張群卉

(湖南科技大學(xué)商學(xué)院，湖南湘潭411201)

中國(guó)稀土產(chǎn)品出口二元邊際與價(jià)格貿(mào)易條件
——基于中國(guó)2001～2012年微觀貿(mào)易數(shù)據(jù)的實(shí)證分析

張群卉

(湖南科技大學(xué)商學(xué)院，湖南湘潭411201)

基于企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論框架，利用2001～2012年間中國(guó)HS－6位數(shù)稀土進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)，對(duì)稀土出口增長(zhǎng)的二元邊際、價(jià)格貿(mào)易條件、出口競(jìng)爭(zhēng)力等指標(biāo)進(jìn)行測(cè)算，分析稀土出口增長(zhǎng)與貿(mào)易條件之間的關(guān)系，探討二元邊際對(duì)中國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)價(jià)格貿(mào)易條件的影響及其機(jī)理。研究發(fā)現(xiàn)，在出口管制挽回了部分市場(chǎng)上、部分稀土產(chǎn)品定價(jià)權(quán)的情況下，我國(guó)的稀土產(chǎn)品總體上出現(xiàn)了價(jià)量齊漲的現(xiàn)象，而在沒(méi)有定價(jià)權(quán)或定價(jià)權(quán)有限的新市場(chǎng)，單純依靠?jī)r(jià)格上的競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)開拓市場(chǎng)不利于中國(guó)貿(mào)易條件的改善。

稀土;二元邊際;貿(mào)易條件;出口競(jìng)爭(zhēng)力

一、引言

稀土是17種元素的統(tǒng)稱，是信息技術(shù)、生物技術(shù)、能源技術(shù)等高技術(shù)領(lǐng)域和國(guó)防建設(shè)的重要基礎(chǔ)材料，有“工業(yè)維生素”的美稱，是各國(guó)爭(zhēng)相進(jìn)口和儲(chǔ)備的重要項(xiàng)目。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)的稀土資源儲(chǔ)量、產(chǎn)量和出口量都居于世界前列。用TC指數(shù)與MS指數(shù)來(lái)衡量，2001～2012年間，我國(guó)在稀土類產(chǎn)品上具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力(如圖1所示)。

圖1 2001～2012年間我國(guó)稀土TC指數(shù)和MS指數(shù)

然而，這種競(jìng)爭(zhēng)力是單純的表現(xiàn)為低價(jià)多銷賣資源，是與我國(guó)稀土寡頭地位相一致的具有定價(jià)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)力，還是依賴于技術(shù)創(chuàng)新而獲取的產(chǎn)品種類或質(zhì)量上的競(jìng)爭(zhēng)力?從長(zhǎng)期來(lái)看，如果是第一種或者第二種，或者這兩種的結(jié)合，則這種競(jìng)爭(zhēng)力是不可持續(xù)的，因?yàn)橄⊥潦且环N不可再生資源，必定有耗竭的一天，單純依賴出口價(jià)格或數(shù)量獲取的競(jìng)爭(zhēng)力必會(huì)隨著資源的耗竭而消失。如果是第三種或者后兩種的結(jié)合，則這種競(jìng)爭(zhēng)力是可持續(xù)的，能幫助中國(guó)獲取更多的貿(mào)易利益。孫澤生、蔣帥都利用1996～2005年各年海關(guān)稅號(hào)為2846(稀土金屬、釔、鈧及其混合物的化合物)的數(shù)據(jù)測(cè)算出，1997～2005年間，我國(guó)的稀土出口價(jià)格趨于下降，價(jià)格貿(mào)易條件和收入貿(mào)易條件均存在明顯的惡化趨勢(shì)，雖然2005年后通過(guò)配額和關(guān)稅等限制稀土出口的政策使得稀土貿(mào)易條件有所改善，但依然沒(méi)有恢復(fù)到1997年的水平［1］。價(jià)格貿(mào)易條件的不斷惡化與出口總價(jià)值的增加反映了我國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)低價(jià)多銷的發(fā)展路徑。長(zhǎng)此以往將導(dǎo)致中國(guó)稀土資源匱乏、出口收益下降，甚至陷入貧困化增長(zhǎng)的困境。但并不是所有稀土產(chǎn)品的價(jià)格貿(mào)易條件都在持續(xù)惡化，因此，基于微觀貿(mào)易數(shù)據(jù)重新考察稀土產(chǎn)業(yè)各產(chǎn)品出口與價(jià)格貿(mào)易條件的變化，探索稀土價(jià)格貿(mào)易條件變化的原因，對(duì)防止陷入貧困化增長(zhǎng)，制定更加合理的稀土產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策具有重要的參考價(jià)值［2］。

本文主要基于企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論框架，借鑒Hummels、Klenow和宗毅君的方法，利用HS－6位數(shù)稀土進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)，對(duì)稀土的價(jià)格貿(mào)易條件、二元邊際(Dual Margin)、出口競(jìng)爭(zhēng)力等指標(biāo)進(jìn)行測(cè)算，分析稀土出口增長(zhǎng)與貿(mào)易條件之間的關(guān)系，探討集約邊際(Intensive Margin)和擴(kuò)展邊際(Extensive Margin)對(duì)中國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)價(jià)格貿(mào)易條件的影響及其機(jī)理，以期為我國(guó)稀土價(jià)格貿(mào)易條件變化提供理論解釋和經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，并為我們制定更加合理的稀土貿(mào)易政策、改善貿(mào)易利得提供政策參考。

二、文獻(xiàn)綜述

比較優(yōu)勢(shì)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、多樣性偏好都曾是解釋一國(guó)出口擴(kuò)張的重要因素。自Marc J.Melitz等人開創(chuàng)性地將一國(guó)出口的總量增長(zhǎng)分解為集約邊際和擴(kuò)展邊際后［3］，國(guó)內(nèi)外學(xué)者開始關(guān)注二元邊際對(duì)于一國(guó)出口擴(kuò)張的重要性。歸納起來(lái)，大致有以下兩種觀點(diǎn):一是出口擴(kuò)張主要源自擴(kuò)展邊際。例如，Jonathan Eaton、Samuel Kortum、Francis Kramarz利用企業(yè)層面的數(shù)據(jù)對(duì)法國(guó)出口增長(zhǎng)進(jìn)行分析，結(jié)果表明法國(guó)出口總量的變化最主要源于企業(yè)數(shù)量的變化(擴(kuò)展邊際的一種形式)。David Hummels、Peter J.Klenow利用126個(gè)國(guó)家向59個(gè)國(guó)家的出口數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)有60%的出口增長(zhǎng)是由廣度邊際推動(dòng)的。二是出口擴(kuò)張主要源自集約邊際。例如，Mary Amiti與Caroline Freund運(yùn)用1992～2005年中美貿(mào)易數(shù)據(jù)測(cè)算發(fā)現(xiàn)，中國(guó)對(duì)美國(guó)的產(chǎn)品出口增長(zhǎng)幾乎全部源于集約邊際，擴(kuò)展邊際的貢獻(xiàn)只有5～15%［6］。Alberto Amurgo－Pacheco和 Martha Denisse Pierola利用1990～2005年的貿(mào)易數(shù)據(jù)對(duì)24個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行研究，結(jié)果表明，集約邊際在貿(mào)易增長(zhǎng)中起最主要的作用。Elhanan Helpman、Marc Melitz、Yona Rubinstein利用1970～1997年的數(shù)據(jù)進(jìn)行測(cè)算，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易增長(zhǎng)主要依靠集約邊際推動(dòng)。錢學(xué)峰、熊平基于企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論框架，利用1995～2005年HS－6位數(shù)貿(mào)易數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是在多邊層次還是雙邊層次，中國(guó)的出口增長(zhǎng)主要是沿著集約邊際實(shí)現(xiàn)的［4］。施炳展利用1995～2004年的貿(mào)易數(shù)據(jù)進(jìn)行測(cè)算，發(fā)現(xiàn)中國(guó)出口貿(mào)易增長(zhǎng)的集約邊際比擴(kuò)展邊際數(shù)量增長(zhǎng)快［5］。

二元邊際能很好地解釋一國(guó)的出口增長(zhǎng)是源自于新企業(yè)進(jìn)入出口市場(chǎng)、出口產(chǎn)品種類增加或新產(chǎn)品種類創(chuàng)造、現(xiàn)有出口企業(yè)或出口產(chǎn)品種類在原有方向上的出口數(shù)量擴(kuò)張，卻無(wú)法判斷一國(guó)的出口增長(zhǎng)是否陷入了“貧困化增長(zhǎng)”或者有陷入“貧困化增長(zhǎng)”的危險(xiǎn)。于是有些學(xué)者通過(guò)測(cè)算進(jìn)出口商品的價(jià)格貿(mào)易條件或三元邊際來(lái)衡量一國(guó)出口增長(zhǎng)的合理性。如施炳展在Hummels與Klenow的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步將深度增長(zhǎng)分解為數(shù)量增長(zhǎng)與價(jià)格增長(zhǎng)，建立三元分解框架對(duì)中國(guó)出口增長(zhǎng)方式進(jìn)行了研究［5］。王文治、陸建明利用微觀貿(mào)易數(shù)據(jù)對(duì)中國(guó)制造業(yè)28個(gè)行業(yè)的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)指數(shù)和價(jià)格貿(mào)易條件進(jìn)行測(cè)算，發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)密集型行業(yè)的價(jià)格貿(mào)易條件持續(xù)惡化，資本密集型行業(yè)的價(jià)格貿(mào)易條件不斷改善，中高技術(shù)制造行業(yè)呈現(xiàn)價(jià)量齊漲的趨勢(shì)，中低技術(shù)制造行業(yè)呈現(xiàn)量漲價(jià)跌的趨勢(shì)［2］。宗毅君利用1996～2009年的數(shù)據(jù)對(duì)中國(guó)制造業(yè)的出口增長(zhǎng)邊際與貿(mào)易條件進(jìn)行測(cè)算，得出廣度邊際能改善貿(mào)易條件，深度邊際則反之［6］。

綜上所述，雖然國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)對(duì)出口增長(zhǎng)二元邊際、價(jià)格貿(mào)易條件及二元邊際對(duì)價(jià)格貿(mào)易條件的影響都有一定程度的研究，但現(xiàn)有文獻(xiàn)主要從國(guó)家層面、制造業(yè)層面來(lái)測(cè)算中國(guó)的出口增長(zhǎng)二元邊際，對(duì)中國(guó)某個(gè)具體行業(yè)測(cè)算的不多，對(duì)稀土行業(yè)進(jìn)行測(cè)算的幾乎沒(méi)有;現(xiàn)有文獻(xiàn)也沒(méi)有就中國(guó)稀土出口增長(zhǎng)二元邊際對(duì)價(jià)格貿(mào)易條件的影響進(jìn)行實(shí)證研究。本文的研究對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)做了一個(gè)有益補(bǔ)充。主要體現(xiàn)在:首先，本文以2001～2012年間中國(guó)出口的主要稀土類產(chǎn)品的HS－6位數(shù)貿(mào)易數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，首次測(cè)度了中國(guó)稀土行業(yè)對(duì)世界各個(gè)國(guó)家和地區(qū)在多邊層面上的出口二元邊際結(jié)構(gòu)，較為全面的呈現(xiàn)中國(guó)稀土行業(yè)出口增長(zhǎng)的微觀結(jié)構(gòu)。其次，利用微觀貿(mào)易數(shù)據(jù)測(cè)算了中國(guó)稀土行業(yè)的價(jià)格貿(mào)易條件，并探討了出口增長(zhǎng)的二元邊際對(duì)價(jià)格貿(mào)易條件的影響。這將有助于我們了解中國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)出口利得的真實(shí)狀況，為制定稀土貿(mào)易政策提供參考。

三、二元邊際與價(jià)格貿(mào)易條件的測(cè)算方法及數(shù)據(jù)說(shuō)明

(一)二元邊際的測(cè)算方法及數(shù)據(jù)說(shuō)明

1.產(chǎn)品種類的定義及數(shù)據(jù)說(shuō)明

根據(jù)海關(guān)數(shù)據(jù)，找到2001～2012年間中國(guó)出口稀土產(chǎn)品的名稱及HS編碼，取其前六位，將具有相同HS－6位數(shù)級(jí)商品代碼視為一個(gè)產(chǎn)品種類。如，鋱的HS編碼為2805301300，鏑的HS編碼為2805301200，釤的HS編碼為2805301913，銪的HS編碼為2805301914，本來(lái)是不同的產(chǎn)品，但其6位數(shù)級(jí)HS商品代碼均為280530，在本文中，將其視為同一個(gè)產(chǎn)品種類。然后在UNCometrade數(shù)據(jù)庫(kù)中，查找這些產(chǎn)品類別的微觀貿(mào)易數(shù)據(jù)。按照這種方法，本文一共搜集了7個(gè)產(chǎn)品種類的數(shù)據(jù)，其HS－6位數(shù)級(jí)商品代碼分別為284690、284610、280530、720299、360690、850511、253090。

2.2001～2012年間我國(guó)稀土出口基本情況

我國(guó)稀土出口額在2001～2012年間總體處于增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。2001～2008年稀土出口額處于增長(zhǎng)期，2009年受金融危機(jī)影響，稀土出口額陡然下跌，2010年恢復(fù)增長(zhǎng)并持續(xù)到2011年，2012年比2011略有減少(如圖2所示)。此外，我國(guó)稀土出口量占總產(chǎn)量比例較高。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2001～2006年中國(guó)稀土出口量占稀土總產(chǎn)量的比例都在55%以上，但2007年以后受到中國(guó)出口管制政策的影響，稀土出口量占稀土產(chǎn)量的比例開始逐年下降［8］。

圖2 2001～2012年間中國(guó)稀土出口額

在稀土產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)方面，仍舊以中低端產(chǎn)品為主。2001～2011年，中國(guó)中等附加值產(chǎn)品(如稀土冶煉分離產(chǎn)品等)出口量占稀土總出口量的平均比例為78%以上，而高附加值產(chǎn)品(如稀土永磁材料等)出口量占比平均為22%［8］。

在出口市場(chǎng)方面，主要以日本、美國(guó)、法國(guó)、意大利、德國(guó)、英國(guó)等國(guó)為主，不斷向一些新的市場(chǎng)擴(kuò)張。如與2000年相比，2001年中國(guó)稀土金屬，鈧和釔(HS－6編碼280530)新增了保加利亞、約旦、菲律賓、新加坡、南非和西班牙 6個(gè)市場(chǎng)。2002年增加了塞浦路斯、芬蘭、印尼、新加坡、南非、西班牙和阿聯(lián)酋7個(gè)市場(chǎng)。

3.集約邊際的測(cè)算方法

現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)集約邊際的界定基本一致，即指現(xiàn)有出口企業(yè)和現(xiàn)有出口產(chǎn)品在單一方向上量的擴(kuò)張。借鑒Hummels and Klenow(2005)和宗毅君(2012)的方法，我們用如下公式來(lái)對(duì)集約邊際進(jìn)行測(cè)算:

其中，IMt代表集約邊際;Ict代表t年中國(guó)稀土行業(yè)對(duì)世界出口的產(chǎn)品種類集;Vcit代表t年中國(guó)對(duì)世界出口的產(chǎn)品種類i的價(jià)值;Voit代表t年世界其他國(guó)家或地區(qū)對(duì)世界出口的產(chǎn)品種類i的價(jià)值。

采用UNComtrade的中國(guó)對(duì)世界出口稀土的HS－6位數(shù)級(jí)微觀貿(mào)易數(shù)據(jù)，基于公式(1)，就可以計(jì)算出2001～2012年中國(guó)稀土行業(yè)7種產(chǎn)品對(duì)世界出口的集約邊際指數(shù)(如圖3所示)。

4.擴(kuò)展邊際的測(cè)算方法

現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)于擴(kuò)展邊際還沒(méi)有一個(gè)完全一致的定義。有些認(rèn)為擴(kuò)展邊際主要是指開拓新市場(chǎng)，有些則認(rèn)為是出口產(chǎn)品種類的增加。鑒于我國(guó)稀土出口種類多，每年的變化較小，從出口產(chǎn)品種類來(lái)衡量廣度邊際可能會(huì)出現(xiàn)該值恒約等于1的情況。但貿(mào)易對(duì)象國(guó)卻是每年都有或多或少的變化，本文以老產(chǎn)品新市場(chǎng)來(lái)衡量擴(kuò)展邊際。即以2000年為基期，在各考察年份，若是開辟了新市場(chǎng)，則將該市場(chǎng)的貿(mào)易額計(jì)入擴(kuò)展邊際。其計(jì)算公式為:

其中，EMt代表擴(kuò)展邊際;Vcxt代表t年中國(guó)向新國(guó)出口的產(chǎn)品價(jià)值;Vcjt代表t年中國(guó)向舊國(guó)(以2000年為基期)所出口的產(chǎn)品價(jià)值。

根據(jù)上述公式，利用UNCometrade中的中國(guó)對(duì)世界稀土出口的全部6位數(shù)級(jí)微觀貿(mào)易數(shù)據(jù)，就可以計(jì)算出2001～2012年間中國(guó)稀土行業(yè)對(duì)世界出口增長(zhǎng)的擴(kuò)展邊際指數(shù)(如圖3所示)。

圖3 2001～2012年間集約邊際與擴(kuò)展邊際

(二)價(jià)格貿(mào)易條件的測(cè)算方法

貿(mào)易條件是衡量一國(guó)參與國(guó)際貿(mào)易所獲利益大小的一項(xiàng)重要指標(biāo)。價(jià)格貿(mào)易條件即進(jìn)出口商品比價(jià)，它是一國(guó)出口價(jià)格指數(shù)與進(jìn)口價(jià)格指數(shù)的比率。在價(jià)格指數(shù)的測(cè)算上，國(guó)內(nèi)外學(xué)者大致采用兩種方法:一種是沒(méi)有考慮產(chǎn)品種類變化的帕氏公式，一種是考慮了產(chǎn)品種類變化的“精確貿(mào)易條件”。在本文所采用的數(shù)據(jù)中，中國(guó)出口稀土產(chǎn)品的種類基本上沒(méi)有變化。鑒于此，本文仍采用如下的帕氏公式來(lái)計(jì)算中國(guó)的稀土進(jìn)出口價(jià)格指數(shù):

其中，Pt代表稀土行業(yè)在t年的出口/進(jìn)口價(jià)格指數(shù);Ict代表t年中國(guó)稀土行業(yè)對(duì)世界出口的產(chǎn)品種類集;pit代表t年i產(chǎn)品的出口價(jià)格;qit代表t年i產(chǎn)品的出口數(shù)量;pij代表基年(j年)i產(chǎn)品的出口價(jià)格。利用UNCometrade中的中國(guó)對(duì)世界稀土出口的全部6位數(shù)級(jí)微觀貿(mào)易數(shù)據(jù)，用出口價(jià)格指數(shù)除以進(jìn)口價(jià)格指數(shù)便可得到2001～2012年間中國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)的價(jià)格貿(mào)易條件(見圖4)。

四、實(shí)證模型的構(gòu)建及結(jié)果分析

本文意在考察中國(guó)稀土行業(yè)出口增長(zhǎng)二元邊際對(duì)價(jià)格貿(mào)易條件的影響。因此，以價(jià)格貿(mào)易條件為被解釋變量，以集約邊際、廣度邊際為解釋變量，以可能會(huì)對(duì)稀土行業(yè)價(jià)格貿(mào)易條件產(chǎn)生影響的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)、稀土產(chǎn)儲(chǔ)比、外部沖擊、生產(chǎn)率水平作為控制變量，建立如下計(jì)量模型進(jìn)行分析:

其中，lnNBTT是價(jià)格貿(mào)易條件的自然對(duì)數(shù)，lnk為擴(kuò)展邊際的自然對(duì)數(shù)，lnj為集約邊際的自然對(duì)數(shù)，α、β為待估參數(shù)，μt為隨機(jī)誤差項(xiàng)。t代表年份(t=2001－2012)。lnTC、lnq、lnr、lnS為前文所提及的4個(gè)控制變量的自然對(duì)數(shù)，其含義和計(jì)算方法如下:

(1)TC代表貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)，主要以我國(guó)稀土行業(yè)的進(jìn)出額來(lái)分析國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，其計(jì)算公式為TCt=EXt－IMt/EXt+IMt.其中，Ext代表t年我國(guó)稀土類產(chǎn)品的出口，IMt代表t年我國(guó)稀土類產(chǎn)品的進(jìn)口。若該指數(shù)為正，則說(shuō)明我國(guó)稀土行業(yè)產(chǎn)品具有較強(qiáng)的出口競(jìng)爭(zhēng)力，反之則說(shuō)明具有較弱的競(jìng)爭(zhēng)力。所有變量的原始數(shù)據(jù)均來(lái)自于UNComtrade和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

圖4 2001～2012年間稀土產(chǎn)品的價(jià)格貿(mào)易條件

(2)q代表我國(guó)稀土產(chǎn)量與儲(chǔ)量的比值。所有稀土產(chǎn)量與儲(chǔ)量原始數(shù)據(jù)均引自參考文獻(xiàn)［7］。

(3)r代表外部沖擊。在2001～2012年間，中國(guó)稀土出口主要遭受了兩次典型的外部沖擊:一次是2001年世界經(jīng)濟(jì)的溫和衰退和9·11恐怖事件，另一次是2009年的世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)。我們?cè)O(shè)置虛擬變量r，如果年份是2001和2009，則lnrt= 1，否則lnrt=0。

(4)S代表勞動(dòng)生產(chǎn)率，本應(yīng)由稀土行業(yè)產(chǎn)出增加值與從業(yè)人員年均人數(shù)之比來(lái)表示，但后者的數(shù)據(jù)難以獲得，采用中國(guó)制造業(yè)行業(yè)的產(chǎn)出增加值與各行業(yè)從業(yè)人員年均人數(shù)之比來(lái)表示。

對(duì)各變量進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)除lnSt是二階單整外，其他變量都是一階單整。為防止出現(xiàn)偽回歸現(xiàn)象，本文剔除變量lnSt，將其余各變量數(shù)據(jù)代入方程(5)進(jìn)行回歸分析，結(jié)果如表1所示。

表1 模型中各變量的回歸結(jié)果

從表1的回歸結(jié)果來(lái)看，F(xiàn)和R2值都比較高，說(shuō)明模型擬合的程度較好。解釋變量集約邊際(lnj)的系數(shù)為正且顯著，說(shuō)明2001～2012年間，我們所選用的7種產(chǎn)品在總體上出現(xiàn)了價(jià)量齊漲的現(xiàn)象。這一點(diǎn)與宗毅君的結(jié)論［6］不相符。我們的解釋是，稀土不同于一般的制造業(yè)產(chǎn)品，它是一種戰(zhàn)略性礦產(chǎn)資源，除了使用價(jià)值之外還有儲(chǔ)備價(jià)值，很多國(guó)家在價(jià)格優(yōu)惠時(shí)大量購(gòu)買并儲(chǔ)備起來(lái)，以備漲價(jià)或資源耗竭之后使用?？梢哉f(shuō)，稀土的需求是難以完全滿足的，只要掌握了定價(jià)權(quán)，就有可能會(huì)出現(xiàn)價(jià)量齊漲的現(xiàn)象。2001～2012年間，稀土出口鼓勵(lì)力度的逐步減小、出口管制力度的逐步加大在一定程度上增加了我國(guó)在部分市場(chǎng)上、部分產(chǎn)品的市場(chǎng)定價(jià)權(quán)，造成了我國(guó)7種稀土產(chǎn)品總體價(jià)格的回升和價(jià)格貿(mào)易條件的改善，也使得我國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)單純依賴低價(jià)擴(kuò)張出口的現(xiàn)象有所緩解。部分產(chǎn)品，如HS編碼為720211的含稀土鐵合金還出現(xiàn)了價(jià)量齊漲的現(xiàn)象。

解釋變量擴(kuò)展邊際(lnk)的系數(shù)為負(fù)且顯著?？赡艿脑蚴牵?001～2012年間所開拓的新市場(chǎng)中，中國(guó)的稀土貿(mào)易定價(jià)權(quán)缺失或者定價(jià)權(quán)有限。在這種情況下，單純依靠?jī)r(jià)格上的競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)開拓新市場(chǎng)并不利于中國(guó)貿(mào)易條件的改善。

三個(gè)控制變量的回歸系數(shù)與預(yù)期也較為一致。其中，貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)(lnTC)系數(shù)為負(fù)且顯著，這說(shuō)明2001～2012年間，我國(guó)稀土行業(yè)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)與價(jià)格貿(mào)易條件指數(shù)總體上呈反向變化且影響顯著。這也印證了我國(guó)目前仍以價(jià)格作為主要核心競(jìng)爭(zhēng)力的現(xiàn)狀。

產(chǎn)儲(chǔ)比(lnqt)的回歸系數(shù)為負(fù)且顯著，這說(shuō)明對(duì)現(xiàn)有稀土產(chǎn)儲(chǔ)比對(duì)我國(guó)貿(mào)易條件有負(fù)面影響。我國(guó)是稀土生產(chǎn)和出口大國(guó)，如果政府對(duì)稀土產(chǎn)業(yè)不嚴(yán)加管制，放縱稀土的開采，放縱企業(yè)低價(jià)競(jìng)銷，在產(chǎn)品替代性較大的情況下，極易導(dǎo)致價(jià)格的下跌，從而惡化我國(guó)的價(jià)格貿(mào)易條件。

外部沖擊變量(lnrt)的系數(shù)為負(fù)且顯著，說(shuō)明外部沖擊對(duì)我國(guó)稀土價(jià)格貿(mào)易條件有較強(qiáng)的負(fù)面影響。從圖3可以看出，2001～2012年間，中國(guó)的稀土產(chǎn)品出口仍然是以集約邊際占絕對(duì)主導(dǎo)地位，因而在發(fā)生外部沖擊時(shí)容易發(fā)生急劇的價(jià)格波動(dòng)，影響貿(mào)易條件。

五、結(jié)論與政策含義

本文主要基于企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論框架，借鑒Hummels、Klenow和宗毅君的方法，利用2001～2012年間中國(guó)HS－6位數(shù)稀土進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)，對(duì)稀土的價(jià)格貿(mào)易條件、二元邊際、出口競(jìng)爭(zhēng)力等指標(biāo)進(jìn)行測(cè)算，分析稀土出口增長(zhǎng)與貿(mào)易條件之間的關(guān)系，探討集約邊際(Intensive Margin)和擴(kuò)展邊際(Extensive Margin)對(duì)中國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)價(jià)格貿(mào)易條件的影響及其機(jī)理。

從檢驗(yàn)結(jié)果來(lái)看，中國(guó)稀土出口增長(zhǎng)的二元邊際是影響價(jià)格貿(mào)易條件的重要因素。其中，集約邊際有利于改善貿(mào)易條件，擴(kuò)展邊際不利于改善貿(mào)易條件。這與我國(guó)的市場(chǎng)定價(jià)權(quán)以及核心競(jìng)爭(zhēng)因素有關(guān)系。因此，要進(jìn)一步奪回市場(chǎng)定價(jià)權(quán)，并繼續(xù)致力于稀土產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，提高高附加值產(chǎn)品出口比重，以獲取更多的貿(mào)易利得，從根本上改善我國(guó)價(jià)格貿(mào)易條件。

其次，稀土行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)和產(chǎn)儲(chǔ)比對(duì)價(jià)格貿(mào)易條件的影響均為負(fù)且顯著。從理論上講，以價(jià)格為核心競(jìng)爭(zhēng)因素的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力，其競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)越高，價(jià)格貿(mào)易條件越差。而以產(chǎn)品質(zhì)量、品牌之類的非價(jià)格因素為核心競(jìng)爭(zhēng)因素的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力，其競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)越高，價(jià)格貿(mào)易條件越好。雖然中國(guó)的出口規(guī)制政策在一定程度上降低了價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力，卻在一定程度上改善了我國(guó)稀土的價(jià)格貿(mào)易條件，也使得我國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)單純依賴低價(jià)擴(kuò)張出口的現(xiàn)象有所緩解。在產(chǎn)量上，高替代性的產(chǎn)品數(shù)量越多，越容易導(dǎo)致賣家之間競(jìng)相壓價(jià)，導(dǎo)致價(jià)格貿(mào)易條件惡化。出口規(guī)制政策在一定程度上使得我國(guó)稀土出口量占產(chǎn)量比有所減少，這也在一定程度上緩解了我國(guó)量漲價(jià)跌的態(tài)勢(shì)，改善了我國(guó)的價(jià)格貿(mào)易條件。因此，出口規(guī)制政策對(duì)于當(dāng)前規(guī)范我國(guó)稀土出口秩序，改善貿(mào)易條件還是有一定作用的，但是我國(guó)在WTO稀土案中敗訴后，已于2014年底取消了出口配額制，關(guān)稅政策以后也會(huì)取消。在這種情況下，中國(guó)應(yīng)充分利用資源稅、環(huán)境稅、行業(yè)準(zhǔn)入門檻等措施來(lái)代替出口配額政策，繼續(xù)約束我國(guó)稀土出口量，影響稀土出口價(jià)格，防止陷入貧困化增長(zhǎng)的困境。

再者，一國(guó)的出口增長(zhǎng)過(guò)多的依賴于集約邊際易遭受外部沖擊，而外部沖擊對(duì)我國(guó)稀土價(jià)格貿(mào)易條件有較強(qiáng)的負(fù)面影響。因此，在改善我國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)出口結(jié)構(gòu)、培育非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，中國(guó)可以致力于開拓新市場(chǎng)，以降低貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)并獲得價(jià)格貿(mào)易條件改善的好處。

［1］孫澤生，蔣帥都.中國(guó)稀土出口市場(chǎng)勢(shì)力的實(shí)證研究［J］.國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，2009，(4):31－37.

［2］王文治，陸建明.中國(guó)制造業(yè)的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力與價(jià)格貿(mào)易條件:基于微觀貿(mào)易數(shù)據(jù)的測(cè)算［J］.當(dāng)代財(cái)經(jīng)，2012，(9):80－90.

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［責(zé)任編輯:陳宇涵］

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10.3969/j.issn.1672－5956.2016.02.008

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教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年基金項(xiàng)目(13YJC790203);湖南省社會(huì)科學(xué)優(yōu)秀青年人才培養(yǎng)基金(B21342);湖南科技大學(xué)博士科研啟動(dòng)基金(E51322)

張群卉，1982年生，女，湖北潛江人，湖南科技大學(xué)商學(xué)院講師，博士，研究方向?yàn)榻?jīng)濟(jì)管制與公共經(jīng)濟(jì)，(電子信箱)qhz1003@126.com。