■ 李慶滿　教授　吳　旋　金彥龍　教授（、渤海大學管理學院2、渤海大學遼寧沿海經(jīng)濟帶發(fā)展研究院　遼寧錦州　203）

?

產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境下企業(yè)技術(shù)標準聯(lián)盟利益分配機制分析

■ 李慶滿1、2教授吳旋1金彥龍1、2教授（1、渤海大學管理學院2、渤海大學遼寧沿海經(jīng)濟帶發(fā)展研究院遼寧錦州121013）

內(nèi)容摘要：在產(chǎn)業(yè)集群中，以技術(shù)標準為紐帶組建技術(shù)標準聯(lián)盟已經(jīng)成為地方政府推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的戰(zhàn)略選擇。本文根據(jù)技術(shù)標準聯(lián)盟的特點，考慮了直接貢獻、溢出效應、企業(yè)能力與外部影響因素，提出了改進的shapely值法，為技術(shù)標準聯(lián)盟利益分配決策提供借鑒。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)標準聯(lián)盟利益分配shapely值法

問題的提出

在產(chǎn)業(yè)集群里，企業(yè)之間以標準紐帶形成密切的產(chǎn)品與技術(shù)關(guān)聯(lián)。集群的資源條件、文化氛圍、產(chǎn)業(yè)政策、網(wǎng)絡密度等要素為企業(yè)之間組建技術(shù)標準聯(lián)盟奠定了基礎。企業(yè)參與組建技術(shù)標準聯(lián)盟的主要目的是抱團發(fā)展，提高競爭能力，獲得更多利益。而聯(lián)盟的利益分配是否公平、合理直接影響聯(lián)盟的穩(wěn)定性及成員的積極性，建立利益分配機制是技術(shù)標準聯(lián)盟長期運行中需解決的關(guān)鍵問題之一。

Shapely（1953）提出了解決n個局中人合作利益的分配公式。但經(jīng)典的Shapely值法存在不足。學者們嘗試從不同角度對shapely值法進行改進。例如，史彥飛、高舉紅（2011）考慮了投資、風險及滿意度三個影響因素，對shapely值法利益分配結(jié)果進行改進。謝晶晶、竇祥勝（2012）在探討解決低碳經(jīng)濟博弈中的收益分配問題時引入?yún)⑴c者意愿這一因素。何喜軍等人（2014）綜合考慮了供應網(wǎng)絡中各個企業(yè)在協(xié)作中投入與產(chǎn)出貢獻的有效性、企業(yè)的重要性以及企業(yè)承擔的風險等影響因素，給出了Shapely修正的系數(shù)矩陣。齊旭高等人（2015）將影響收益分配的投入創(chuàng)新資源貢獻率、風險分攤系數(shù)、產(chǎn)品創(chuàng)新任務執(zhí)行度和額外貢獻度4個因素引入模型。

表1　技術(shù)標準聯(lián)盟企業(yè)組合收益?。▎挝唬喝f元）

表2　A企業(yè)基于直接貢獻的分配方法?。▎挝唬喝f元）

技術(shù)標準聯(lián)盟利益分配的基本原則

合作共贏。如果企業(yè)加入聯(lián)盟以后，所分享的利益少于加入聯(lián)盟之前，則企業(yè)勢必要選擇退出；因此，技術(shù)標準聯(lián)盟能否穩(wěn)定、有效率地運行，取決于企業(yè)加入聯(lián)盟以后是否實現(xiàn)了“1+1＞2”的效果。

風險與收益對稱。根據(jù)風險與收益的正相關(guān)性，愿意承擔更大風險的成員企業(yè)理應在聯(lián)盟獲得更多的利益分配；相反，對那些不愿意承擔風險、投入聯(lián)盟的資源少的企業(yè)也應該對等分配相應的利益。

共同決策。一般來說，技術(shù)標準聯(lián)盟的利益分配方案經(jīng)由全體聯(lián)盟成員共同商討決定，尤其是有關(guān)專利權(quán)使用和轉(zhuǎn)讓等事項，必須確定適合各成員企業(yè)的方式。這樣，利益分配才能體現(xiàn)公平和公正。

信息公開。讓成員企業(yè)及時全面了解利益分配的方式和方法是聯(lián)盟運行的基礎條件。同時，也應該讓聯(lián)盟外的企業(yè)理解技術(shù)標準聯(lián)盟的政策，以決定是否加入聯(lián)盟，或如何采用聯(lián)盟的標準和專利。

模型構(gòu)建與分析

集群企業(yè)聯(lián)盟后，受到內(nèi)部與外部相關(guān)因素的影響。聯(lián)盟企業(yè)的綜合實力，如核心能力、創(chuàng)新能力、科研能力、成員企業(yè)投入的溢出效應均會影響聯(lián)盟形成的收益。同時，技術(shù)風險、組織風險、合作風險和市場風險、集群地理位置的好壞等也影響聯(lián)盟的整體利益。在研究聯(lián)盟利益分配時，應綜合考慮內(nèi)外部的影響情況。本文在分析內(nèi)外影響因素之后，綜合考慮了相關(guān)因素對聯(lián)盟整體收益分配的影響程度。

在技術(shù)標準聯(lián)盟內(nèi)部，企業(yè)的能力（包括核心能力、創(chuàng)新能力、科研能力、學習能力、投入產(chǎn)出轉(zhuǎn)換能力等）、企業(yè)的投入（如人力資源投入、資本投入、組織資源投入等）、溢出效應（如知識溢出、技術(shù)溢出等）都會影響聯(lián)盟收益的形成與分配。本文依次考慮企業(yè)的直接貢獻、能力與投入三個內(nèi)部影響因素，研究內(nèi)部影響因素對聯(lián)盟分配的影響。

（一）基于直接貢獻的利益分配

假設產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)每個企業(yè)的經(jīng)營活動都是贏利的。如果有n個企業(yè)共同組建了技術(shù)標準聯(lián)盟，聯(lián)盟運行獲得的利益總和大于單個企業(yè)獨立經(jīng)營所得的利益之和，且隨著集群內(nèi)其他企業(yè)的加入，不會導致聯(lián)盟總體利益減少，這說明集群企業(yè)的合作實現(xiàn)了多贏，基于直接貢獻的利益分配方法為：

令集合N=｛1，2，3，…，n｝，S是N的任一子集（由n個企業(yè)的任意一部分成員組建的技術(shù)標準聯(lián)盟），每個S對應一個實值函數(shù)V（S），且滿足如下條件：

則稱［N，V］為n個成員的合作對策，V是該對策的特征函數(shù)，其中V（S）是聯(lián)盟S的收益。

若記X1=（x11，x12，…，x1n）為技術(shù)標準聯(lián)盟的分配向量，其中x1i表示合作博弈［N，V］中第i個成員企業(yè)應得的利益，即Shapely值，具體計算公式如下：

（二）基于投入要素的利益分配

一般認為，按成員對聯(lián)盟的投資比例進行利益分配可以避免投機行為，降低聯(lián)盟運行的總風險。如果成員在聯(lián)盟中投入更多的資源應該獲得更多的利益。因此，按投入比例進行的利益分配更有利于提高成員投資的積極性。

令每個成員企業(yè)的初始投資額分別為I=｛I1，I2，…，In｝，聯(lián)盟運營成功后所獲得的總收益為V，則根據(jù)投資額比例，聯(lián)盟成員獲得的收益為X2=（x21，x22，…，x2n），公式如下：

（三）基于企業(yè)能力的利益分配

企業(yè)的綜合實力反映核心競爭力，決定成員企業(yè)創(chuàng)造價值的多少，進而對其總投入和產(chǎn)出產(chǎn)生影響。本文從投入產(chǎn)出角度分析企業(yè)能力所帶來的獲利能力。

1.基于外部影響因素的利益分配。市場不斷在變化，產(chǎn)業(yè)集群中的每個企業(yè)在發(fā)展中遇到的影響因素也各不相同。除了上文提到的貢獻率、投資率及知識溢出以外，還包括諸如地理位置、商譽、技術(shù)風險、市場風險、產(chǎn)業(yè)政策等因素。當企業(yè)面對的風險越多就應該獲得更多收益，下文將考慮這些外部因素對成員利益分配的影響。

根據(jù)承擔的風險不同、分配不同利益的原則，設某聯(lián)盟成員能夠根據(jù)自身承擔的風險而獲得的收益為X4=（x41，x42，…，x4n），公式如下：

2.基于內(nèi)外部影響因素的利益分配。聯(lián)盟企業(yè)運行中受到內(nèi)外部因素不同程度的影響，本文采用層次分析法（AHP）對不同影響因素確定其權(quán)重。

假設影響利益分配的主要要素有兩種，即為內(nèi)部影響因素與外部影響因素，而本文又將其具體分為直接貢獻、投入、能力與風險四個因素，并采用層次分析法對上述要素進行評價，得出其相對權(quán)重：w=（w1，w2，w3，w4） 。

據(jù)此，可根據(jù)公式（1）至公式（4），求得技術(shù)標準聯(lián)盟的利益分配模式。設技術(shù)標準聯(lián)盟企業(yè)最終獲得的收益分配為Φ=（Φ1，Φ2，…，Φn），則有如下公式：

綜上，聯(lián)盟在分配利益時，考慮了企業(yè)的直接貢獻、溢出效應、企業(yè)能力對技術(shù)標準聯(lián)盟運行效益產(chǎn)生的影響程度，還引入了外部影響因素分析，使得利益分配更加公正合理。

算例分析

為了更加直觀說明以上模型，假設某產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)技術(shù)標準聯(lián)盟有三家企業(yè)A、B、C。如果企業(yè)獨立研發(fā)并設立技術(shù)標準，則三家企業(yè)投資分別為100萬元、120萬元和140萬元。企業(yè)綜合實力經(jīng)過專家打分為（4，6，8）。在組成的聯(lián)盟中，每個企業(yè)和其他企業(yè)的合作收益如表1所示。

（一）基于直接貢獻的利益分配

根據(jù)公式（1），企業(yè)A考慮直接貢獻的收益為x11=333.4萬元，A企業(yè)基于直接貢獻的分配方法如表2所示。同理，企業(yè)B的收益為x12=533.4萬元，C的收益為x13=733.6萬元。

（二）基于投入因素的利益分配

假設A、B、C三家企業(yè)投資分別為100萬元、120萬元、140萬元。A、B、C三家企業(yè)合作總收益為1600萬元。根據(jù)公式（2）計算得到（444.4，533.3， 622.2）。即三家企業(yè)在考慮投入因素的利益分配為x21=444.4萬元，x22=533.3萬元，x23=622.2萬元。

（三）基于企業(yè)能力的利益分配

根據(jù)專家打分，A、B、C三個企業(yè)的獲利能力分別為0.5、0.6、0.8，根據(jù)公式（3），x31=421.1萬元，x32=505.3萬元，x33=673.6萬元。

1.基于外部影響因素的利益分配。利用專家的綜合打分獲得的三個企業(yè)實際承擔的風險比例為R1=0.3，R2=0.3，R3=0.4。r1=r2=r3=1/3，根據(jù)公式（4）得到：

X41=（R1-r1）V+V/3=480

X42=（R2-r2）V+V/3=480

X43=（R3-r3）V+V/3=640

因此，根據(jù)企業(yè)承擔風險，所得到的利益分配為x41=480萬，x42=480萬，x43=640萬。

2.基于內(nèi)外部影響因素的利益分配。根據(jù)專家打分及AHP法得到直接貢獻、投入、能力與風險四個因素的相對權(quán)重向量w=（0.3，0.3，0.2，0.2）。根據(jù)以上計算，三企業(yè)單獨根據(jù)直接貢獻、投入、能力與風險四個因素所計算出的收益分配矩陣為：

其中i=1，2，3，j=1，2，3，4

根據(jù)公式（5），得到Φi=（413.6，517.1，669.5）。

即綜合內(nèi)外部影響因素后，三個企業(yè)組成的技術(shù)標準聯(lián)盟最終收益分配為：A=413.6萬元，B=517.1萬元，C=669.5萬元。

綜上，在產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境下，企業(yè)之間組建技術(shù)標準聯(lián)盟是適應市場環(huán)境、增強企業(yè)自身彈性、提高市場競爭力的必由之路。深入研究聯(lián)盟利益分配結(jié)構(gòu)，進行適當調(diào)整，能使聯(lián)盟成員企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)資源共享、承擔風險與優(yōu)劣勢互補。

參考文獻：

1.史彥飛，高舉紅.基于Shapely值法的供應鏈利益分配策略的改進［J］.價值工程，2011（25）

2.謝晶晶，竇祥勝.低碳經(jīng)濟博弈中的收益分配問題：Shapely值方法的一個應用［J］.軟科學，2012，26（12）

3.何喜軍，武玉英，蔣國瑞.基于Shapely修正的供應網(wǎng)絡利益分配模型研究［J］.軟科學，2014，28（2）

4.胡建淼.基于Shapely值法的中小企業(yè)物流聯(lián)盟利益分配的研究［J］.物流工程與管理，2015（1）

基金項目：▲國家社會科學基金項目（項目編號：14BGL179）；教育部人文社會科學研究一般項目（項目編號：12YJA630060）；遼寧省科技廳軟科學項目（項目編號：201401039）

中圖分類號：◆F403.6

文獻標識碼：A