朱 媚

［中共中國(guó)海運(yùn)（集團(tuán)）總公司黨校， 上海 200120 ］

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國(guó)企公司治理與激發(fā)職工積極性探究

朱 媚

［中共中國(guó)海運(yùn)（集團(tuán)）總公司黨校， 上海 200120 ］

［摘 要］新中國(guó)成立66年來(lái)，國(guó)有企業(yè)從小到大，從弱到強(qiáng)，從國(guó)內(nèi)走向國(guó)際，為祖國(guó)強(qiáng)大和經(jīng)濟(jì)繁榮發(fā)揮了巨大作用，廣大國(guó)企職工以崇高的主人翁精神為企業(yè)發(fā)展和國(guó)家建設(shè)奉獻(xiàn)著青春與汗水。與此同時(shí)，國(guó)企改革始終沒(méi)有停止腳步，每次改革都是一次探索，也是不斷激發(fā)職工積極性的過(guò)程。國(guó)企改革和公司治理內(nèi)容涉及廣且復(fù)雜，本文僅以歷次國(guó)企改革為主線，簡(jiǎn)要分析不同制度和公司治理模式下，職工是如何被不斷激發(fā)積極性并積極參與管理的。

［關(guān)鍵詞］國(guó)企改革； 治理模式； 員工激勵(lì)

依法治國(guó)，從嚴(yán)治黨，“治理”的字眼出現(xiàn)頻率很高，何為治理？從字面上說(shuō)，是統(tǒng)治和管理，如治理國(guó)家；對(duì)項(xiàng)目而言，就是處理，整修，如治理環(huán)境。公司治理就是組織里的人們，依據(jù)規(guī)則運(yùn)作，保障組織運(yùn)作有效，公司治理的核心是規(guī)范和業(yè)績(jī)。什么樣的制度，決定了怎樣的治理模式，也就產(chǎn)生不同的效果。

表1　公私合營(yíng)企業(yè)治理各方職責(zé)和權(quán)利

一、1949年-1978年，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期

新中國(guó)成立之初，神州大地百?gòu)U待興，在黨的領(lǐng)導(dǎo)和全國(guó)人民的積極參與下，我國(guó)迅速完成了以生產(chǎn)資料公有制為基礎(chǔ)的社會(huì)主義改造，人民政府基本掌握了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的命脈和全局，形成了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的基本框架。1978年我國(guó)GDP 是3645億元，是1952年的5倍多，年均增長(zhǎng)6.7%，總體保持較快發(fā)展速度［1］。

（一）公私合營(yíng)階段

1953年開(kāi)始的資本主義工商業(yè)改造，在短短3年時(shí)間就基本完成，一方面是因?yàn)槊褡遒Y本家們滿(mǎn)懷熱情投身新中國(guó)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)，另一方面《公私合營(yíng)工業(yè)企業(yè)暫行條例》（簡(jiǎn)稱(chēng)暫行條例，1954年9月2日政務(wù)院第223次政務(wù)會(huì)議通過(guò)）發(fā)揮了積極作用。

根據(jù)《暫行條例》，在政府領(lǐng)導(dǎo)下，私人股份在向公方股份轉(zhuǎn)移過(guò)程中，公私方股東、經(jīng)營(yíng)人和職工等治理各方的合法利益得到保護(hù)，私人股東不再直接參與經(jīng)營(yíng)，而是獲取股息；職工參與企業(yè)財(cái)產(chǎn)評(píng)估，職代會(huì)審議通過(guò)企業(yè)盈余分配方案，維護(hù)職工切身利益（詳見(jiàn)表1）。職工主人翁意識(shí)得以具體體現(xiàn)，熱情高漲，資本家們也是敲鑼打鼓地加入公私合營(yíng)。

（二）單一公有制階段

公私合營(yíng)完成后，公有制不斷升級(jí)，非公有制成分在工業(yè)領(lǐng)域基本不存在，國(guó)有工業(yè)和集體工業(yè)占全國(guó)工業(yè)總產(chǎn)值的100%［2］。當(dāng)時(shí)的國(guó)有企業(yè)實(shí)際上稱(chēng)為“國(guó)營(yíng)企業(yè)”，國(guó)家對(duì)國(guó)有企業(yè)實(shí)行“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級(jí)管理”，在企業(yè)名稱(chēng)上多數(shù)可以看到某某局，是政府機(jī)構(gòu)的一部分；企業(yè)負(fù)責(zé)人稱(chēng)“局長(zhǎng)”，由政府任命；企業(yè)生產(chǎn)執(zhí)行國(guó)家指令性計(jì)劃；財(cái)務(wù)實(shí)行“統(tǒng)收統(tǒng)支”；從原材料到產(chǎn)品銷(xiāo)售，國(guó)家“統(tǒng)購(gòu)包銷(xiāo)”，統(tǒng)一定價(jià)；國(guó)家對(duì)國(guó)營(yíng)企業(yè)用工進(jìn)行統(tǒng)一分配，職工端“鐵飯碗”（企業(yè)治理詳見(jiàn)表2）［3］。

表2　國(guó)營(yíng)企業(yè)治理各方職責(zé)和權(quán)利

表3　國(guó)有企業(yè)治理各方職責(zé)和權(quán)利

在國(guó)家統(tǒng)一調(diào)控下，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)效率一度很高，重工業(yè)發(fā)展成績(jī)尤為突出。但隨著時(shí)間的推移，國(guó)有企業(yè)國(guó)家包辦的弊端開(kāi)始顯現(xiàn)，企業(yè)無(wú)須考慮市場(chǎng)，只需按要求組織生產(chǎn)，缺乏市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力；職工干好干壞一個(gè)樣，收入分配平均主義，職工沒(méi)有積極性。因此，國(guó)民經(jīng)濟(jì)重大比例失調(diào)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)大起大落，國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況逐年惡化，虧損企業(yè)虧損總額與盈利企業(yè)盈利總額之比迅速上升，1972年是8.3%，到1976年已經(jīng)上升到19.5%［4］。

二、1978年-1992年，釋放國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)時(shí)期

十一屆三中全會(huì)之后，我國(guó)堅(jiān)定實(shí)行改革開(kāi)放政策，集中力量發(fā)展經(jīng)濟(jì)，公有企業(yè)一統(tǒng)天下的格局逐漸打破，私營(yíng)企業(yè)和外資企業(yè)數(shù)快速增長(zhǎng)；給國(guó)有企業(yè)松綁、增強(qiáng)國(guó)有企業(yè)活力的呼聲強(qiáng)烈。1979年7月，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于擴(kuò)大國(guó)營(yíng)工業(yè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理自主權(quán)的若干規(guī)定》，1984年5月，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大國(guó)營(yíng)工業(yè)企業(yè)自主權(quán)的暫行規(guī)定》，1988年，全國(guó)人大審議通過(guò)《全民所有制工業(yè)企業(yè)法》（簡(jiǎn)稱(chēng)《企業(yè)法》），將釋放企業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)以法律方式固化下來(lái)。根據(jù)《企業(yè)法》，國(guó)有企業(yè)的治理模式如表3所示。

這時(shí)國(guó)家不再直接經(jīng)營(yíng)企業(yè)，所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離，國(guó)有企業(yè)是“自負(fù)盈虧、自主經(jīng)營(yíng)、自我約束和自我發(fā)展”——“四自”經(jīng)濟(jì)實(shí)體，企業(yè)有權(quán)確定適合本企業(yè)情況的工資形式和獎(jiǎng)金分配辦法，有權(quán)依照法律和國(guó)務(wù)院規(guī)定錄用、辭退職工，同時(shí)職工合法權(quán)益受法律保護(hù)，參加企業(yè)民主管理和民主監(jiān)督。

在擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)、釋放企業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)過(guò)程中，國(guó)家放權(quán)讓利，成就了一批明星企業(yè)。但由于所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)的職責(zé)邊界不清，一方面廠長(zhǎng)（經(jīng)理）是政府委任，隸屬于政府，一方面是廠長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，出現(xiàn)要么政府行政干預(yù)過(guò)多，要么企業(yè)內(nèi)部人控制，經(jīng)營(yíng)人成為實(shí)際產(chǎn)權(quán)所有人，造成國(guó)有資產(chǎn)流失，給國(guó)家和人民財(cái)產(chǎn)造成損失。1978年-1988年，國(guó)有企業(yè)虧損率（虧損企業(yè)虧損總額占盈利企業(yè)盈利總額）在10%以下，進(jìn)入90年代，虧損率開(kāi)始逐年上升，90年代中后期甚至超過(guò)50%，也就是說(shuō)盈利企業(yè)賺的利潤(rùn)中有一半以上被虧損企業(yè)吃掉了，國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)普遍遭遇困境［5］。

三、1992年起，推進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)制度改革時(shí)期

1992年10月黨的十四大召開(kāi)，第一次明確提出建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，把社會(huì)主義基本制度和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)結(jié)合起來(lái)。1993年11月黨的十四屆三中全會(huì)通過(guò)了《中共中央關(guān)于建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問(wèn)題的決定》，提出必須堅(jiān)持以公有制為主體、多種經(jīng)濟(jì)成分共同發(fā)展的方針，進(jìn)一步轉(zhuǎn)換國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制，建立適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求，“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開(kāi)、管理科學(xué)”的現(xiàn)代企業(yè)制度。1993年12月全國(guó)人大審議通過(guò)了《公司法》，國(guó)有企業(yè)改革進(jìn)入理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系、規(guī)范組織行為、理清職權(quán)邊界、完善法人治理結(jié)構(gòu)的制度創(chuàng)新。2003年國(guó)資委成立，代表國(guó)家履行出資人職責(zé)。就如何管好國(guó)有資產(chǎn)，鞏固和發(fā)展國(guó)有經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，2008年10月全國(guó)人大審議通過(guò)了《國(guó)有資產(chǎn)法》。

根據(jù)《公司法》和《國(guó)有資產(chǎn)法》，與之前國(guó)有企業(yè)治理模式相比，國(guó)有獨(dú)資公司治理模式的顯著特點(diǎn)是“政企分開(kāi)、政資分開(kāi)”。國(guó)企不再隸屬于政府，由國(guó)資委代表國(guó)家履行出資人職責(zé)，通過(guò)搭建組織架構(gòu)，明確政府、出資人、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理以及職工有關(guān)公司治理各方的權(quán)責(zé)，實(shí)現(xiàn)權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一，管資產(chǎn)和管人、管事相結(jié)合，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，完善法人治理結(jié)構(gòu)，既放手搞活，又有效制衡，確保國(guó)有資產(chǎn)保值增值，防止國(guó)有資產(chǎn)流失。當(dāng)然職工合法權(quán)益保護(hù)有法可依，在《工會(huì)法》、《公司法》和《國(guó)有資產(chǎn)法》中都有具體條文予以明確，職代會(huì)選舉職工董事、職工監(jiān)事，參與公司民主管理和民主監(jiān)督。（詳見(jiàn)表4）

表4　國(guó)有獨(dú)資公司治理表

1992年起推進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)，到2003年國(guó)資委成立代表國(guó)家履行出資人職責(zé)，負(fù)責(zé)國(guó)有企業(yè)改革和資產(chǎn)重組，國(guó)有企業(yè)從困境中走出來(lái)，盈利能力提高了，2011年盈利企業(yè)盈利總額為18742.9億元，是1992年的20.7倍，虧損率（虧損企業(yè)虧損總額占盈利企業(yè)盈利總額）降到15%以下。國(guó)有企業(yè)做強(qiáng)做優(yōu)做大，在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中涌現(xiàn)一批具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的骨干企業(yè)，為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、保障和改善民生、開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)、增強(qiáng)我國(guó)綜合實(shí)力做出了重大貢獻(xiàn)。

四、2015年，深化國(guó)有企業(yè)改革時(shí)期

改革開(kāi)放以來(lái)，國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展不斷取得重大進(jìn)展，總體上已經(jīng)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相融合，運(yùn)行質(zhì)量和效益明顯提升，但仍然存在一些亟待解決的突出矛盾和問(wèn)題，如有些企業(yè)的市場(chǎng)主體地位尚未真正確立，現(xiàn)代企業(yè)制度還不健全，企業(yè)管理混亂，內(nèi)部人控制，利益輸送，國(guó)有資產(chǎn)流失等問(wèn)題突出。

2013年11月，黨的十八屆三中全會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》，作為全面深化改革的具體部署之一；2015年7、8月份，中共中央和國(guó)務(wù)院相繼印發(fā)了《關(guān)于在深化國(guó)有企業(yè)改革中堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)加強(qiáng)黨的建設(shè)的若干意見(jiàn)》和《關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》，隨后國(guó)務(wù)院又印發(fā)了《關(guān)于改革和完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制的若干意見(jiàn)》等系列文件，開(kāi)啟深化國(guó)企改革的大幕。國(guó)有企業(yè)真正成為依法自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、自我約束、自我發(fā)展的獨(dú)立市場(chǎng)主體，國(guó)有經(jīng)濟(jì)活力、控制力、影響力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力增強(qiáng)。

關(guān)于健全國(guó)有企業(yè)公司法人治理結(jié)構(gòu)，文件重點(diǎn)是推進(jìn)董事會(huì)建設(shè)，建立健全權(quán)責(zé)對(duì)等、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、有效制衡的決策執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制，規(guī)范董事長(zhǎng)、總經(jīng)理行權(quán)行為，充分發(fā)揮董事會(huì)的決策作用、監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督作用、經(jīng)理層的經(jīng)營(yíng)管理作用、黨組織的政治核心作用，切實(shí)解決一些企業(yè)董事會(huì)形同虛設(shè)、“一把手”說(shuō)了算的問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)規(guī)范的公司治理；切實(shí)落實(shí)和維護(hù)董事會(huì)依法行使重大決策、選人用人、薪酬分配等權(quán)利，保障經(jīng)理層經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，法無(wú)授權(quán)任何政府部門(mén)和機(jī)構(gòu)不得干預(yù)；加強(qiáng)董事會(huì)內(nèi)部的制衡約束，國(guó)有獨(dú)資、全資公司的董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)均應(yīng)有職工代表，董事會(huì)外部董事應(yīng)占多數(shù)，落實(shí)一人一票表決制度，董事對(duì)董事會(huì)決議承擔(dān)責(zé)任；改進(jìn)董事會(huì)和董事評(píng)價(jià)辦法，強(qiáng)化對(duì)董事的考核評(píng)價(jià)和管理，對(duì)重大決策失誤負(fù)有直接責(zé)任的要及時(shí)調(diào)整和解聘，并依法追究責(zé)任；進(jìn)一步明確和保障公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、黨組織和職工治理各方的權(quán)利和責(zé)任，充分體現(xiàn)“權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任相統(tǒng)一”和“激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制相結(jié)合”原則，政府簡(jiǎn)政放權(quán)，該放的放到位，該管的科學(xué)管理。

公司治理的核心價(jià)值是規(guī)范和業(yè)績(jī)，完善公司治理結(jié)構(gòu)是深化國(guó)企改革的一部分，是激發(fā)企業(yè)活力、提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的機(jī)制體制創(chuàng)新。深化國(guó)企改革，離不開(kāi)廣大職工，必須堅(jiān)持全心全意依靠工人階級(jí)，國(guó)有獨(dú)資、全資公司的董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)均應(yīng)有職工代表，公司章程及董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則就職工、職代會(huì)、工會(huì)如何履職，如何維護(hù)職工合法權(quán)益等，都有具體規(guī)定，職工參與國(guó)企改革，分享改革成果。

五、結(jié)束語(yǔ)

回顧國(guó)企改革歷程，職工始終處于主人翁地位，在治理結(jié)構(gòu)中始終能夠看到職工的身影，職工積極參與企業(yè)的民主管理和民主監(jiān)督，在各自崗位奉獻(xiàn)創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富同時(shí)，職工自身物質(zhì)文化生活質(zhì)量也在不斷提升。深化國(guó)企改革人民是主體，國(guó)企蓬勃發(fā)展依靠人民，國(guó)企蓬勃發(fā)展是為了人民，廣大人民群眾是社會(huì)財(cái)富的創(chuàng)造者和享用者，這是中國(guó)特色社會(huì)主義的本質(zhì)要求，是深化國(guó)企改革、健全公司治理、激發(fā)職工積極性的根本目標(biāo)。

參考文獻(xiàn)：

［1］ 中國(guó)統(tǒng)計(jì)局編.中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒［M］.北京：中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，1979.

［2］ 張文魁，袁東明等.國(guó)有企業(yè)改革與中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)［M］.北京：中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，2015.

［3］ 同上.

［4］ 同上.

［5］ 中國(guó)統(tǒng)計(jì)局編.中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒［M］.北京：中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2012.

［編輯：牛雪峰］

［中圖分類(lèi)號(hào)］F279.241

［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A

［文章編號(hào)］1008-7753（2016）01-0013-04

［收稿日期］2015-12-23

［作者簡(jiǎn)介］朱 媚（1968-），女，安徽蕪湖人，中共中國(guó)海運(yùn)（集團(tuán)）總公司黨校、中國(guó)海運(yùn)管理干部學(xué)院黨總支書(shū)記，主要研究方向：公司治理、運(yùn)作管理。