標(biāo)、轉(zhuǎn)型路徑等，不同的方案通過(guò)自下而上的方式進(jìn)行探索。②決策制定方式發(fā)生了深刻變革并體現(xiàn)出對(duì)創(chuàng)新的支持。在荷蘭能源轉(zhuǎn)型管理流程中，能源轉(zhuǎn)型政策更多體現(xiàn)在支持而非控制上。轉(zhuǎn)型管理政策成功地鼓勵(lì)了創(chuàng)新者，并支持和推動(dòng)了轉(zhuǎn)型試驗(yàn)的開(kāi)展，提高了公眾的緊迫感，吸引了政治注意力，使得整個(gè)政策制定流程更加開(kāi)放。③能源轉(zhuǎn)型本身具有較強(qiáng)的不確定性，其主要基于情景研究，通過(guò)開(kāi)發(fā)一攬子轉(zhuǎn)型方案來(lái)應(yīng)對(duì)各種不確定性。同時(shí)，在轉(zhuǎn)型議題框架下制定了一系列轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略(轉(zhuǎn)型議程)，并與不同的轉(zhuǎn)型路徑相聯(lián)系，進(jìn)而通過(guò)多個(gè)轉(zhuǎn)型實(shí)驗(yàn)探索轉(zhuǎn)型路徑的可行性。整個(gè)轉(zhuǎn)型管理流程處于開(kāi)放狀態(tài)，為各種路徑選擇和方案提供了廣闊的競(jìng)爭(zhēng)空間，避免過(guò)早鎖定于某一特定路徑。④經(jīng)濟(jì)事務(wù)部表現(xiàn)出較強(qiáng)的反思能力，不斷完善能源轉(zhuǎn)型管理流程，基于政策和社會(huì)學(xué)習(xí)的自我調(diào)整機(jī)制成為能源轉(zhuǎn)型管理的重要組成部分。⑤荷蘭能源轉(zhuǎn)型管理推動(dòng)了該領(lǐng)域內(nèi)各類主體的聚集，為小生境創(chuàng)新提供了空間，促進(jìn)了政策一體化進(jìn)程，有助于政府部門(mén)內(nèi)部以及政府部門(mén)與其它主體之間密切合作。

當(dāng)然，荷蘭能源轉(zhuǎn)型管理雖然整體較為成功，但仍還存在一些問(wèn)題和不足，包括缺乏公眾的廣泛參與、轉(zhuǎn)型進(jìn)程較少涉及新興主體、缺乏對(duì)荷蘭能源系統(tǒng)的全面分析等。

五、啟示與建議

正如洪進(jìn)等(2010)[8]指出的，TM理論雖然產(chǎn)生于荷蘭，主要應(yīng)用也在歐洲發(fā)達(dá)國(guó)家，但該理論能夠?yàn)槲覈?guó)能源轉(zhuǎn)型和綠色發(fā)展提供新的研究視角和治理工具，彌補(bǔ)我國(guó)現(xiàn)行政策法規(guī)的不足，同時(shí)，符合我國(guó)環(huán)境治理的總體趨勢(shì)。因此，荷蘭的能源轉(zhuǎn)型管理經(jīng)驗(yàn)對(duì)于推動(dòng)我國(guó)能源低碳轉(zhuǎn)型具有積極的借鑒意義。

(一)從戰(zhàn)略層面正視能源轉(zhuǎn)型的難度與復(fù)雜性

能源轉(zhuǎn)型屬于社會(huì)—技術(shù)轉(zhuǎn)型的范疇，在轉(zhuǎn)型中，技術(shù)、制度、政治、經(jīng)濟(jì)、文化等都會(huì)發(fā)生深刻變革，涉及企業(yè)、消費(fèi)者、政策制定者、科研機(jī)構(gòu)等不同主體，且通常是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程。荷蘭能源低碳轉(zhuǎn)型經(jīng)驗(yàn)表明，低碳轉(zhuǎn)型不是單純提高可再生能源或非化石能源比重，而是整個(gè)能源體系的結(jié)構(gòu)性變化，期間還涉及各種利益主體之間關(guān)系的重構(gòu)。相比世界國(guó)家和地區(qū)，我國(guó)能源轉(zhuǎn)型的難度和復(fù)雜性可能更大。一是由于我國(guó)能源消費(fèi)總量大，并且在2030年之前仍將處于能源消費(fèi)增長(zhǎng)階段。二是我國(guó)能源結(jié)構(gòu)極不合理，煤炭消費(fèi)占比高而清潔能源消費(fèi)占比較低。因此，必須從戰(zhàn)略層面高度重視我國(guó)能源低碳轉(zhuǎn)型的長(zhǎng)期性和復(fù)雜性，避免簡(jiǎn)單化理解能源轉(zhuǎn)型或者延緩能源轉(zhuǎn)型進(jìn)程。就當(dāng)前我國(guó)能源發(fā)展形勢(shì)來(lái)看，要解決傳統(tǒng)能源產(chǎn)能過(guò)剩、可再生能源發(fā)展存在瓶頸制約、能源系統(tǒng)運(yùn)行效率較低等突出問(wèn)題，就必須創(chuàng)新能源體制機(jī)制，通過(guò)化解煤炭行業(yè)和煤電過(guò)剩產(chǎn)能，著力解決棄水、棄風(fēng)、棄光問(wèn)題，穩(wěn)步推進(jìn)電力和石油天然氣體制改革，提高能源系統(tǒng)整體運(yùn)行效率等措施，大力推進(jìn)能源供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。

(二)全面開(kāi)展能源系統(tǒng)分析和戰(zhàn)略規(guī)劃

荷蘭的能源轉(zhuǎn)型實(shí)踐表明，能源低碳轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的有效實(shí)施依賴于全面的能源系統(tǒng)分析，這不僅能夠?yàn)槟茉醋兏锾峁﹫?jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，更重要的是能夠充分了解能源轉(zhuǎn)型可能涉及到的部門(mén)和主體，包括行為、體制、結(jié)構(gòu)、文化等，以及政策、體制和外部創(chuàng)新人員之間的動(dòng)態(tài)聯(lián)系。系統(tǒng)分析的焦點(diǎn)不能只局限于能源供應(yīng)以及占主導(dǎo)地位的現(xiàn)行能源域，應(yīng)基于系統(tǒng)和可持續(xù)發(fā)展視角，突破現(xiàn)有的能源邊界，從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)三大領(lǐng)域，宏觀場(chǎng)景層(Landscape)、中觀域?qū)?Regime)和微觀小生境層(Niche)三個(gè)層次，市場(chǎng)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源、環(huán)境、設(shè)施和政策多個(gè)方面不斷拓展關(guān)注點(diǎn)，從而提出轉(zhuǎn)型愿景和方案。

因此，推動(dòng)我國(guó)能源低碳轉(zhuǎn)型，必須樹(shù)立“頂層設(shè)計(jì)”的系統(tǒng)性思維，全面開(kāi)展能源系統(tǒng)分析，盡快制定長(zhǎng)期能源轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略，并以長(zhǎng)期戰(zhàn)略目標(biāo)指導(dǎo)短期和中期目標(biāo)，加快制定“十三五”能源發(fā)展規(guī)劃和2030年能源轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略規(guī)劃。通過(guò)制定長(zhǎng)期戰(zhàn)略規(guī)劃，明確整個(gè)能源低碳轉(zhuǎn)型進(jìn)程的重點(diǎn)領(lǐng)域、基本步驟、各類轉(zhuǎn)型活動(dòng)之間的關(guān)聯(lián)性、轉(zhuǎn)型所需各類資源以及對(duì)轉(zhuǎn)型預(yù)期等內(nèi)容。同時(shí)，還要積極為整個(gè)進(jìn)程(特別是轉(zhuǎn)型的初始階段)爭(zhēng)取各種支持，包括能源應(yīng)急體系和能力建設(shè)、能源國(guó)際合作、能源統(tǒng)計(jì)制度、能源體制改革、電力體制改革和石油天然氣體制改革、能源領(lǐng)域法律法規(guī)等。

(三)建立能源轉(zhuǎn)型聯(lián)動(dòng)和協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制

由于能源低碳轉(zhuǎn)型涉及多區(qū)域、多部門(mén)和多主體，不同主體有著不同的利益訴求。因此，不同區(qū)域、部門(mén)和主體的聯(lián)動(dòng)和協(xié)同創(chuàng)新對(duì)于轉(zhuǎn)型合力的形成至關(guān)重要。

一方面，荷蘭能源低碳轉(zhuǎn)型經(jīng)驗(yàn)表明，在戰(zhàn)略層面建立一個(gè)能源的低碳轉(zhuǎn)型團(tuán)隊(duì)對(duì)于推動(dòng)不同區(qū)域、部門(mén)、主體之間的溝通、協(xié)調(diào)和聯(lián)動(dòng)具有重要作用。該轉(zhuǎn)型團(tuán)隊(duì)由政府建立，團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)由政府任命，但團(tuán)隊(duì)成員并不局限于政府部門(mén)。團(tuán)隊(duì)成員的選擇應(yīng)體現(xiàn)戰(zhàn)略和執(zhí)行雙重視角，主要包括中央及各級(jí)地方政府代表，以及交通、建筑、工業(yè)、電力等領(lǐng)域?qū)＜?包括企業(yè)人員和學(xué)者)。推動(dòng)我國(guó)能源低碳轉(zhuǎn)型，可以借鑒荷蘭的成功經(jīng)驗(yàn)，在國(guó)家層面成立能源轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略咨詢委員會(huì)，成員由中央政府、國(guó)務(wù)院各部委、各地方政府代表，以及科研院所、智庫(kù)、NGO、企業(yè)的專家學(xué)者等組成。作為能源轉(zhuǎn)型的主要推動(dòng)者，該委員會(huì)主要負(fù)責(zé)能源轉(zhuǎn)型計(jì)劃的落實(shí)推進(jìn)、會(huì)議組織、人員調(diào)配等事項(xiàng)，增強(qiáng)各類能源主體之間的溝通和交流，破解相關(guān)利益協(xié)調(diào)機(jī)制匱乏、區(qū)域協(xié)調(diào)不暢等難題。

另一方面，能源低碳轉(zhuǎn)型治理需要破除結(jié)構(gòu)和制度障礙，包括法律法規(guī)、體制機(jī)制、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)條件，同時(shí)涉及消費(fèi)者習(xí)慣、基礎(chǔ)設(shè)施甚至消費(fèi)文化等領(lǐng)域。而消除這些障礙就需要將不斷擴(kuò)大的轉(zhuǎn)型網(wǎng)絡(luò)打造成強(qiáng)有力的行動(dòng)者聯(lián)盟，聯(lián)盟和集體行動(dòng)對(duì)于破除現(xiàn)行能源域的“高碳”鎖定具有重要影響。因此，要確保我國(guó)能源低碳轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的順利實(shí)施，還需要適時(shí)組建能源低碳轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略聯(lián)盟，成員包括政府、企業(yè)、社會(huì)組織、消費(fèi)者等，尤其是煤炭、石化企業(yè)，以及各類新能源企業(yè)。此外，還需要定期組織各類主體之間的交流和討論，確保能源轉(zhuǎn)型過(guò)程中不同利益主體之間的一致性和協(xié)同性。

(四)構(gòu)建廣泛的能源轉(zhuǎn)型基礎(chǔ)

由于能源低碳轉(zhuǎn)型涉及不同維度和領(lǐng)域，而不同主體也擁有不同的資源，因此在能源低碳轉(zhuǎn)型過(guò)程中，需要建立廣泛的轉(zhuǎn)型基礎(chǔ)，吸引不同的差異化(如背景的多樣化、能力的差異化、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的差異化等)的成員加入轉(zhuǎn)型進(jìn)程，如企業(yè)主體、消費(fèi)者、政策制定者、社會(huì)組織、學(xué)者等。其中，新進(jìn)入者和消費(fèi)者備受理論界關(guān)注。

一方面，現(xiàn)行能源域中已有的占主導(dǎo)地位的主體，如大型能源企業(yè)往往具有雄厚的資本和相關(guān)經(jīng)驗(yàn)知識(shí)，這些主體的積極參與能夠?yàn)槟茉吹吞嫁D(zhuǎn)型提供較強(qiáng)的資本支持和經(jīng)驗(yàn)指導(dǎo)。然而，現(xiàn)行能源域中的鎖定機(jī)制和既得利益使得這些主體在轉(zhuǎn)型過(guò)程中更傾向于較為溫和的“增量式創(chuàng)新”而非“激進(jìn)式創(chuàng)新”，使得現(xiàn)有的不可持續(xù)基礎(chǔ)設(shè)施和現(xiàn)行域并未受到根本性影響。而能源的低碳轉(zhuǎn)型涉及整個(gè)能源系統(tǒng)根本性的變革，需要大力發(fā)展非化石能源，推進(jìn)能源供給革命。在此背景下，廣泛吸引來(lái)自現(xiàn)行能源域之外的新進(jìn)入者參與能源低碳轉(zhuǎn)型具有重要意義。新興主體往往能夠帶來(lái)創(chuàng)新性的方法，從而成為轉(zhuǎn)型中一個(gè)重要的創(chuàng)新源泉。另一方面，消費(fèi)者，特別是私人消費(fèi)者是轉(zhuǎn)型過(guò)程中重要的創(chuàng)新源泉。通過(guò)建立消費(fèi)者與企業(yè)之間的雙向互動(dòng)機(jī)制在很大程度上能夠推動(dòng)市場(chǎng)、技術(shù)的協(xié)同發(fā)展和創(chuàng)新。因此，在能源低碳轉(zhuǎn)型過(guò)程中，當(dāng)主體網(wǎng)絡(luò)并未包括消費(fèi)者和民眾時(shí)，轉(zhuǎn)型管理所強(qiáng)調(diào)的關(guān)鍵性議題并不能得到有效解決。

我國(guó)的能源低碳轉(zhuǎn)型要建立廣泛的轉(zhuǎn)型基礎(chǔ)，需要在培育新進(jìn)入者和消費(fèi)者兩方面共同發(fā)力。一方面要鼓勵(lì)低碳能源開(kāi)發(fā)利用，加快發(fā)展各類新能源。推動(dòng)能源供給革命，建立多元供應(yīng)體系，著力發(fā)展非煤能源，形成煤、油、氣、核、新能源、可再生能源多輪驅(qū)動(dòng)的能源供應(yīng)體系。另一方面，也需要群眾的廣泛支持和參與，改變公眾的觀念，同時(shí)影響公眾的能源消費(fèi)行為。能源管理部門(mén)需要將我國(guó)能源系統(tǒng)分析、轉(zhuǎn)型愿景、路徑和議程等內(nèi)容對(duì)民眾以公開(kāi)，并積極傳播低碳能源理念，凝聚共識(shí)，吸納更多的民眾加入到低碳能源消費(fèi)的行列中來(lái)。

(五)保持能源轉(zhuǎn)型路徑的開(kāi)放性

一般的政策制定往往圍繞短期和中期目標(biāo)展開(kāi)，具有單階段和滾動(dòng)式特征，而能源低碳轉(zhuǎn)型管理需要面向長(zhǎng)期愿景，利用“后推機(jī)制(Backcasting Mechanism)”為短期和中期目標(biāo)制訂提供長(zhǎng)期視角和分析框架，同時(shí)充分調(diào)動(dòng)社會(huì)各行動(dòng)主體積極參與轉(zhuǎn)型進(jìn)程。然而，由于能源低碳轉(zhuǎn)型本身具有較強(qiáng)的不確定性，在制訂轉(zhuǎn)型愿景和轉(zhuǎn)型路徑時(shí)，通過(guò)開(kāi)發(fā)一攬子轉(zhuǎn)型方案來(lái)應(yīng)對(duì)各種不確定性。例如，我國(guó)新能源汽車發(fā)展的主攻方向和技術(shù)路線一直存在爭(zhēng)議，經(jīng)過(guò)多年的實(shí)踐和探索才最終明確，即以純電驅(qū)動(dòng)作為汽車工業(yè)轉(zhuǎn)型的主要戰(zhàn)略趨向，重點(diǎn)發(fā)展插電式混合動(dòng)力、純電動(dòng)和燃料電池汽車。

因此，我國(guó)的能源低碳轉(zhuǎn)型流程需要處于開(kāi)放狀態(tài)，政府應(yīng)該努力保持能源轉(zhuǎn)型路徑的開(kāi)放性，為各種轉(zhuǎn)型愿景和路徑選擇提供廣闊的競(jìng)爭(zhēng)空間，并且不斷吸納新的轉(zhuǎn)型路徑，同時(shí)還要根據(jù)轉(zhuǎn)型試驗(yàn)以及經(jīng)驗(yàn)累積，對(duì)各種轉(zhuǎn)型路徑進(jìn)行持續(xù)評(píng)估和調(diào)整，避免過(guò)早地限定于某一特定路徑。例如，實(shí)施天然氣、電力替代煤炭、石油等化石能源，加快開(kāi)發(fā)頁(yè)巖氣，提高能源系統(tǒng)整體運(yùn)行效率，實(shí)施能源互聯(lián)網(wǎng)戰(zhàn)略等都是可行的轉(zhuǎn)型路徑，但要避免轉(zhuǎn)型進(jìn)程過(guò)早地鎖定在某一特定路徑。因?yàn)槟承┰妇昂吐窂皆谵D(zhuǎn)型初期可能不被看好，但是隨著轉(zhuǎn)型的深入以及經(jīng)驗(yàn)的積累，可能會(huì)被證明是更優(yōu)的選擇。

(六)加強(qiáng)能源轉(zhuǎn)型進(jìn)程的評(píng)估和反思

評(píng)估和反思整個(gè)轉(zhuǎn)型進(jìn)程以及目標(biāo)愿景，是能源低碳轉(zhuǎn)型治理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，原因在于學(xué)習(xí)是整個(gè)轉(zhuǎn)型進(jìn)程中的核心要素。在荷蘭的能源轉(zhuǎn)型實(shí)踐中，雖然TFE的成立可以加強(qiáng)對(duì)整個(gè)轉(zhuǎn)型管理流程的反思，但仍然缺乏對(duì)未來(lái)的思考。因此，在我國(guó)能源低碳轉(zhuǎn)型過(guò)程中，政府需要對(duì)轉(zhuǎn)型目標(biāo)、實(shí)施路徑和重點(diǎn)項(xiàng)目等進(jìn)行適時(shí)監(jiān)督、評(píng)估、反饋和選擇。要及時(shí)分析各種行動(dòng)計(jì)劃是否有利于了解轉(zhuǎn)型中環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化和體制之間的一致性和連貫性；探討所采取的行動(dòng)和試驗(yàn)是否包含了進(jìn)一步學(xué)習(xí)的潛力；監(jiān)督其他行為主體(尤其是傳統(tǒng)石化企業(yè))是否把能源轉(zhuǎn)型目標(biāo)作為行動(dòng)指南，并根據(jù)轉(zhuǎn)型試點(diǎn)和轉(zhuǎn)型過(guò)程中獲得的新知識(shí)在戰(zhàn)略層面進(jìn)行調(diào)整和完善。特別需要指出的是，能源低碳轉(zhuǎn)型治理是一個(gè)周期循環(huán)的過(guò)程，轉(zhuǎn)型愿景、路徑和試驗(yàn)等都應(yīng)根據(jù)學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)和評(píng)估結(jié)果不斷進(jìn)行調(diào)整。因此，要加強(qiáng)能源低碳轉(zhuǎn)型試點(diǎn)建設(shè)，通過(guò)試點(diǎn)建設(shè)及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)并在全國(guó)其他地區(qū)復(fù)制推廣。此外，還需要加快建設(shè)高端能源智庫(kù)，充分發(fā)揮第三方機(jī)構(gòu)的評(píng)估作用，對(duì)我國(guó)能源低碳轉(zhuǎn)型的行動(dòng)計(jì)劃、重大決策、重點(diǎn)項(xiàng)目和試點(diǎn)示范等進(jìn)行客觀評(píng)估，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，并對(duì)未來(lái)能源轉(zhuǎn)型愿景和目標(biāo)進(jìn)行展望和預(yù)測(cè)。

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(本文責(zé)編：王延芳)

收稿日期：2015-11-13修回日期：2016-06-11

基金項(xiàng)目：國(guó)家科技支撐計(jì)劃(2015BAG11B01)；上海市軟科學(xué)研究計(jì)劃重點(diǎn)項(xiàng)目(16692104000)；中國(guó)博士后科學(xué)基金面上資助項(xiàng)目(2015M581582)。

作者簡(jiǎn)介：薛奕曦(1982-)，女，河南焦作人，上海大學(xué)管理學(xué)院博士后,研究方向：創(chuàng)新管理、轉(zhuǎn)型管理。

中圖分類號(hào)：F206

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1002-9753(2016)07-0056-10

Management of the Transition into Low-carbon Energy System in the Netherlands and Its Implications
XUE Yi-xi1， BI Xiao-hang2， YOU Jian-xin3，QIU Guo-hua3，KONG De-yang4
(1.SchoolofManagement,ShanghaiUniversity,Shanghai200444,China; 2.ResearchInstituteofShanghaiDevelopmentStrategy,Shanghai200032,China; 3.SchoolofEconomicsandManagement,TongjiUniversity,Shanghai200092,China;4．AutomotiveSchool,TongjiUniversity,Shanghai200092,China)

Abstract：The complexity of transition to low-carbon energy system calls for innovative and systematic management methods and tools. To promote the implementation of green low-carbon strategy in China, this study investigates the practice of transition management in the transition to low-carbon energy from seven aspects: system analysis, establishment of transition arena, formulation of transition visions, development of transition pathways, formation of transition alliances, implementation of transition experiments and monitoring and evaluation. Based on the investigation, we sum up the implications for China such as making strategic planning, conducting collaborative innovation and maintain path choices open.

Key words:transition to low-carbon energy; transition management; policy implication