劉國新，張　巍

(武漢理工大學(xué) 管理學(xué)院，湖北 武漢 430070)

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非核心企業(yè)參與分布式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的風(fēng)險識別

劉國新，張巍

(武漢理工大學(xué) 管理學(xué)院，湖北 武漢 430070)

摘要：為了厘清非核心企業(yè)參與分布式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的風(fēng)險環(huán)境，指導(dǎo)非核心企業(yè)參與網(wǎng)絡(luò)決策和實踐，采用三階段綜合集成的方法，根據(jù)風(fēng)險產(chǎn)生的誘因集成出分布式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)一般風(fēng)險，并采用因子分析法對風(fēng)險因素驗證和分類，最后在此基礎(chǔ)上借助模糊德爾菲法和K-均值聚類算法識別出一般風(fēng)險中對非核心企業(yè)影響更為顯著的風(fēng)險，從而構(gòu)建非核心企業(yè)參與分布式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的風(fēng)險指標(biāo)體系，包含績效風(fēng)險、運(yùn)營風(fēng)險和關(guān)系風(fēng)險3大類共14項風(fēng)險因素。

關(guān)鍵詞：分布式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)；非核心企業(yè)；風(fēng)險識別

作為一種新的技術(shù)創(chuàng)新模式，分布式創(chuàng)新受到跨國公司或大公司的青睞[1]。眾多中小企業(yè)對于加入分布式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)趨之若鶩，并扮演非核心企業(yè)角色。所謂非核心企業(yè)是指具備一定的技術(shù)創(chuàng)新能力和特有知識儲備，在一定的制度安排下依靠創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)來實現(xiàn)自身價值，并處于被支配地位的企業(yè)。對于非核心企業(yè)來說，參與分布式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)機(jī)遇與風(fēng)險并存。

目前針對分布式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險研究較少，從合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險研究中可窺一二。DAS等認(rèn)為企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中存在兩種風(fēng)險，即關(guān)系風(fēng)險和績效風(fēng)險[2]；NARAYANAN則將合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險分為知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險、競爭風(fēng)險和組織風(fēng)險[3]；張春勛等將合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險分為知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險、合作關(guān)系風(fēng)險和運(yùn)作流程風(fēng)險，并細(xì)分出14項風(fēng)險因素[4]。

雖然一些學(xué)者已對合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險進(jìn)行了深入細(xì)致的研究，但還存在一些問題：①分布式創(chuàng)新不同于合作創(chuàng)新，前者具有不同地域性和資源共享等特征，故其風(fēng)險具有特殊性；②從非核心企業(yè)這一視角進(jìn)行風(fēng)險的研究尚處于空白。筆者從非核心企業(yè)的視角出發(fā)，基于分布式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)這一背景，識別非核心企業(yè)參與分布式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)存在的風(fēng)險，以期對非核心企業(yè)評估所處風(fēng)險環(huán)境以及采取風(fēng)險防控措施提供理論基礎(chǔ)，指導(dǎo)管理實踐[5]。

1非核心企業(yè)參與分布式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險內(nèi)涵及維度

筆者研究的風(fēng)險為感知風(fēng)險，即管理層所感受到的非核心企業(yè)由于參與分布式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)而面臨的風(fēng)險[6]。并將風(fēng)險分為兩個維度：非核心企業(yè)參與分布式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)一般風(fēng)險和非核心企業(yè)參與分布式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)顯著風(fēng)險，分別簡稱為一般風(fēng)險和顯著風(fēng)險。其中，一般風(fēng)險是指主體面臨的共性風(fēng)險；而顯著風(fēng)險是指一般風(fēng)險中對非核心企業(yè)影響更為突出的風(fēng)險，主要由于非核心企業(yè)網(wǎng)絡(luò)位置不利和自身實力欠缺導(dǎo)致的。一般風(fēng)險與顯著風(fēng)險的關(guān)系為包含與被包含的關(guān)系。

2分布式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)一般風(fēng)險誘發(fā)因素

筆者參考文獻(xiàn)[7]從內(nèi)外部角度構(gòu)建分布式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)一般風(fēng)險的誘發(fā)因素模型,如圖1所示。

圖1　分布式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)一般風(fēng)險的誘發(fā)因素模型

2.1內(nèi)部誘發(fā)因素

內(nèi)部誘發(fā)因素源于網(wǎng)絡(luò)內(nèi)各主體及其相互聯(lián)系構(gòu)成的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)自身，主要包括網(wǎng)絡(luò)主體行為和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)兩個方面。

(1)網(wǎng)絡(luò)主體行為。其具有兩種特性：①主體關(guān)系復(fù)雜性，即網(wǎng)絡(luò)主體間的相互間聯(lián)系不僅有強(qiáng)聯(lián)系，還有弱聯(lián)系；②主體行為不確定性，即主體基于經(jīng)濟(jì)人理性在不完全信息的基礎(chǔ)上進(jìn)行利益博弈。

(2)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。實踐中存在兩個問題[8]：①網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)松散耦合性。如果網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性較差，則對危機(jī)的抵抗能力較弱，會造成主體間合作度低，創(chuàng)新績效差；②網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)聚合脆性。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)高度內(nèi)聚性的特征有利于培養(yǎng)企業(yè)間的信任，但同時也使網(wǎng)絡(luò)開放性及彈性降低。

2.2外部誘發(fā)因素

外部誘發(fā)因素源于網(wǎng)絡(luò)外部環(huán)境的動態(tài)變化，包括：①宏觀環(huán)境不穩(wěn)定性，宏觀環(huán)境指經(jīng)濟(jì)形勢、產(chǎn)業(yè)趨勢、政策及技術(shù)環(huán)境的集合；②市場變化，即市場重心轉(zhuǎn)移決定了市場的供給與需求，這將影響創(chuàng)新前景，并改變創(chuàng)新方向。

3非核心企業(yè)參與分布式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險識別

鑒于一般風(fēng)險與顯著風(fēng)險的關(guān)系，風(fēng)險識別采用三階段綜合集成法，即第一階段識別出一般風(fēng)險風(fēng)險因素；第二階段將風(fēng)險因素進(jìn)行驗證和歸類；第三階段在一般風(fēng)險中識別出對非核心企業(yè)影響更突出的顯著風(fēng)險。

3.1一般風(fēng)險識別

筆者邀請了10個專家構(gòu)成咨詢小組，其中4人為博士；6人為所在公司參與過創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的中高層管理人員。專家結(jié)合誘發(fā)因素，參考相關(guān)文獻(xiàn)集成出風(fēng)險因素，并構(gòu)建一般風(fēng)險因素量表,如表1所示。

3.1.1內(nèi)部風(fēng)險

(1)主體關(guān)系復(fù)雜性。由此會造成：①信用風(fēng)險，即網(wǎng)絡(luò)各主體難以履行承諾；②知識破損風(fēng)險，即知識的完整性或真實性破損；③主體能力不匹配風(fēng)險，即網(wǎng)絡(luò)各主體能力的差異造成創(chuàng)新銜接困難；④投入不對等風(fēng)險，即投入水平與網(wǎng)絡(luò)地位及權(quán)力不對等。

(2)主體行為不確定性。由此會造成：①知識外溢風(fēng)險，即在未經(jīng)授權(quán)的情況下，知識權(quán)益被其他主體獲??；②知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，即網(wǎng)絡(luò)主體在知識共享過程中知識產(chǎn)權(quán)暴露或喪失；③搭便車風(fēng)險，即部分主體在不投入或投入少的情況下追求超額網(wǎng)絡(luò)收益；④淘汰風(fēng)險，即主體能力不能匹配網(wǎng)絡(luò)發(fā)展需要而被取代；⑤非理性不合作風(fēng)險，即網(wǎng)絡(luò)主體基于對合作創(chuàng)新信心不足而不合作；⑥理性不合作風(fēng)險，即網(wǎng)絡(luò)主體為追求自身利益最大化而不合作。

表1　分布式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的一般風(fēng)險量表

(3)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)松散耦合性。由此會造成：①內(nèi)部競爭風(fēng)險，即網(wǎng)絡(luò)各主體為爭取利益而相互競爭；②占用性風(fēng)險，即部分主體收益被其他主體強(qiáng)制占用；③網(wǎng)絡(luò)解體風(fēng)險，即網(wǎng)絡(luò)核心節(jié)點失靈，架構(gòu)解體；④一次性合作風(fēng)險，即網(wǎng)絡(luò)合作完成即終止；⑤成本超支風(fēng)險，即投入的資金、技術(shù)成本超出預(yù)算。

(4)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)聚合脆性。由此會造成：①專用性風(fēng)險，即資產(chǎn)專用性增強(qiáng)；②技術(shù)封閉風(fēng)險，即創(chuàng)新技術(shù)的路徑依賴性增強(qiáng)；③主體鎖定風(fēng)險，即網(wǎng)絡(luò)主體滿足現(xiàn)有結(jié)構(gòu)而排斥外部主體進(jìn)入。

3.1.2外部風(fēng)險

(1)宏觀環(huán)境不穩(wěn)定性。由此會造成：①政策變動風(fēng)險，即外部政治、經(jīng)濟(jì)、市場環(huán)境的變化導(dǎo)致所在地政府出現(xiàn)不利于創(chuàng)新實施政策；②經(jīng)濟(jì)下行風(fēng)險，即網(wǎng)絡(luò)受全球或者局部經(jīng)濟(jì)下行；③技術(shù)變革風(fēng)險，即由于外部技術(shù)環(huán)境變化導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)有技術(shù)落后。

(2)市場不穩(wěn)定性。由此會造成：①供應(yīng)風(fēng)險，即市場提供的資源無法滿足網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行需要；②需求風(fēng)險，即市場需求的不確定導(dǎo)致創(chuàng)新成果市場化困難；③競爭風(fēng)險，即網(wǎng)絡(luò)成果面臨激烈市場競爭。

3.2一般風(fēng)險的驗證分析和歸類

基于專家經(jīng)驗判斷的風(fēng)險因素具有主觀性和不確定性，需進(jìn)一步進(jìn)行驗證。

3.2.1數(shù)據(jù)收集

筆者根據(jù)量表設(shè)計了調(diào)查問卷，調(diào)查對象為武漢3所高校部分MBA學(xué)員。以電子郵件發(fā)放了177份調(diào)查問卷，篩選出123個在非核心企業(yè)中參與過創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的被調(diào)查者所反饋的問卷為有效問卷。

3.2.2因子分析

采用探索性因子分析法，提取因子的方法采用主成分法對指標(biāo)進(jìn)行分析。

(1)信度檢驗。Cronbach′sα=0.899，基于標(biāo)準(zhǔn)化項的 Cronbach′sα=0.899，說明數(shù)據(jù)信度較高。

(2)KMO和Bartlett球形檢驗。Bartlett值為2873.662，P<0.000 1，KMO值為0.878，表明適合因子分析。

(3)提取公共因子。取特征值大于1的因子，確定3個公共因子，累計解釋率為74.157%。說明3個公共因子相關(guān)性較低，能很好地代表24個因子。然后再進(jìn)行正交旋轉(zhuǎn),使因子載荷最大限度地向兩極分化，對因子進(jìn)行歸類。

3.2.3因子命名

(1)公共因子1包括X5、X12、X15、X16、X19、X20、X21、X22、X23、X24這10個風(fēng)險因素，這些風(fēng)險因素共同影響了網(wǎng)絡(luò)績效，故將其稱為績效風(fēng)險。

(2)公共因子2包括X2、X3、X4、X8、X13、X14、X17、X18這6個風(fēng)險因素，這些風(fēng)險因素是網(wǎng)絡(luò)組織運(yùn)行中出現(xiàn)的風(fēng)險，故將其稱為運(yùn)營風(fēng)險。

(3)公共因子3包括X1、X6、X7、X9、X10、X11這6個風(fēng)險因素，這些風(fēng)險是網(wǎng)絡(luò)主體間合作創(chuàng)新互動造成的風(fēng)險，故將其稱為關(guān)系風(fēng)險。

通過對比可看出因子分析定量結(jié)果和專家意見集成結(jié)果基本一致，說明專家咨詢小組基于理論認(rèn)識和實踐經(jīng)驗得出的判斷是可信的。

3.3顯著風(fēng)險識別和分析

非核心企業(yè)特殊的網(wǎng)絡(luò)位置和自身能力水平?jīng)Q定了24個一般風(fēng)險對其影響程度不盡相同。需從非核心企業(yè)視角對一般風(fēng)險篩選，識別出顯著風(fēng)險。

3.3.1模糊德爾菲法識別

(1)專家調(diào)查。采用調(diào)查問卷中所獲得的123個數(shù)據(jù)作為專家調(diào)查意見。

(1)

(2)

(3)

(4)

式中：i為指標(biāo)編號，i=1,2,…，24；j為專家編號，j=1，2，…,123；αi為專家對指標(biāo)i打分的最小值；βi為專家對指標(biāo)i打分的幾何平均值；γi為專家對指標(biāo)i打分的最大值；Bij為第j位專家對指標(biāo)i的打分值。

采用模糊德爾菲法對風(fēng)險指標(biāo)進(jìn)行評價時，需把語言變量轉(zhuǎn)化成模糊數(shù)，故將專家打分?jǐn)?shù)據(jù)導(dǎo)入模型中得出三角模糊數(shù)。

(3)去模糊化。采用算數(shù)平均值方法對三角模糊數(shù)去模糊化得到模糊數(shù)值。

(5)

(4)K-均值聚類算法。將得到的所有風(fēng)險因素的模糊數(shù)值在一維空間上運(yùn)用歐氏距離的K-均值聚類算法，從而識別顯著風(fēng)險。分析結(jié)果如表2所示。

表2　K-均值聚類分析結(jié)果

3.3.2結(jié)果分析

圖2　非核心企業(yè)參與分布式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)顯著風(fēng)險指標(biāo)體系

將因子分析歸類結(jié)果和模糊德爾菲法篩選結(jié)果交叉結(jié)合，完成非核心企業(yè)參與分布式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的風(fēng)險識別，并構(gòu)建顯著風(fēng)險指標(biāo)體系，如圖2所示。

4結(jié)論

筆者根據(jù)風(fēng)險誘發(fā)因素集成出24個因素的一般風(fēng)險，并采用因子分析法進(jìn)行驗證和歸類，據(jù)此得出一般風(fēng)險指標(biāo)體系。鑒于因子分析法在指標(biāo)賦權(quán)上存在的不足，將模糊德爾菲法與K-均值聚類分析相結(jié)合，從一般風(fēng)險中識別出對非核心企業(yè)影響更為顯著的風(fēng)險，據(jù)此構(gòu)建了非核心企業(yè)參與分布式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的風(fēng)險指標(biāo)體系，包括3類共14項的風(fēng)險因素。

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LIU Guoxin:Prof.; School of Management, WUT, Wuhan 430070, China.

文章編號：2095-3852(2016)03-0281-04

文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A

收稿日期：2016-01-29.

作者簡介：劉國新(1957-),男，湖北仙桃人，武漢理工大學(xué)管理學(xué)院教授.

基金項目：國家自然科學(xué)基金項目(71372201).

中圖分類號：F273

DOI：10.3963/j.issn.2095-3852.2016.03.003

Risk Identification of Non-core Enterprises Participating in the Distributed Innovation Network

LIUGuoxin,ZHANGWei

Abstract：In order to clarify the non-core business in distributed innovation network participation in environmental risk and non-core enterprises to participate in the network decision and practice, it uses the third stage of integrated methods, according to the risks from incentives to integrate distributed innovation network risk, and by using the factor analysis method to verify the risk factors and classification. Finally, on the basis of the above with fuzzy Delphi method and K-means clustering algorithm combination method to identify the risk on the impact of non-core business is more significant risk, and then to construct the non-core business to participate in distributed innovation network risk index system, which contains the performance risk, operation risk and relational risk in three categories, a total of 14 wind risk factors.

Key words：distributed innovation network; non-core enterprise; risk identification