傅沂，楊修進(jìn)

（中南大學(xué)商學(xué)院，湖南長沙，410083）

資源型產(chǎn)業(yè)集群演化機(jī)理研究
——基于利益主體間演化博弈和仿真視角

傅沂，楊修進(jìn)

（中南大學(xué)商學(xué)院，湖南長沙，410083）

作為我國欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與轉(zhuǎn)型的重要支撐，資源型產(chǎn)業(yè)集群發(fā)揮著越來越重要的作用。因此，把握資源型產(chǎn)業(yè)集群演化機(jī)理，探索利益主體間行為選擇的影響因素，對(duì)于這些區(qū)域的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和可持續(xù)發(fā)展具有重要意義?；诖?，利用演化博弈模型，構(gòu)建地方政府與企業(yè)群體策略互動(dòng)的支付矩陣，借助其互動(dòng)過程的演化模型，揭示政府監(jiān)管程度與企業(yè)對(duì)待違規(guī)態(tài)度間的成本、收益交互影響機(jī)制，并借助數(shù)值仿真演示不同參數(shù)變化對(duì)演化趨勢(shì)的影響。研究顯示，地方政府監(jiān)管成本過高與激勵(lì)不足、企業(yè)不違規(guī)時(shí)自身收益較低以及政府補(bǔ)貼方式不健全等因素是演化穩(wěn)定策略偏離高效率的重要原因。

資源型產(chǎn)業(yè)集群；地方政府；企業(yè)群體；演化博弈；數(shù)值仿真

一、引言

資源型產(chǎn)業(yè)集群作為一個(gè)由路徑依賴性質(zhì)主導(dǎo)同時(shí)又不斷受到外部沖擊影響的復(fù)雜系統(tǒng)，其轉(zhuǎn)型和演化發(fā)展并非單純?cè)从诩鹤陨淼闹鲃?dòng)建構(gòu)。在多數(shù)情況下，則是由外部沖擊使然［1］，諸如資源枯竭、結(jié)構(gòu)同化和環(huán)境污染等。因此，在這樣的背景下，從地方政府和企業(yè)群體互動(dòng)博弈的角度，探究資源型產(chǎn)業(yè)集群的演化機(jī)理就顯得更加有意義。

目前，對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)集群演化機(jī)理的研究主要是從組織生態(tài)學(xué)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、動(dòng)力機(jī)制等角度展開。羅福周通過對(duì)榆林市種群進(jìn)行動(dòng)態(tài)模型分析，指出生態(tài)化轉(zhuǎn)型是其集群演化的發(fā)展方向［2］。江岸基于產(chǎn)業(yè)生態(tài)化的視角，系統(tǒng)地探究了甘肅省資源型產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展模式，并給出了石油化工、煤電化工、有色金屬等資源型產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的生態(tài)化設(shè)計(jì)思路［3］。向秋蘭基于產(chǎn)業(yè)集群與產(chǎn)業(yè)生態(tài)化的耦合性特征，探究了資源型產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展和演化轉(zhuǎn)型模式，并提出了循環(huán)產(chǎn)業(yè)集群這一新型組織形式［4］。王發(fā)明利用邏輯斯蒂（logistic）模型探討了資源型產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展演化中的風(fēng)險(xiǎn)，并指出突破資源型產(chǎn)業(yè)集群衰退的唯一途徑就是加大技術(shù)創(chuàng)新和生態(tài)化轉(zhuǎn)型［5］。于洋、龍小寧則從風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和突破制度約束的角度指出集群演化的發(fā)展方向是發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)、低碳經(jīng)濟(jì)［6-7］。楊偉民、Silas Tora通過比較國內(nèi)外資源型產(chǎn)業(yè)集群的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，多角度、全方位且基于不同區(qū)域的視角闡述了資源型產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)演變路徑［8-9］。Richard Ambrosini認(rèn)為集群演化的根本特征就是加強(qiáng)集群內(nèi)的知識(shí)分享及縱向、橫向聯(lián)系，并指出其競(jìng)爭(zhēng)力的根源來自于持續(xù)的學(xué)習(xí)、協(xié)調(diào)系統(tǒng)的建立和管理機(jī)制的創(chuàng)新［10-11］。Guerrieri通過提出“集體效率”的概念，認(rèn)識(shí)到外部經(jīng)濟(jì)和共同行動(dòng)決定著集群的競(jìng)爭(zhēng)力，集群的合作、集群的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系都會(huì)對(duì)集群的發(fā)展演化產(chǎn)生影響［12］。陳升、李兆洋利用多元線性回歸模型對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行了實(shí)證研究，得出共享性資源的差異是導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)力差異的重要原因［13］。王曄、王孝斌分別從集群演化的培育路徑、組織形態(tài)和復(fù)雜性等角度分析了集群創(chuàng)新的演化機(jī)理，并指出突破“路徑依賴”的核心因素是培育龍頭企業(yè)，加強(qiáng)制度和政策性引導(dǎo)［14-15］。Hausmann和Klinger認(rèn)為集群演化動(dòng)力取決于集群內(nèi)產(chǎn)品相近度和產(chǎn)業(yè)相互關(guān)聯(lián)度［16］。Long 和Zhang在其研究基礎(chǔ)上指出集群內(nèi)企業(yè)間的相互信任以及互相提供商業(yè)信貸、抵押或擔(dān)保更有助于集群良性演化的形成［17］。Krugman、Beaudry和 Swarm分別從“規(guī)模遞增收益”角度和復(fù)雜科學(xué)中的自組織理論探討了產(chǎn)業(yè)集群動(dòng)力機(jī)制，彌補(bǔ)了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)在解釋產(chǎn)業(yè)集群動(dòng)態(tài)演化過程中的不足［18-19］。徐敏燕等結(jié)合國內(nèi)發(fā)展先例，從行為機(jī)制、組織環(huán)境變遷等角度剖析了資源型產(chǎn)業(yè)集群集聚行為、競(jìng)合行為和創(chuàng)新行為的演化，并運(yùn)用博弈模型探討了演化動(dòng)力方向［20-21］。劉明廣、李高揚(yáng)運(yùn)用演化博弈模型探討了產(chǎn)業(yè)集群的演化規(guī)律、內(nèi)在動(dòng)力機(jī)制及轉(zhuǎn)型路 徑［22］。由以上綜述可以看出，當(dāng)前對(duì)集群演化機(jī)理的研究還較為單一，主要集中在集群風(fēng)險(xiǎn)、動(dòng)力因素、演變路徑等角度上。雖然演化博弈在資源型集群動(dòng)力機(jī)制的研究中已有一定應(yīng)用，但還沒有廣泛應(yīng)用到資源型集群演化問題的研究中來，尤其是較少從利益主體互動(dòng)的視角來構(gòu)建演化博弈模型，分析集群的演化問題。因此，作為對(duì)現(xiàn)有研究方式的補(bǔ)充，本文通過構(gòu)建企業(yè)群體和地方政府互動(dòng)行為的演化博弈模型，并結(jié)合MATLAB仿真技術(shù)，力圖對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)集群演化機(jī)理的影響因素與變化趨勢(shì)進(jìn)行更深入地研究。

二、利益主體間演化博弈模型的構(gòu)建與分析

（一） 模型構(gòu)建

在資源型產(chǎn)業(yè)集群演化的過程中，出于對(duì)地區(qū)可持續(xù)發(fā)展與環(huán)保的考慮，地方政府一般會(huì)結(jié)合本區(qū)域資源型產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的現(xiàn)狀，給予企業(yè)一定的補(bǔ)貼，并要求其進(jìn)行技術(shù)升級(jí)，大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)、低碳經(jīng)濟(jì)，并積極吸納當(dāng)?shù)貏趧?dòng)力就業(yè)。作為集群演化的動(dòng)力之一，不同規(guī)模企業(yè)之間的博弈對(duì)集群演化發(fā)揮著舉足輕重的作用。但由于企業(yè)群體錯(cuò)綜復(fù)雜、大小不一，資源型產(chǎn)業(yè)集群演化主要還是依靠企業(yè)與政府間博弈推動(dòng)的。由于小微企業(yè)話語權(quán)較弱，本文著重從政府與規(guī)模企業(yè)博弈的視角進(jìn)行探討，其博弈主要包括兩個(gè)部分：第一，地方政府基于地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的考慮；第二，地方政府官員對(duì)于自身政績與利益的追求。基于上述認(rèn)識(shí)，本研究對(duì)模型構(gòu)建提出如下基本假設(shè)：

假設(shè) 1：選取地方政府和企業(yè)群體作為博弈方，地方政府首先做出決策，選擇對(duì)集群演化過程中企業(yè)行為進(jìn)行努力監(jiān)管或不努力監(jiān)管。企業(yè)通過分析政府行為或通過尋租來判斷其努力監(jiān)管與否的概率，選擇違規(guī)或不違規(guī)。

假設(shè) 2：博弈雙方理性不均等。政府以個(gè)體形式參與，雖不能掌握企業(yè)群體的全部信息，但可根據(jù)有限信息做出合理決策，接近完全理性。而企業(yè)群體較大，在找到其最優(yōu)策略之前，需要通過不斷地模仿、學(xué)習(xí)、調(diào)整，具有有限理性。

假設(shè)3：R1為企業(yè)違規(guī)時(shí)政府的經(jīng)濟(jì)收益；r1為企業(yè)違規(guī)時(shí)自身的經(jīng)濟(jì)收益；R2為企業(yè)不違規(guī)時(shí)政府的經(jīng)濟(jì)收益；r2企業(yè)不違規(guī)時(shí)自身的經(jīng)濟(jì)收益；R3為政府努力監(jiān)管時(shí)，企業(yè)選擇不違規(guī)所帶來的資源、環(huán)境與社會(huì)收益；r3為企業(yè)不違規(guī)所得到的聲譽(yù)、品牌收益；R4為政府努力監(jiān)管時(shí)，企業(yè)違規(guī)給政府帶來的罰金以及后期潛在收益；M為企業(yè)違規(guī)處罰成本；R5為政府不努力監(jiān)管時(shí)，部分企業(yè)行賄所帶來的政府尋租收益；?為企業(yè)違規(guī)時(shí)，地方政府玩忽職守被有關(guān)部門發(fā)現(xiàn)并予以懲處的概率；N為處罰損失；Q為地方政府公信力損失；C1為政府努力監(jiān)管時(shí)，付出的物力、財(cái)力、人力成本；c1為企業(yè)不違規(guī)比對(duì)違規(guī)短期所多付出的成本。

假設(shè) 4：地方政府針對(duì)集群演化采取努力監(jiān)管的概率為x，不努力監(jiān)管的概率為1-x；企業(yè)群體中對(duì)集群演化違規(guī)的概率為y，不違規(guī)的概率為1-y。

基于以上假設(shè)，可構(gòu)建如表1所示的地方政府與企業(yè)群體之間非對(duì)稱演化博弈模型。

（二） 演化穩(wěn)定策略分析

在地方政府和企業(yè)群體多次重復(fù)博弈中，博弈雙方會(huì)依據(jù)過去的博弈規(guī)則、經(jīng)驗(yàn)，不斷模仿、學(xué)習(xí)并調(diào)整自己的策略，最終達(dá)到演化穩(wěn)定均衡。

表1 地方政府與企業(yè)群體的博弈支付矩陣

由表1可得，政府選擇努力監(jiān)管時(shí)收益為：

政府選擇不努力監(jiān)管時(shí)收益為：

地方政府的收益期望為：

政府的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

對(duì)企業(yè)群體而言，選擇違規(guī)時(shí)的收益為：

選擇不違規(guī)時(shí)的收益為：

企業(yè)群體的期望收益為：

企業(yè)群體的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

y是唯一的演化穩(wěn)定策略，即當(dāng)較多的企業(yè)選擇違規(guī)時(shí)，地方政府努力監(jiān)管也收效甚微；當(dāng) x＞x*時(shí)，G′（0）＜0，G′（1）＞0恒成立，因此0*2= y是唯一的演化穩(wěn)定策略，即企業(yè)群體紛紛選擇向不違規(guī)方向演化，與地方政府的努力監(jiān)管相互呼應(yīng)，逐步達(dá)到帕累托最優(yōu)。

以上兩個(gè)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程可清晰地顯示出地方政府和企業(yè)群體對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)集群演化態(tài)度的動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)。式（1）表示僅當(dāng)x=0，1或時(shí)，政府選擇真實(shí)性承諾的概率是穩(wěn)定的；式（2）表示僅當(dāng)y=0，1或者x*=（r1+c1-r2-r3）/M時(shí)，企業(yè)群體中選擇違規(guī)的概率是穩(wěn)定的?；谏鲜龇治隹傻玫胤秸c企業(yè)群體對(duì)產(chǎn)業(yè)集群演化可能的博弈均衡點(diǎn)有5個(gè)，分別為：（0， 0）、（1， 0）、（0， 1）、（1， 1）、（x*， y*），見表2。

表2 局部均衡處a11，a12，a21，a22具體取值

其中K和L的具體表達(dá)式為：

很顯然在（x*， y*）處，a11+a22為0，不滿足ESS條件，因此（x*， y*）不是演化穩(wěn)定策略。在參數(shù)的變化過程中，ESS只能是（0， 0）、（0， 1）、（1， 0）、（1， 1）中的某個(gè)或某些點(diǎn)，該系統(tǒng)平衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性具體分析如下：時(shí)，即地方政府不努力監(jiān)管小于努力監(jiān)管預(yù)期收益，企業(yè)選擇違規(guī)小于其選擇不違規(guī)預(yù)期收益時(shí)，雅克比矩陣的穩(wěn)定性見表3。時(shí)，即政府選擇不努力監(jiān)管大于其選擇努力監(jiān)管預(yù)期收益，企業(yè)選擇違規(guī)小于其選擇不違規(guī)預(yù)期收益時(shí)，雅克比矩陣的穩(wěn)定性見表4。

時(shí)，即政府選擇不努力監(jiān)管大于其選擇努力監(jiān)管的預(yù)期收益，企業(yè)選擇違規(guī)大于其選擇不違規(guī)的預(yù)期收益時(shí)，雅克比矩陣的穩(wěn)定性見表5。時(shí)，即政府選擇不努力監(jiān)管小于其選擇努力監(jiān)管的預(yù)期收益，企業(yè)選擇違規(guī)大于其選擇不違規(guī)的預(yù)期收益時(shí)，雅克比矩陣的穩(wěn)定性見表6。

表3 　C1+　R5-R3＜0，r1+c1-r2-r3-M＜0時(shí)的穩(wěn)定性分析

表4 　C1+　R5-R3＞0，r1+　c1-r2-r3＜0時(shí)的穩(wěn)定性分析

表5 　C1+R5-R4-?N-Q＞0，r1+　c1-r2-r3＞0時(shí)的穩(wěn)定性分析

表6 　C1+R5-R4-?N-Q＜0，r1+c1-r2-r3-M＞0時(shí)的穩(wěn)定性分析

5. 當(dāng)R3＜C1+R5＜R4+?N+Q，r2+r3＜r1+c1＜r2+r3+M時(shí)，即當(dāng)企業(yè)不違規(guī)，地方政府不努力監(jiān)管大于其努力監(jiān)管的預(yù)期收益；當(dāng)企業(yè)違規(guī)，地方政府不努力監(jiān)管小于其努力監(jiān)管的預(yù)期收益；當(dāng)?shù)胤秸慌ΡO(jiān)管，企業(yè)違規(guī)大于其不違規(guī)的預(yù)期收益；當(dāng)政府努力監(jiān)管，企業(yè)違規(guī)小于其不違規(guī)的預(yù)期收益。當(dāng)滿足這兩個(gè)條件時(shí)時(shí)，雅克比矩陣的穩(wěn)定性見表7。

表7 　R　3　＜　C1+R5＜R4+?N+Q，r2+r3＜r1+c1＜r2+r3+M 時(shí)的穩(wěn)定性分析

通過以上分析可知，在資源型產(chǎn)業(yè)集群演化發(fā)展的過程中，地方政府與企業(yè)群體演化博弈的穩(wěn)定均衡點(diǎn)在不同情況下是不唯一的。在滿足表3、表4、表5、表6任一個(gè)的條件下，ESS唯一且各不相同（注：表3、表4、表5、表6均是在不影響ESS存在的條件下，兩種表達(dá)式的整合，在下文的仿真中將給出具體表達(dá)）；在表7的條件下，沒有演化穩(wěn)定策略，均為鞍點(diǎn)。下面我們將借助于 MATLAB仿真圖形對(duì)于上面所出現(xiàn)的情況一一給予仿真，以便得到更清晰的分析結(jié)果。

三、資源型產(chǎn)業(yè)集群演化博弈模型仿真

本文使用MATLAB R2012b作為數(shù)值仿真工具，橫軸表示時(shí)間t，范圍為0～10；縱軸表示地方政府努力監(jiān)管和企業(yè)群體違規(guī)對(duì)待資源型產(chǎn)業(yè)集群演化的概率，范圍為 0～1。按照博弈仿真要求，相關(guān)參數(shù)初始值設(shè)置如下：R1=10，R2=15，R3=12，R4=6，R5=4，r1=8，r2=6，r3=5，C1=8，c1=3， N?=3，M=2，Q=3，x=0.6，y=0.4。在討論不同條件時(shí)，本文會(huì)相應(yīng)地對(duì)部分參數(shù)進(jìn)行變化，其他參數(shù)保持不變。按照上文表3到表7的順序，討論情況共分為以下五種。

（一） 當(dāng) C1+R5-R3＜0， r1+c1-r2-r3-M＜0時(shí)系統(tǒng)仿真分析

1. 當(dāng)C1+R5-R3＜0，r1+c1-r2-r3＜0時(shí)，設(shè)定參數(shù)C1=8，R3=13，R5=4，r1=8，r2=7，r3=5，c1=3，仿真圖形見圖1。

圖1 系統(tǒng)仿真圖

2. 當(dāng)C1+R5-R3＜0，r2+r3＜r1+c1＜r2+r3+M時(shí)，設(shè)定參數(shù)C1=8，R3=13，R5=4，r1=8，r2=5，r3=5，c1=3，M=2，仿真圖形見圖2。

由表 3和圖 1、圖 2，可清晰地看出只要滿足C1+R5-R3＜0的條件，無論r1+c1-r2-r3＜0還是r2+r3＜r1+c1＜r2+r3+M，該系統(tǒng)均存在唯一的ESS（1， 0），即地方政府偏向于努力監(jiān)管，企業(yè)群體傾向于不違規(guī)。在上述兩個(gè)表達(dá)式參數(shù)的設(shè)定過程中，只要使R3增大、 r2增大或R3增大、 r2減小即可。通過比較上述兩個(gè)仿真圖，可發(fā)現(xiàn)圖1所示的企業(yè)群體選擇不違規(guī)的變化速率比圖2更快。因此，只要企業(yè)不違規(guī)時(shí)的自身經(jīng)濟(jì)收益2r在現(xiàn)有值的基礎(chǔ)上能夠增加，那么地方政府與企業(yè)群體對(duì)待資源型產(chǎn)業(yè)集群演化的穩(wěn)定策略將實(shí)現(xiàn)。

圖2 系統(tǒng)仿真圖

（二） 當(dāng)C1+R5-R3＞0， r1+c1-r2-r3＜0時(shí)系統(tǒng)仿真分析

1. 當(dāng)QNRRCR+?+＜+＜4513，3211rrcr--+＜0時(shí)，設(shè)定參數(shù)C1=9，R3=12，R5=4，R4=6， ?N=4，Q=4，r1=8，r2=7，r3=5，c1=3，仿真圖形見圖3。

圖3 系統(tǒng)仿真圖

2. 當(dāng)C1+R5＞R4+?N+Q，r1+c1-r2-r3＜0時(shí)，設(shè)定參數(shù)C1=9，R5=4，R4=6，?N=3，Q=3，r1=8，r2=7，r3=5，c1=3，仿真圖形見圖4。

由表4和圖3、圖4，我們可清晰地看出只要滿足r1+c1-r2-r3＜0的條件，無論R3＜C1+R5＜R4+?N+Q還是C1+R5＞R4+?N+Q，該系統(tǒng)均存在唯一的ESS（0， 0），即地方政府偏向于不努力監(jiān)管，企業(yè)群體傾向于不違規(guī)。通過比較上述兩個(gè)仿真圖，可發(fā)現(xiàn)圖4所示的地方政府選擇不違規(guī)的變化速率比圖3稍快一些，企業(yè)群體的選擇策略整體上較為平穩(wěn)。在上述兩個(gè)表達(dá)式參數(shù)的設(shè)定過程中，均涉及C1增大、r2增大。即地方政府之所以傾向于不努力監(jiān)管，一方面企業(yè)不違規(guī)時(shí)自身經(jīng)濟(jì)收益較高，地方政府?dāng)喽ㄆ髽I(yè)群體不會(huì)鋌而走險(xiǎn)；另一方面是由于監(jiān)督成本太高或者說對(duì)政府官員的激勵(lì)不足。

圖4 系統(tǒng)仿真圖

（三） 當(dāng)C1+R5-R4-?N-Q＞0， r1+c1-r2-r3＞0時(shí)系統(tǒng)仿真分析

1. 當(dāng)C1+R5＞R4+?N+Q，r2+r3＜r1+c1＜r2+ r3+M 時(shí)，設(shè)定參數(shù)C1=9，R5=4，R4=6，?N=3，Q=3，r1=8，r2=5，r3=4，c1=3，M=3，仿真圖形見圖5。

2. 當(dāng)C1+R5＞R4+?N+Q，r1+c1＞r2+r3+M時(shí)，設(shè)定參數(shù)C1=9，R5=4，R4=6， ?N=3，Q=3，r1=9，r2=6，r3=5，c1=4，M=1，仿真圖形見圖6。

圖5 系統(tǒng)仿真圖

圖6 系統(tǒng)仿真圖

由表5和圖5、圖6，我們可清晰地看出只要滿足C1+R5-R4-?N-Q＞0的條件，無論r2+r3＜r1+c1＜r2+r3+M還是r1+c1＞r2+r3+M，該系統(tǒng)均存在唯一的ESS（0， 1），即地方政府偏向于不努力監(jiān)管，企業(yè)群體傾向于違規(guī)，而且兩條曲線的變化速率整體上較為平穩(wěn)，差別不大。在上述兩個(gè)表達(dá)式參數(shù)的設(shè)定過程中，均涉及C1增大，即地方政府不努力監(jiān)管的重要原因是由于監(jiān)管成本太高。同時(shí)，可以看到由于企業(yè)群體不違規(guī)時(shí)自身收益 r2，r3不斷降低，即便懲罰成本M增大，企業(yè)仍然會(huì)冒險(xiǎn)違規(guī)；如果違規(guī)時(shí)自身的經(jīng)濟(jì)收益r1增加，企業(yè)不違規(guī)比對(duì)違規(guī)短期所多付出的成本c1增加時(shí)，即便懲罰成本M減小，企業(yè)也更傾向于違規(guī)。

（四） 當(dāng)C1+R5-R4-?N-Q＜0， r1+c1-r2-r3-M＞0時(shí)系統(tǒng)仿真分析

1. 當(dāng)C1+R5＜R3，r1+c1＞r2+r3+M時(shí)，設(shè)定參數(shù)C1=7，R5=4，R3=12，r1=9，r2=6，r3=5，c1=4，M=1仿真圖形見圖7。

2.當(dāng)R3＜C1+R5＜R4+?N+Q，r1+c1＞r2+r3+M時(shí)，設(shè)定參數(shù)C1=9，R5=4，R3=12，R4=6，? N=4，Q=4，r1=9，r2=6，r3=5，c1=4，M=1仿真圖形見圖8。

圖7 系統(tǒng)仿真圖

圖8 系統(tǒng)仿真圖

由表6和圖7、圖8，我們可清晰地看出只要滿足r1+c1-r2-r3-M＞0的條件，無論C1+R5＜R3還是R3＜C1+R5＜R4+?N+Q，該系統(tǒng)均存在唯一的ESS（1， 1），即地方政府偏向于努力監(jiān)管，企業(yè)群體傾向于違規(guī)。通過比較圖7、圖8，可以發(fā)現(xiàn)在圖7中，由于監(jiān)督成本C1降低，政府選擇努力監(jiān)管的欲望更強(qiáng)烈，因此地方政府選擇努力監(jiān)管的變化速率與圖8相比更快。但由于企業(yè)群體違規(guī)時(shí)的自身收益r1增加，企業(yè)不違規(guī)比對(duì)違規(guī)短期所多付出的成本c1增加，導(dǎo)致企業(yè)獲利空間不斷受到壓縮，即便處罰成本 M降低，企業(yè)群體還是更傾向于違規(guī)，并使演化穩(wěn)定策略逐漸偏離高效率。

（五） 當(dāng) R5＜C1+R5＜R4+N?+Q， r2+r3＜r1+c1＜r2+r3+M時(shí)系統(tǒng)仿真分析

當(dāng)參數(shù)表達(dá)式滿足上述條件時(shí)，設(shè)定參數(shù)C1=9，R5=4，R3=12，R4=6， N?=4，Q=4，r1=8，r2=6，r3=5，c1=4，M=3仿真圖形見圖9。

圖9 系統(tǒng)仿真圖

由表 7和圖 9，我們可清晰地看出只要滿足R3＜C1+R5＜R4+?N+Q，r2+r3＜r1+c1＜r2+r3+M時(shí)，該系統(tǒng)均不存在ESS。地方政府在努力監(jiān)管和不努力監(jiān)管之間搖擺不定，企業(yè)群體也會(huì)隨著地方政府監(jiān)管程度的變化靈活應(yīng)對(duì)，且兩者策略選擇比率整體上呈此消彼長的狀態(tài)，始終無法穩(wěn)定。

通過上文對(duì)ESS的仿真分析，可以得出：（1）企業(yè)不違規(guī)時(shí)的自身經(jīng)濟(jì)收益r2對(duì)于企業(yè)群體策略選擇影響較大。當(dāng)r2較小時(shí)，即便懲罰成本M過大，企業(yè)依然更傾向于違規(guī)，當(dāng)面臨政府努力監(jiān)管的可信度較高時(shí)，企業(yè)群體選擇向不違規(guī)策略演化的趨勢(shì)也較小，但是當(dāng)r2增大時(shí)，企業(yè)群體迅速向不違規(guī)方向演化，逐漸實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)；當(dāng)r2較大時(shí)，地方政府之所以選擇不努力監(jiān)管，除了斷定企業(yè)在現(xiàn)有狀態(tài)下利潤豐厚、沒有違規(guī)意愿之外，監(jiān)管成本C1較大也是重要原因，一方面是由于地方政府財(cái)力不足無法實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)管，另一方面是由于雙重監(jiān)督機(jī)制（地方政府對(duì)企業(yè)的監(jiān)管、有關(guān)部門對(duì)地方政府的監(jiān)管）不健全且有效監(jiān)管的激勵(lì)不足；（2）當(dāng)?shù)胤秸畠A向于不努力監(jiān)管時(shí)，由于企業(yè)群體不違規(guī)時(shí)自身收益r2，r3不斷降低，因此即便懲罰成本M減小，企業(yè)仍然會(huì)選擇違規(guī)；（3）當(dāng)政府監(jiān)管成本 C1降低或者是其對(duì)努力監(jiān)管的激勵(lì)增加時(shí)，地方政府更加傾向于努力監(jiān)管，但是由于政策對(duì)企業(yè)不違規(guī)的補(bǔ)貼不足，導(dǎo)致c1較大，r2，r3較小，企業(yè)還是更傾向于違規(guī)策略，從而使得演化穩(wěn)定策略也偏離高效率。

四、結(jié)語

由于內(nèi)部大量固定的行動(dòng)模式，資源型產(chǎn)業(yè)集群具有相對(duì)較高的成熟度和較強(qiáng)的結(jié)構(gòu)慣性，具有強(qiáng)路徑依賴性和明顯的鎖定效應(yīng)。以往的研究大多是運(yùn)用靜態(tài)分析方法分析其難以突破路徑依賴的成因，然而隨著資源型產(chǎn)業(yè)集群結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的不斷涌現(xiàn)，其演化機(jī)理需要進(jìn)行動(dòng)態(tài)研究。本文從地方政府和企業(yè)群體演化博弈和仿真的角度出發(fā)，探究雙方策略選取的影響因素，對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)集群演化機(jī)理的研究進(jìn)行了有效的補(bǔ)充。通過分析相關(guān)主體策略選取的利益得失，可較清楚地看到演化穩(wěn)定策略難以實(shí)現(xiàn)高效率即資源型產(chǎn)業(yè)集群難以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的原因。本文研究表明：地方政府監(jiān)管成本太高、雙重監(jiān)督機(jī)制不健全、對(duì)監(jiān)管的激勵(lì)不足是地方政府選擇不努力監(jiān)管的重要原因。對(duì)于處于被動(dòng)地位的企業(yè)群體而言，其行為策略的選取與地方政府的財(cái)政補(bǔ)貼、努力監(jiān)管概率以及自身違規(guī)與否的收益差距相關(guān)，對(duì)企業(yè)違規(guī)的懲罰力度并不是影響其策略選擇的重要因素。因此，要想使資源型產(chǎn)業(yè)集群實(shí)現(xiàn)路徑突破，盡早擺脫路徑依賴的鎖定狀態(tài)，在資源型產(chǎn)業(yè)集群演化的利益主體博弈中實(shí)現(xiàn)高效率，不僅需要地方政府調(diào)控布局，還需要企業(yè)群體積極配合。

具體來看，地方政府主要應(yīng)該做好以下幾方面的工作：（1）重新優(yōu)化企業(yè)的補(bǔ)貼措施，拓寬扶持渠道，增加企業(yè)不違規(guī)收益，并做好基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)，提升服務(wù)水平，降低企業(yè)交易成本；（2）重塑地方政府形象，注重區(qū)域長期利益。企業(yè)主要應(yīng)該做好以下幾方面的工作：（1）加強(qiáng)與政府相關(guān)部門的合作，積極利用好政府補(bǔ)貼政策，進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整、技術(shù)改造與產(chǎn)品升級(jí)；（2）加強(qiáng)與集群內(nèi)其他企業(yè)的合作，實(shí)現(xiàn)資源共享。總體來說，只要政府和企業(yè)之間能夠?qū)崿F(xiàn)良性互動(dòng)，資源型產(chǎn)業(yè)集群路徑依賴的“鎖定”必將被打破，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

［1］ 李小建， 羅慶， 祝英麗. 經(jīng)濟(jì)地理學(xué)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)的區(qū)分［J］.經(jīng)濟(jì)地理， 2012， 32（7）： 1-5.

［2］ 羅福周. 基于生態(tài)學(xué)角度的資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群分析——以榆林市為例［J］. 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)， 2013（10）： 131-134.

［3］ 江岸. 甘肅省資源型產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展模式研究——基于產(chǎn)業(yè)生態(tài)化視角［D］. 蘭州大學(xué)碩士學(xué)位論文， 2014.

［4］ 向秋蘭. 基于產(chǎn)業(yè)生態(tài)化視角的資源型產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)研究［J］.經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊， 2014（24）： 51-53.

［5］ 王發(fā)明， 劉傳庚. 基于組織生態(tài)理論的資源型產(chǎn)業(yè)集群可持續(xù)發(fā)展［J］. 生態(tài)學(xué)報(bào)， 2008， 28（9）： 4469-4475.

［6］ 于洋， 程業(yè)炳， 郝世錦. 資源型產(chǎn)業(yè)集群風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略的研究［J］. 東北農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）， 2013， 11（5）： 79-83.

［7］ 龍小寧， 張晶， 張曉波. 產(chǎn)業(yè)集群對(duì)企業(yè)履約和融資環(huán)境的影響［J］. 經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊）， 2015， 14（4）： 1563-1590.

［8］ 楊偉民， 秦志宏. 資源型產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)演變路徑［J］. 內(nèi)蒙古大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版）， 2005， 37（4）： 90-93.

［9］ Silas Tora. Analysis of the Forest Products Cluster in Indiana： A Framework for Improving Productivity and Competitiveness ［D］. Purdue University， 2010.

［10］ Richard M. Auty. Natural Resources， Capital Accumulation and the Resource Curse ［J］. Ecological Economics， 2007（61）：627-634.

［11］ Ambrosini V， Bowma C. What are Dynamic Capabilities and are They a Useful Construct in Strategic Management？ ［J］. International Journal of Management Reviews， 2009， 11（1）：29-49.

［12］ Guerrieri P C. Pietrobelli Industrial Districs Evolution and Technological Regimes： Italy and Taiwan ［J］. Technovation， 2004（24）： 889-914.

［13］ 陳升， 李兆洋. 共享性資源對(duì)資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)力影響的實(shí)證研究［J］. 經(jīng)濟(jì)地理， 2014， 34（2）： 114 -119.

［14］ 王曄， 王瑞永. 產(chǎn)業(yè)集群視角下的內(nèi)蒙古中小民營企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r及培育路徑研究［J］. 經(jīng)濟(jì)論壇， 2014， 7（7）： 41-44.

［15］ 王孝斌， 王學(xué)軍. 創(chuàng)新集群的演化機(jī)理［M］. 北京： 科學(xué)出版社， 2011.

［16］ Hausmann R， Klinger B. Structural Transformation and Patterns of Comparative Advantage ［J］. Center for International Development， 2006， Working Paper No. 128， Harvard University，Cambridge， MA.

［17］ Long C， Zhang X. Patterns of Industrialization： Concentration，Specialization and Clusters ［J］. China Economic Review， 2012，23（3）： 593-612.

［18］ Paul Krugman. Increasing Returns and Economic Geography ［J］. The Journal of Political Economy 1991（3）： 483-499.

［19］ Beaudry C， Swann P. Growth in Industrial Cluster： a Bird's Eye View of the United Kingdom ［J］. SIEPR Discussion paper，2001（5）： 1-38.

［20］ 徐敏燕，黃祖輝.資源型產(chǎn)業(yè)集群的起源—— 基于區(qū)域效應(yīng)與集聚效應(yīng)的博弈分析［C］. International Conference on Engineering and Business Management， 2012： 279-283.

［21］ 徐敏燕， 左和平. 資源型產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)協(xié)同演化博弈分析［J］. 企業(yè)經(jīng)濟(jì)， 2012（10）： 73-75.

［22］ 劉明廣， 李高揚(yáng). 區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群的演化模型及仿真分析［J］.統(tǒng)計(jì)與決策， 2012（24）： 53-56.

［編輯： 譚曉萍］

Research on the mechanism of evolution of resource-based industrial cluster: Based on evolutionary game theory and the simulation among the interest subjects

FU Yi， YANG Xiujin
（School of Business， Central South University， Changsha 410083， China）

As an effective form of regional economic development， resource-based industrial cluster continues to show its superiority and plasticity around the world. Therefore， for the healthy development of the resource type industry and ecological transformation， it is of essential importance to grasp the mechanism of the evolution of resource-based industrial cluster， and to explore the impact factors of interest subject's behavior choice. Based on this， the present essay adopts the evolutionary game model to construct payment matrix of strategic interaction between the government and enterprise group， resorts to the interaction process of evolution model to disclose the cost， income interaction mechanism between the degree of the government supervision and the attitude with which the enterprise treats defaults，and finally demonstrates the influence of various parameters on the evolution trend with the help of numerical simulation. Findings reveal that major reasons that strategy for evolution equilibrium deviates from optimal efficiency lie in the excessive high cost of the local governments' supervision， lack of motivation， the enterprises' low revenue in non-violation， the unsound government subsidy， and so on.

resource-based industrial cluster； local government； enterprise group； evolutionary game theory； numerical simulation

F062.9

A

1672-3104（2016）01-0106-08

2015-05-07；

2015-12-08

湖南省社科基金“演化經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下制度變遷的路徑依賴研究”（09YBB412）；湖南省軟科學(xué)項(xiàng)目“長株潭兩型社會(huì)建設(shè)中產(chǎn)業(yè)升級(jí)的路徑依賴及超越研究”（2009ZK3192）

傅沂（1978-），男，湖北襄陽人，博士，中南大學(xué)商學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)副教授，主要研究方向：演化經(jīng)濟(jì)學(xué)，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)；楊修進(jìn)（1991-），男，山東棗莊人，中南大學(xué)商學(xué)院碩士研究生，主要研究方向：產(chǎn)業(yè)集群