張素娟，董 潔，扆鐵梅，王 強(qiáng)

(北京市科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所 北京100048)

基于專利分析的我國(guó)中藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展情報(bào)研究

張素娟，董 潔，扆鐵梅，王 強(qiáng)

(北京市科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所 北京100048)

中藥產(chǎn)業(yè)是一個(gè)知識(shí)和技術(shù)密集型的高科技產(chǎn)業(yè)。基于專利分析，從專利總體態(tài)勢(shì)、技術(shù)生命周期、熱點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域、重點(diǎn)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)和主要發(fā)明人等角度，對(duì)我國(guó)中藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展進(jìn)行深入研究。最后，基于分析結(jié)果總結(jié)我國(guó)中藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)。

中藥產(chǎn)業(yè) 專利分析 產(chǎn)業(yè)技術(shù) 發(fā)展趨勢(shì)

0 引 言

中醫(yī)藥是幾千年來中華民族優(yōu)秀文化的燦爛瑰寶，是中華民族在與疾病抗?fàn)幍倪^程中逐步產(chǎn)生并不斷發(fā)展的醫(yī)學(xué)科學(xué)。中藥產(chǎn)業(yè)是目前我國(guó)在世界上極少數(shù)具有明顯優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)之一，也是我國(guó)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的重要子行業(yè)。中藥產(chǎn)業(yè)具有高風(fēng)險(xiǎn)、高收益、高投入和高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的特點(diǎn)，屬于技術(shù)和知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)。近年來，隨著以天然資源為原料生產(chǎn)的中藥在國(guó)際上的認(rèn)知度不斷提高，中藥產(chǎn)業(yè)已成為我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中一項(xiàng)具有較強(qiáng)發(fā)展優(yōu)勢(shì)和廣闊市場(chǎng)前景的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，形成了一定規(guī)模的產(chǎn)業(yè)體系，中藥產(chǎn)業(yè)面臨著前所未有的發(fā)展機(jī)遇。

據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織統(tǒng)計(jì)，每年全球的科研成果中有 95%,以上以專利文獻(xiàn)的形式公布于世。從專利的數(shù)量和發(fā)展變化趨勢(shì)可以看出一個(gè)國(guó)家或城市的科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平及最新動(dòng)態(tài)。[1]專利分析是指采用數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等各種研究方法，對(duì)來自專利文獻(xiàn)、專利說明書、專利文摘出版物和專利公報(bào)中大量的、零散的、無(wú)序的專利信息，進(jìn)行提取、整理、加工及組合的過程，并且對(duì)這些有價(jià)值的情報(bào)信息進(jìn)行定性及定量分析，以揭示隱含在其中的技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢(shì)。[2]

目前，前人主要從技術(shù)主線和政策主線分別研究中藥技術(shù)，從政府和產(chǎn)業(yè)部門的角度提出對(duì)策。本文則以專利分析的方法，從中藥技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠目傮w態(tài)勢(shì)、技術(shù)生命周期、熱點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域、重點(diǎn)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)和主要發(fā)明人等角度，探究我國(guó)中藥產(chǎn)業(yè)相關(guān)專利技術(shù)的創(chuàng)新特點(diǎn)和未來趨勢(shì)，在此基礎(chǔ)上提出促進(jìn)我國(guó)中藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策建議，其結(jié)論將為我國(guó)的中藥企業(yè)乃至宏觀產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的制定提供有益的參考作用。

1 數(shù)據(jù)來源和分析方法

本文使用的是Questel公司的Orbit.com專利檢索系統(tǒng)，結(jié)合關(guān)鍵詞和國(guó)際專利 IPC分類號(hào)進(jìn)行專利數(shù)據(jù)采集。采集所有產(chǎn)業(yè)技術(shù)相關(guān)專利數(shù)據(jù)，通過檢索并排除不相關(guān)專利，得到我國(guó)中藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)12,440件，檢索日期為2016年6月16日，如無(wú)特殊說明，文中的專利數(shù)據(jù)均來自系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)中的“FAMPAT全球?qū)＠易鍘?kù)(包含全文和著錄項(xiàng)信息，以發(fā)明為基礎(chǔ)的專利家族)”。本文的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)是在其主要分類號(hào)下，搜索中藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)分類得到的專利，申請(qǐng)日設(shè)為“1986 to 2016”。

綜合運(yùn)用 Orbit.com、TI及 Excel軟件等工具對(duì)中藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)專利總體狀況進(jìn)行分析，有助于宏觀把握我國(guó)中藥產(chǎn)業(yè)在重要技術(shù)、熱點(diǎn)技術(shù)、發(fā)展趨勢(shì)、重要申請(qǐng)機(jī)構(gòu)、主要發(fā)明人等方面的情況。

2 分析結(jié)果與討論

2.1 專利總體態(tài)勢(shì)分析

專利申請(qǐng)數(shù)量每年的變化情況可以反映出某技術(shù)受關(guān)注程度以及該技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)。至 2016年6月，我國(guó)中藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)相關(guān)專利形成了12,589個(gè)專利族，數(shù)量龐大。由于采集的數(shù)據(jù)為已經(jīng)公開的專利數(shù)據(jù)，考慮到專利一般從申請(qǐng)到公開需要長(zhǎng)達(dá) 18個(gè)月的時(shí)間，因此專利年度申請(qǐng)數(shù)量在 2015年開始出現(xiàn)失真，2015、2016年的數(shù)據(jù)僅供參考。

從圖 1可以看出，發(fā)明授權(quán)專利為 2,609件，占發(fā)明專利比例為 21%,，專利授權(quán)率偏低，說明我國(guó)中藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)總體水平還需要進(jìn)一步提升。

圖1 中藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)相關(guān)專利的法律狀態(tài)Fig.1 Legal status of related patents of TCMs industrial technology

從我國(guó)中藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)專利申請(qǐng)量的變化趨勢(shì)中可以看出(見圖 2)，中藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)的發(fā)展基本分為3個(gè)階段：第1階段是1996—2002年，專利申請(qǐng)量較少；第 2階段是 2003—2010年，專利申請(qǐng)量平穩(wěn)上升；第 3階段是 2011年至今，專利申請(qǐng)量呈現(xiàn)持續(xù)快速增長(zhǎng)，表明我國(guó)中藥產(chǎn)業(yè)的相關(guān)技術(shù)越來越受到關(guān)注，印證了中藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)為我國(guó)研發(fā)的熱門技術(shù)，中藥產(chǎn)業(yè)處于高速發(fā)展期，中藥技術(shù)發(fā)展前景廣闊。

2.2 熱點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域分析

2.2.1 中藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)IPC分布

國(guó)際專利分類表的內(nèi)容設(shè)置包括了與發(fā)明創(chuàng)造有關(guān)的全部知識(shí)領(lǐng)域。分類表共分為8 個(gè)分冊(cè)，每個(gè)分冊(cè)稱為一個(gè)部，用英文大寫字母 A～H表示。IPC分類體系是由高至低依次排列的等級(jí)式結(jié)構(gòu)，設(shè)置的順序是：部、分部、大類、小類、主組、小組。[3]通過對(duì)采集的中藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)相關(guān)的專利進(jìn)行 IPC 分類，我們不僅可以清晰地看到中藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)在各個(gè)學(xué)科大類里的分布情況，也可以了解更小分類下的各項(xiàng)專利的分布情況。

圖3 中藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域IPC分類及專利申請(qǐng)量Fig.3 IPC category and patent applications of TCMs industrial technology

從圖3可以看出，中藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)相關(guān)專利主要應(yīng)用在 A61P(化合物或藥物制劑的特定治療活性)和A61K(醫(yī)用、牙科用或梳妝用的配制品)領(lǐng)域，A61P-029/00(其中非中樞性止痛劑、退熱藥或抗炎劑，例如抗風(fēng)濕藥、非甾體抗炎藥[NSAIDs])、A61K 35/00(含有其有不明結(jié)構(gòu)的原材料或其反應(yīng)產(chǎn)物的醫(yī)用配制品)、A61K 36/00(含有來自藻類、苔蘚、真菌或植物或其派生物，例如傳統(tǒng)草藥的未確定結(jié)構(gòu)的藥物制劑)排在前3位(見表1)。

表1 我國(guó)中藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠琶?0位的IPC小組注釋Tab.1 ICP group annotation for the Top 20 TCMs industrial technology related patents in China

2.2.2 中藥產(chǎn)業(yè)專利重點(diǎn)技術(shù)分布

專利重點(diǎn)技術(shù)的分布，不僅反映了專利技術(shù)的集中點(diǎn)，而且暗示了當(dāng)前技術(shù)的發(fā)展方向。中藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠植紙D(見圖4)顯示，制藥、食品化學(xué)、檢測(cè)是我國(guó)中藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)研發(fā)技術(shù)，尤其是制藥技術(shù)的研發(fā)呈現(xiàn)出更為活躍的態(tài)勢(shì)。

圖4 中藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠植糉ig.4 Patent distribution of the fields of TCMs industrial technology

2.3 主要申請(qǐng)人分析

通過主要申請(qǐng)人分析得出，實(shí)力強(qiáng)大的申請(qǐng)人在技術(shù)研發(fā)中主導(dǎo)中藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)的發(fā)展方向，是我國(guó)中藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展的資源優(yōu)勢(shì)。從圖 5可以看出，我國(guó)中藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)主要集中在濟(jì)南信義科技有限公司、濟(jì)南偉傳信息技術(shù)有限公司、山東中大藥業(yè)、北京東亞生物制藥和青島市市立醫(yī)院等中小型企業(yè)和機(jī)構(gòu)中，科研院所和大企業(yè)所擁有的核心專利較少。

圖5 中藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)專利主要申請(qǐng)人Fig.5 Main applicants of TCMs industrial technology related patents

2.4 主要發(fā)明人分析

圖 6是中藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)相關(guān)專利主要發(fā)明人的概況，從中可以看到專利的核心人員進(jìn)入這個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的時(shí)間區(qū)間和專利申請(qǐng)量。SONG AIMIN最早申請(qǐng)中藥技術(shù)有關(guān)專利，并且擁有專利最多，為138件；其次是濟(jì)南新起點(diǎn)醫(yī)療技術(shù)公司的 SUN BO，申請(qǐng)專利75件；北京東亞生物制藥公司的LI JIA FU申請(qǐng)專利65件，排名第3。

3 結(jié)論與建議

專利分析是分析技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀的一種可行方法，本文通過對(duì)我國(guó)中藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的專利進(jìn)行分析，結(jié)果表明近年來我國(guó)中藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)越來越得到重視和關(guān)注，專利申請(qǐng)量逐年增加，中藥技術(shù)處于高速發(fā)展期，未來前景樂觀。但是從專利的質(zhì)量來看仍需要進(jìn)一步提高。此外，我國(guó)的專利申請(qǐng)活動(dòng)大部分由中小型企業(yè)承擔(dān)，反映出我國(guó)中藥產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的相關(guān)科研機(jī)構(gòu)研發(fā)能力較弱，產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨比較嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)；核心專利主要集中在個(gè)人手中，并且專利權(quán)人合作行為少，合作對(duì)象單一，尚未形成特定的專利技術(shù)合作和共享網(wǎng)絡(luò)。[4]

圖6 中藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)專利主要發(fā)明人Fig.6 Main inventors of TCMs industrial technology related patents

基于上述專利分析，對(duì)于促進(jìn)我國(guó)中藥產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提出以下幾點(diǎn)建議：①以我國(guó)中藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)中的“熱點(diǎn)”為重點(diǎn)，充分發(fā)揮我國(guó)高校科學(xué)研究的基礎(chǔ)性作用，打牢中藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)突破的科學(xué)基礎(chǔ)；②以產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主導(dǎo)中藥產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的產(chǎn)學(xué)研合作，大力提升我國(guó)中藥產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域相關(guān)企業(yè)的創(chuàng)新能力，尤其是大中型企業(yè)的研發(fā)能力；③加強(qiáng)中小型企業(yè)的扶持力度，鼓勵(lì)創(chuàng)新，加強(qiáng)與大中型企業(yè)的研發(fā)合作能力，實(shí)現(xiàn)我國(guó)中藥產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。[5-6]■

［1］ 張弘第，劉婭，張旭. 中國(guó) LED 背光技術(shù)專利布局現(xiàn)狀分析[J]. 科技管理研究，2011(14)：41-45.

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Development of Industrial Technology of Traditional Chinese Medicines in China Based on Patent Analysis

ZHANG Sujuan，DONG Jie，YI Tiemei，WANG Qiang
(Beijing Municipal Institute of Science and Technology Information，Beijing 100048，China)

Being knowledge and technology intensive，Traditional Chinese Medicines(TCMs)industry has attached great importance to intellectual property protection because of its properties which feature high investment，high risk and high yield．The industrial technology of TCMs was deeply studied based on patent analysis from the aspects of general trend，technology life cycle，hot points of the technology，key institutions and main inventors．Finally，the development status and trend of TCMs industrial technology in China were summarized based on the analysis results.

Traditional Chinese Medicines industry；patent analysis；industrial technology；development trend

R-1

A

1006-8945(2016)11-0012-03

2016-10-11