徐梓瑩

【摘 要】 本文闡釋了洛克思想中民主、自由、法治的契合點(diǎn)：自由與民主的共通，民主與法治的統(tǒng)一，自由與法治的契合。全面把握三者之間的聯(lián)系和所帶來(lái)的巨大影響。

【關(guān)鍵詞】 洛克；自由主義；民主；法治

自由是民主和法治的基礎(chǔ)和動(dòng)力，民主是保障并調(diào)節(jié)自由和法治的關(guān)系，法治則是理性地發(fā)展民主并保障自由合理釋放，而這三者在洛克的政治思想中得以找到恰好的契合點(diǎn)。洛克作為自由主義思想的奠基人，民主政治的倡導(dǎo)者，法治思想的集大成者，能夠準(zhǔn)確迎合時(shí)代精神，形成經(jīng)得起實(shí)踐檢驗(yàn)的最具代表，最有影響的政治思想體系，其自由平等民主法治等觀點(diǎn)直接被資產(chǎn)階級(jí)所采用，從而奠定了資產(chǎn)階級(jí)思想的基礎(chǔ)。洛克的思想在世界政治理論和實(shí)踐的發(fā)展史中占據(jù)著極高的地位，美國(guó)哲學(xué)家梯利評(píng)價(jià)道：“沒(méi)有一個(gè)哲學(xué)家比洛克的思想更深刻地影響了人類的精神和制度。”

一、自由與民主的共通

自由是民主的價(jià)值基礎(chǔ)，民主是自由的實(shí)現(xiàn)手段。

在洛克的政治理論中認(rèn)為人的自由表現(xiàn)為兩種形態(tài)：一是哲學(xué)意義上人的自然自由，他把自由看作是人本真的自然狀態(tài)——一種完備無(wú)缺的自由狀態(tài)，具有不被干涉，無(wú)需聽(tīng)命于其他人意志，按照他們認(rèn)為合適的辦法來(lái)決定包括生命、行動(dòng)和財(cái)產(chǎn)等一系列自然權(quán)利，洛克所說(shuō)的人的自然自由并非呈現(xiàn)一種為了自己的生存權(quán)利而肆意妄為的放任無(wú)序狀態(tài)，而是要在自然法的界限內(nèi)才可以支配的自由，洛克認(rèn)為，自然狀態(tài)有一種為人人所遵守的自然法對(duì)其起著支配的作用，而理性，也就是自然法引導(dǎo)著有意遵從理性的全人類。自然狀態(tài)是洛克為其后的理論的整體構(gòu)建和探究建立政府的目的而做出的假設(shè)， 人的自然自由也隨之過(guò)渡到了另一種形態(tài)——政治社會(huì)中人的自由，洛克認(rèn)為自然狀態(tài)下的自由看似很好，其實(shí)有著許多缺欠之處，在這樣的自然狀態(tài)之中缺乏強(qiáng)有力的判決執(zhí)行力度，沒(méi)有一個(gè)公眾認(rèn)可的中立裁決者和合法的公共權(quán)力。正如洛克所說(shuō)：“公民社會(huì)的目的原是為了避免并補(bǔ)救自然狀態(tài)的種種不合適的地方，而這些不合適的地方是由于人人是自己案件的裁判者而必然產(chǎn)生，于是設(shè)置了一個(gè)明確的權(quán)威”。因此，為了解決自然法缺乏的強(qiáng)制約束力，人們通過(guò)締結(jié)契約加入社會(huì)，批判了無(wú)政府狀態(tài)，構(gòu)建一個(gè)政治共同體，還完善了自然權(quán)利學(xué)說(shuō)、宗教寬容理論、私有財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯，以保護(hù)他們的生命、健康、自由或財(cái)產(chǎn)。洛克的自然狀態(tài)最終指向了君主立憲制，洛克認(rèn)為的 “自然法就是介于上帝和無(wú)知之間的那種能夠被具有正確理性的人所共同認(rèn)識(shí)的理念。”，這種自然狀態(tài)正是政府產(chǎn)生的基點(diǎn)同時(shí)也為洛克民主思想的提供理論基礎(chǔ)。洛克指出人們?nèi)羰窍氡苊庾匀粻顟B(tài)中的不足，那么可以通過(guò)放棄自然法賦予自己的部分權(quán)利，而與他人達(dá)成一致，組建一個(gè)社會(huì)團(tuán)體或者是加入一個(gè)社會(huì)團(tuán)體，以此來(lái)確保自己能夠過(guò)上安全、舒適、和平的生活，同時(shí)他們還可以更好地防御自己所在的團(tuán)體不受其他團(tuán)體的侵犯。其中，人們共同達(dá)成一致的契約，或更準(zhǔn)確的說(shuō)是信托。這種權(quán)利的信托更多時(shí)候是以人們的同意與否來(lái)行使的。而人們的同意又是在每個(gè)人都明確或默示的基礎(chǔ)上成立了一個(gè)共同體，也可以說(shuō)是政府，那么這個(gè)共同體或政府就是一個(gè)整體，可以按照一個(gè)整體的方式采取行動(dòng)，但是要采取行動(dòng)還是要通過(guò)絕大多數(shù)人的同意，符合絕大多數(shù)的意志才能夠去實(shí)施。其中提到大多數(shù)人的同意，為什么不是全體人呢？這涉及政治行為的問(wèn)題，看一個(gè)國(guó)家的政治是否民主，一般是看政治參與，而對(duì)于政治參與又主要是看普通民眾的政治參與，在洛克看來(lái)，“有些人會(huì)因?yàn)轶w弱多病或是事務(wù)纏身而無(wú)法出席公共集會(huì)或者是難免會(huì)出現(xiàn)不同意見(jiàn)” 這樣看來(lái)，就沒(méi)有辦法以整體的方式行動(dòng)了。政治社會(huì)的建立是以那些加入這個(gè)社會(huì)整體的個(gè)人的自由同意為依據(jù)的， 當(dāng)他們同意組成這樣的一個(gè)整體時(shí)， 他們也可以自由地選擇他們認(rèn)為合適的政府形式。自由是民主的前提，沒(méi)有每個(gè)人的自由同意，就沒(méi)有政治社會(huì)，沒(méi)有政府也就沒(méi)有民主政治。既然君主專制的政府無(wú)法去保障人民的自由，那么就需要人民自由同意而建立的民主政府中才能獲得更多的自由，才能使個(gè)人的行動(dòng)、人身和財(cái)產(chǎn)得以保護(hù)，因此，民主是自由的保障和實(shí)現(xiàn)手段。

二、民主與法治的統(tǒng)一

民主需要靠法治來(lái)推行， 法治需要民主來(lái)保障。

洛克的民主法治思想的理論基礎(chǔ)是在否定了菲爾麥的君權(quán)神授同時(shí)也批判專制與人治思想層次上確立的，洛克認(rèn)為民主法治是自由權(quán)利的手段和保障，保障人們的自由和權(quán)利是民主和法治的共同內(nèi)容，他同時(shí)指出自由是在民主和法治下的自由，建立政府和解散政府都是人民自由同意選擇的必然結(jié)果。因此政府運(yùn)用權(quán)力采用民主法治的思想來(lái)更好地維護(hù)人民的權(quán)利。洛克思想中的民主法治是共生共存互為前提和基礎(chǔ)的， 不存在何者優(yōu)先的問(wèn)題。 民主的核心是人民主權(quán)，是基于人民同意制定的法律并用法律為公眾謀福利就是民主，倘若背離以維護(hù)人民權(quán)利的最終宗旨則為專制。洛克用明君的通曉事理以公眾的福利為目的法治和暴君的一切只服從自己意愿的人治作對(duì)比來(lái)闡釋民主政府和專制政府，而二者的區(qū)別就以是否遵照法律來(lái)統(tǒng)治作為有力依據(jù)。在洛克看來(lái)沒(méi)有法律的政府是一種政治上無(wú)法理解的事情，因?yàn)樗侨嗣褚庠赶鹿餐鷾?zhǔn)的規(guī)則，是民主下的法治。

“如果沒(méi)有得到公眾所選舉和委派的立法機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，任何人的任何命令，無(wú)論采取什么形式或以任何權(quán)力為后盾，都不具有法律效力和強(qiáng)制性。因?yàn)槿绻麤](méi)有這個(gè)權(quán)力，法律就不能具有其成為法律所絕對(duì)必需的條件，即社會(huì)的同意。除非基于他們的同意和基于他們所授予的權(quán)威，沒(méi)有人能享有對(duì)社會(huì)制定法律的權(quán)力”。正如洛克在《政府論》中所闡述的，沒(méi)有民主真正的法律就趨于形式，就更沒(méi)有高層次意義上的法治。洛克的法治思想中分權(quán)制衡的思想也尤為重要，洛克將國(guó)家權(quán)力分為立法權(quán)、執(zhí)行權(quán)和對(duì)外權(quán)，立法權(quán)掌握在以人民代表組成的議會(huì)手中，體現(xiàn)了主權(quán)在民的思想，執(zhí)行權(quán)和對(duì)外權(quán)則歸屬于君主，洛克分權(quán)思想實(shí)質(zhì)是用權(quán)力制衡權(quán)力，使立法權(quán)與行政權(quán)既分離又分立，洛克意識(shí)到在法治社會(huì)是不容許集立法和行政于一身的，他也十分痛恨絕對(duì)專斷的權(quán)力，所以要想辦法去相互限制得以制衡，不要為了自己的私利背離了法律的真正目的，由分權(quán)制衡到公正的法律，再到真正的法治社會(huì)和民主，逐層次的思想鏈接成體系才使得洛克成為“民主的奠基人”，法治思想的集大成者。

三、自由與法治的契合

自由：法治的動(dòng)力之源；法治：自由的制度之真。

洛克思想中以自由為起始點(diǎn)，以法治為立足點(diǎn)，洛克的《政府論》是法治思想的集大成之作，對(duì)后世有著建設(shè)性意義。《政府論》下篇不僅論證了資產(chǎn)階級(jí)議會(huì)制還建設(shè)性的論述了他關(guān)于國(guó)家法治的政治理論。洛克思想中法治的基礎(chǔ)是個(gè)人自由與權(quán)利的充分保障，法治的宗旨是自由與權(quán)力的有機(jī)協(xié)調(diào)。洛克《政府論》中所闡釋的法并不是一種命令性的行為約束制度，它更多的是以對(duì)個(gè)人自由、生命、財(cái)產(chǎn)權(quán)利的尊重為出發(fā)點(diǎn)的理性的法律，法律是對(duì)自由和法治實(shí)現(xiàn)一種把控力促使二者相輔相成。

洛克認(rèn)為人民的福利是最高法律，而過(guò)去的法律是與人民相向而立的，是單方面讓人們百依百順、敬謹(jǐn)如命。法治的社會(huì)是絕不允許擴(kuò)張到超過(guò)公眾福利的需要之外，實(shí)行法治的價(jià)值就在于保障人民的實(shí)在性權(quán)利和發(fā)展公民天賦權(quán)利。洛克的自由思想認(rèn)為這項(xiàng)天賦權(quán)利是人們追求的重中之重，對(duì)于社會(huì)的人來(lái)說(shuō)它是“人類生存的最基本條件”“其余一切的基礎(chǔ)”其意義非同小可。所以在洛克看來(lái)人們?nèi)粝氡Ｗo(hù)自身利益必定會(huì)去尋求保障的辦法，而這個(gè)方法就是用法律來(lái)解決，只有這樣才能在當(dāng)時(shí)專制政體下使自己規(guī)避所帶來(lái)的威脅，所受到的這些權(quán)利也不會(huì)因缺乏依據(jù)而有太多的不確定性。每個(gè)人自由意志和正當(dāng)利益都共同包含在法律之中，法律與自由不僅不構(gòu)成對(duì)立面，而且還得以維護(hù)和擴(kuò)充，當(dāng)人們受困于“欲望”的羈絆而不能明辨事物中潛在的善惡是非，那么就需要法律來(lái)起到正確導(dǎo)向標(biāo)的作用。在政治社會(huì)中，自由作為一種特殊的、具體的、又容易被侵犯的社會(huì)權(quán)利，如果沒(méi)有法律加以明文規(guī)定和切實(shí)的保護(hù)，那就是空洞和抽象的。他明確指出：“在一切能夠接受法律支配的人類狀態(tài)中，哪里沒(méi)有法律，那里就沒(méi)有自由?！边@是因?yàn)樽杂梢馕吨皇芩说氖`和強(qiáng)暴，而哪里沒(méi)有法律，那里就不能有這種自由。洛克所講的法治是有目的，有價(jià)值觀念的，其目的是保障‘個(gè)人自由自由只有在權(quán)力不被濫用的地方存在，要實(shí)現(xiàn)個(gè)人自由就必須以權(quán)力來(lái)約束權(quán)力，通過(guò)法律使權(quán)力達(dá)到至真至善的目的。

洛克所闡釋的政治思想之所以卓越就在于將零散的觀念整合形成邏輯體系，并以簡(jiǎn)明平實(shí)并極具說(shuō)服力的語(yǔ)言系統(tǒng)論證了個(gè)人的生命、財(cái)產(chǎn)和自由，深入闡明了法治、分權(quán)、有限政府的基本理念，洛克思想中的自由、民主和法治三者之間是聯(lián)系共生，相容統(tǒng)一的，并極具時(shí)代性和現(xiàn)實(shí)性，更代表了獨(dú)立、民主、平等、自由的近代精神，洛克的哲學(xué)理論在西方思想史上有著非凡的地位，也對(duì)后世政治思想產(chǎn)生卓遠(yuǎn)影響。

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