國家知識產(chǎn)權局專利局鄭州代辦處　馮紅建　劉　蕾　李一勇

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在知識產(chǎn)權強省建設中砥礪前行
——2015年河南省專利統(tǒng)計分析報告解讀

國家知識產(chǎn)權局專利局鄭州代辦處馮紅建劉蕾李一勇

2016年2月，河南省2015年的專利統(tǒng)計分析報告“新鮮出爐”——專利申請歷史累計達420611件，授權累計量達到238435件。從全省情況看，當年專利申請、授權量分別達74373件、47766件，分居全國第13位、10位，在中部六省居第2位。在經(jīng)濟發(fā)展減速慢行的新常態(tài)下，河南省的專利申請和授權量繼續(xù)保持較好的增長速度，增幅分別達到19.1%、43.2%。

勢頭猛，專利申請量授權量節(jié)節(jié)攀升

近年來，隨著知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的深入實施，河南省創(chuàng)新主體的知識產(chǎn)權競爭意識持續(xù)提升，專利申請和授權繼續(xù)保持迅猛的增長態(tài)勢。

去年，河南省專利申請達74373件，較上年同期增長19.1%；在三種專利申請中，發(fā)明、實用新型、外觀設計專利申請量分別為21338件、40778件、12257件，較上年同期分別增長8.6%（全國平均值達20.9%）、32.8%、1.5%，占申請總量的比例分別為28.7%、54.8%、16.5%；職務、非職務專利申請分別為51974件、22399件，較上年同期增長分別為18.8%、19.9%，占專利申請總量的比例分別為69.9%、30.1%。專利授權方面；全省專利授權量47766件，同比增長為43.2%；在授權的三種專利中，發(fā)明、實用新型、外觀設計分別為5384件、32592件、9790件，較上年同期增長分別為54.1%（國內(nèi)61.9%）、38.5%、54.6%，所占比例分別為11.3%、68.23%、20.5%；職務、非職務專利分別為35371件、12395件，所占比例分別為74.1%、25.9%，較上年同期分別增長41.7%、47.5%。

截止去年底，河南省在有效發(fā)明及PCT方面也取得了不俗的成績。有效發(fā)明專利擁有量達17571件，位居全國第15位，同比增長29.8%（國內(nèi)31.4%）；其中，職務類14674件，個人2897件，所占比例分別是84%（比2014年提高4.3個百分點）、16%；每萬人口有效發(fā)明專利擁有量達1.86件，居全國第21位，同比增長29%。全年有12個省轄市申請PCT專利，總申請量為81件，同比下降19%。

除此之外，河南省的萬人有效發(fā)明專利擁有量、年專利申請和授權均實現(xiàn)歷史性突破。

——有效發(fā)明專利擁有量大幅增長。截止2015年底，河南省擁有發(fā)明專利達到17571件；每萬人口擁有發(fā)明專利1.86件，與“十一五”末的0.47件/萬人相比，增長298.7%，翻了近兩番，超額完成《河南省經(jīng)濟社會發(fā)展“十二五”規(guī)劃》中到“十二五”末達到每萬人口擁有1件發(fā)明專利的目標。

——專利申請保持較快增長勢頭。“十二五”以來，河南省年專利申請量每年以超萬件的增量連續(xù)實現(xiàn)新突破，2015年突破7萬件，達到74373件，居中部六省第2位，同比增長19.1%，年申請量是“十一五”末的2.96倍。

——專利獲權量大幅提升。河南省年專利獲權量2014年突破3萬件，2015年突破4萬件，達到47766件，居全國第10位，中部第2位，同比增長43.2%，增幅高于全國平均增幅13個百分點，年獲權量是“十一五”末的2.89倍。

——企業(yè)創(chuàng)新主體地位穩(wěn)固。去年，河南省專利申請中企業(yè)申請量、授權量分別達39047件、27806件，增幅分別達到12.5%、35.6%，占申請總量的比例超5成，分別達52.5%、58.2%。另據(jù)統(tǒng)計，2015年全省有4077家（2014 年3910家）企業(yè)申請專利；其中，申請100件以上的49家，申請50件-99件的90家；鄭州宇通客車股份有限公司以423件居第一位，河南中煙工業(yè)有限責任公司以360件居第二；從申請100件以上的企業(yè)看，電子信息、動漫產(chǎn)業(yè)領域企業(yè)達14家。全省有4152家企業(yè)獲得專利權；其中，專利獲權量在60件以上的有44家，10件-59件的共640家；鄭州德惠紡織品有限公司以498件居第一位，河南中煙工業(yè)有限責任公司以367件居第二。

——高校專利產(chǎn)出大幅增長?！笆濉逼陂g，河南省高校專利申請量年均增長達到48.4%；2015年，河南省大專院校申請專利近萬件，達9980件，占申請總量的13.4%，比去年同期提高3.3個百分點，同比增長57.5%；另據(jù)統(tǒng)計，2015年全省有116所高校申請專利，專利申請量在100件以上的有28所，申請專利在10件-99件的共40所；鄭州大學以817件居第一位，河南科技大學729件居第二。大專院校授權量為6135件，占授權總量的12.8%，比去年同期提高2.6個百分點，同比增長79.8%；全省共有115所高校獲得專利權，獲權量在50件以上的有35所，10件-49件的26所，河南科技大學以499件居第一位，黃河科技學院以472件居第二位?？梢钥闯?，河南省高校的創(chuàng)新意識和創(chuàng)新能力都在大幅增長。

單從這些數(shù)字來看，河南省專利方面的整體發(fā)展水平一路飄紅。但就全國范圍而言，河南省還存在一些不足。

——發(fā)明專利申請授權增速低于全國平均水平。河南省發(fā)明專利申請、授權量增幅分別為8.6%、54.1%，發(fā)明專利申請量增幅是“十二五”以來最低，且遠低于全國平均增幅（20.9%）；發(fā)明授權量與自身相比增長較快，但低于全國平均增幅61.9%。主要因為經(jīng)濟放緩，發(fā)明專利申請受到影響；國家的知識產(chǎn)權法規(guī)在不斷調整修改，對專利的保護水平、審查標準、條件等更進一步向國際靠攏，門檻提高了，原來可以授權的發(fā)明專利現(xiàn)在可能就不能授權了，所以大家依然選擇容易授權的實用新型進行申報。但增幅放緩并不代表創(chuàng)新能力減弱。河南省發(fā)明專利授權量增幅盡管低于全國平均水平，但依然保持高速增長，主要原因有：一是隨著知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的出臺和實施及河南省創(chuàng)新能力不斷提升，“十二五”前幾年河南省發(fā)明專利申請量一直保持較快的增長；二是隨著國家知識產(chǎn)權局專利局幾個京外審查中心的成立及專利電子申請的推廣普及，發(fā)明專利審查能力大幅提升和審查周期縮短。

——專利結構有待進一步調整。去年，河南省專利申請和授權量的構成仍以實用新型為主，實用新型專利申請量超5成，授權量占近7成；發(fā)明專利、實用新型專利及外觀設計專利申請量占比分別是28.7%、54.8%、16.5%，全國平均水平是36.7%、42.4%、20.9%；三種專利授權量占比分別是11.3%、68.2%、20.5%，全國平均水平是16.5%、54.4%、29.1%；其中，發(fā)明專利申請量占比居全國第24位。河南省三種專利申請量和授權量的構成與全國平均水平還有差距，結構有待進一步調整。

——職務類創(chuàng)新主體專利創(chuàng)造能力提升空間大。據(jù)統(tǒng)計，全省129所普通高校中申請、獲權專利10件以上的高校分別為68所、61所，有近一半的高校沒有申請、獲權專利或申請、獲權量在10件以下；全省申請專利20件以上、獲權專利10件以上的科研機構均為15家；全省全年有專利活動的企業(yè)不到企業(yè)總數(shù)的10%（據(jù)了解，安徽達近90%，江蘇超過30%），如何激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新熱情，大幅提升企業(yè)專利創(chuàng)造能力，將是河南省專利創(chuàng)造能力提升的巨大空間。

——專利質量有待進一步提升。2015年，全省共有1348件發(fā)明專利放棄專利權；其中，高校、個人和企業(yè)發(fā)明專利視放量較大，分別為537件、515件、257件。分析原因主要是因為：一是高校和個人發(fā)明專利轉化率低，大量發(fā)明專利處于閑置狀態(tài)，而專利權維持時間越長，需要承擔的維持費壓力越大，最后只有采取放棄專利權的方式處理；二是企業(yè)轉型，技術的升級換代，淘汰了部分發(fā)明專利。此外，河南省無費視撤率依然較高，從201年1-9月統(tǒng)計數(shù)據(jù)可以看出，河南省三種專利的無費視撤率達到7%（全國平均數(shù)5.9%），發(fā)明專利無費視撤率達9.3%（全國平均數(shù)7.3%）。

后勁足，各地市專利增長速度與數(shù)量“比翼齊飛”

就河南省各地市的發(fā)展來看，無論是專利申請量還是授權量，鄭州都獨占鰲頭。

——專利申請方面。鄭州以其26044件的申請量位居第一；新鄉(xiāng)、南陽、駐馬店、周口、信陽、許昌、漯河、開封、濮陽等9個省轄市及長垣、新蔡、固始、鄧州、鹿邑、蘭考等6個省直管縣專利申請量增幅高于19.1%的全省平均增幅；此外，有3個省轄市和3個省直管縣專利申請量同比下降。發(fā)明專利申請量居前5位的省轄市分別是鄭州、洛陽、許昌、新鄉(xiāng)和南陽；新鄉(xiāng)、許昌、開封、南陽、駐馬店、周口、漯河、焦作、信陽、濟源等10個省轄市及新蔡、長垣、鄧州、固始、蘭考等5個省直管縣發(fā)明專利申請量增幅高于全省平均水平（8.6%）；此外，有3個省轄市和5個省直管縣發(fā)明專利申請量同比下降。洛陽、鄭州、焦作和安陽發(fā)明專利申請量占比高于全省平均水平（28.7%）。洛陽、新鄉(xiāng)、焦作、鄭州、漯河、平頂山等6個省轄市及長垣縣職務申請占比高于全省平均水平（69.9%）。

——專利授權方面。河南省授權量超2000件的省轄市分別是鄭州、新鄉(xiāng)、洛陽、許昌市、南陽市、平頂山、焦作，授權量分別達到16125件、5685件、5642件、3529件、3231件、2370件、2012件；長垣、汝州、鞏義市、永城等直管縣年專利授權量超200件；新鄉(xiāng)、平頂山、漯河、南陽、許昌、周口、駐馬店、開封、濟源、濮陽等10省轄市及長垣、汝州、鄧州、蘭考、固始等5個省直管縣專利授權量增幅高于全省平均增幅（43.2%）；此外，有2個省轄市和1個省直管縣專利授權量同比下降。2015年，鄭州、洛陽、新鄉(xiāng)、焦作、南陽、平頂山、許昌、安陽、開封等9個省轄市發(fā)明專利授權量超100件；洛陽、焦作、安陽、開封、三門峽、鄭州等6省轄市發(fā)明專利授權量占比高于全省平均水平（11.3%）；新鄉(xiāng)、鶴壁、信陽、開封、焦作、洛陽商丘等7個省轄市及汝州、固始、永城等3個省直管縣發(fā)明專利授權量增幅高于全省平均水平（54.1%）；此外，仍3個省直管縣發(fā)明專利授權量同比下降。洛陽、新鄉(xiāng)、焦作、鄭州、濟源及長垣縣職務授權量占比高于全省平均水平（74%）。

——有效發(fā)明專利和PCT申請方面。截止去年底，發(fā)明專利擁有量居前5位的省轄市分別是鄭州市、洛陽市、新鄉(xiāng)市、南陽市、焦作市，發(fā)明專利擁有量分別達到6317件、4223件、1089件、972件、943件；此五市有效發(fā)明專利量的總和達到13544件，占有效發(fā)明專利總量的77.1%；新鄉(xiāng)、商丘、焦作、洛陽、開封、許昌等6個省轄市和固始、汝州、長垣等3個省直管縣有效發(fā)明專利擁有量增幅高于全省平均增幅（29.82%）；鄭州、洛陽、焦作、濟源、新鄉(xiāng)、許昌、濮陽、平頂山、鶴壁及鞏義、長垣的每萬人口擁有發(fā)明專利超過1件；其中，鄭州、洛陽、焦作、濟源、新鄉(xiāng)和鞏義的每萬人口發(fā)明專利擁有量超過全省平均水平（1.86件/萬人）。鄭州、洛陽、新鄉(xiāng)等12個省轄市有PCT專利申請，共申請PCT專利81件，比去年同期下降19%

定位明，找差距補不足協(xié)同發(fā)展

從去年河南省的整體情況來看，盡管專利申請、授權量穩(wěn)步增長，但與先進省市相比仍有較大差距。

與先進省市比較。專利申請量位居國內(nèi)前五位的是江蘇、廣東、浙江、山東、北京（申請量見表1）；河南省專利申請量僅是第一名江蘇省的17.4%，是山東的38.5%。發(fā)明專利申請量居前五位的是江蘇、廣東、山東、北京、安徽（申請量見表2）；我省發(fā)明專利申請量與之相比，分別是他們的13.8%、20.5%、22.8%、24%、31.2%。

2015年，專利授權量居國內(nèi)前五位的是江蘇、廣東、浙江、山東、北京（授權量見表3）；河南省專利授權量是廣東的19.1%，是山東的48.7%。發(fā)明專利授權量居國內(nèi)前五位的是江蘇、北京、廣東、浙江、上海（發(fā)明授權量見表4）；江蘇發(fā)明專利授權量是河南省的近7倍。由此可以看出，河南省專利申請與授權在量和質上與先進省市都還存在較大差距。

表1： 2015年河南省與國內(nèi)專利申請總量前五名比較表

表2： 2015年河南省與國內(nèi)前五名發(fā)明專利申請量比較表

表3：2015年河南省與國內(nèi)專利授權總量前五名比較表

表4：2015年河南省與國內(nèi)前五名發(fā)明專利授權量比較表

表5： 2015年中部六省專利申請量比較表

表6：2015年中部六省專利授權量比較表

與中部六省相比。表5、表6表示2015年河南省與中部六省專利申請、授權總量情況。可以看出，河南省專利申請、授權總量均居中部六省第2位，但與第1位的安徽省相比差距較大，分別相差53336件、11273件。從增幅看，2015年，河南省專利申請量增幅僅高于山西省，居中部第5位；江西、安徽、湖北、湖南分居前4位；專利授權量增長較快，增幅居中部第2位。

表7、表8表示河南省與中部六省發(fā)明專利申請、授權狀況。河南省發(fā)明專利申請、授權量分居中部六省第3位、4位；河南省發(fā)明專利申請量、授權量為安徽省的31.2%、48.2%，與湖南、湖北相比也不占優(yōu)勢。從增幅看，河南省發(fā)明專利申請量增幅僅為8.6%，居中部第5位，遠低于前4位的增幅；發(fā)明專利授權量增長較快，增幅達54.1%，但與中部其他省份相比，增幅排名墊底，安徽省以115.7%的增幅居中部第一。

表9、表10、表11、表12是2015年河南省與四川、陜西、河北等周邊省份的專利申請、授權總量，發(fā)明專利申請、授權量的比較表?？梢钥闯?，河南省與四川省的差距還是比較明顯的。

表13是河南省2015年有效發(fā)明專利擁有量與兄弟省市的比較情況?？梢钥闯觯幽鲜“l(fā)明專利擁有量為17571件，居全國第16位，居中部第4位；每萬人口擁有發(fā)明專利1.86件，居全國第21位，中部第5位，同比增長29.8%，增幅居中部第5位。河南省擁有發(fā)明專利數(shù)量僅為居全國前5位的廣東、北京、江蘇、浙江、上海的12.7%、13.2%、15.5%、24.8%、25.1%。

可以看出，近年來河南省在每萬人口發(fā)明專利擁有量指標的引導下，通過實施發(fā)明專利倍增計劃等項目、調整統(tǒng)計指標以及加強對發(fā)明專利擁有量指標的考核等措施，取得的切實的效果，使河南省有效發(fā)明專利擁有量大幅提升，但由于河南省人口多、有效發(fā)明專利維持時間短以及經(jīng)濟發(fā)展水平和科技實力較弱等原因，導致河南省每萬人口有效發(fā)明專利擁有量與全國平均水平相比差距仍然很大，在全國排位比較靠后。

表7： 2015年中部六省發(fā)明專利申請量比較表

表8：2015年中部六省發(fā)明專利授權量比較表

表9： 2015年與周邊省專利申請量比較表

表10：2015與周邊省發(fā)明專利申請量比較表

表11：2015年與周邊省份專利授權量比較表

表12：2015年與周邊省份發(fā)明專利授權量比較表

棄宿疾，多管齊下助知識產(chǎn)權強省提速

近期，國家知識產(chǎn)權局著手在全國布局一批知識產(chǎn)權強省，并啟動知識產(chǎn)權強省試點省創(chuàng)建工作，河南已成功入圍強省試點省。但由于我局自身條件較為薄弱，距離國家知識產(chǎn)權局明確的知識產(chǎn)權強省的目標還有不小的差距，需要進一步提升和加強。

——知識產(chǎn)權工作推進體系較弱。根據(jù)國家知識產(chǎn)權局“省級知識產(chǎn)權局機構健全、人員齊備，有較強的綜合協(xié)調能力和組織實施重大知識產(chǎn)權項目的能力”的要求，目前，省知識產(chǎn)權局是由省科技廳領導的副廳級公益一類事業(yè)單位，事業(yè)單位的機構性質與《專利法》賦予的行政執(zhí)法、專利糾紛處理和其他社會管理職能不相吻合。2013年11月在省政府議事協(xié)調機構清理中，省知識產(chǎn)權戰(zhàn)略工作領導小組被撤銷，使得省知識產(chǎn)權局統(tǒng)籌協(xié)調全省知識產(chǎn)權工作能力大為削弱。

為解決這些問題，應做到以下幾點：一是加強對知識產(chǎn)權強省創(chuàng)建工作的組織保障，成立省政府層面的知識產(chǎn)權強省建設工作領導小組；二是推進省、市、縣三級知識產(chǎn)權工作體系基本健全，提高知識產(chǎn)權行政效能；三是在全省局系統(tǒng)推動執(zhí)法總隊建設，各省轄市成立執(zhí)法支隊，各市建立專門的庭審場所，健全和加強知識產(chǎn)權保護工作體系。

——知識產(chǎn)權專項投入不足。從全國范圍看，目前我省知識產(chǎn)權工作投入處于中下等水平，周邊省份中，山東、陜西及中部六?。ǔ轿魍猓┚h高于河南省。建議進一步加大省級知識產(chǎn)權專項投入，設立知識產(chǎn)權強省建設工作專項資金，為知識產(chǎn)權強省試點省建設工作提供保障。

——知識產(chǎn)權政策措施不夠完善。目前，河南省知識產(chǎn)權與經(jīng)濟社會發(fā)展結合還不夠緊密，在經(jīng)濟、貿(mào)易、科技、人事、教育等管理工作中，還缺乏具體的知識產(chǎn)權管理內(nèi)容和政策措施，在對各市縣經(jīng)濟社會發(fā)展考核指標中缺乏明確量化的知識產(chǎn)權指標。政策措施的不完善影響了知識產(chǎn)權對河南省創(chuàng)新驅動發(fā)展推動作用的發(fā)揮。建議進一步完善知識產(chǎn)權保護地方性法規(guī)，修訂《河南省專利保護條例》；省委省政府出臺《關于加快建設知識產(chǎn)權強省的意見》；省政府設立專利獎，對有重大貢獻的專利發(fā)明人給予獎勵；研究與河南經(jīng)濟發(fā)展相適應的地方知識產(chǎn)權評價指標，納入省政府對各省轄市政府的考核指標體系。

表13：2015年有效發(fā)明專利擁有量與兄弟省市比較表