河南科技大學法學院　李　靜

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產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)專利產(chǎn)出機制研究

河南科技大學法學院李靜

作為新型的經(jīng)濟發(fā)展模式，融技術、人才、知識、信息和資金為一體的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)帶動了所處區(qū)域的技術創(chuàng)新和規(guī)模經(jīng)濟效益，極大地促進了區(qū)域創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展。產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的專利產(chǎn)出量成為了衡量該園區(qū)創(chuàng)新實力的重要標志，洛陽市高新產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)是國家級高新技術產(chǎn)業(yè)區(qū)、國家知識產(chǎn)權示范園區(qū)、國家首批新型工業(yè)化產(chǎn)業(yè)示范基地等，在產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)中極具代表性，本文擬以該園區(qū)為例對專利產(chǎn)出機制進行研究。

一、 產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的專利擁有現(xiàn)狀

近年來，代表創(chuàng)新研發(fā)能力的專利申請在各地不斷攀高，據(jù)河南省知識產(chǎn)權局網(wǎng)站數(shù)據(jù)顯示，2015年，全省專利申請量為74373件，授權量為47766件；洛陽市的專利申請量為9211件，居全省第二，其中發(fā)明申請為4112件，發(fā)明申請占比超40%，專利授權量為5642，同比增長17%，位居全省第三，其中發(fā)明專利授權1391件，同比增43.3.%。無論是全省還是洛陽市，專利申請授權量的穩(wěn)步增加都以各產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)為龍頭。洛陽市高新產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)在知識產(chǎn)權戰(zhàn)略實施、技術轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化和人才培養(yǎng)等方面進行了大量探索，營造了良好的專利產(chǎn)出環(huán)境，專利申請和授權量不斷提升。2015年的申請量為2310件，占全市申請量的25.08%，授權量為1184件，占全市授權量的

20.99%。園區(qū)的普萊柯生物工程股份有限公司依托雄厚的科研創(chuàng)新實力，2015年發(fā)明專利申請28件，發(fā)明專利授權19件，截至目前有效專利數(shù)量為75件。

表1： 洛陽高新產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)專利狀況（截止2015年底）

二、 產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)專利產(chǎn)出機制存在的問題

專利產(chǎn)出機制就是為了調(diào)動企業(yè)專利研發(fā)的積極性，促進專利申請和授權量的提高，進而提高企業(yè)專利經(jīng)濟效益，而在企業(yè)的專利管理過程中采取的一系列有機協(xié)調(diào)且行之有效的制度。調(diào)研中，園區(qū)的專利產(chǎn)出機制存在以下問題：

（一）專利意識有待進一步提升

隨著國家對知識產(chǎn)權的大力宣傳和政府政策扶持，以及河南省產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)專利清零活動的深入開展，企業(yè)的創(chuàng)新意識不斷增強，絕大部分企業(yè)都能認識到專利對于企業(yè)成長的重要性。但是園區(qū)內(nèi)個別企業(yè)產(chǎn)品雖已進入國際市場并占領一定市場份額，但盲目相信自己的技術領先性，加之國外專利申請繁瑣，不愿意申請國外專利。企業(yè)專利意識上存在以下不足：一是專利戰(zhàn)略規(guī)劃能力不足。專利戰(zhàn)略規(guī)劃是企業(yè)獲取相關信息，預測行業(yè)技術發(fā)展方向，以獲得專利競爭主動權，贏取更大市場份額和經(jīng)濟利益所制訂的整體規(guī)劃。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，園區(qū)大部分企業(yè)都關注科研立項或新產(chǎn)品開發(fā)前的專利信息檢索與分析工作，根據(jù)市場需求有近期的專利戰(zhàn)略規(guī)劃，但僅僅只有個別研發(fā)能力較強的規(guī)模企業(yè)制定有專利中長期規(guī)劃；二是專利協(xié)作意識不夠。產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)設立的目標之一就是利用產(chǎn)業(yè)集群的優(yōu)勢，帶動園區(qū)企業(yè)共同發(fā)展和資源的共同開發(fā)利用，但園區(qū)內(nèi)企業(yè)間的專利幾乎都是自己獨立研發(fā)或是和研究所、高校合作研發(fā)，走訪的20家企業(yè)中，有5家企業(yè)建立了自己的專利數(shù)據(jù)庫，但企業(yè)之間的協(xié)作研發(fā)意識不夠；三是缺乏專利經(jīng)營意識，企業(yè)專利申請的目的多為維系自己高新技術企業(yè)的資格，為了保護自己的優(yōu)勢產(chǎn)品的市場占有率，極少通過專利經(jīng)營，把已經(jīng)淘汰的或閑置不用的技術通過許可證貿(mào)易或是轉(zhuǎn)讓變現(xiàn)再次實現(xiàn)其經(jīng)濟效益。對于自己不再使用的專利，園區(qū)大多數(shù)企業(yè)放棄繳納年費，讓投入大量資源研發(fā)的專利直接進入公有領域。

（二）激勵機制不夠完善

為了鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，激勵自主創(chuàng)新，促進地方科技進步和經(jīng)濟發(fā)展，地方各級政府大多制定了知識產(chǎn)權的獎勵政策，如《洛陽市知識產(chǎn)權專項資金使用管理辦法》規(guī)定國內(nèi)發(fā)明專利每件資助2000元，PCT的專利申請每件資助5000元；對于市級及以上知識產(chǎn)權優(yōu)勢企業(yè)和區(qū)域開展優(yōu)勢培育工程，每個項目可給予企業(yè)不超過20萬元的資助。洛陽市高新產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)《洛陽高新區(qū)知識產(chǎn)權資金管理辦法》規(guī)定對國內(nèi)發(fā)明專利每件資助5000元，國內(nèi)實用新型專利每件資助800元，對國外發(fā)明專利每件資助20000元；同時為了鼓勵企業(yè)參與標準制定，對應用于國際標準的專利每件一次性獎勵10000元，對應用于國家標準的專利每件一次性獎勵5000元，對應用于行業(yè)標準的專利每件一次性獎勵3000元；此外規(guī)定對于當年認定的國家級知識產(chǎn)權示范企業(yè)給予一次性獎勵10萬元，獲省級、市級知識產(chǎn)權優(yōu)勢企業(yè)稱號的分別給與5萬元、3萬元的獎勵。各級政府對企業(yè)專利的獎勵制度已經(jīng)初具雛形，但園區(qū)內(nèi)具體配套措施還不夠完善，如園區(qū)制定了《洛陽高新區(qū)知識產(chǎn)權優(yōu)勢培育企業(yè)、示范企業(yè)認定管理辦法》，但近年來園區(qū)并未開展知識產(chǎn)權優(yōu)勢企業(yè)的認定工作。

政府對企業(yè)的科學合理的專利獎勵制度能較好的促進企業(yè)的技術研發(fā)和創(chuàng)新能力，但研發(fā)的主體是科技人員，在企業(yè)內(nèi)部設立針對具體人員的獎勵機制也必不可少。園區(qū)內(nèi)絕大部分企業(yè)都制定了《知識產(chǎn)權獎勵辦法》，針對職務發(fā)明，對發(fā)明人頒發(fā)獎金，但大多是按照《洛陽市專利促進保護條例》規(guī)定的最低限額執(zhí)行，即發(fā)明專利的獎金4000元，實用新型專利或外觀設計專利的獎金為1000元。針對在《專利法實施細則》中明確規(guī)定的實施專利或許可他人實施專利的營業(yè)利潤和使用費的報酬，個別企業(yè)采用團隊獎勵的辦法，由單位一次性頒發(fā)獎金給研發(fā)團隊。但在調(diào)研的企業(yè)中，25%的企業(yè)2015年度沒有對發(fā)明人給予任何獎勵和報酬。

（三）專利質(zhì)量不高，創(chuàng)新能力不足

洛陽市高新產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)擁有市級以上研發(fā)中心219家，其中省級研發(fā)中心64家，國家級研發(fā)中心8家，院士工作站3家，科研力量較強?；谡畬χR產(chǎn)權的大力宣傳與扶持，各地的專利申請量節(jié)節(jié)攀高，授權量也在逐年遞增，以專利授權普遍滯后申請2年來估算，園區(qū)2011—2013年的申請量體現(xiàn)在2013—2015年的授權量上，其授權比例分別為30.02%、31.11%、38.15%。但園區(qū)內(nèi)也有個別加工類的規(guī)模企業(yè)受行業(yè)限制，沒有核心技術參與市場競爭，仍然存在專利申報為零的現(xiàn)象。更多的企業(yè)專利數(shù)量較多，但發(fā)明專利占有量不大，如某玻璃技術股份有限公司，高新技術企業(yè)，洛陽市知識產(chǎn)權工作“先進企業(yè)”稱號獲得者，截止2015年底擁有有效專利數(shù)量220件，發(fā)明23件，實用新型195件，外觀2件，發(fā)明僅占有效專利數(shù)量的10.46%。此外，從洛陽市高新集聚區(qū)整體來看，國外專利申請量較小，在調(diào)研的企業(yè)中，正在申請PCT專利的企業(yè)有6家，提出申請共20件，其中5件已獲得授權。

三、 完善產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)專利產(chǎn)出機制建議

（一）提高專利意識，建立和完善園區(qū)企業(yè)知識產(chǎn)權中長期戰(zhàn)略規(guī)劃制度

企業(yè)專利意識的提高，主要在于高層管理者要加強對專利認同，領導層專利意識增強，必然將專利工作放在企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃內(nèi)考慮。建議各企業(yè)至少是副總以上的領導來負責知識產(chǎn)權工作，定期對企業(yè)領導和相關人員進行知識產(chǎn)權培訓，在企業(yè)培育知識產(chǎn)權文化氛圍，并制定完善企業(yè)知識產(chǎn)權中長期戰(zhàn)略規(guī)劃制度。戰(zhàn)略規(guī)劃要以科學規(guī)劃企業(yè)專利產(chǎn)出為起點，并應當和企業(yè)的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略、市場創(chuàng)新戰(zhàn)略和經(jīng)營管理戰(zhàn)略緊密結合，協(xié)同發(fā)展。同時建立企業(yè)的專利經(jīng)營意識，通過專利轉(zhuǎn)讓和許可，促進專利技術的應用和轉(zhuǎn)化，最大限度實現(xiàn)專利技術的價值。

（二）建立和完善專利獎勵制度

各級政府對于專利申請授權加以獎勵的行為，極大促進了企業(yè)專利研發(fā)的積極性，但是這種只論數(shù)量不考究質(zhì)量的政策，也會助長企業(yè)盲目追求專利數(shù)量的傾向。因此，政府的專利獎勵政策應該向產(chǎn)生積極效果，轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟利益的專利傾斜。產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的高新技術企業(yè)，要充分發(fā)揮知識產(chǎn)權制度的激勵功能，科學設置獎勵評審指標和各級獎勵形式及范圍，指標體系中越能體現(xiàn)知識產(chǎn)權因素，科技獎勵獎勵時機、獎勵形式、獎勵范圍等設置越合理，越有利于激勵自主創(chuàng)新。一定要主動落實對研發(fā)人員的報酬政策，在適用短期獎金獎勵的同時，還可以采取股權激勵政策，讓企業(yè)核心研發(fā)人員能夠直接獲得因?qū)＠\用給企業(yè)帶來的效益，增加研發(fā)人員對企業(yè)的歸屬感，充分調(diào)動企業(yè)科技人員的創(chuàng)造積極性。

（三）提高專利質(zhì)量，加大企業(yè)創(chuàng)新能力

首先是要鼓勵企業(yè)引進高層次人才，并開展各類人才的專業(yè)培訓工作。人才是創(chuàng)新的源泉，研發(fā)人員科研素質(zhì)的提高將帶動研發(fā)產(chǎn)品質(zhì)量的上升；其次是加大企業(yè)在研發(fā)上的投入，專利技術代表了企業(yè)的生命力，在市場分析的前提下，企業(yè)應擯棄垃圾專利，實現(xiàn)由被動研發(fā)向主動研發(fā)轉(zhuǎn)變，力爭專利儲備，提高高新技術產(chǎn)品的市場競爭力；第三是大力發(fā)展產(chǎn)學研道路，產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)應該推動科研機構和高校面向企業(yè)開放科技資源，幫助企業(yè)充分利用園區(qū)的研發(fā)資源雄厚的優(yōu)勢，鼓勵企業(yè)和高校及科研機構聯(lián)合建立研發(fā)中心，促進產(chǎn)學研緊密結合的創(chuàng)新之路。

（四）開展專利導航，提升產(chǎn)業(yè)整體競爭力

為了實施創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，增強企業(yè)運用專利提高自身核心競爭力的能力，產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)應該在園區(qū)內(nèi)部選擇一些關聯(lián)度高、發(fā)展前景好的優(yōu)勢領域，由政府設立專項資金組織進行專利導航。截止目前，國家知識產(chǎn)權局已經(jīng)批準了2批共17個產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)為國家專利導航產(chǎn)業(yè)發(fā)展實驗區(qū)。專利導航能夠根據(jù)前期專利大數(shù)據(jù)分析挖掘出的核心專利的領域和技術方向，分析確定技術和產(chǎn)品創(chuàng)新的引進和提升方向，進行專利布局、專利收儲和專利預警，避免研發(fā)投入的盲目性，同時也降低了侵權風險。專利導航亦能指明目前產(chǎn)業(yè)領域的專利分布情況，引導和支撐園區(qū)產(chǎn)業(yè)科學發(fā)展，提高產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整優(yōu)化。

（本文是河南省教育廳軟科學研究項目《產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)知識產(chǎn)權發(fā)展機制研究》（13A820253），河南省科技廳軟科學研究項目《河南省專利資助和績效研究》（162400410185）資助。）