蔡益軍 上海鐵路局科研所

鐵路科技查新工作在科技創(chuàng)新中的作用與實踐

蔡益軍 上海鐵路局科研所

科技查新是企業(yè)開展科技創(chuàng)新活動中獲取信息的重要途徑，在科研開發(fā)過程中發(fā)揮著重要作用。闡述鐵路行業(yè)科技查新服務的現(xiàn)狀和面臨的形勢，分析在大數(shù)據環(huán)境下如何改變科技查新的服務模式，提高鐵路科研人員在科研開發(fā)過程中對情報的認識，提升鐵路科技創(chuàng)新能力，進一步做好科技信息服務工作。

鐵路；科技查新；科技創(chuàng)新

1 概述

企業(yè)是科技創(chuàng)新的主體，企業(yè)的科技創(chuàng)新必須與科技情報機構和科技管理等部門共同協(xié)作、相互協(xié)調、相互聯(lián)動、整體推進，才能達到創(chuàng)新效果的最優(yōu)化?？萍疾樾率强萍记閳笮畔⒎盏闹饕獌热葜?，對提高鐵路的自主創(chuàng)新能力具有重要的作用。

目前，開展科技查新的機構有國家、地方、行業(yè)和企業(yè)的相關機構，鐵路系統(tǒng)有中國鐵道科學研究院和鐵路局下設的科技情報機構。其中上海鐵路局每年承擔約90項左右的科技查新工作。

2 鐵路科技查新的特點以及與科技創(chuàng)新的關系

2.1 科技創(chuàng)新與科技查新的關系

科技創(chuàng)新是原創(chuàng)性科學研究和技術創(chuàng)新的總稱，是指創(chuàng)造和應用新知識、新技術、新工藝，采用新的生產方式和經營管理模式，開發(fā)新產品、提高產品質量、提供新服務的過程?？萍紕?chuàng)新分三種類型：知識創(chuàng)新、技術創(chuàng)新和管理創(chuàng)新。

科技查新是由科技成果查新委托方（單位或個人）提出查新要求,由查新承擔方（情報信息部門）根據項目和成果的特點，利用專門的知識、信息，運用科學的方法和各種文獻檢索手段，把查詢到的相關文獻資料與所要查新的項目、成果進行綜合對比分析，對項目的技術特點和創(chuàng)新點等進行總結和歸納，然后得出恰當?shù)脑u價和結論，最后以項目、成果查新報告的形式提交給委托方。它既是一項高層次的綜合情報服務，又是科研管理中不可缺少的重要環(huán)節(jié)。

2.2 立項查新和成果查新的關系

查新主要分立項查新和成果查新。立項查新是為確定某一項目是否有開展的必要性、可行性，或者科研項目已經開展了一定的基礎性研究，為了確定技術的成熟性和可靠性，需要在此基礎上進一步完善或拓展，對已實現(xiàn)的特征進行判定和對項目的研究方向進行進一步探索而提供的一種文獻評價服務。其特點是研究工作還剛剛起步，技術和研究方案尚未確定，其特征具有不確定性。所以，查新的重點可以從專利、期刊等學術資源數(shù)據庫著手，依照項目的研究方向進行技術和方案的新穎性、先進性和應用前景來確定信息源。通過對公開發(fā)表的文獻進行檢索，對研究項目進行客觀的科學評價，可以有效避免盲目開發(fā)和低水平重復研究，從而準確把握研究方向，為下一步需要解決的問題以及將達到的具體目標和水平等提供決策依據。

成果查新是提供給評審專家作為判定成果新穎性的客觀依據，是驗證項目開發(fā)過程中成果的創(chuàng)新性和技術水平。成果查新的特點是研究項目已經完成，查新特征已經明確，查新的重點是評價項目的創(chuàng)新性程度。立項查新是成果查新的基礎，成果查新是立項查新的總結。

2.3 鐵路科技查新的特點

鐵路局系統(tǒng)的科技查新服務工作，實際上是為路局科技管理部門的決策提供參考性的信息服務和為科研人員的科學研究提供研究性方向及參考建議的情報服務手段。通過查新可以提高基層科技部門和科研單位的科技立項和科研成果的水平。從立項角度來看，查新可以了解和掌握其他單位和同行對該課題的研究情況、技術水平和進展程度，知己知彼，充分利用自己的技術特色進行優(yōu)勢互補開展合作研究，以加快該領域的研究水平，避免不必要的競爭和重復研究。同時，還可以為課題組提供方向性的指導建議。

3 科技查新在企業(yè)科技創(chuàng)新中的作用

3.1 為科技創(chuàng)新提供信息保障

企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)活動的過程肯定會面臨各種各樣的風險和困難，僅僅依靠企業(yè)的領導或者科技主管部門以及科技開發(fā)人員的才干是不夠的，必須要依靠大量的科學數(shù)據和文獻情報作為決策依據，才能最大限度地降低研發(fā)風險。企業(yè)領導和科研人員對信息的要求不斷提高，普通的信息已經遠遠不能滿足現(xiàn)代多變的競爭需求。在查新檢索過程中往往積累了大量的技術信息資料，將這些積累的信息數(shù)據進行有效的二次開發(fā)和利用，也可以使之產生增值效應。所以，獲取有效信息對于情報部門來說顯得尤為重要。

3.2 為科研開發(fā)、選題立項提供決策服務

科技查新可以依托查新機構在信息資源優(yōu)勢、人才優(yōu)勢和設備優(yōu)勢等方面的有利條件，利用大量的專業(yè)數(shù)據庫和信息資源，通過檢索到的文獻信息進行綜合分析、比對、研究和論證，可以為企業(yè)和研發(fā)人員確定科研項目的技術創(chuàng)新水平是否具有新穎性和先進性，是否有開展項目研發(fā)的必要性和可行性提供客觀的、科學的評價依據，可以幫助科研人員開拓思路，少走彎路，正確地把握技術創(chuàng)新研究方向。因此，科技查新可以使科研人員能夠提前了解相關技術的發(fā)展現(xiàn)狀以及今后的發(fā)展趨勢，在現(xiàn)有基礎上進一步創(chuàng)新，為項目取得突破性發(fā)展創(chuàng)造條件。

4 科技查新在鐵路科技創(chuàng)新中的應用實踐

目前，鐵路局系統(tǒng)開展的科技查新業(yè)務主要是成果查新，隨著企業(yè)科技創(chuàng)新的難度和創(chuàng)新強度不斷加大，科研人員除了對研發(fā)項目的新穎性和先進性要充分了解外，更多地要通過科技查新手段，進一步深入了解競爭對手的詳細情況、知識產權背景、專利保護情況以及市場前景等信息。

4.1 鐵路科技查新的工作要點

根據國家頒布的《科技查新規(guī)范》，結合我局科技管理工作的實際情況，鐵路科技查新工作的主要流程包括：網上委托受理、初審、溝通協(xié)商、創(chuàng)新點和技術要點的提煉、檢索策略的制定、數(shù)據庫查詢、查新報告的撰寫、審核、交接等環(huán)節(jié)（見圖1）。

圖1 科技查新流程圖

4.2 創(chuàng)新性的約談服務制度

鐵路行業(yè)涉及到的車、機、供、電、輛等每一個領域都有很強的專業(yè)性，作為一名科技查新人員，應盡可能多地掌握各領域的專業(yè)知識和查新理論，以應對來自不同專業(yè)的查新需求。但是，查新員所掌握的專業(yè)知識畢竟是有限的，即使素質很高的查新員也不可能對所有專業(yè)都精通，這就需要有一種創(chuàng)新的工作方法。

在實際工作中，科研人員主動和查新人員進行溝通和交流的情況并不多，甚至是很少。大多數(shù)情況是委托人將研制報告等相關材料交給查新部門后，就等著拿查新報告，他們認為查新僅僅是完成上級部門的要求，履行一個程序罷了，這樣肯定會影響到查新的質量和效率。

上海鐵路局科研所科技情報研究室在多年的查新工作中，建立了一套行之有效的科技查新約談服務的工作機制。查新人員除了仔細查看委托材料外，還會積極主動與項目委托人或項目研究人員進行溝通、聯(lián)系，通過電話或面對面地探討和交流，查新人員可以比較清楚地了解查新項目的主要內容和技術特點，精準地確定委托項目的創(chuàng)新點和技術要點，使查新報告的質量明顯提高。表1是近幾年查新約談情況匯總表。

表1 近幾年查新約談情況匯總

4.3 大數(shù)據環(huán)境下查新服務的特點

在當今大數(shù)據環(huán)境下，各種數(shù)據信息量巨大，如何把海量的數(shù)據變?yōu)樾畔?，信息變?yōu)橹腔?，為我們?chuàng)造出更大的經濟價值和社會價值，是科技情報部門要研究的工作。雖然新技術新手段層出不窮，但數(shù)據價值密度越來越低，有用信息提取難度加大，面對如此大量的數(shù)據要進行檢索、分析和研究，這對查新人員提出了巨大挑戰(zhàn)。

根據上海局的實際情況，雖然路局科技主管部門對路局范圍內的科研項目沒有明確立項查新、專利查新和知識產權服務等方面的要求。但是，作為科技查新部門應做好相關服務的準備，要在做好基本信息服務的同時，積極為企業(yè)提供增值性服務，使科技查新工作提升到一個新的層次。

5 對科技查新工作的幾點建議和設想

科技查新結論是經過大量的文獻檢索和情報綜合分析研究后得出的，是項目開展研究的文獻依據。如果科技管理主管部門能夠嚴格要求每一個申報項目都進行立項前的查新咨詢，把立項前的查新工作作為申報立項的必要條件，對沒有提供立項查新的申報項目，要嚴格審查甚至拒絕立項申報。這樣的話，可以促使科研人員從思想上真正重視立項查新的重要性。

5.1 緊密合作，創(chuàng)新服務手段

如果有條件，可以針對部分重點研究項目，考慮將科技查新人員與項目課題組的研究人員進行無縫協(xié)作和對接，相關查新人員參與到項目課題組中，以定題服務的形式，為立題項目提供跟蹤服務和信息增值服務。查新人員可以結合項目的特點，提供有針對性的文獻參考資料，持續(xù)關注和跟蹤相關專業(yè)的研究熱點和動態(tài)，將收集到的情報資料定期或不定期反饋給項目組和科技管理部門。從項目的立項、開展研究、項目完成到成果申報，最后撰寫成果查新報告，查新人員參與到科技創(chuàng)新活動的全過程。這樣，不僅能提高查新人員的工作積極性，提高自己的成就感，還能幫助和提高科研人員的工作效率和成功率，縮短研究開發(fā)周期，最終達到雙贏的目的。

5.2 資源互補，構建交流服務平臺

要加強與鐵科院科技信息研究所、上海市科技情報研究所、兄弟鐵路局、同濟大學等高等院校和單位的交流與合作，把各自有限的科研資金充分利用好，提高信息資源的互補與共享，有助于提高科技查新的查全率和查準率，創(chuàng)造條件為鐵路科技創(chuàng)新提供有特色的科技情報服務?？梢酝貙挷樾氯藛T的知識面，更好地把握各專業(yè)的技術發(fā)展趨勢和研究的熱點，進一步促進科研人員與查新人員的交流和互動。

目前，鐵科院科技信息研究所的科技查新中心是全路唯一具有國家一級科技查新資質的科技查新咨詢機構，館藏有全國鐵路行業(yè)規(guī)模最大的圖書資料和鐵路專業(yè)數(shù)據庫。為了充分發(fā)揮鐵科院科技信息研究所的技術和館藏優(yōu)勢，建議由鐵科院科技信息研究所搭建一套鐵路行業(yè)的科技查新檢索數(shù)據管理平臺。借助這個平臺，全路各個鐵路局的查新機構可以協(xié)同服務，對項目的前期調研、開題立項、項目進展到成果鑒定、后期報獎的全過程的文獻信息實行開放式服務，借助這個共享平臺，可以實現(xiàn)鐵路行業(yè)查新檢索數(shù)據庫資源、查新咨詢專家和查新統(tǒng)計數(shù)據共享，避免科研課題重復立項。

5.3 加強技術儲備，拓展服務新領域

利用專利文獻數(shù)據庫進行專利文獻的檢索與查新，是近年來科技查新的重要技術手段。專利信息是企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展過程中相當重要的信息資源，超過全球90%以上的最新研究成果和前沿技術，都可以通過專利文獻查詢到，專利信息可以滿足科研人員開展科學研究的全方位信息需求。通過公開的專利文獻可以檢索和查詢到相當數(shù)量的發(fā)明成果。所以，充分利用和研究專利文獻信息，并結合自身的實際情況進行綜合分析和研究，可以為科研單位和科技管理部門提供很有價值的情報信息資料，也可以為課題組或科技管理部門量身定制專利信息提供專利情報服務，進一步拓展和提高科技信息和科技查新服務水平。

近年來，新技術、新產品立項及成果轉化的申報評審，對相關企業(yè)的科技創(chuàng)新能力、知識產權和專利保護情況有了更高的要求。因此，全面了解專利查新和知識產權查新服務的特點，為提升鐵路企業(yè)的核心競爭力，推動科研成果的轉化推廣，做好專利方面的信息收集和知識儲備，提升查新的層次和服務水平，拓展服務范圍做好準備。

6 結束語

在大數(shù)據和互聯(lián)網時代下，獲取信息的渠道日益增多，客戶的需求也在不斷提高，科技查新模式、查新報告質量以及服務效率的提高面臨新的挑戰(zhàn)。鐵路科技創(chuàng)新需要高質量的科技情報信息咨詢服務，要充分認識和利用科技查新對科研立項、成果鑒定等的指導作用，鐵路科技查新部門要利用好自己的優(yōu)勢資源，對國內外鐵路創(chuàng)新發(fā)展的熱點技術進行跟蹤分析研究，有效降低科技創(chuàng)新的風險，為掌握鐵路自主知識產權的主動性做出貢獻。

責任編輯：許耀元

來稿日期：2016-08-16