胡婷婷 吳潔霞

（廣西科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，廣西 南寧 530022）

【摘 要】通過學(xué)習(xí)世界發(fā)達(dá)國家的知識產(chǎn)權(quán)管理和運(yùn)用的先進(jìn)做法及經(jīng)驗(yàn)，分析專利在促進(jìn)廣西規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益增長方面的積極作用，立足廣西區(qū)情，從研發(fā)投入、專利創(chuàng)造、專利轉(zhuǎn)化、經(jīng)濟(jì)效益4個方面構(gòu)建了廣西規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)專利經(jīng)濟(jì)效益價值指標(biāo)體系，并對廣西14個地級市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的專利經(jīng)濟(jì)效益情況進(jìn)行評價。該指標(biāo)體系的建立，將為廣西政府制定地區(qū)及企業(yè)扶持政策提供有力的數(shù)據(jù)支撐。

【關(guān)鍵詞】規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)；專利；經(jīng)濟(jì)效益；指標(biāo)體系

【中圖分類號】F425 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A 【文章編號】1674-0688（2016）03-0005-04

0 引言

企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的先鋒，也是專利產(chǎn)業(yè)化的重要載體，而規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)（指年主營業(yè)務(wù)收入在2 000萬元以上的工業(yè)企業(yè)）在工業(yè)經(jīng)濟(jì)中的地位尤為重要，在拉動國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、穩(wěn)定增長中發(fā)揮了越來越大的作用。

近年來，廣西相繼出臺了《廣西壯族自治區(qū)實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意見》[1]《廣西壯族自治區(qū)專利條例》[2]《廣西壯族自治區(qū)人民政府關(guān)于在全區(qū)開展全民發(fā)明創(chuàng)造活動的決定》[3]《廣西發(fā)明專利倍增計(jì)劃》[4]等一系列政策和決議，啟動了廣西知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)培育工作，使廣西的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造工作取得了長足的發(fā)展與進(jìn)步。但是，專利是市場競爭的工具，單純利用專利申請量及授權(quán)量的變化，無法測度專利對企業(yè)及社會經(jīng)濟(jì)水平的貢獻(xiàn)程度。因此，本研究構(gòu)建了廣西規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)專利效益評價指標(biāo)體系，用于評價、比較規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的專利轉(zhuǎn)化能力，從而準(zhǔn)確反映廣西規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)運(yùn)用專利增強(qiáng)市場競爭力的情況，評價專利對于相關(guān)企業(yè)的增產(chǎn)增收，對于企業(yè)核心競爭力的增強(qiáng)的推動作用，以及對企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的意義，并對專利發(fā)展進(jìn)行管理與控制。

1 廣西規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)專利活動概況

1.1 6.21%的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)申請專利

2014年，廣西規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中，共有338家企業(yè)申請了專利，所占比重為6.21%，其中申請了發(fā)明專利的有286家，占5.26%。從地區(qū)看，若以當(dāng)年有專利申請的企業(yè)所占比重作為評價各地市專利活動活躍程度的標(biāo)準(zhǔn)，則北海（占13.76%）、柳州（占11.44%）和桂林（8.95%）位居前三。從行業(yè)看，2014年廣西國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)中制造業(yè)的專利創(chuàng)造和保護(hù)整體意識最高，7.69%的企業(yè)申請了專利。

1.2 7.63%的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)獲得專利授權(quán)

2014年，廣西規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中，獲得專利權(quán)的企業(yè)有415家，占7.63%。分地區(qū)看，柳州、南寧、桂林獲得專利權(quán)的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)最多，共計(jì)257家，占61.9%。分行業(yè)來看，制造業(yè)仍是獲得專利授權(quán)最多的行業(yè)。

1.3 5.06%的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)擁有有效的發(fā)明專利

發(fā)明專利擁有量在一定程度上反映了該專利技術(shù)或產(chǎn)品的市場價值。截至2014年，在廣西規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中，擁有有效發(fā)明專利的企業(yè)數(shù)量為275家，占5.06%。分地區(qū)看，從絕對數(shù)量上來說，柳州擁有有效發(fā)明專利的企業(yè)最多。分行業(yè)看，制造業(yè)依然表現(xiàn)突出，2014年當(dāng)年有有效發(fā)明專利企業(yè)占該行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)的比重為5.56%，充分顯示了制造業(yè)作為國民經(jīng)濟(jì)物質(zhì)基礎(chǔ)和產(chǎn)業(yè)主體的重要地位。

2 廣西有專利活動的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益情況

2.1 有專利申請企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益情況

根據(jù)廣西壯族自治區(qū)統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)，2014年，廣西規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值總額達(dá)到2.06萬億元，較2013年增長了12.4%；全年規(guī)模以上工業(yè)完成主營業(yè)務(wù)收入為1.88萬億元，較2013年增長10.1%；工業(yè)利潤總額達(dá)到1 164.29億元，較2013年增長14.87%，增速居全國前十之列。

從企業(yè)登記注冊類型看，內(nèi)資企業(yè)、港澳臺商投資企業(yè)、外商投資企業(yè)分別占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的91%、5%和4%。內(nèi)資企業(yè)、港澳臺商投資企業(yè)、外商投資企業(yè)所實(shí)現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值分別占廣西規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的83%、7%和10%。主營業(yè)務(wù)收入和利潤總額方面，內(nèi)資企業(yè)占比也達(dá)到70%以上。但港澳臺商投資企業(yè)、外商投資企業(yè)平均每家企業(yè)產(chǎn)生的工業(yè)總產(chǎn)值及主營業(yè)務(wù)收入和利潤均高于內(nèi)資企業(yè)。

從地區(qū)看，在廣西14個地級市中，傳統(tǒng)三強(qiáng)南寧、柳州、桂林的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總量占全區(qū)的44.1%，三市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值總額為0.97萬億元，占全區(qū)工業(yè)總產(chǎn)值的53.9%，宣示三市仍將領(lǐng)跑廣西工業(yè)的發(fā)展，對廣西國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起著舉足輕重的作用。

2.2 有專利申請和無專利申請規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益情況比較

本研究主要從主營業(yè)務(wù)收入、新產(chǎn)品銷售收入、新產(chǎn)品出口額和利潤總額4個指標(biāo)來觀察廣西規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益情況。

從全區(qū)總體來看，2014年，有專利申請的廣西規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)共338家，僅占全部規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)的6.2%，卻共實(shí)現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入5 137.2億元，占全部規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的28.3%；實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品銷售收入為1 269.8億元，占全部規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的94.1%；新產(chǎn)品出口額達(dá)到44.0億元，同樣占全部規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的94.1%。就單個企業(yè)來看，平均每一家有專利活動的企業(yè)的主營業(yè)務(wù)收入達(dá)到13.8億元，利潤總額達(dá)到1 220.1萬元，是無專利申請企業(yè)的近5倍。

2.3 有專利授權(quán)和無專利授權(quán)的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益情況比較

在經(jīng)濟(jì)效益總量方面，2014年，有專利授權(quán)的416家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)共實(shí)現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入4 711.48億元，雖然獲得專利授權(quán)的企業(yè)數(shù)量僅占所有規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)量的7.65%，但是卻完成了全部規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入總額的24.94%；實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品銷售收入1 166.91億元，占全部規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的86.54%；實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品出口額28.28億元，占全部規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的60.48%。

就單個企業(yè)而言，平均每個擁有授權(quán)專利的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入11.3億元，高于無專利授權(quán)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)75.2%；平均每個獲得專利授權(quán)的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品銷售收入及新產(chǎn)品出口額分別為2.8億元和679.9萬元，分別是無專利授權(quán)企業(yè)的93.3倍和18.5倍。

由上述分析可見，廣西規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的專利申請量與授權(quán)量均較低，但有授權(quán)專利的企業(yè)其經(jīng)濟(jì)效益高于無授權(quán)專利的企業(yè)，這充分表明，專利對于企業(yè)增產(chǎn)增收作用明顯。

3 廣西規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)專利經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)體系構(gòu)建原則

3.1 客觀性

評估指標(biāo)的確定應(yīng)避免主觀因素的干擾，對可量化的指標(biāo)應(yīng)制定客觀公正的評價標(biāo)準(zhǔn)，同時還應(yīng)注意參與指標(biāo)確定人員的權(quán)威性、廣泛性和代表性。

3.2 普遍性

指標(biāo)的設(shè)置應(yīng)盡可能地選取業(yè)內(nèi)認(rèn)可并應(yīng)用的指標(biāo)，并且適用于絕大多數(shù)廣西規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)，避免指標(biāo)的特異性和偏向性。

3.3 持續(xù)性

在歷史發(fā)展的不同時期，影響專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化所要重點(diǎn)考慮的因素是不同的，這些應(yīng)該都能在指標(biāo)體系中得到體現(xiàn)，并且可根據(jù)不同的評估對象、評估要求和評估階段靈活地增加或刪減指標(biāo)。

3.4 易獲取性

充分考慮指標(biāo)數(shù)據(jù)的可獲得性，盡可能地選取在國家權(quán)威部門通過查詢即可采集到數(shù)據(jù)的指標(biāo)，盡可能地避免評估主體的主觀隨意性。

3.5 易比較性

指標(biāo)體系的制定應(yīng)當(dāng)具有易比較性，便于政府決策部門、科技管理部門了解各個規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)及其所在地區(qū)的研發(fā)投入與產(chǎn)出效率，為其提供決策支撐，也便于企業(yè)自查自糾，并與同行進(jìn)行比較，從而提高其研發(fā)效益。

4 廣西規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)專利經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)體系構(gòu)建研究

4.1 指標(biāo)體系框架

規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)專利經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)體系的構(gòu)建是一個系統(tǒng)工程，要專利產(chǎn)生效益，必然離不開企業(yè)對研發(fā)的投入，離不開高效的專利創(chuàng)造和成熟的專利轉(zhuǎn)化。因此，指標(biāo)體系的建立不僅要關(guān)注與經(jīng)濟(jì)效益相關(guān)的指標(biāo)，還要加入研發(fā)投入指標(biāo)、專利創(chuàng)造能力指標(biāo)、專利質(zhì)量指標(biāo)及專利應(yīng)用及轉(zhuǎn)化能力指標(biāo)等內(nèi)容。

4.2 指標(biāo)體系設(shè)置

圍繞上述理念，本研究所建立的指標(biāo)體系包括4個一級指標(biāo)，分別是研發(fā)投入、專利產(chǎn)出、專利轉(zhuǎn)化及經(jīng)濟(jì)效益，每個一級指標(biāo)下設(shè)8個二級指標(biāo)，并輻射出24個三級指標(biāo)。

其框架如圖1所示。

4.2.1 研發(fā)投入

新技術(shù)、新產(chǎn)品的研發(fā)離不開資金支持和人員投入，因此一級指標(biāo)“研發(fā)投入”下設(shè)“資金投入”和“人力資源投入”2個二級指標(biāo)。

以研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度來評價二級指標(biāo)“資金投入”。

研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度=

以研發(fā)人員投入強(qiáng)度（作為三級指標(biāo)）來評價二級指標(biāo)“人力資源投入”。

研發(fā)人員投入強(qiáng)度=

4.2.2 專利產(chǎn)出

雖然廣西知識產(chǎn)權(quán)尤其是專利擁有量近3年來增幅較大，但是與國內(nèi)發(fā)達(dá)省市相比，仍有較大差距，廣西知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)仍然薄弱。為了達(dá)到國家知識產(chǎn)權(quán)局所提出專利“數(shù)量先行，量質(zhì)齊升”“提質(zhì)增量并重”的要求，本指標(biāo)體系設(shè)置了“專利申請數(shù)量”和“專利申請質(zhì)量”2個評價指標(biāo)，同時還設(shè)置了“專利密集度”指標(biāo)。在可量化指標(biāo)方面，運(yùn)用“增長率”進(jìn)行評價相對科學(xué)，不僅能對比當(dāng)年企業(yè)專利創(chuàng)造情況與往年相比是否有進(jìn)步，而且還能弱化“量”的絕對數(shù)值比較對較小規(guī)模企業(yè)的不公。相關(guān)計(jì)算公式如下：

專利申請量增長率=

發(fā)明專利申請量增長率=

發(fā)明專利授權(quán)率=

專利授權(quán)量增長率=

發(fā)明專利授權(quán)量增長率=

有效專利增長率=

借鑒國際上以“專利強(qiáng)度”指標(biāo)評價專利密集型產(chǎn)業(yè)，本研究將“專利強(qiáng)度”用于評價企業(yè)的專利密集度：

專利強(qiáng)度=

4.2.3 專利轉(zhuǎn)化

以專利實(shí)施方式來對專利轉(zhuǎn)化情況進(jìn)行評價。專利實(shí)施方式大致可分為自行轉(zhuǎn)化、專利權(quán)許可實(shí)施、專利權(quán)轉(zhuǎn)移實(shí)施和專利質(zhì)押等。廣西絕大多數(shù)企業(yè)實(shí)施的專利以自行轉(zhuǎn)化為主，許可或轉(zhuǎn)移實(shí)施為輔，專利質(zhì)押融資則為極少數(shù)。但這3種實(shí)施方式均可將專利權(quán)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益，因此將其列為“專利實(shí)施方式”的三級指標(biāo)。

4.2.4 經(jīng)濟(jì)效益

在國家統(tǒng)計(jì)指標(biāo)中，有一部分與專利效益相關(guān)或可以與專利效益掛鉤的指標(biāo)，如專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓/許可收入、新產(chǎn)品產(chǎn)值、新產(chǎn)品銷售收入、新產(chǎn)品出口額等。本指標(biāo)體系力求在盡可能多地利用現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)制度相關(guān)指標(biāo)的基礎(chǔ)上，將專利的相關(guān)指標(biāo)與經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)相關(guān)聯(lián)，從而對專利效益進(jìn)行評價。例如，在專利經(jīng)濟(jì)效益二級指標(biāo)下，將專利授權(quán)與新產(chǎn)品產(chǎn)值、新產(chǎn)品銷售收入、新產(chǎn)品出口額關(guān)聯(lián)，設(shè)置了“專利授權(quán)當(dāng)年新產(chǎn)品產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重”“專利授權(quán)當(dāng)年新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入的比重”“專利授權(quán)當(dāng)年新產(chǎn)品出口額”等評價指標(biāo)。在無形資產(chǎn)收益二級指標(biāo)下設(shè)置了“專利轉(zhuǎn)讓/許可費(fèi)總值”和“平均每件專利轉(zhuǎn)讓/許可費(fèi)”2個評價指標(biāo)。

5 實(shí)證分析

采用所建立的指標(biāo)體系，對2014年廣西14個地級市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的專利經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行了定量分析，并將參評地區(qū)分為4個梯級，即柳州表現(xiàn)一枝獨(dú)秀，獨(dú)據(jù)第一梯級；南寧市、梧州市、玉林市、桂林市這幾個地區(qū)有一定的人才儲備、科研傳統(tǒng)和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，加以重視還是有突破的實(shí)力，因此將四者劃分為第二梯級；防城港、崇左、賀州、欽州、北海為第三梯隊(duì)；貴港、來賓、河池、百色劃分為第四梯隊(duì)，這4個市不是傳統(tǒng)的工業(yè)大城市，雖然無法與前述地區(qū)相比，但也應(yīng)利用自身的資源優(yōu)勢，打造自己的特色專利版圖，從而幫助其為數(shù)不多的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)贏取更多的市場份額和經(jīng)濟(jì)效益。

6 結(jié)語

本研究立足廣西區(qū)情，從廣西企業(yè)研發(fā)投入、專利產(chǎn)出及其轉(zhuǎn)化應(yīng)用的普遍性、重要性和焦點(diǎn)問題入手，找出影響廣西規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)專利經(jīng)濟(jì)效益的主要因素和次要因素，采用主客觀綜合集成賦權(quán)的形式，構(gòu)建了廣西規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)專利經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)體系。通過對廣西14個地級市的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的專利經(jīng)濟(jì)效益情況進(jìn)行分析，證明該指標(biāo)體系具有一定的全面性和科學(xué)性。該指標(biāo)體系的建立，將有效地指導(dǎo)和推動廣西規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的專利體制建設(shè)，促進(jìn)廣西規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)專利轉(zhuǎn)化能力的提升，同時幫助政府決策部門了解廣西規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的專利經(jīng)濟(jì)效益情況，為廣西政府制定地區(qū)及企業(yè)扶持政策提供有力的數(shù)據(jù)支撐。

參 考 文 獻(xiàn)

[1]廣西壯族自治區(qū)人民政府.廣西壯族自治區(qū)實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意見[Z].2011.

[2]廣西壯族自治區(qū)人民代表大會常務(wù)委員會.廣西壯族自治區(qū)專利條例[Z].2012.

[3]廣西壯族自治區(qū)人民政府.廣西壯族自治區(qū)人民政府關(guān)于在全區(qū)開展全民發(fā)明創(chuàng)造活動的決定[Z].2011.

[4]廣西壯族自治區(qū)人民政府辦公廳.廣西發(fā)明專利倍增計(jì)劃[Z].2012.

[責(zé)任編輯：鄧進(jìn)利]

【基金項(xiàng)目】“廣西規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)專利經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)體系構(gòu)建研究（桂知專14953-1）”。

【作者簡介】胡婷婷，女，廣西科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所助理研究員，從事科技情報(bào)研究工作；吳潔霞，女，廣西科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所研究館員，從事知識產(chǎn)權(quán)分析評議工作。