賈一英，劉春華

（1.水利部水利水電規(guī)劃設(shè)計(jì)總院，北京100120；2.遼寧省水利水電勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院，遼寧沈陽(yáng)110006）

質(zhì)量監(jiān)督

矩陣圖分析法在水利勘測(cè)設(shè)計(jì)單位質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核中的應(yīng)用

賈一英1，劉春華2

（1.水利部水利水電規(guī)劃設(shè)計(jì)總院，北京100120；2.遼寧省水利水電勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院，遼寧沈陽(yáng)110006）

質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核是水利勘測(cè)設(shè)計(jì)單位針對(duì)本單位質(zhì)量管理體系的符合性和有效性開展的質(zhì)量管理活動(dòng)，也是ISO9001-2015標(biāo)準(zhǔn)的要求，內(nèi)部審核的有效性直接關(guān)系到各水利勘測(cè)設(shè)計(jì)單位如何防范重大質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，提高自身質(zhì)量管理水平。本文探討了矩陣圖分析法在質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核中的應(yīng)用，為控制質(zhì)量管理體系可能出現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)提供參考。

質(zhì)量管理體系；內(nèi)部審核；矩陣圖分析法

1概述

質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核是水利勘測(cè)設(shè)計(jì)單位為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)、獨(dú)立并形成文件的過程［1］。水利勘測(cè)設(shè)計(jì)單位按照ISO9001-2015標(biāo)準(zhǔn)“9.2內(nèi)部審核”［2］要求開展內(nèi)部審核主要目的是評(píng)價(jià)其質(zhì)量管理體系的符合性和運(yùn)行的有效性，并尋找其質(zhì)量管理體系運(yùn)行中存在的薄弱環(huán)節(jié)，特別是重大質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施質(zhì)量改進(jìn)，以提高本單位質(zhì)量管理水平。

2水利勘測(cè)設(shè)計(jì)單位質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核

水利勘測(cè)設(shè)計(jì)單位是否能夠有效地開展質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核，需重點(diǎn)做好以下幾個(gè)環(huán)節(jié)的工作。

2.1審核方案

水利勘測(cè)設(shè)計(jì)單位實(shí)施質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核前應(yīng)制定審核方案。審核方案是水利勘測(cè)設(shè)計(jì)單位針對(duì)特定時(shí)間段所策劃并具有特定目標(biāo)的一組（一次或多次）審核的安排［3］。審核方案應(yīng)明確審核頻次、方法、職責(zé)、策劃和報(bào)告要求。制定審核方案時(shí)需重點(diǎn)考慮質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)高的水利工程勘測(cè)設(shè)計(jì)項(xiàng)目要求，如政府投資的水利勘測(cè)設(shè)計(jì)項(xiàng)目，又如國(guó)家、地方和行業(yè)重點(diǎn)水利工程勘測(cè)設(shè)計(jì)項(xiàng)目，再如應(yīng)用了“四新”的工程勘測(cè)設(shè)計(jì)項(xiàng)目，以及水利勘測(cè)設(shè)計(jì)單位為適應(yīng)市場(chǎng)需要承接的設(shè)計(jì)周期短、業(yè)主要求急的工程勘測(cè)設(shè)計(jì)項(xiàng)目等，還要考慮國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求以及本單位承擔(dān)的勘測(cè)設(shè)計(jì)項(xiàng)目的主要過程、關(guān)鍵性質(zhì)量控制環(huán)節(jié)、高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域、高風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所等因素。

2.2審核準(zhǔn)則

水利勘測(cè)設(shè)計(jì)單位內(nèi)部審核的準(zhǔn)則是一組與審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、程序或要求［3］，是評(píng)價(jià)本單位各個(gè)部門、各個(gè)過程以及質(zhì)量管理體系符合性和有效性的依據(jù)。審核準(zhǔn)則由ISO9001-2015標(biāo)準(zhǔn)、水利勘測(cè)設(shè)計(jì)單位質(zhì)量管理體系文件、適用的法律法規(guī)及行業(yè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，以及勘測(cè)設(shè)計(jì)項(xiàng)目合同組成。

2.3審核證據(jù)

審核證據(jù)是水利勘測(cè)設(shè)計(jì)單位內(nèi)部審核人員實(shí)施內(nèi)部審核過程中獲取的與審核準(zhǔn)則有關(guān)并能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)描述或其他信息［3］。審核證據(jù)由水利工程勘測(cè)設(shè)計(jì)過程記錄、勘測(cè)設(shè)計(jì)成果及其滿足法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)、勘測(cè)設(shè)計(jì)項(xiàng)目外部審查意見、勘測(cè)設(shè)計(jì)項(xiàng)目業(yè)主或社會(huì)反饋意見等構(gòu)成。

2.4審核發(fā)現(xiàn)

審核發(fā)現(xiàn)是水利勘測(cè)設(shè)計(jì)單位內(nèi)部審核人員在

審核過程中將獲取的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較的結(jié)果［3］。審核發(fā)現(xiàn)包括審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則一致性的結(jié)果（即符合項(xiàng)），也包括審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則不一致的結(jié)果（即不符合項(xiàng)）。

2.5審核結(jié)論

審核結(jié)論是水利勘測(cè)設(shè)計(jì)單位內(nèi)部審核人員考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果［3］。包括水利勘測(cè)設(shè)計(jì)單位質(zhì)量管理體系的符合性和運(yùn)行的有效性評(píng)價(jià)，更重要的是本單位的質(zhì)量管理體系是否存在系統(tǒng)性、區(qū)域性或共性的不符合項(xiàng)，即本單位的質(zhì)量管理體系是否存在重大質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。

3矩陣圖分析法的應(yīng)用

3.1基本原理

矩陣圖分析法是一種簡(jiǎn)單易行的統(tǒng)計(jì)技術(shù)，適用于承擔(dān)相同工作的部門或相似項(xiàng)目的對(duì)比分析，可用于對(duì)水利勘測(cè)設(shè)計(jì)單位質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核中審核發(fā)現(xiàn)的匯總分析。通過匯總分析，水利勘測(cè)設(shè)計(jì)單位能夠發(fā)現(xiàn)質(zhì)量管理體系存在的系統(tǒng)性、區(qū)域性或共性的不符合項(xiàng)，并能使水利勘測(cè)設(shè)計(jì)單位質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核結(jié)論更加客觀、公正，質(zhì)量改進(jìn)活動(dòng)的重點(diǎn)更加明確，其工作方法見表1。

表1矩陣圖分析方法圖解

表1中各項(xiàng)含義：

（1）橫坐標(biāo)代表內(nèi)部審核的各個(gè)部門，縱坐標(biāo)代表實(shí)施內(nèi)部審核的各個(gè)過程；

（2）a1，a2，b1，b2，……，分子項(xiàng)代表內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的各個(gè)過程出現(xiàn)的不符合項(xiàng)；

（3）A1，A2，B1，B2，……，分母項(xiàng)代表內(nèi)部審核中各個(gè)過程抽取的樣本數(shù)量；

（4）∑a，∑b，……，代表各部門內(nèi)部審核不符合項(xiàng)總數(shù)，為各部門涉及的各個(gè)過程不符合項(xiàng)的算術(shù)和；

（5）∑A，∑B，……，代表審核人員在各部門審核抽取的樣本數(shù)量的算術(shù)和；

（6）∑分子Ⅰ，∑分子Ⅲ，……，分別代表內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的過程Ⅰ，過程Ⅲ，……，各個(gè)過程的不符合項(xiàng)總和；

（7）∑分母Ⅰ，∑分母Ⅲ，……，分別代表內(nèi)部審核對(duì)過程Ⅰ，過程Ⅲ，……，各個(gè)過程抽取樣本數(shù)量總和；

（8）∑分子，∑分母分別代表水利勘測(cè)設(shè)計(jì)單位本次或本年度內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的全部不符合項(xiàng)和抽取的樣本總量；

（9）fA，fB，fⅠ，fⅢ，……，分別代表矩陣圖中各項(xiàng)分子之和與分母之和的比值，即偏離系數(shù)。

分析結(jié)果：

（1）若fA＞fB＞……，說明本次內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)，各部門相互比較，部門A過程控制相對(duì)薄弱，部門B次之，以此類推；

（2）若fⅠ＞fⅢ＞……，說明本次內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)，全院各過程相互比較，過程Ⅰ控制相對(duì)薄弱，過程Ⅲ次之，以此類推；

（3）若將相鄰2次或相鄰年度內(nèi)部審核進(jìn)行比較，則fn+1年（或次）＞fn年（或次），說明第n+1年（或次）內(nèi)部審核與第n年（或次）內(nèi)部審核相比較，第n+1年（或次）內(nèi)部審核表明水利勘測(cè)設(shè)計(jì)單位質(zhì)量管理出現(xiàn)了整體下滑態(tài)勢(shì)。

綜上所述，應(yīng)用矩陣圖分析法，通過比較偏離系數(shù)（f值），可以發(fā)現(xiàn)該單位質(zhì)量管理薄弱的部門、場(chǎng)所、過程或項(xiàng)目，以及質(zhì)量管理體系運(yùn)行的總體態(tài)勢(shì)和存在的區(qū)域性、系統(tǒng)性的不足，即重大質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。

3.2案例分析

某水利勘測(cè)設(shè)計(jì)單位在2015年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核中審核了全部勘測(cè)設(shè)計(jì)部門，即設(shè)計(jì)一處、設(shè)計(jì)二處、地勘一處和地勘二處，重點(diǎn)審核了水利勘測(cè)設(shè)計(jì)項(xiàng)目，涉及的主要過程包括：設(shè)計(jì)過程、勘測(cè)過程和水利勘測(cè)設(shè)計(jì)項(xiàng)目對(duì)外委托過程，抽取的勘測(cè)設(shè)計(jì)項(xiàng)目各類圖紙、報(bào)告、計(jì)算書對(duì)外委托項(xiàng)目成果和相關(guān)過程控制資料，抽取的數(shù)量及發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)見表2。

表2某單位抽取的數(shù)量及不符合項(xiàng)

經(jīng)計(jì)算，偏離系數(shù)分別為：

（1）各部門：f（設(shè)計(jì)一處）=0.17、f（設(shè)計(jì)二處）=0.14、f（勘測(cè)一處）=0.16、f（勘測(cè)二處）=0.31。

（2）各過程：f（設(shè)計(jì)過程）=0.14、f（勘測(cè)過程）=0.24、f（委外過程）=0.58。

（3）全單位：f2015=0.19。

分析結(jié)果：

（4）部門比較：f（勘測(cè)二處）＞f（設(shè)計(jì)一處）＞f（勘測(cè)一處）＞f（設(shè)計(jì)二處），表明勘測(cè)二處過程控制相對(duì)比較薄弱，其次是設(shè)計(jì)一處，下次內(nèi)部審核可考慮將勘測(cè)二處和設(shè)計(jì)一處作為審核的重點(diǎn)部門。

（5）過程比較：f（委外過程）＞f（勘測(cè)過程）＞f（設(shè)計(jì)過程），表明全單位項(xiàng)目委外過程控制薄弱，存在重大質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，其次是勘測(cè)過程、再次是設(shè)計(jì)過程，下次內(nèi)部審核應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目委外過程控制和勘測(cè)過程控制，特別應(yīng)對(duì)項(xiàng)目委外過程控制質(zhì)量改進(jìn)效果進(jìn)行內(nèi)部審核。

（6）將2014年度全單位勘測(cè)設(shè)計(jì)過程內(nèi)部審核偏離系數(shù)進(jìn)行計(jì)算，計(jì)算結(jié)果：f2014=0.16，因f2015＞f2014，表明2015年度全單位勘測(cè)設(shè)計(jì)過程控制出現(xiàn)了整體下滑態(tài)勢(shì)。

4結(jié)語(yǔ)

水利勘測(cè)設(shè)計(jì)單位質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核是評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系符合性和運(yùn)行有效性的重要措施，也是尋求質(zhì)量改進(jìn)，特別是發(fā)現(xiàn)重大質(zhì)量改進(jìn)機(jī)會(huì)的重要途徑，通過矩陣圖分析法的應(yīng)用可以使水利勘測(cè)設(shè)計(jì)單位能夠更客觀、公正、系統(tǒng)地發(fā)現(xiàn)本單位質(zhì)量管理體系存在的重大質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，也為水利勘測(cè)設(shè)計(jì)單位及時(shí)采取質(zhì)量改進(jìn)措施，控制重大質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，提高質(zhì)量管理水平提供有力支持。

［1］ISO9000-2015.質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)［S］.

［2］ISO9001-2015.質(zhì)量管理體系要求［S］.

［3］ISO19011-2011.管理體系審核指南［S］.

TV52+3

B

1008-1305（2016）03-0001-02

10.3969/j.issn.1008-1305.2016.03.001

2016-04-02

賈一英（1965年—），男，高級(jí)工程師。