構(gòu)建嚴(yán)格監(jiān)管體系 提升規(guī)范管理水平
——紅塔集團(tuán)深入開展規(guī)范管理工作結(jié)碩果

放眼世界，著名跨國(guó)企業(yè)無不有著嚴(yán)格規(guī)范的運(yùn)行機(jī)制，德國(guó)大眾、美孚石油、日本豐田、中國(guó)華為無不如此。它們用近乎苛刻的規(guī)范運(yùn)行制度保證了其產(chǎn)品和服務(wù)的優(yōu)良品質(zhì)，使得企業(yè)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中長(zhǎng)興不衰。

從紅塔集團(tuán)自身而言，多年來，紅塔集團(tuán)重視生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主要業(yè)務(wù)工作的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化體系，從無到有，并逐步完善，用規(guī)范管理引領(lǐng)了價(jià)值創(chuàng)造，做到了生產(chǎn)、管理的規(guī)范化，在提高生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)效率的同時(shí)，有效避免了產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)違紀(jì)違法行為對(duì)集團(tuán)的不良影響，有效保障了企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的健康發(fā)展。

嚴(yán)格規(guī)范是企業(yè)健康發(fā)展的必然選擇。紅塔集團(tuán)根據(jù)中央“全面從嚴(yán)治黨”、國(guó)家煙草專賣局（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)家局”）“三個(gè)保障機(jī)制”等新要求，圍繞“全面提升行業(yè)規(guī)范管理形象”戰(zhàn)略任務(wù)，在深化“四個(gè)層次”大監(jiān)督體系建設(shè)的基礎(chǔ)上，建立了自查自糾管理機(jī)制，將“全面從嚴(yán)治黨”主體責(zé)任的落實(shí)作為集團(tuán)嚴(yán)格規(guī)范管理的新層次、新定位，抓細(xì)落小，提升自我糾偏能力，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)業(yè)務(wù)運(yùn)作的事前、事中、事后全方位管理和控制，持續(xù)提升集團(tuán)規(guī)范管理水平，努力打造“嚴(yán)格規(guī)范、富有效率、充滿活力”的煙草企業(yè)。

紅塔集團(tuán)致力于營(yíng)造經(jīng)濟(jì)與環(huán)境和諧共贏的良好局面

加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì) 構(gòu)建“4+1”大監(jiān)管體系

規(guī)范管理一直在路上。多年來，紅塔集團(tuán)加快由重點(diǎn)規(guī)范向全面規(guī)范的轉(zhuǎn)變，由短期性、突擊性向常態(tài)化、長(zhǎng)效化的轉(zhuǎn)變，由單一職能部門承擔(dān)主責(zé)向各部門按職能擔(dān)責(zé)的轉(zhuǎn)變，為推進(jìn)集團(tuán)規(guī)范管理奠定了良好基礎(chǔ)。

2015年，紅塔集團(tuán)組織召開規(guī)范管理專題會(huì)議，把規(guī)范管理作為集團(tuán)工作的重中之重，提出了構(gòu)建“職能管控、整頓規(guī)范、審計(jì)監(jiān)督、紀(jì)檢再監(jiān)督”四個(gè)層次的大監(jiān)督體系，策劃設(shè)計(jì)了規(guī)范管理運(yùn)作圖，明確了各監(jiān)督層面的責(zé)任主體，并成立12個(gè)專項(xiàng)工作組推進(jìn)規(guī)范管理工作。2016年，紅塔集團(tuán)又創(chuàng)新性地建立起自查自糾管理機(jī)制，進(jìn)一步加強(qiáng)各部門的自主管理責(zé)任意識(shí)，從而形成了“4+1”大監(jiān)管體系?！?+1”大監(jiān)管體系包括：自查自糾——通過提高集團(tuán)各部門規(guī)范意識(shí)，把風(fēng)險(xiǎn)控制前移，將風(fēng)險(xiǎn)控制在源頭，通過自查自糾機(jī)制，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行自我診斷、自我糾偏、自我提升；職能管控——集團(tuán)15個(gè)職能部門、中心行使管控職能，負(fù)責(zé)對(duì)集團(tuán)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和控制，各部門既是管理主體，也是負(fù)責(zé)領(lǐng)域內(nèi)的監(jiān)督主體；整頓規(guī)范——集團(tuán)規(guī)范辦充分發(fā)揮“牽頭、協(xié)調(diào)、綜合、指導(dǎo)”職能，督導(dǎo)12個(gè)規(guī)范管理工作組按照職能有效開展工作，定期召開專題會(huì)議，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各有關(guān)部門形成工作合力；審計(jì)監(jiān)督——審計(jì)部門通過專項(xiàng)審計(jì)活動(dòng)，對(duì)職能部門專業(yè)監(jiān)督工作進(jìn)行再監(jiān)督，落實(shí)外部審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題的整改，完善集團(tuán)內(nèi)部控制，防范企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；紀(jì)檢再監(jiān)督——紀(jì)檢監(jiān)察部門切實(shí)抓好領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔自律、查處違紀(jì)違法案件、效能監(jiān)察、源頭治理及糾正不正之風(fēng)；積極監(jiān)督檢查，督促整改，嚴(yán)肅查處和通報(bào)違紀(jì)違規(guī)行為，促進(jìn)集團(tuán)健康發(fā)展。

紅塔集團(tuán)構(gòu)建“4+1”監(jiān)管體系，通過“三個(gè)聯(lián)合”促進(jìn)了部門之間的協(xié)同，增強(qiáng)了規(guī)范管理內(nèi)生動(dòng)力。通過整合監(jiān)管資源，聯(lián)合制定計(jì)劃，統(tǒng)籌推進(jìn)規(guī)范管理工作；通過聯(lián)合開展檢查，提升聯(lián)合監(jiān)督水平，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督之后“再監(jiān)督”；通過聯(lián)合整改問責(zé)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，提升糾偏能力。在“三個(gè)聯(lián)合”基礎(chǔ)上，紅塔集團(tuán)加強(qiáng)了日常規(guī)范管理監(jiān)督，提出了“六個(gè)結(jié)合”的管理思路，以全面提高規(guī)范管理工作水平，建立立體監(jiān)督體系，實(shí)現(xiàn)規(guī)范管理工作“體系目標(biāo)化、管理流程化、流程信息化、基礎(chǔ)規(guī)范化、改進(jìn)持續(xù)化”。“六個(gè)結(jié)合”具體是指：規(guī)范管理與全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任相結(jié)合，切實(shí)發(fā)揮規(guī)范管理防腐作用；規(guī)范管理與依法治企相結(jié)合，提高法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力；規(guī)范管理與精益管理相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)規(guī)范和效率的統(tǒng)一；規(guī)范管理與“兩書”相結(jié)合，促使規(guī)范管理工作逐級(jí)落實(shí)；規(guī)范管理與“問題管理”相結(jié)合，完善規(guī)范管理改進(jìn)機(jī)制；規(guī)范管理與考核問責(zé)相結(jié)合，完善考評(píng)問責(zé)機(jī)制。

紅塔集團(tuán)立足頂層設(shè)計(jì)，構(gòu)建起“4+1”大監(jiān)管體系，為集團(tuán)實(shí)施嚴(yán)格規(guī)范管理提供了完整的規(guī)范管理體系制度和長(zhǎng)效機(jī)制，促進(jìn)了規(guī)范管理工作的全面開展。

紅塔集團(tuán)召開內(nèi)部控制體系建設(shè)會(huì)議，提升規(guī)范管理水平

紅塔集團(tuán)通過規(guī)范管理，加強(qiáng)采購(gòu)環(huán)節(jié)的重點(diǎn)管理，實(shí)現(xiàn)規(guī)范和效率的統(tǒng)一

以采購(gòu)管理為突破口 實(shí)現(xiàn)規(guī)范和效率的統(tǒng)一

2016年，紅塔集團(tuán)深入貫徹落實(shí)國(guó)家局、云南中煙工業(yè)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“云南中煙”）關(guān)于“應(yīng)招盡招”“真招實(shí)招”和“辦事公開民主管理同業(yè)務(wù)工作深度融合”三個(gè)保障機(jī)制文件精神，以采購(gòu)管理為突破口，深入推進(jìn)集團(tuán)規(guī)范管理工作。

經(jīng)過一年努力，紅塔集團(tuán)采購(gòu)管理工作邁上了一個(gè)新臺(tái)階。通過加強(qiáng)采購(gòu)管理，有效實(shí)現(xiàn)了規(guī)范和效率的統(tǒng)一。2016年，紅塔集團(tuán)對(duì)采購(gòu)制度、流程進(jìn)行全面梳理持續(xù)修訂完善，流程上的空白點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行了重點(diǎn)補(bǔ)充完善。修訂采購(gòu)管理規(guī)定，新制定采購(gòu)目錄管理辦法、采購(gòu)文件編審辦法、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)管理辦法等6個(gè)集團(tuán)文件及管理制度，修訂了各專業(yè)管理范圍內(nèi)的13個(gè)采購(gòu)管理制度，形成了基本涵蓋采購(gòu)管理機(jī)構(gòu)及運(yùn)作規(guī)則制度、業(yè)務(wù)操作實(shí)施制度、配套專項(xiàng)制度、監(jiān)督考核制度、辦事公開民主管理制度的采購(gòu)管理文件體系，為采購(gòu)管理水平提升提供了制度保障。在合同范本和采購(gòu)文件模板的維護(hù)方面，紅塔集團(tuán)將原有的86個(gè)合同范本增加到91個(gè)，涵蓋了集團(tuán)的所有在用合同，并編制了適用于工程、物資、服務(wù)采購(gòu)項(xiàng)目，覆蓋公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、詢價(jià)、單一來源談判五種采購(gòu)方式的采購(gòu)文件模板。通過規(guī)范合同范本和采購(gòu)文件模板的編審，提高了工作效率，有效規(guī)避了風(fēng)險(xiǎn)。

在采購(gòu)計(jì)劃的初審、復(fù)審、終審審查方面，重點(diǎn)對(duì)年度采購(gòu)計(jì)劃中與《采購(gòu)目錄》相比發(fā)生變化項(xiàng)目具體采購(gòu)方式以及新增采購(gòu)項(xiàng)目采購(gòu)方式進(jìn)行審核，提升了審核質(zhì)量和效率。在采購(gòu)項(xiàng)目的申報(bào)審核上，紅塔集團(tuán)預(yù)算辦、“三項(xiàng)工作”管委會(huì)各專業(yè)領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)2017年采購(gòu)預(yù)算、采購(gòu)目錄和采購(gòu)計(jì)劃進(jìn)行了合并審議，實(shí)現(xiàn)了年度采購(gòu)計(jì)劃與預(yù)算的統(tǒng)一申報(bào)、審核，實(shí)現(xiàn)了預(yù)算與采購(gòu)計(jì)劃項(xiàng)目名稱、數(shù)量、金額的“三統(tǒng)一”，避免出現(xiàn)申報(bào)預(yù)算后無采購(gòu)計(jì)劃，或申報(bào)了采購(gòu)計(jì)劃而無預(yù)算的情況，提高了采購(gòu)計(jì)劃申報(bào)及審核的效率和準(zhǔn)確性。

采購(gòu)管理工作規(guī)范性的不斷提升離不開采購(gòu)管理信息系統(tǒng)的有效支撐和持續(xù)優(yōu)化。近年來，紅塔集團(tuán)以業(yè)務(wù)流程管理（BPM）為主線，優(yōu)化集團(tuán)采購(gòu)管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)采購(gòu)管理系統(tǒng)和集團(tuán)本部及省內(nèi)各廠評(píng)標(biāo)系統(tǒng)的無縫對(duì)接。通過信息化手段固化操作規(guī)程、同步公開和全程監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)了工程、物資、服務(wù)業(yè)務(wù)在采購(gòu)信息系統(tǒng)高度統(tǒng)一，辦事公開民主管理要求的公開環(huán)節(jié)基本實(shí)現(xiàn)與業(yè)務(wù)同步公開，采購(gòu)業(yè)務(wù)與信息化結(jié)合水平不斷提升。

嚴(yán)格規(guī)范管理 取得初步成效

站在“十三五”開局之年，紅塔集團(tuán)按照國(guó)家局和云南中煙的統(tǒng)一部署，圍繞“全面提升行業(yè)規(guī)范管理形象”戰(zhàn)略任務(wù)，通過紅塔集團(tuán)全員上下共同努力，規(guī)范管理工作取得了較為明顯的成效，提升了規(guī)范管理水平，促進(jìn)紅塔穩(wěn)步健康發(fā)展。

規(guī)范管理工作涉及企業(yè)全員。紅塔集團(tuán)通過開展“宣傳規(guī)范文化、提高規(guī)范意識(shí)”的“七個(gè)一”專題活動(dòng)、工程類評(píng)標(biāo)專家培訓(xùn)、重大項(xiàng)目聯(lián)合培訓(xùn)等活動(dòng)，厚植風(fēng)清氣正、依法守規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的土壤，營(yíng)造規(guī)范管理氛圍，提高了干部員工的規(guī)范意識(shí)和能力，增強(qiáng)了規(guī)范管理的自覺性，使全體干部員工普遍樹立起了規(guī)范管理“生命線”“高壓線”“紅線”“底線”意識(shí)，實(shí)現(xiàn)了集團(tuán)上下從“要我規(guī)范”到“我要規(guī)范”的轉(zhuǎn)變。

“應(yīng)招盡招”全面落實(shí)。紅塔集團(tuán)通過將申報(bào)、決策、執(zhí)行、監(jiān)督、公開等各主體在每段流程中對(duì)應(yīng)工作職責(zé)、操作要求的制度固化，確保了采購(gòu)項(xiàng)目的“責(zé)任主體全覆蓋”；制定《紅塔集團(tuán)采購(gòu)工作考核辦法》、《紅塔集團(tuán)辦事公開民主管理監(jiān)督考核制度》等制度，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)制度及規(guī)范管理執(zhí)行落地的督辦檢查，確保了“應(yīng)招盡招”考評(píng)問責(zé)全面落實(shí)。

“真招實(shí)招”深入推進(jìn)。紅塔集團(tuán)圍繞采購(gòu)項(xiàng)目，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)方案嚴(yán)格評(píng)審，建立招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)庫(kù)，狠抓標(biāo)書編制、標(biāo)書審批和招標(biāo)文件發(fā)布，規(guī)范評(píng)委產(chǎn)生、開標(biāo)評(píng)標(biāo)、異議處理和中標(biāo)公示，實(shí)現(xiàn)了“真招實(shí)招”的深入推進(jìn)。

通過規(guī)范管理工作的深入推進(jìn)，紅塔集團(tuán)“三庫(kù)建設(shè)”不斷加強(qiáng)。以《紅塔集團(tuán)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)管理辦法》從嚴(yán)控制招標(biāo)代理關(guān)，促進(jìn)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)之間的良性競(jìng)爭(zhēng)，保持優(yōu)勝劣汰的良好氛圍；按照《紅塔集團(tuán)評(píng)標(biāo)專家及專家?guī)旃芾磙k法》，對(duì)評(píng)標(biāo)專家?guī)爝M(jìn)行持續(xù)優(yōu)化更新，實(shí)現(xiàn)了評(píng)標(biāo)專家?guī)靹?dòng)態(tài)管理；加強(qiáng)供應(yīng)商管理考評(píng)工作，對(duì)2015年度驗(yàn)收項(xiàng)目及目前正在實(shí)施項(xiàng)目的供應(yīng)商進(jìn)行了客觀、公正的評(píng)價(jià)，實(shí)現(xiàn)了采購(gòu)管理的事前管控。

嚴(yán)格規(guī)范是行業(yè)的生命線，只有起點(diǎn)沒有終點(diǎn)。隨著紅塔集團(tuán)規(guī)范管理工作的不斷推進(jìn)，作為行業(yè)標(biāo)桿的紅塔集團(tuán)，其規(guī)范管理水平持續(xù)提升，為打造“嚴(yán)格規(guī)范、富有效率、充滿活力”的煙草企業(yè)注入更強(qiáng)勁的動(dòng)力，也將為行業(yè)規(guī)范管理工作，為更加規(guī)范地投身地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)做出新的貢獻(xiàn)。

紅塔集團(tuán)召開廉政建設(shè)工作會(huì)，確保采購(gòu)項(xiàng)目的“責(zé)任主體全覆蓋”