李振++蘆垚

深圳碳市場以占全國試點城市2.5%的市場規(guī)模，實現(xiàn)了試點城市21%的交易量和28%的交易額，

配額流轉(zhuǎn)率連續(xù)3年位居全國首位

2016年6月，一樁交易引起了媒體的關(guān)注。

深圳媽灣電力公司回購了此前出售給美國BP公司的碳配額。由此，中國首單跨境碳資產(chǎn)回購交易落地深圳。

對于深圳來說，此舉頗有象征性意義。

“深圳已經(jīng)處在一個較高的發(fā)展平臺，要實現(xiàn)更高的發(fā)展目標，還面臨著一些突出的問題和挑戰(zhàn)?！睆V東省委副書記、深圳市委書記馬興瑞坦言。

深圳土地資源緊張，人口密度全國第一，要實現(xiàn)“高位過坎”，在深圳市發(fā)改委副主任蔡羽看來，“以更少的資源能耗和更低的環(huán)境代價，實現(xiàn)更有質(zhì)量可持續(xù)的發(fā)展，是處在高速轉(zhuǎn)型升級期深圳的必然選擇。”

碳排放權(quán)交易機制的建立，對此意義重大。

在第四屆深圳國際低碳城論壇上，綠色低碳發(fā)展基金會秘書長劉馥爾告訴《瞭望東方周刊》：“通過這套機制，高排企業(yè)為減排企業(yè)的創(chuàng)新成本埋單。無論是為了獲利還是為了避損，企業(yè)都會節(jié)能減排、加快創(chuàng)新，所以這套機制最終會推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。”

“搶”下最后一張門票

“碳排放權(quán)交易試點”資格，是深圳主動“搶”下來的。劉馥爾告訴本刊記者，原本國家發(fā)改委只擬定了北京、上海、天津、重慶、廣東和湖北6家試點。

“之所以要主動加入試點行列，是因為綠色低碳已經(jīng)不僅僅是一種理念，而要實現(xiàn)這一理念，更需要靠制度約束落實?！鄙钲谑邪l(fā)改委副主任蔡羽對《瞭望東方周刊》表示。

他告訴本刊記者，根據(jù)歐盟及美國加利福尼亞州的經(jīng)驗，碳排放交易是實現(xiàn)城市治理低碳化的比較好的方式，“要實現(xiàn)綠色低碳，也有其他的方式，比如節(jié)能、碳稅，但是這些手段各有問題，比如碳稅是國家行為，節(jié)能只是一種形式，是不是能達到標準是另一回事?！?/p>

2011年10月29日，國家發(fā)改委辦公廳發(fā)布《關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點工作的通知》，深圳獲得了試點的最后一張門票，成為全國首批啟動試點城市。

在蔡羽看來，深圳與其他擬定的試點地區(qū)之間有較大差異。一方面，與四個直轄市和兩個省份相比，深圳市各方面的體量較小，另一方面，深圳的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也與其他地區(qū)有明顯不同，當(dāng)?shù)貨]有重化工、鋼鐵、火力發(fā)電等二氧化碳的大型直接排放源。

“深圳受制于經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和碳排放結(jié)構(gòu)，市場規(guī)模應(yīng)該是全國最小的?！鄙钲谂欧艡?quán)交易所總裁葛興安告訴《瞭望東方周刊》。

這些現(xiàn)實條件，對深圳的機制創(chuàng)新提出了要求。

“我們希望通過探索，找出一條新的路徑。”蔡羽說。

“深圳特色”是什么

深圳市的碳排放交易機制，是在借鑒其他地區(qū)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，充分考慮了城市本身的特點而定的。

在設(shè)計碳排放交易機制之初，深圳廣泛參考了國際經(jīng)驗。其中，美國加利福尼亞州的“AB32法案”，成為其主要借鑒。

“AB32法案”以立法的形式，要求將加州范圍內(nèi)2020年溫室氣體排放水平下降到1990年的水平。該計劃分階段漸進實施，初期主要是電力行業(yè)和大型工業(yè)設(shè)施，然后擴展到燃料分銷商。

考慮到自身特點，深圳的交易機制在加州經(jīng)驗之上，加入了大量的“深圳特色”。

例如，深圳市第一次把直接排放和間接排放一起納入市場。

“歐洲、美國只是納入直接排放源，比如電廠、化工廠、鋼鐵廠。深圳只納入直接排放是不行的，因為我們就7家電廠，大部分制造業(yè)都是間接排放，所以經(jīng)過考慮后，我們把間接排放也納入進來。這么做，主要目的是提高碳交易管控的覆蓋面。畢竟，這個制度能否成功，要看能否對排放源的主要部分進行控制。”蔡羽說。

“深圳特色”的另一個特點是，采取了碳排放總量和碳排放強度（是指管控單位年度碳排放量與其生產(chǎn)活動產(chǎn)出的比值）雙重目標控制。

北京大學(xué)環(huán)境與能源學(xué)院教授、綠色低碳發(fā)展基金會副理事長馬曉明告訴《瞭望東方周刊》，深圳的碳指標是按照行業(yè)分配的，不同行業(yè)有不同標準，“以制造業(yè)為例，每個行業(yè)除了有一個總量外，還按照碳排放強度劃分了基準線。制造業(yè)、交通、水務(wù)、港口等重點行業(yè)的碳排放指標，都是根據(jù)碳績效（每噸碳在生產(chǎn)過程中所帶來的產(chǎn)值）單獨制定的?！?/p>

在確定納入碳交易體系的工業(yè)企業(yè)名單時，深圳市發(fā)改委主要參考了兩組數(shù)據(jù)：一是由統(tǒng)計局提供的工業(yè)增加值；二是由市場監(jiān)管局、供電局、石化企業(yè)等提供的企業(yè)能耗數(shù)據(jù)。

在第一年，經(jīng)多方數(shù)據(jù)匯總后，根據(jù)企業(yè)工業(yè)增加值、規(guī)模大小、能耗水平，深圳最后確定了635家企業(yè)名單，每年排放配額為3000萬噸。

“一些地區(qū)和國家主要是控制碳排放的絕對總量，我們一開始設(shè)計，就把碳排放強度也納入了考慮。之所以這樣做，是因為我們還在發(fā)展中，不能因為排放就停止發(fā)展。所以，我們主要看企業(yè)碳排放強度是否下降?！辈逃鹫f。

為何自我加壓

盡管在進行機制設(shè)計時，深圳已考慮了本地的實際情況，但是，要順利推行這一新機制并不容易。

其中一個原因，是深圳市的自我加壓。

“2013年至2015年間，深圳市政府根據(jù)深圳產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特點每年給企業(yè)分配3000萬噸碳排放配額，這個額度相對于全國幾個試點城市來說是最小的?！备鹋d安說。

這是因為深圳的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比較輕，綠色程度高，以及深圳碳交易市場規(guī)模較小。

但在劉馥爾看來，“深圳提出的每年3000萬噸碳排放配額，已經(jīng)是主動給自己加壓?！?/p>

馬曉明告訴本刊記者：“即便是這個配額指標，當(dāng)時的635家企業(yè)中，有一半以上企業(yè)是存在履約壓力的?！?

據(jù)一位當(dāng)?shù)刂圃鞓I(yè)企業(yè)主反映，許多高耗能和高污染企業(yè)因深圳碳排放成本太高而另擇他地。

盡管這種自我加壓給一些企業(yè)帶來了壓力，但是，深圳并未有所放松。

“我們希望從機制方面找到不同的路子，以行政方法加一些經(jīng)濟手段，相互配合。畢竟與現(xiàn)在的限購限行等政策相比，碳交易更先進，其中加了一些經(jīng)濟手段，讓政策更加符合實際情況?！辈逃鹫f。

另一方面，對于碳排放交易這個新鮮事物，市場也有一個認識的過程。

最明顯的表現(xiàn)是，在交易平臺運行第一年，市場交易明顯集中在履約期的最后一個月。

據(jù)葛興安介紹，當(dāng)時，為了確保企業(yè)履約，深圳市發(fā)改委動員了區(qū)政府、街道辦聯(lián)系并督促企業(yè)，甚至到工廠現(xiàn)場指導(dǎo)履約，并在媒體上連續(xù)數(shù)周發(fā)布通告。

企業(yè)增加了“碳資產(chǎn)”

不過，在平臺運行第二年，情況有了明顯改觀。

與平臺運行第一年不同，“政府只是按照正常的工作流程，在報紙上、網(wǎng)站上公布了關(guān)于履約的工作通知，沒有再對企業(yè)采取‘密集轟炸?！备鹋d安在接受媒體采訪時說。

與之形成對比的是，不少企業(yè)早早便提前為履約做準備，整個碳交易市場相比第一年要平緩許多。

“這說明經(jīng)過實踐，已經(jīng)有很多企業(yè)掌握了碳市場的運行規(guī)律，知道在什么樣的節(jié)點開始準備什么樣的工作?！备鹋d安說。

據(jù)深圳排放權(quán)交易所數(shù)據(jù)顯示，深圳碳市場第一年累計成交額達到1.04億元，成為全國首個總成交額突破億元大關(guān)的碳市場。

深圳碳市場以占全國試點城市2.5%的市場規(guī)模，實現(xiàn)了試點城市21%的交易量和28%的交易額，配額流轉(zhuǎn)率連續(xù)3年位居全國首位。

葛興安將這歸功于市場化，“深圳是一個金融力量強大的城市，可以創(chuàng)造出多樣的碳金融產(chǎn)品?！?/p>

碳交易市場主體的積極性，無疑是催生市場活力的根本。之所以能在短短幾年間，迅速提升起碳交易市場主體的活力，根本原因還在于這一機制本身給企業(yè)帶來的收益。

葛興安說：“碳市場就是胡蘿卜加大棒。企業(yè)節(jié)能減排做得好，碳交易就是胡蘿卜，如果做得不好就是棒子。”

在葛興安看來，碳交易機制實現(xiàn)了將二氧化碳變廢為寶，為企業(yè)新增了另外一種資產(chǎn)類型——碳資產(chǎn)，“這個資產(chǎn)可交易，是有經(jīng)濟價值的，通過利益這根‘胡蘿卜，碳交易市場實現(xiàn)了推動企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的目的?！?/p>

在碳市場里，企業(yè)可以憑借“碳資產(chǎn)”抵押融資、發(fā)行企業(yè)“碳債券”和碳資產(chǎn)回購交易等方式豐富融資渠道。媽灣動力即是例證，2016年3月，通過出售碳配額后，公司獲取上億元人民幣的資金，用于投入公司可再生能源的生產(chǎn)。

事實上，碳交易機制的完善還提高了企業(yè)的精細化管理水平。

碳交易機制是建立在要求嚴格的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)之上的，企業(yè)必須對自身能源消耗、工藝流程、能源浪費情況進行數(shù)據(jù)收集、監(jiān)測、整理工作。因此，碳交易機制間接幫助企業(yè)建立起精細化的能源數(shù)據(jù)和排放數(shù)據(jù)管理的完整體系。

深圳供電局是深圳市首批635家碳排放管控企業(yè)之一，在節(jié)能減排的同時，為實現(xiàn)節(jié)能低碳進行了有益探索。

經(jīng)第三方機構(gòu)核查，深圳供電局2015年度實際碳排放量為34155.5噸，比2014年度減少2722.4噸，同比下降7.4%，預(yù)計2015年度將盈余碳排放權(quán)配額約8200噸，在深圳碳排放權(quán)交易市場市值約33萬元。3年來，已累計盈余碳排放權(quán)配額約23539噸，市值近100萬元。

“嘗到了數(shù)據(jù)精細化管理的甜頭，企業(yè)才會主動配合碳交易機制的建立?！备鹋d安說。

輸出“深圳經(jīng)驗”

“深圳的碳交易機制設(shè)計，除了要考慮覆蓋面和經(jīng)濟發(fā)展的實際情況之外，更需對市場進行精心設(shè)計。比如我們設(shè)計了回購機制，如果市場價格下降幅度較大，就要做一些回購處理?！辈逃鹫f。

這樣一個新生的機制，由于涉及廣泛、機制復(fù)雜，該如何一步步完善，還需實踐驗證。

目前，深圳市納入碳排放交易的，主要是制造業(yè)企業(yè)。

事實上，在深圳市的碳排放主體中，除了制造業(yè)之外，交通排放和建筑物排放也占據(jù)相當(dāng)比重。

“近幾年交通排放上漲比較快，幾乎占到總排放的40%，建筑排放也占到大約30%?！辈逃鹫f。

但是，深圳沒有把3個領(lǐng)域同步納入交易試點，而是先從制造業(yè)開始。蔡羽解釋說，這是因為建筑物的情況比較復(fù)雜，“主要是產(chǎn)權(quán)不清晰，有的建筑，一棟樓不是一個業(yè)主，因此存在難以解決的法律問題?！?/p>

眼下，交通排放已開始納入碳排放交易之中。按照計劃，深圳將先把公共交通納入進來，隨后是出租車和貨車等。

在深圳完善自身機制的同時，全國統(tǒng)一的碳交易市場已進入倒計時。2016年，中國將把低碳試點從7個城市擴大到100個。

“2017年全國碳交易市場將啟動，試點城市與其他城市的碳市場會存在很大的差別，目前最緊要的工作就是幫助其他城市做培訓(xùn)和市場。”葛興安說。

深圳已經(jīng)開始對外輸出“深圳經(jīng)驗”。

2016年3月19日，“全國碳市場能力建設(shè)深圳中心”揭牌，該中心將全面服務(wù)全國碳市場建設(shè)，協(xié)助國家發(fā)改委加快推進非試點省市碳市場能力建設(shè)。

這一中心成立后，深圳已經(jīng)與7個省份6個市的發(fā)改委開展合作，一共舉辦了19場培訓(xùn)，培訓(xùn)總?cè)藬?shù)達到1200人。

在對外輸出經(jīng)驗的過程中，尤為值得提及的是，2014年11月，包頭市與深圳市簽署了碳交易區(qū)域合作戰(zhàn)略協(xié)議，這是深圳碳市場品牌服務(wù)及管理模式的首次異地輸出。

而除此之外，深圳排放權(quán)交易所還在推進與江蘇淮安、甘肅、四川等地的合作，力爭將深圳碳市場成功模式輸出到更多地方。